國內圖書情報學科核心期刊開放存取轉型研究

楊麗娜　方玉玲（武漢大學信息資源研究中心　湖北武漢　430072）

·實證研究·

國內圖書情報學科核心期刊開放存取轉型研究

楊麗娜方玉玲
（武漢大學信息資源研究中心湖北武漢430072）

〔摘要〕開放存取（Open Access）作為學術資源共享的新模式，促進了知識的傳播與創新。文章就國內圖書情報學科核心期刊開放存取轉型情況做了調研分析，指出了我國圖書情報學科核心期刊在向OA期刊轉型過程中存在的不足，并提出了相應的優化策略，對推動國內圖書情報學科開放運動發展、加快國內圖情學科開放存取資源建設起到一定的指導作用。

〔關鍵詞〕開放存取圖書情報學核心期刊OA轉型

引言

開放存取期刊（OA期刊)，是指那些為讀者或其所在機構提供免費資源獲取服務的期刊，包括新創辦的電子期刊和實現OA轉型的傳統期刊。[1]隨著網絡技術的發展，人們從傳統的文獻閱讀、獲取方式向網絡獲取文獻的方式轉變，開放存取正好適應了這種需求；另一方面，期刊價格及出版物數量的飛速增長使得付費獲取科技文獻的方式無法適應知識的爆炸式增長。[2]對于作者而言，OA期刊可以擴大成果的影響力，提升科研價值；對于讀者而言，OA期刊為其提供了免費便捷的學術資源獲取途徑和有力的科研支持；對于出版商而言，傳統期刊OA轉型可以提升期刊論文被引頻率及期刊影響力。[3]無論是來自政府部門的改制要求，還是科技期刊的模式轉變，開放存取期刊將有望成為科技期刊出版模式的新方向。[4]

根據開放存取期刊目錄（Directory of Open Access 簡稱DOAJ）統計，截至2014年5月28日，DOAJ收錄圖書情報學科的OA期刊總數為146種，中國臺灣地區有5種，未收錄中國大陸地區期刊。可見，我國圖情學科OA轉型過程尚處在初級階段，影響力較低。文章以我國圖情學科核心期刊（包括擴展核心）為調查對象，從期刊網站建設及維護、網站功能、信息資源建設等方面出發，對國內圖情學科期刊數字化、開放存取轉型情況進行調查，分析傳統期刊轉型過程中存在的問題，并提出相應的解決辦法。

1　研究綜述

1.1OA期刊的發展及影響力研究

國內外有關OA期刊的發展及影響力研究主要集中在期刊資源分布、發文數量及在研究人員及期刊中的影響力等方面。Crawford（2002）從期刊出版活躍度、地位等方面對1995至2001年間OA期刊的發展情況進行了研究。[5]Morris（2006）用人工收集的方法對DOAJ上收錄的1213種OA期刊進行調查，獲取這些期刊的起始時間、最新刊載論文年份及刊載論文總數等數據。[6]Nicholas(2004)[7]和Xiao(2010)[8]等人就期刊作者和研究人員對開放存取期刊的態度、看法進行了調查研究。王靖等人（2010）采用文獻計量法和網絡調查法,運用比較分析法對公共衛生學學科領域中的12種OA與145種非OA期刊進行比較分析。[9]吳林娟（2013）對DOAJ收錄的107 種圖書館學情報學開放存取期刊資源情況進行了調查研究。[10]陳傳夫等人（2007）通過對烏利希國際期刊指南上檢索的2402種期刊進行分析研究，對開放存取期刊資源利用的策略做了研究說明。[11]翟中會（2014）等人采用問卷調查的方法，從用戶接受的角度對促進或阻礙科研人員接受OA 期刊(OAJs) 的影響因素進行實證研究。[12]

1.2OA期刊建設過程中的具體問題研究

OA期刊建設過程中涉及OA期刊質量控制、版權、出版模式、商業模式等方面的問題。Willinsky（2006）對開放存取的概念、歷史、版權、經濟模式、閱讀等進行了全面的研究。[13]Swan（2007）對開放存取期刊的商業模型進行了劃分，主要有社團主辦模型、廣告支持模型等。[14]Biomed Central在2005 年開始調查統計了主要基金機構或部分研究機構的開放存取政策。[15]Dallmeier等人（2010）對DOAJ收錄的2838種OA期刊進行調查研究，分析不同類型的出版商以及出版模式。[16]Bernius(2013)等人以模擬研究的方法預測OA運動的發展可能引起的市場轉換結果。[17]馬紅（2008）從質量控制、經費支持、知識產權、存儲對象等方面對OA期刊和OA知識庫作比較分析。[18]張紅芹等人（2007）根據OA期刊的利用現狀提出了對OA期刊的質量進行系統評價的必要性,同時結合OA期刊的特點初步探討了OA期刊質量評價指標體系。[19]李睿（2008）對Ariadne、Information Research等四種OA 期刊從出版發行、經費來源、版權管理等方面進行了研究。[20]王應寬通過OA期刊案例研究，提出中國科技學術期刊實現開放存取出版的3 大模式共計11 種具體模型。[21]

綜上所述，目前國內外圖情學科OA期刊的研究主要集中在OA期刊的發展、評價指標研究、期刊發文統計等，對某一學科領域傳統期刊OA轉型過程的研究較少。因此，文章特選取了圖情學科23家核心期刊為研究對象，對國內圖情學科傳統核心期刊OA轉型情況進行調查研究。其中OA期刊8家，非OA期刊15家。8種OA期刊中,完全OA期刊、部分OA期刊、及延時OA期刊分別有3種、3種、2種（詳見表1）。

2　期刊網站建設及維護

OA期刊主要來源于傳統期刊的轉型和完全重新建立的OA期刊，[22]我國圖情學科核心期刊都是傳統期刊。OA轉型主要分為兩個階段：數字化轉型階段和開放存取階段。首先需要完成的是數字轉型即網絡化發展階段，因此，其主辦單位、建站模式、網站維護等直接決定了期刊網站建設情況，都將影響開放存取階段的發展。

2.1主辦單位

OA出版模式中，出版經費主要來源于政府基金、主辦單位以及作者付費。[23]OA期刊同行評議需要支付一筆不小的費用，通過作者付費的方式獲取資金，但是仍然不能完全彌補其開支。[24]對23家期刊主辦單位所在地及其類型的調查顯示，我國圖情學科核心期刊主要分布在華北(多集中在北京)，9家期刊中OA4家；其次是東北及中南地區，各4家期刊中OA各1家；西北第三，3家期刊中OA1家；華東2家期刊中OA1家；西南1家期刊，沒有OA期刊。OA期刊總數8家。23家期刊中，由國家部屬高校、研究所、國家圖書館及學會協會組成的中央級單位主辦的有13家（其中協會學會和國家部屬高校或者研究所共同主辦的5家），占被調查期刊的56.5%，其中OA期刊7家；由地方圖書館、學會協會等組成的地方級單位主辦的有10家（其中地方圖書館和地方協會學會共同主辦的5家），占被調查期刊43.5%，其中OA轉型期刊僅《圖書館雜志》1家，該期刊主辦單位地處經濟發達的上海。由此看出，國內圖情核心期刊實現OA轉型的8家期刊中，其主辦單位均屬于中央級單位或者地處經濟較為發達的沿海地區。因此，期刊主辦單位所在地、性質及經濟實力一定程度上決定其網絡化程度，并間接影響期刊的OA轉型及發展。

表1　我國圖情核心期刊網站建設及維護情況

2.2建站模式及網絡化程度

期刊建站模式及其網絡化程度一定程度上影響了OA轉型與發展，功能完善的期刊網站是傳統期刊實現OA轉型與發展的基礎，能夠提升期刊資源發布、共享及利用的效率。期刊建站模式包括獨立型、聯合型、隸屬型及庫商型（與商業數據庫聯合采編）。[25]被調查的23家期刊中，除《大學圖書館學報》采用CNKI聯合采編系統外，其余期刊采用獨立型或隸屬型建站模式。23家期刊中，擁有獨立網站的期刊8種，占被調查期刊的34.8%，這些期刊網站均提供在線投稿、論文檢索、信息推送等配套功能服務，8種期刊中有6種屬于OA期刊。此外，在14種隸屬型期刊中，根據期刊網站建設情況又可分為信息較完備網站、基本信息網站和未建站。[26]《現代情報》等6種期刊網站屬于完備性網站，功能較完善，其中OA期刊有2種，而《四川圖書學報》等7種期刊僅由簡單的幾個網頁組成，限于對期刊的介紹、投稿聯系方式等。由此可知，國內圖情學科OA轉型期刊均擁有較為完善的網站，并且部分非OA期刊也實現了數字化轉型，為進一步的OA轉型提供了基礎和保障。

2.3網站維護

死鏈是Web網站中處于路徑不可達狀態的Web鏈接，是導致網站性能下降的主要原因。[27]用戶瀏覽期刊網站需要通過超鏈接進行資源訪問操作，鏈接的好壞直接影響用戶體驗及資源利用效率。筆者于2014 年6月6日利用在線死鏈檢測工具站長幫手（http:// badlink.links.cn/），對23種圖情核心期刊中鏈接情況進行了調查（見表1）。由表1可知，23種期刊網站中存在死鏈的有11個，占被調查期刊的47.8%，包括《中國圖書館學報》等5種OA期刊及《圖書館建設》等6種非OA期刊。其中，存在死鏈的OA期刊中，《現代圖書情報技術》的死鏈率（死鏈數與網站鏈接總數之比）最高，為3.3%；非OA期刊中，《圖書館建設》死鏈率最高，為10.8%。由此可見，我國圖情學科核心期刊網站普遍存在死鏈現象，但是死鏈率總體較低。OA期刊網站的死鏈率總體比非OA期刊要低，期刊網站的管理維護較好，有助于網站流量的導入和網站權重的提升，進而提升期刊網站開放資源的廣泛傳播與利用。

3　期刊網站功能服務

我國圖情領域核心期刊在實現數字化轉型過程中需要不斷完善期刊網站的基本功能服務和個性化功能服務，如能夠反映OA期刊特色及優勢的現刊瀏覽、過刊查閱及信息推送等功能，在此基礎上，才能順利的實現資源的開放存取,調查結果見表2。

3.1基本功能建設

現刊瀏覽功能通過提供最新出版的期刊內容，供讀者了解最新動態。據表2所示，提供該功能的期刊有13種，占被調查期刊的56.5%。除《中國圖書館學報》外，其余7個OA期刊網站均提供該功能。相比部分OA期刊和延時OA期刊，3種完全OA期刊公開當期目錄的及時性較強，幾乎和紙質期刊同步。由此可見，我國圖情核心期刊OA轉型的程度有所差異，大部分期刊在轉型過程中還處在部分開放或延遲開放的過渡階段，傳統出版商通過延遲網絡免費資源開放時間以增加紙質版期刊的發售量。另外，15個非OA期刊有6個提供現刊瀏覽功能，其中，《圖書館》等3種期刊提供論文題目、作者、摘要及關鍵字等信息但不提供全文下載，而《圖書館工作與研究》等3種期刊只提供論文題目及作者。可見，我國圖情學科非OA期刊其資源的開放程度有所差異，說明非OA期刊的OA轉型進展不一。

表2　我國圖情學科核心期刊網站功能服務一覽表

過刊查閱功能提供期刊內容數據庫，可供用戶瀏覽、檢索、下載。根據表2所示，有14種期刊支持過刊查閱功能，占被調查期刊的69.6%。其中，8種OA期刊均提供過刊查閱功能，但是提供查閱的資源數量差異較大；6種非OA期刊的資源開放程度也有所差異，如《圖書館論壇》只提供了2012年第2期部分摘要及全文瀏覽下載，其余5種均提供了相對較長的過刊瀏覽區間，但是僅限于提供摘要不支持全文下載。

在線采編系統集成了在線投稿、審稿、編改、發行征訂等功能，為作者投稿和專家審稿帶來便捷。所調查期刊中有14種期刊其網站擁有在線采編系統，占被調查期刊的60.9%，其中，8種OA期刊和5種非OA期刊均擁有獨立的在線采編系統。《大學圖書館學報》采用CNKI聯合采編系統，另有9種期刊采用的是由北京瑪格泰克科技發展有限公司設計開發的期刊采編系統。由此可見，圖情核心期刊OA轉型過程中大部分期刊網站系統建設采用的是軟件外包模式，或者與CNKI等數據服務商聯合采編的模式，采用外包或聯合采編模式可以減輕期刊的網站建設負擔，讓刊社能更專注于資源建設與服務。

3.2個性化信息推送功能服務

部分期刊通過提供RSS和Email Alert（EA）功能實現個性化推薦服務，為用戶及時推送最新資源。RSS訂閱功能主要是針對期刊網站的不同欄目或者特定論文，訂閱信息一般是欄目或論文相關的全部信息；EA則是目前流行的電子期刊派發方式，可根據EA推送期刊的當期目錄、摘要或者按照用戶設置論文的關鍵詞推送內容，較RSS更為方便靈活。調查發現，《圖書情報知識》等7種期刊網站開通了RSS訂閱功能，其中OA期刊占57.1%，但是沒有一種期刊能夠正常使用該功能。另外，《現代圖書情報技術》等8種期刊開通了EA功能，其中OA期刊占62.5%。筆者嘗試使用該功能訂閱相關服務，時隔6個月仍未收到一條推送信息。由此可見，目前國內圖情OA期刊RSS和EA訂閱功能都不夠完善，個性化信息推送功能比較欠缺，不利于最新資源的廣泛傳播和利用。

4　資源建設

我國圖書情報期刊在OA轉型過程中，會不同程度地開放學術資源。開放權限、資源格式及國際化發展等方面反映了OA資源建設轉型的程度。

4.1開放權限

在向OA轉型過程中，OA期刊和非OA期刊的開放權限差異性較大，兩類期刊內部各期刊開放權限也有不同。由表2可知，15種非OA期刊中，有7種期刊提供不同區間的過刊瀏覽，且不同期刊提供的資源數量差異較大，總體開放程度較低；但也有部分期刊在論文標題、摘要等基本信息的開放共享方面做的較為出色，有個別期刊還對部分全文免費下載做出了嘗試，為OA轉型提供了基礎和過渡。

實現OA轉型的有8種。這些OA期刊的過刊瀏覽區間以及實現OA轉型的時間都有所不同。除《中國圖書館學報》期刊網站能提供自1957年期刊成立以來的所有論文全文下載之外，其它OA期刊網站提供的論文數量都遠小于其所刊載的論文總量。比如，完全OA期刊《圖書情報知識》提供2012-2014年的過刊瀏覽區間，但是它實現OA轉型的時間是2014年，因此，這之前的論文只提供摘要不提供全文下載。《情報雜志》和《現代情報》也是2009年以后才實現資源完全開放存取。由此可見，我國圖情期刊OA轉型還處在初級階段，完全OA期刊少，大部分OA期刊開放權限較低，而且部分OA期刊延時周期過長，不利于資源的實時共享傳播。

4.2資源格式

多樣化的開放資源發布格式如PDF和HTML能夠滿足用戶個性化需求，方便用戶閱讀下載。調查發現，PDF是所有被調查期刊的主要發布格式， 8種OA期刊均支持PDF功能，非OA期刊《圖書館論壇》也支持PDF下載。此外，《現代情報》等4種OA期刊還提供HTML格式下載，但是僅《現代圖書情報技術》一種期刊的HTML功能能夠正常使用，其余幾種期刊都未上傳HTML格式資源。可見目前我國圖情OA轉型期刊開放資源發布格式單一，不利于滿足用戶的個性化需求，一定程度上阻礙了OA資源共享利用的效率。

5　圖情學科OA期刊發展策略

5.1聯盟化發展

學科期刊以期刊集群形式運作不僅為學科優質論文的析出節約成本，而且能夠進行最大程度的集約化運作。[28]由《圖書情報工作》雜志社提出建立的“圖情期刊聯盟網”，成員包括國內圖情期刊33種，其中核心期刊15種。目前，該網站可檢索期刊論文、會議資料等，但是其中期刊資源較少，部分論文也只限于查看摘要。因此，期刊成員應該加強合作，建立長期有效的合作規范；在此基礎上吸引更多本學科的期刊加入，積極收錄國內外圖情學科的OA資源，為聯盟期刊網的全面和長期發展提供支持。

5.2加大對OA期刊發展支持力度

為了營造良好的OA發展環境，政府應該從政策上和經濟上為OA出版提供支持。對于出版商而言，政府應該制定有關OA推廣實施政策，加強對公眾的宣傳力度；對地處經濟較為薄弱的中西部地區，國家可以為出版單位提供優惠政策及經費支持，促進該地區期刊的數字化及OA轉型發展。對于科研單位而言，國家每年對高校、科研機構提供大量的科研項目經費，因此，政府部門可以制定相關政策引導科研單位將科研成果OA化。對作者而言，政府可以制定開放存取政策，為在OA期刊發表論文的作者提供一定的經費支持，激勵作者將自身成果以OA形式出版。

5.3加強版權保護力度

隨著傳統期刊OA轉型與發展，科研成果免費開放共享使得越來越多的作者及科研單位面臨著被侵權的危險。因此，為了最大化動員科研工作者OA出版，一方面，政府應制定有關OA出版的版權保護政策及法律，完善現有版權法，積極倡導合法的開放存取資源的廣泛傳播與利用；另一方面，各高校、科研單位可以制定有關版權及著作權的系列規定，約束研究人員行為，參考借鑒相關成果時應注明論文題目、作者等信息，尊重作者的科研成果。

5.4社交網絡功能拓展

隨著社交網絡的發展，OA期刊網站可以通過利用第三方社交網絡平臺提供的開放端口，引入社交網絡用戶，實現諸如社交網站賬號一鍵注冊、登錄、分享等功能。用戶可以利用資源分享功能，將優質的OA學術資源分享至指定的社交網絡中，OA學術資源利用用戶穩定社交網絡關系進行廣泛的傳播，這樣在提高OA資源傳播范圍的同時也提高了OA資源的利用率，能夠有效地提升OA期刊的影響力和論文被引頻率。

5.5運營模式多元化發展

隨著傳統期刊的OA轉型與發展，為了能夠為讀者提供最大化的免費資源，傳統期刊可以嘗試互聯網廣告、贊助及為用戶提供增值服務等方式實現運營模式多元化發展。以廣告為例，傳統出版商通過紙質版本廣告和網站廣告相結合的方式招租，例如《現代情報技術》即采用了兩種招租方式，在其期刊網站中有萬方數據、中國知網等公司的廣告，并且在廣告服務欄目中發布了紙質期刊廣告的類型和價格。

傳統期刊向OA期刊轉型已經是時代發展的趨勢，作為學科內的核心期刊應該予以充分重視，并率先展開轉型工作。轉型過程中對相應的網站功能、業務、結構進行重組開發，對期刊自身的發展有著舉足輕重的作用，對國內OA運動發展和OA資源建設也有所幫助。

（來稿時間：2014年9月）

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〔分類號〕G250

〔作者簡介〕楊麗娜（1991-），女，武漢大學信息管理學院碩士研究生，研究方向：信息行為與服務；方玉玲（1989-），女，武漢大學信息管理學院碩士研究生，研究方向：信息服務與用戶。

The Study of Transformation of Domestic Open Access of Core Journals in Library and Information Science

Yang LinaFang Yuling
( Information Resource Research Center of Wuhan University )

〔Abstract〕As a new mode of academic resources sharing, Open Access promotes the spread of knowledge and innovation. This paper investigates the transformation situation of domestic open access journals in library and information science, pointing out existing shortcomings in the transformation process, then proposes the corresponding optimization strategies to play a guiding role for promoting the development of open movement (OA) in domestic library and information science, accelerate the resources construction of domestic open access journals in library and information science.

〔Keywords〕Open accessLibrary and information scienceCore journalOA transformation