從文獻(xiàn)計量學(xué)角度探討科研論文成果與科研管理的關(guān)系
——以上海高校附屬醫(yī)院SCI科研論文分析為例

劉毅清，陸 敏，曹洪欣，聶湘珂，張紅武

（1.第二軍醫(yī)大學(xué)訓(xùn)練部圖書館，上海200433；2.捷孚凱市場調(diào)查有限公司，北京100020；3.第二軍醫(yī)大學(xué)藥學(xué)院，上海200433）

從文獻(xiàn)計量學(xué)角度探討科研論文成果與科研管理的關(guān)系
——以上海高校附屬醫(yī)院SCI科研論文分析為例

劉毅清1，陸 敏1，曹洪欣1，聶湘珂2，張紅武3

（1.第二軍醫(yī)大學(xué)訓(xùn)練部圖書館，上海200433；2.捷孚凱市場調(diào)查有限公司，北京100020；3.第二軍醫(yī)大學(xué)藥學(xué)院，上海200433）

目的 調(diào)查上海市高校附屬醫(yī)院科研項目基金管理的政策與環(huán)境，從文獻(xiàn)計量學(xué)角度探討科研論文成果與科研管理的關(guān)系，進(jìn)一步探討科研基金管理面臨的問題和現(xiàn)狀。方法 采用文獻(xiàn)計量學(xué)結(jié)合文獻(xiàn)調(diào)查法、案例分析法，對2006～2010年被科學(xué)引文索引（SCI）收錄的上海10所高校附屬醫(yī)院發(fā)表的科研論文進(jìn)行定量和定性分析。結(jié)果 上海市高校附屬醫(yī)院獲得的科研基金來源多樣，從整體看，多項基金共同合作參與發(fā)表成果的趨勢越來越明顯。大部分論文的被引頻次都集中在1～10次，國家級、部級基金的論文質(zhì)量總體高于其他來源。結(jié)論 高水平高質(zhì)量的論文需在持續(xù)的科研投入后，應(yīng)逐步實現(xiàn)由量變到質(zhì)變的突破。多項基金統(tǒng)籌結(jié)合，集中發(fā)展優(yōu)勢領(lǐng)域和重點(diǎn)學(xué)科，可以更高效地獲得高質(zhì)量的科研成果。科研基金投入增加，來源廣泛對科研單位內(nèi)部項目基金的內(nèi)控和成本核算提出了更高的要求。在基金的統(tǒng)籌管理和監(jiān)管的過程中，如何有效對投入的基金效率進(jìn)行成果回報評估至關(guān)重要。

文獻(xiàn)計量學(xué)； 研究人員； 科研課題管理； 數(shù)據(jù)庫； 上海

隨著我國醫(yī)學(xué)科技的飛速發(fā)展，評估科研項目投入與產(chǎn)出之間的關(guān)系，解決現(xiàn)有科研基金管理中面臨的問題至關(guān)重要。對于綜合教學(xué)型醫(yī)院來說，科研管理、科研基金管理是醫(yī)院管理的重要組成部分，也是推動醫(yī)學(xué)科技創(chuàng)新的關(guān)鍵因素。本文嘗試以科學(xué)引文索引擴(kuò)展版（SCIE）檢索的論文為切入點(diǎn)，分析醫(yī)學(xué)科研基金類別與論文成果回報的關(guān)系，并進(jìn)一步探討科研環(huán)境變化下，綜合教學(xué)型醫(yī)院在科研基金管理中面臨的問題。本文采用文獻(xiàn)計量學(xué)結(jié)合文獻(xiàn)調(diào)查法、案例分析法，對2006～2010年被科學(xué)引文索引（SCI）收錄的上海10所高校附屬醫(yī)院發(fā)表的科研論文進(jìn)行定量和定性結(jié)合分析，調(diào)查上海市高校附屬醫(yī)院科研項目基金管理的政策與環(huán)境，從文獻(xiàn)計量學(xué)角度探討科研論文成果與科研管理的關(guān)系，進(jìn)一步探討科研基金管理面臨的問題和現(xiàn)狀。

1 科研基金管理宏觀環(huán)境和政策

為了促進(jìn)科研的發(fā)展，國家對科研的投入持續(xù)增加，1996～2003年，我國科研經(jīng)費(fèi)以年均17.2%的速度持續(xù)增長。至2010年全社會研發(fā)投入達(dá)到6 980億元，十一五期間國家財政科技投入年均增長20%以上[1]。至2013年，全國共投入科研經(jīng)費(fèi)已經(jīng)達(dá)到11 846.6億元[2]。另一方面，上海市高等院校和科研機(jī)構(gòu)獲得的經(jīng)費(fèi)也顯著增加。從2006年的80.64億元到2010年的151.14億元，至2013年，上海科研單位及高校R&D經(jīng)費(fèi)（即研究與試驗發(fā)展經(jīng)費(fèi)）達(dá)到了264.04億元，是2006年的3.27倍[3]。見表1。以上海交通大學(xué)醫(yī)學(xué)院的科研經(jīng)費(fèi)資助變化為例。上海交通大學(xué)醫(yī)學(xué)院在2006年共獲得包括國家級、部委級和市局級在內(nèi)的1.6萬元科研經(jīng)費(fèi)。2007～2009年，上海交通大學(xué)醫(yī)學(xué)院獲得的縱向科研經(jīng)費(fèi)分別達(dá)到了2.33萬元，2.28億元和2.78億元。縱向科研經(jīng)費(fèi)在4年之間增長了1.73倍。特別是國家級科研基金在2007年至2009年上升至1.35、1.14億元和1.88億元[4]。

表1 2011～2013年全國及上海R&D經(jīng)費(fèi)投入變化[3]

2 科研基金的來源及分類

事實上，隨著科研的發(fā)展和政策環(huán)境的放開，上海高校附屬醫(yī)院的科研基金來源廣泛，除了國家和地區(qū)的投入之外，其他來源的科研基金也越來越多。根據(jù)來源，把科研基金分為橫向和縱向兩大類。

通過統(tǒng)計分析發(fā)現(xiàn)，科研基金可以根據(jù)財務(wù)撥款來源渠道由上至下地分為國家級或部委級項目（簡稱國部級）、市科級或局級科研項目（簡稱市局極）、校級或院內(nèi)基金項目（簡稱校院級）。而橫向來源的基金可以分為海外研究機(jī)構(gòu)，外企，國企或民營企業(yè)3類合作方式，見表2。

表2 上海高校附屬醫(yī)院科研項目基金分類

3 科研基金的合作趨勢

從整體看，多項基金共同合作參與發(fā)表成果的趨勢越來越明顯。2010年有679篇論文是由2～5個項目基金參與，76篇論文是由6～10個項目基金參與，8篇論文是由10個以上的項目基金參與。顯然，科研成果基金來源的多樣化不僅僅體現(xiàn)在整體上，單個項目的基金來源的多樣化，科研基金之間的合作成為一種明顯趨勢。

4 基金類別與論文質(zhì)量和數(shù)量的關(guān)系

4.1 基金類別與論文數(shù)量 在上海高校附屬醫(yī)院眾多的科研成果中，縱向分類來源的基金項目依然是科研成果產(chǎn)出的主力，2006～2010年20.6%（1 354/6 563）的論文獲得了國部級基金，17.9%（1 173/6 563）的論文獲得了市局級基金，其中10.1%的論文（660/6 563）同時獲得國部級基金和市局級基金。而來源于校院級基金和由企業(yè)或國外機(jī)構(gòu)合作的論文分別占總比的2.5%（165/ 6563）和5.5%（366/6 563），其中43篇論文是由校院級基金獨(dú)立支持。見表3。

表3 上海市10所綜合教學(xué)型三甲醫(yī)院2006～2010年各類基金的科研論文發(fā)表情況（篇）

4.2 基金類別與論文質(zhì)量 從各類基金項目發(fā)表的論文質(zhì)量來看，大部分論文的被引頻次都集中在1～10次的區(qū)間，而發(fā)表的論文期刊影響因子多數(shù)均低于5，縱向來源的基金項目，特別是國部級基金的論文質(zhì)量總體高于其他來源。國部級基金2008～2010年支持的論文中，被引頻次大于10次的共計288篇占論文總篇數(shù)4.4%（288/6 563）。市局級基金2008～2010年支持的論文中，被引頻次大于10次的共計221篇占論文總篇數(shù)3.4%（221/6 563）。從論文發(fā)表的期刊影響因子來看，國部級基金支持的論文有51篇（0.8%）發(fā)表在影響因子大于10的期刊上，而市局級科研項目支持的論文數(shù)量為42篇（0.6%），企業(yè)和海外合作的論文數(shù)量總基數(shù)雖然不高，但有26篇（0.4%）都發(fā)表在影響因子大于10的期刊上。校院級基金項目支持的僅有1篇（0.02%）。見表4～7。

表4 國部級和市局級基金科研論文被引頻次（TC）分析

表5 校院級基金以及海外企業(yè)合作研究論文TC分析

表6 國部級和市局級基金科研論文所在期刊IF分析

表7 校院級基金以及海外企業(yè)合作研究論文所在期刊IF分析

5 科研論文成果與科研管理的關(guān)系

5.1 科研環(huán)境的發(fā)展對科研成果的影響 自改革開放以來，我國醫(yī)藥生物的科研環(huán)境在計劃經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)上持續(xù)發(fā)展。一方面，國家日益重視，投入持續(xù)增加，另一方面，海內(nèi)外企業(yè)機(jī)構(gòu)的多方合作，橫向資金的來源在我國醫(yī)藥生物發(fā)展中也發(fā)揮了越來越大的作用。科研基金的持續(xù)增長帶來了有效的成果回報，被SCI收錄的科研論文數(shù)量逐年顯著增加。從論文質(zhì)量上來看，發(fā)表在高質(zhì)量期刊上的論文的數(shù)量也呈增長趨勢。然而，高被引頻次的論文數(shù)量卻在2010年表現(xiàn)急劇下降，可見科研成果的顯著增加并沒有帶來論文質(zhì)量的明顯提升，在高水平高質(zhì)量的科研成果回報上仍存在不足。在論文質(zhì)量方面上，提高科研經(jīng)費(fèi)并不能馬上獲得立竿見影的回報。高水平高質(zhì)量的論文需在持續(xù)的科研投入后，逐步實現(xiàn)由量變到質(zhì)變的突破。

5.2 多項基金的統(tǒng)籌管理以最大效率獲得高質(zhì)量研究成果 2006年至2010年期間，上海高校附屬醫(yī)院發(fā)表的論文中共有115篇論文被引頻次大于50次，國部級項目論文20篇，市局級項目論文17篇。其中既是國部級項目又是市局級項目的科研論文共15篇。發(fā)表在期刊被引頻次大于10次的79篇論文中，國部級項目論文51篇，市局級項目論文39篇。其中既是國部級項目又是市局級項目的科研論文共31篇。顯然高質(zhì)量的論文的基金來源往往是多樣性的。也就是說，多項基金統(tǒng)籌結(jié)合，集中發(fā)展優(yōu)勢領(lǐng)域和重點(diǎn)學(xué)科，可以更高效地獲得高質(zhì)量的科研成果。國家在《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》明確提出，“要加強(qiáng)部門之間、地方之間、部門與地方之間、軍民之間的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)”[5]。顯然，多項基金如何統(tǒng)籌管理，是進(jìn)一步獲得更多高質(zhì)量的研究成果的關(guān)鍵。

5.3 醫(yī)院內(nèi)基金項目管理面臨的問題 在收獲豐厚果實的同時，高校附屬醫(yī)院科研基金來源的廣泛性和多樣性，也給科研基金管理帶來了問題。首先，科研基金投入增加，來源廣泛對科研單位內(nèi)部項目基金的內(nèi)控和成本核算提出了更高的要求。雖然我國已經(jīng)制定了相應(yīng)的政策，但我國高校附屬醫(yī)院的內(nèi)控制度和財務(wù)成本核算發(fā)展相對滯后，預(yù)算執(zhí)行和批復(fù)內(nèi)容存在差異，預(yù)算編制不合理缺乏科學(xué)性準(zhǔn)確性，財務(wù)核算時調(diào)賬頻率，科研經(jīng)費(fèi)先提后用，造成虛列當(dāng)年開支，科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算開支和醫(yī)院運(yùn)營的預(yù)算開支混淆等問題時有發(fā)生[6-7]。在歐美等國家，政府撥付的科研基金管理多采取內(nèi)控制度和外部監(jiān)督的模式，通過權(quán)力制衡機(jī)制、專門的部門管理制度、內(nèi)部審計制度在項目執(zhí)行過程中進(jìn)行監(jiān)督。國家政府撥付的資金采取財務(wù)報告公開，由外部社會進(jìn)行監(jiān)督[8]。國外成熟專業(yè)的預(yù)算管理和嚴(yán)格的執(zhí)行過程，是我國在科研基金和醫(yī)院財務(wù)制度管理方面值得借鑒和學(xué)習(xí)的地方。

5.4 全面有效地對科研基金效率和成果回報進(jìn)行評估 在基金的統(tǒng)籌管理和監(jiān)管的過程中，如何有效對投入的基金效率進(jìn)行成果回報評估至關(guān)重要。目前，在對科研項目基金進(jìn)行評估時，往往采用定性的成果鑒定，定量的論文發(fā)表數(shù)量，專利技術(shù)等指標(biāo)。但醫(yī)學(xué)科研項目本身具有高投資，高風(fēng)險，長周期的特點(diǎn)。醫(yī)學(xué)科研項目成果的轉(zhuǎn)化，包括多環(huán)節(jié)多鏈條：從基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)的研究、實驗、中試、驗證，到最終的生產(chǎn)銷售過程，有高投資，高風(fēng)險，長周期的特點(diǎn)。驗收時只注重技術(shù)和成果轉(zhuǎn)化率很難全面的對醫(yī)學(xué)項目基金的成果做出全面評估。同時論文方面，高水平高質(zhì)量的論文需要在持續(xù)的科研投入后，逐步實現(xiàn)由量變到質(zhì)變的突破。通過簡單模型，只限于短期內(nèi)的成果來判斷基金的投入產(chǎn)出比顯然不夠全面。除此之外，高校附屬醫(yī)院還承擔(dān)著教學(xué)任務(wù)和醫(yī)院衛(wèi)生職能人才培養(yǎng)的特點(diǎn)，項目成果驗收時顯然不能只評估技術(shù)和成果，而忽視這點(diǎn)。所以建立多角度全面綜合的經(jīng)費(fèi)使用的績效考評顯得尤為重要。未來，如何引入專業(yè)的第三方參與內(nèi)審核算考評，增加區(qū)域性，學(xué)科分類多維度統(tǒng)籌評價的績效考評和對比考評機(jī)制，都是值得進(jìn)一步研究討論的論題。

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10.3969/j.issn.1009-5519.2015.22.068

B

1009-5519（2015）22-3515-03

2015-09-11）

劉毅清（1979-），女，碩士研究生，講師，主要從事醫(yī)學(xué)信息管理、圖書情報管理相關(guān)工作；E-mail：liujl329@163.com。

張紅武（E-mail：liujl329@163.com）。