劉易斯拐點理論下的“民工荒”現象解析

黃京華

（三明職業技術學院經濟與管理系，福建三明365000）

劉易斯拐點理論下的“民工荒”現象解析

黃京華

（三明職業技術學院經濟與管理系，福建三明365000）

該文通過對“民工荒”現狀的考察與分析，提出對劉易斯模型進行“本地化改造”，舍棄劉易斯模型中勞動力同質的假設，而是根據“保留工資”高低將民工分類，把具有中國國情特色的影響因子納入勞動力供給曲線，使其更加符合中國現實。改造后的模型揭示了農村剩余勞動力轉移是在用腳投票，“民工潮”與“民工荒”可能交替發生，說明“劉易斯拐點”在我國尚未出現。

民工荒；劉易斯拐點；保留工資

一、問題的提出

1.“民工荒”所引起的“恐慌”

所謂“民工荒”是指在勞動力市場上，農民工的供給數量嚴重不足，農民工的質量未能滿足用人單位的要求，致使用人單位不斷招聘也不能滿足生產經營需要的一種現象。

沿海地區企業在2008年遭遇金融危機，出現“失業潮”，迫使近2000萬民工遭遇下崗失業，返鄉回流。隨后，在世界經濟起穩和我國經濟強勁回升的拉動下，2010年廣東等地外貿訂單急增，企業用工需求隨之加大。春節過后，沿海地區和內地企業紛紛出現“找工難”，再次掀起新一輪的“民工荒”。據相關資料顯示，上世紀80年代以來農民工數量越來越多，2004年按保守的估算已經超過1億人，且每年仍將以5%的速度遞增。這種情況在大多數經濟學家看來近乎勞動力接近無限供給。而現實呢？雖然總體上我國農村勞動力供大于求，但仍然有3.4億農村勞動力主要從事農業生產，農村勞動力向非農產業和城鎮轉移仍將持續相當長的時間。“國務院發展研究中心課題組”認為，到2015年，中國農業勞動力為2.5億人左右，第一產業占全社會就業比例將下降到30.5%。“十二五”期間，要力爭解決4500萬農業勞動力轉入非農產業和城鎮就業，每年平均轉移900萬人。［1］如果農業勞動力轉移速度每年保持在2%，到2030年中國仍將有2億左右農業勞動力。可見農業勞動力轉移將是個長期的過程。最大限度地吸納農村人口、擴大非農就業，成為城鎮化重要任務。［2］

“民工荒”的再度出現，被輿論認為是中國經濟全面復蘇帶來的效應，也成為市場一大利好消息。勞動密集型企業一向是吸納就業的重要渠道，長期以來，依賴低水平的工資，獲取微利來發展。一旦企業找不到民工，造成開工不足，接單能力削弱，極大地降低了市場競爭力。一些地方甚至出現了搶工、騙工事件，使原本就不健全的勞動力市場更加混雜不堪。而工資上漲的壓力又使企業不堪重負，僅以廣東為例，東莞市勞動局當地調查顯示，僅因工資提高100元，當地就有數百家工廠關閉。

2.學界針鋒相對的聲音

20世紀50年代，著名發展經濟學家劉易斯構建了一個勞動力無限供給條件下發展中國家的經濟發展模型。該模型認為，發展中國家普遍存在農村勞動力過剩現象，其經濟發展在某種意義上就是農村剩余勞動力逐步從傳統農業部門向城市現代工業部門轉移的過程。只要農村還存在剩余勞動力，城市工業部門就總能雇傭到其希望雇傭的任意數量的勞動力，而勿需提高工資水平。這一過程會一直持續到農村剩余勞動力轉移完畢，二元經濟轉化為一元經濟為止。那么“民工荒”是否意味著劉易斯拐點即將到來，中國的勞動力市場將發生根本變化？

北大的樊剛教授認為，“民工荒”并不能說明中國勞動力短缺，擴展就業渠道，創造就業機會是最主要的任務。以廣東為例，勞動力是一個短期暫時性問題，原因是由多種因素引起的。筆者認同這里面的一個基本判斷，即必須實現充分的就業，并且要把留下來的2億，3億的剩余勞動力讓他們充分地就業，這樣就可以收入不平等。在某些地方收入會有一些小的增長，比如在沿海地區收入可能會有比較小的增長，但真正的工資收入長期不會有太大的變化。因為現在大概有2億勞動力得到了再安置，還有2億勞動力要同他們在就業市場當中進行競爭，工資水平怎么可能改變？

蔡昉則反駁：勞動力無限供給的特征正在消失，劉易斯轉折點已經初見端倪。2004年開始出現的以“民工荒”為表現形式的勞動力短缺現象，已經從沿海地區蔓延到中部地區甚至勞動力輸出省份，并且推動了普通勞動力工資的上漲。與此同時，城市失業率攀升和勞動參與率下降的趨勢也得到遏止。這些都是勞動力市場變化的征兆。中國人口總量增長和結構的轉折點，比大多數人所預期的要來得更早。人口再生產類型的轉變，勞動力供給高峰即將結束。在轉折點全面到來之前，首先會出現結構性勞動力短缺，也就是地域性、部門性、技能性的勞動力短缺，這是因為勞動力供給出現整體短缺趨勢時，其中優質部分的短缺會格外突出。這意味著傳統的依靠資本積累擴張型的增長方式即將走到盡頭，一個轉變經濟增長方式的關鍵時刻已到來。

針對學界不同的聲音，筆者認為，須對劉易斯拐點的內涵及中國特殊情勢下劉易斯拐點的評判標準作以甄別。

二、劉易斯拐點的內涵和甄別

1.劉易斯拐點的內涵

劉易斯轉折點的經濟學前提是發展中國家內普遍存在的二元經濟格局，由于農業人口眾多，農村勞動力持續大規模地向城市非農產業轉移，同時勞動力成本保持相對低廉。等到非農產業的發展把農業剩余勞動力吸收殆盡，二元經濟就會逐步變成一體化的和均衡的現代經濟。剩余勞動力被吸收完的這個時點，被稱為劉易斯轉折點，而經濟增長本身是這個轉折點到來的根本原因。劉易斯轉折點可以用圖1來描述。

圖1　劉易斯模型

橫軸ON表示勞動力數量，縱軸OW表示工資，OW1表示城市工業部門的現行工資，折線WAS是勞動力供給曲線。劉易斯用這個模型把發展中國家經濟發展分為兩個階段：第一個階段就是勞動力無限供給的階段，如圖1中的勞動力供給曲線的水平部分WA所示。在這個階段，城市工業部門以OW1這個略高于農村生存收入（民工保留工資）的工資，就可以得到無限的勞動力供給。隨著資本積累的不斷增加，勞動力需求曲線外移（從D1到D2再到D3），由于供給曲線是水平的，在工資不變的情況下，城市工業部門所吸收的農村富余勞動力也增加（從N1到N2再到N3）。這個過程直到A點（即“劉易斯拐點”）結束。至此，Nn數量的農村剩余勞動力轉移完畢，經濟發展開始進入第二個階段。在第二階段，勞動力供給曲線與橫軸垂直，即圖1中的AS。此時，如果勞動力的需求曲線繼續外移，就將相交于AS上大于OW1的某一點，也就是工資水平提高，但此時更高的工資水平仍對應于拐點處的勞動力供給，城市工業部門并沒有因為支付較高的工資而獲得更多的勞動力供給。同時，農村的勞動力也變得稀缺起來，開始需要引進大型農業機械，向機械化邁進，從而推動農村勞動生產率的提高。最終結果就是農村實現工業化和現代化，城鄉經濟一體化。

依據劉易斯模型，我國民工市場供給曲線應是水平的一段。這意味著用工企業可以在不變的工資水平下獲得無限的民工供給。我國前幾年的民工潮現象就可以用劉易斯模型來解釋。

2.拐點的甄別標準

要回答中國勞動力市場是否已經出現劉易斯拐點這個問題，需要首先明確劉易斯拐點的甄別標準。有學者認為劉易斯拐點的出現伴隨著兩個標識性變化。首先是人口出生率的下降，其次是勞動力市場一體化。繼人口自然增長率從20世紀60年代中期開始持續下降之后，勞動年齡人口的增長率從80年代也開始了下降的過程，本世紀以來下降速度明顯加快，預計在2017年左右停止增長。如果把勞動年齡人口看作勞動力供給的基礎的話，上述趨勢也就意味著在經歷了一個中國特色的二元經濟增長階段之后，勞動力無限供給的特征正在消失。

回歸劉易斯模型，拐點前后的區別在于，首先，勞動力工資是否被不可逆轉地推動上漲；其次，是否即便工資上漲，也仍然招工不足，勞動力供需缺口繼續擴大。換句話說，要看提高工資的普遍性和效果。應該說人口自然增長率的下降和年齡結構變化導致農村適齡勞動人口不足，是一個必要條件，但要斷定拐點出現，更重要的還是同時滿足普遍漲工資和工資漲仍舊招工難兩個條件。需要特別注意的是，這里的“難”，是指勞動力符合要求，但是不愿意到企業打工，因而“招不到”。這個前提不滿足的情況，后文會再論及。

三、基于劉易斯模型的分析

1.劉易斯模型的改進

通過上文分析，可以發現“民工荒”和大量剩余勞動力仍滯留農村是同時存在的。劉易斯模型在當代中國的運用要受到一定的質疑。面對“民工荒”的嚴峻挑戰，一些學者認為，劉易斯二元經濟發展模式的運行機制被中國的實踐改變了，或者說“劉易斯拐點”提前出現了，進而主張通過放棄工資不變的假定來修正劉易斯模型［2］。也有學者指出結合中國現實，在勞動力供給曲線表現為水平線之前還有一個階段向右上方傾斜，據此把劉易斯模型改造成三階段模型，來解釋中國出現的“民工荒”問題［3］。還有學者通過放棄劉易斯模型中關于剩余勞動力同質的假設，將水平的勞動力供給曲線轉變為向右上方傾斜的曲線，建立一個勞動力供給成本上升的模型［4］。

三種觀點的共同之處在于，均是利用向右上方傾斜的民工勞動力市場供給曲線來解釋我國民工荒現象。但又有區別：第一種觀點認為，向右上方傾斜的民工市場供給曲線位于水平線之后，即已越過“劉易斯拐點”。這不符合我國還存在大量農村富余勞動力的現實。第二種觀點，向右上方傾斜的民工市場供給曲線處在水平線之前。果真如此的話，就應該是先有“民工荒”，而后有“民工潮”，但事實正好相反。第三種觀點則直接用向右上方傾斜的民工市場供給曲線替代水平的民工市場供給曲線，從而否定了整個劉易斯模型在中國的適用性。這一觀點實質上與第一種觀點相同。

（1）保留工資差異。劉易斯模型的前提是勞動力同質，但在當代中國，筆者以為，該假設并不成立。2006年4月，國務院研究室的《中國農民工調研報告》顯示，我國農村勞動力中接受過短期職業培訓的占20%，接受過初級職業培訓或教育的占3.4%，接受過中等職業技術教育的占0.13%，而沒有接受技術培訓的高達76.4%。這大體表明，雖然農民工的身體素質條件較好，但是技能條件不理想，農民工的同質性較強。然而依照劉易斯模型，農民工的同質程度除了技能因素，很大程度是取決于保留工資。保留工資又是由多種因素決定的。如圖2所示：

圖2　保留工資的決定因素①注：榮耀感是指對于特定地區傾慕的心理。比如到沿海發達城市如廣州、廈門打工比在內地如河南、山西等地打工，會獲得額外的心理滿足效用。

由圖2可見，保留工資是由民工素質、民工留在農村所獲收入、民工打工成本、民工打工動機等主客觀因素綜合決定的，是民工愿意轉移的最低工資。顯然素質較高的民工，要求的工資高；有較多選擇的民工有能力追求更高工資，這里的較多選擇除了技能外，信息渠道的通暢，家庭羈絆少，都使得選擇能力增強；接受地對于農民工的政策、保障，甚至普通民眾對民工的人格尊重程度，都極大地影響民工外出打工的心理成本。這也就是為什么，泉州為了招到貴州的民工，要開設專門的民工長途客車專線。撇出物價上漲因素，農民工的實際工資其實是基本上穩定的。而且在保持當前工資水平的情況下會發現，一部分農民工確實是招不到，但另還有一部分農民工仍在大量涌出。可見，農民工的保留工資并不盡相同，民工是異質的。不過，這種異質性又沒有大到每個民工的保留工資均不同。因此，較符合實際的假設是：我國民工既不像劉易斯模型所設想的完全同質，也不是完全異質，而是位于這兩個極端之間。也就是應該以保留工資為基礎進行民工分類。

（2）民工分類。為了簡化分析，僅按保留工資的高低，把民工分成三類，也就是低保留工資民工、中保留工資民工、高保留工資民工。每一類別民工的數量依次為b，c，d（民工總量b+c+d），保留工資水平依次為B，C，D。一般可以認為各級民工呈金字塔式結構，越往上保留工資越高，相應民工人數越少，故有b＞c＞d，B＜C＜D。

首先給出了低保留工資民工的供給曲線BS1，它是一條直角折線。同理，我們可以畫出形狀相同的中/高保留工資民工的供給曲線。然后將三條曲線疊加就形成了整個民工市場的供給曲線BS。這是一條向上的階梯狀折線，它意味著就某類保留工資的民工而言，只要用工企業對該類別民工需求量小于其供給量，用工企業不必因為雇傭更多民工而支付更高工資。但當用工企業對該類民工需求量超過本類的供給量時，即便企業老板肯付更高的工資，也招不到該類更多的民工，即本類民工的供給量不增加（垂直的一段）。只有當工資超過更高一類的保留工資臨界點時，上一類保留工資的民工才開始轉移出來（外出打工）。可表示如下：

W＜B時，N=0實際工資低于B時，三類的民工都不愿意外出打工，民工供給是無。B≤W＜C時，N=b實際工資達到B后，低保留工資民工開始轉移，數量為b。C≤W＜D時，N=b+c W≥D時，N=b+c+d實際工資達到C后，中保留工資民工開始轉移，總體供給數為b+c。實際工資達到D后，高保留工資民工開始轉移，總供給為b+c+d。當這個數量的全部民工都出來打工，“劉易斯拐點”（A點）出現。

如

圖3　劉易斯模型的改進

2.模型結論

當民工市場的工資水平達到最低層次民工的保留工資時，這一類的民工會大規模地轉移出去，形成民工潮。此時的市場表現就是工資保留在低水平，但民工大量供給，勞動力供給曲線是水平的。這會持續到這一類民工轉移完成。這時，勞動力供給曲線是垂直的，企業遭遇漲工資的壓力，且只要工資還未達到上一類民工的保留工資，即便漲工資也仍面臨招工難的困境，出現了階段性的民工荒。民工荒阻滯企業發展，推動工資繼續上漲。當工資上漲達到上一類民工的保留工資時，第二類別的民工開始大量轉移，又形成一次民工潮，繼續第一次轉移的發展軌跡。從而出現：轉移（民工潮）——轉移完（民工荒）——第二批轉移（民工潮）——第二批轉移完（民工荒）——……——全部轉移完（劉易斯拐點）。

由此可知，“民工潮”與“民工荒”可能交替發生。階段性的民工荒只是勞動力在特定工資水平下民工供需失衡的表現。只有當全部勞動力都已轉移完畢，民工荒演變成民工盡時，劉易斯拐點才出現。

綜上所述，劉易斯模型在中國的運用需要修正，民工荒的出現，并不意味著劉易斯拐點已現端倪。隨著社會的發展，如今的農民工已經發生很大改變，就業觀念也隨之改變，尤其是新一代的年輕農民工，大多具有一技之長，有一定的文化知識，見過一定的世面，他們渴求高工資。而目前很多用工企業，卻還在抱著老黃歷，妄想以微薄的工資招來農民工，這些企業面臨“民工荒”是必然的，這也是社會發展的結果。當前的民工荒問題更多的是結構性的不匹配，是長期以來過分壓低民工工資的改正，因而是正常的現象。我們今天關注“民工荒”這個問題，更加具有現實意義的是，對中國農村剩余勞動力的轉移提供政策建議，對農民工市場的建設給予參考。

［1］國務院發展研究中心課題組.“十二五”時期我國農村改革發展的政策框架與基本思路［J］.改革，2010（5）.

［2］韓俊.中國城鄉關系演變60年：回顧與展望［J］.改革，2009（11）.

［3］袁愛民.論二元經濟思想與中國農村勞動力的轉移［J］.湖南科技學院學報，2006（10）.

［4］俞忠英.論中國的二極經濟及其影響——兼論劉易斯二元經濟模型與中國的經濟發展［J］.復旦學報，1994（2）.

（責任編輯：呂增艷）

F201

A

1008—7974（2015）02—0119—04

2014-11-23

黃京華，福建大田人，講師。