著作權視閾下的圖書館資源共享服務規范問題研究

宋麗華　張　凡　李萬社（陜西師范大學圖書館　陜西西安　 710119）

著作權視閾下的圖書館資源共享服務規范問題研究

宋麗華張凡李萬社
（陜西師范大學圖書館陜西西安 710119）

〔摘要〕館際互借與文獻傳遞是圖書館文獻資源共享的兩種主要方式。目前，由于我國圖書館法遲遲未出臺，而國際上限制與版權問題相關的文獻傳遞，已經開始影響到館際互借與文獻傳遞服務發展。在調查國內館際互借與文獻傳遞服務條例的基礎上，嘗試以著作權法為出發點，從法律的角度設計構思圖書館資源共享服務規范及未來發展之路。

〔關鍵詞〕館際互借文獻傳遞服務規范著作權法圖書館

1　研究背景

自館際互借服務產生以來，圖書館人一直堅信，圖書館之間的資源信息共享服務，不僅是解決文獻激增與圖書館經費緊縮，用戶需求增長與圖書館有限資源之間矛盾的利器，更是實現社會公眾追求信息資源共享權益的有效手段。然而，圖書館資源共享服務中的“復制”行為被認為是“違反了某些追求經濟活動效率最優化的技術規則”[1]。因此，各國版權法或著作權法，都不約而同地對圖書館復制行為進行了嚴格的限制，一些出版商聯盟的聲明更是對圖書館館際互借與文獻傳遞服務產生重要影響。[2]面對國際上館際互借秩序的改變，版權法中苛刻規定可能帶來的法律風險，中國圖書館界的防御略顯被動。表現在兩個方面：其一，立法層面上的話語權缺失。首先是圖書館法遲遲未出臺，其次是在《中華人民共和國著作權法》條例制定中，對圖書館界訴求的無視；其二，圖書館自身服務規范欠缺。就目前情況來看，國內圖書館的各項服務規范條例更類似于服務工作實踐指南，大多沒有涉及法律層面的詮釋與指導，這樣的狀況看似并不影響服務展開，但面對網絡技術的迅速發展，圖書館必須走出國門與國際接軌，自然不能固步自封于自身的“陋習”。所以，從立法的角度考慮圖書館資源共享服務規范對工作的長遠發展的影響，就是本文立題的初衷。

2　圖書館資源共享服務規范條例存在的問題

圖書館資源共享服務可分為館際互借與文獻提供兩個方面。隨著服務的進一步展開，在業界已經形成了這樣的共識，即館際互借通常專指傳統形式上的紙質文獻互借或傳遞，互借傳遞的對象以紙質圖書為主，傳遞方式為郵寄和快遞，使用有一定期限，即所謂的“返還式”文獻提供方式；文獻提供主要指網絡形式的電子文獻互借/提供，被提供對象指圖書、期刊、學位論文和其他類型的文獻資料，傳遞方式有E-mail或者其他基于網絡的遞送方式，使用期沒有限制，即“復制-非返還式”文獻提供方式。

2.1服務規范制定的管理問題

宏觀上，國家圖書館、上海圖書館和NSTL全文傳遞服務系統陸續與CALIS合作的舉措證明，我國圖書館界試圖在文獻資源共享服務上打破各自為政的局面，這種大膽的嘗試更有利于文獻資源共享工作全面地發展?？闪钊诉z憾的是，至今我國還未制定出國家層面的指導性文件，未形成統一、標準、完整的資源共享服務的調控機制，并以法律手段對各系統、各地區實現館際互借、文獻信息資源共享發揮導向和制約作用。[3]如果這種令人欣喜的合作格局，沒有一個先進的管理體制作為堅強后盾，那么未來的發展之路必定問題多多，步履維艱。而微觀上，大部分開展館際互借與文獻傳遞的圖書館并未定制相關的資源共享服務規范。如果說宏觀上的管理缺陷是受圖書館相關法律并未出臺的影響，那么微觀上圖書館服務規范的缺失，則是對資源共享規范制定的重視程度不夠和理解上存在誤區。

2.2服務規范框架結構問題

網絡技術發展，數字形式的文獻資源數量激增，“返還式”與“復制-非返還式”的資源共享方式在未來的很長一段時間內會共存發展。但是兩者在服務內容，提供方式，涉及著作權等問題上存在差異，這些差異應區別對待并體現在各自的服務規范章程中。目前，國內館際互借和文獻提供的相關規范中“非返還型”與“返還型”兩種文獻提供方式并未嚴格區分,這種宏觀認識上的偏差體現在現存各種館際互借與文獻傳遞服務規范中，規范條例整體上結構條理性差，內容細則上重點不突出，造成本應在服務中發揮重要指導作用的規范最終流于形式。

2.3服務規范條例具體內容存在的問題

2.3.1著作權問題無法回避。根據國際著作權合理使用的原則精神，只有在非商業目的和非商業使用條件下，才能少量使用作品，且不能傷害作品的潛在市場。在圖書館的服務實踐中，開展文獻提供服務當然不能違背這些基本的原則要求。[4]然而，國內圖書館相關館際互借和文獻傳遞的各種服務規范或條例中，對于可能出現的法律問題不是一筆帶過，便是忽略不提。當然，不可否認的是，我國的《中華人民共和國著作權法》（以下簡稱《著作權法》）和《信息網絡傳播權保護條例》中對于圖書館文獻“合理使用”的規定略顯單薄且沒有做出任何特別的規定，[5]很多實際工作中的問題經常遇見“無法可依”的情況。但是，這并不能成為我們規避著作權人合法權益的借口，在資源共享服務規范條例中，將著作權法作為制定依據是重中之重。

2.3.2內容細則上沒有突出法律思想表述。調查分析目前已有的各種館際互借與文獻傳遞規范條例細則發現，大量的篇幅用以描述費用結算、用戶操作等服務介紹，對如何制定規范的、合理的服務條例方面卻略顯欠缺。例如：服務對象分類、用戶注冊規劃，遵守著作權承諾、文獻獲取的類型或數量、合作雙方權利與義務等問題都沒有進行必要說明?，F存的規范本身難以具有法律表述力，自然很難應對外部環境對于圖書館服務展開的種種限制與阻礙。同時，因為我國正式的法律條文即《著作權法》中，給予圖書館“合理使用”的權利沒有相應的補充說明，最大的影響莫過于，圖書館法的制定缺少了圖書館專業信息支撐。

3　法律視閾下圖書館資源共享服務規范制定與策略

圖書館作為知識的傳播者，不可避免地要思考因為版權問題而引發的圖書館管理上的問題。在資源共享服務中，這個問題顯得尤為突出。因此，圖書館以及其他非營利情報服務機構需要從法律角度，準確地講是從版權法/著作權法角度去探討資源共享服務規范問題。

3.1服務規范內容框架建構

圖書館文獻資源共享服務規范在設計之初就必須區別對待“返還式”與“復制-非返還式”兩種不同文獻提供方式，在這兩種方式之下再規劃服務規范的層次。

第一層：綱領性規范。這個規范類似于美國《合眾國館際互借規范》（International Loan Code for the United States）,在綱領性規范分別就請求館和提供館所應承擔的義務和權利作出指導性說明。為保障社會公眾知識公平獲取權益，綱領性的規范應上升于法律層面，且帶有官方的“強制性”態度。

第二層：操作性規范。這一層次的規范以第一層規范為基礎，針對工作中的具體問題進行詳細制定，比如：用戶管理規范、工作流程規范，文獻提供方式及數量規范等等問題。如果第一層綱領性規范是圖書館資源共享服務工作規范的骨架，那么操作性規范即是血肉，這一層的內容是規范條例的核心，需要多方面考察服務工作的現存問題以及國際服務發展水平。

第三層：個別性規范。在這個層次中，具體的圖書館需結合服務內容和自身實際情況，來制定服務規范。例如：高校圖書館對于學位論文的提供各有規定，因為在實際的操作中，很多具體的問題不能被固定為統一的模式。即使這樣，我們依然希望在綱領性規范的指引下，個別性規范能最大程度地保證社會公眾知識公平獲取權益。同時，依據不同圖書館的服務宗旨與原則，工作人員的操作規范亦可以在這一層次體現。

3.2以三層框架為核心的服務規范內容設計

3.2.1綱領性規范以建構權利與義務的平衡格局為宗旨。目前，請求方與提供方的權利與義務只出現在館際互借與文獻傳遞服務的協議書中，且以“甲方”和“乙方”來表達請求方與提供方角色的命名方式欠妥。因為此命名方式，無法體現出兩個機構在資源共享服務中應有的角色定位，自然更無法體現出權利與義務的平衡，在這種命名之下，總有一方是處于“強勢”姿態中。例如：國家圖書館的館際互借協議書中，提及協議的簽訂必須是雙方本著自愿合作、互惠互利的原則進行合作，[6]但在服務規范中卻忽略了這樣的宗旨，而不自覺地以文獻資源的多寡去定義服務規范，無形中剝奪合作館在協議中的話語權。因此，綱領性規范不能各自為政，應升級為國家層面的法規文件的制定，建構以合作為基礎，保障請求方與提供方的權利與義務的平衡。

3.2.2 操作性規范應以著作權法為主導。國際國內的著作權法中，圖書館復制豁免權利范圍一直是出版商和著作權權益人關注的焦點，圖書館人倍感資源共享服務向縱深方向展開變得越來越困難。面對矛盾，圖書館學者開始提出圖書館著作權管理的問題。例如：劉細文提出：“圖書館著作權管理可以以文獻傳遞的服務章程給予明確”[7]。因此，圖書館資源共享服務規范需以著作權管理為基礎，結構上要條理清晰，重點突出；內容上則要重點考慮應對可能出現的法律風險，可將服務規范的框架結構設計成“三個部分五個核心”，如圖1所示：

圖1　操作性規范結構圖

值得一提的是，這個服務規范必須是動態的，不能長時間處于無新內容添加和無內容修訂的狀態之中。要隨時關注國際上關于著作權法修訂動向，以及國際性質的資源共享服務新標準的提出，在結合國內實際情況后，對現存的服務規范進行合理修訂。

3.2.3個別性規范以保障知識平等獲取權益為核心。個別性規范本質上可以說是操作性規范的延伸，既包括具體工作人員的操作規范，亦需制訂面向請求方的，具有說明性質的內容。個別性規范一方面需遵循具體圖書館服務宗旨與原則，制訂更為具體的操作和工作意識規范，另一方面則要以最大限度保障知識平等獲取權益為核心，制訂應對特殊事件的服務規范。因此，個別性規范不應帶有“強制性”，且原則問題上不能規避法律風險，并尊重每個圖書館或其他情報機構對資源的收藏及公開態度，在體制上體現靈活性，內容上體現公平平衡。這不僅是應對資源共享服務動態發展的策略、也是圖書館資源共享規范服務朝著層次化、差異化和精細化方向發展的基礎。

4　結語

2013年10月16日至18日，國際圖聯第13屆館際互借與文獻提供（ILDS）會議在北京大學召開。會議“探討館際互借與文獻傳遞未來的發展前景”的議題中，Clare Mackeigan提出了資源共享的新標準——ISO18626，該標準目前雖然還未能付諸實踐，但其將帶來的影響可以預見，更容易對館外需求進行規范，未來圖書館之間的信息交換與系統操作將變得更加輕松與方便。[8]由此可見，國際上,圖書館人依然在尋覓館際互借與文獻傳遞服務的未來發展之路，盡管在法律條文下，圖書館的復制權利因為經濟利益與知識保護，而備受考驗與質疑,但圖書館人并不會也不應該放棄對資源共享的追求。文章探討的資源共享服務規范只是這個問題中很小的一個部分，很多問題諸如：圖書館法的制定；由國家出面組織牽頭，成立官方的圖書館法律相關管理機構，負責圖書館開展資源共享服務中相關法律問題；在國際版權法和國際操作標準的大框架之下，制定統一的、標準的服務規范綱領，指導各圖書館，情報機構開展資源共享服務工作等等，都是懸而未決的大問題。因此，圖書館資源共享工作的法制化任重而道遠。

（來稿時間：2014年6月）

參考文獻：

1. （美）邁克爾·A·艾因霍恩.媒體、技術和版權：經濟與法律的融合.趙啟彬,譯.北京：北京大學出版社，2012：287

2. 孫維蓮、曾麗軍.《STM文獻傳遞聲明》及其對圖書館館際互借服務的影響.中國圖書館學報，2014（1）：118-122.

3. 郝淑東.我國圖書館館際互借規則研究.大連：遼寧師范大學碩士論文，2010.

4,7.劉細文,賈蘋,徐慧芳. 文獻傳遞服務的著作權合理使用管理策略與框架研究.知識管理論壇，2013（1）：46-51.

5.薛宏珍,朱曉琴.解讀著作權條例下的圖書館復制權.圖書館，2013（3）：78-80.

6.國家圖書館館際互借協議書.〔2014-05-15〕.http://www. nlc.gov.cn/newkyck/kyfw/201104/W020120327634595755772.pdf

8.國際圖聯第13屆館際互借與文獻提供會議在北大成功召開.〔2014-05-13〕.http://pkunews.pku.edu.cn/xxfz/2013-10/23/ content_279172.htm

〔分類號〕G252.4

〔作者簡介〕宋麗華(1978-)，女，碩士，陜西師范大學圖書館館員，研究方向：信息組織與知識發現；張凡（1965-），女，本科，陜西師范大學圖書館副研究館員，研究方向：文獻傳遞與知識傳遞；李萬社（1963-），男，博士，教授,陜西師范大學圖書館副館長，研究方向：數字圖書館。

A Study on Service Specification Problem of Library Resource Sharing under Visual Threshold of Copyright

Song LihuaZhang FanLi Wanshe
( Library of Shanxi Normal University )

〔Abstract〕Interlibrary loan and document delivery are two main ways of library document resources sharing. At present, in our country the library law is not enacted. The international copyright issues related document delivery restrictions, has begun to affect the development of interlibrary loan and document delivery services. In investigating the domestic variety of interlibrary loan and document delivery service regulations, on the basis of analyzing the problems, from the perspective of copyright law, try to design the library resource sharing service specification and future development.

〔Keywords〕Interlibrary loanDocument deliveryService specificationCopyright lawLibrary