政府補貼、國企國有化系數與中國企業的產能過剩

楊帥羽　向洪金　戴志洋

摘 要 近年來中國產能過剩日益嚴重，化解該矛盾已成為十八大后中國推進經濟體制改革、調整產業結構的重中之重.考慮中國國情，從微觀層面出發，構建混合寡占競爭模型，能有效解決產能過剩.分析表明：①政府調整對國有企業的補貼以及國有企業國有化系數可以有效解決民營企業的產能過剩問題；②在中國的現狀下，國有企業確實存在產能過剩，并且減少政府對國有企業的補貼以及調整國有企業國有化系數可以有效減少國有企業的產能過剩量.

關鍵詞 產業經濟學；產能過剩；混合寡占競爭模型；國有企業

中圖分類號 F424 文獻標識碼 A

Allowance， Nationalization of Coefficient and

the Excess Capacity of Chinese StateOwned Enterprises

YANG Shuaiyu，XIANG Hongjin，DAI Zhiyang

（Hunan Normal University，Changsha，Hunan 410000，China）

Abstract In recent years Chinaese overcapacity problem is increasingly serious， so resolving the problem has become the priority among priorities after 18th CPC National Congress .Constructing mixed oligopoly competition model from the micro perspective can solve Chinaese overcapacity problem efficiently. Theoretical analysis shows that： 1）the government's adjustment to the allowance of stateowned enterprises （SOEs） and SOEs' nationalization coefficient can effectively solve the overcapacity problem of private enterprises； 2）In China， SOEs indeed choose excess capacity， and the government can resolve the problem effectively by reducing the allowance of SOEs and adjusting SOEs' nationalization coefficient.

Key words industrial economics； excess capacity； mixed oligopoly competition model； stateowned enterprises

1 引 言

2013年末，國務院出臺了《關于化解產能嚴重過剩矛盾的指導意見》，產能過剩已成為推動中國經濟轉型升級和結構優化的障礙.工業和信息化部每年都要發布淘汰落后產能的相關具體文件.要將產能過?？刂圃谑袌龊蜕鐣芙邮艿姆秶鷥龋捅仨氉裾铡吨泄仓醒腙P于全面深化改革若干重大問題的決定》中“發揮市場配置資源的決定性作用和更好地發揮政府作用”的精神，減少政府不當干預，形成可以真實反映供求關系與資源稀缺性的合理價格信號，以此引導企業合理地進行資源配置、優化產能.

目前中國產能過剩有兩大特點.第一是產能過剩具有普遍性，由傳統行業向新興行業蔓延.隨著經濟增速的放緩，中國基礎工業生產領域產能過剩問題日益凸顯，傳統產業中鋼鐵、水泥、有色、平板玻璃、石化、家電等都存在產能過剩，部分行業甚至出現了長期性產能過剩.第二是當前產能過剩具有結構性和體制性特征.中國當前的產能過剩問題既反映出長期粗放式經濟發展方式導致的供給結構與需求結構脫節，從而形成“結構性產能過?！?，如汽車行業；又有因中國市場經濟體制不健全，投融資體制改革不徹底遺留下來的“體制性產能過?！?，如鋼鐵、水泥等行業.

經 濟 數 學第 32卷第2期

楊帥羽等：政府補貼、國企國有化系數與中國企業的產能過剩

在這種局面下，產能過剩化解更具復雜性，化解難度更大.當前中國經濟運行面臨的風險和挑戰很大.經濟增長下行壓力加劇要求宏觀政策保持穩定性，與轉型升級結構調整要求改革力度加大形成矛盾.全國經濟布局和產業規劃一盤棋統籌，與市場經濟要求投融資體系多元化發展形成矛盾.內需活力不足無法滿足經濟增長，與外圍經濟貿易形勢導致出口拉動模式不再適用形成矛盾.在世界經濟低迷和中國進入轉型升級階段的背景下，中國當前的需求與生產矛盾突出，工業領域產能過剩問題日益突出，工業領域呈通縮跡象，產能過剩問題具有普遍性，部分行業甚至出現了絕對過剩.如何化解產能過剩矛盾已經成為中國經濟結構調整工作的重中之重[1].

2 文獻綜述

2.1 國內相關研究

中國的產能過?，F象出現相比國外較晚，因此相關方面的研究不多，不過近年來，隨著產能過剩問題的日益嚴重，對產能過剩研究的相關文獻也不斷涌出.

許多學者從宏觀層面對產能過剩出現的原因進行了分析.張維迎、馬捷（1999）認為中國轉軌經濟時期的體制扭曲導致企業投資行為扭曲，并最終會導致重復建設[2].林毅夫（2007，2010）認為市場需求不確定性以及企業投資決策時信息的不完全是導致產能過剩的一個主要原因[3，4].郭慶旺、賈俊雪（2006）認為，地方政府出臺違規優惠政策進行招商引資，引發了企業過度投資，造成重復建設現象嚴重，最終形成產能過剩[5].周其仁（2006）認為產能過剩問題不會出現在完全壟斷行業，不會出現在完全競爭行業，只會出現在多種所有制一起上，壟斷與競爭并存的行業[6].

可以看出，國內學者對產能過剩問題的研究雖然成果豐碩，但也存在一些不足.第一，國內文獻研究方法大多采取理論規范分析法，實證分析較少.第二，大多數文獻忽略了中國民營企業與國有企業在產能選擇上的差異性.第三，相關研究大多從宏觀經濟層面進行分析，缺少微觀層面的研究.

2.2 國外相關研究

國外學者對產能過剩的研究時間較久，整理相關文獻發現，國外既有從政府行為的角度來研究產能過剩問題的文獻，也有部分文獻運用混合寡占競爭模型來研究產能過剩問題.所謂混合寡占競爭市場，是指在同時存在民營企業和國有企業的寡占競爭市場，相關的模型成為寡占競爭模型.

Jaehong Kim （1997）認為政府的規制行為會使原有企業節省掉阻止新進入企業需花費的成本，而且原有企業會保有較多的剩余產能，迫使政府設立更為嚴格的準入限制[7].Bruce Blonigen（2010）通過分析出口中產能過剩與政府補貼之間的關系，認為造成產能過剩的重要原因是對出口企業的過度補貼[8].Lu，Poddar（2005）從微觀層面出發，通過運用混合寡占競爭模型，分析民營企業和國有企業在產能選擇上的不同來探討產能過剩出現的原因，并且得出結論：如果政府不進行干預，民營企業比國有企業更有可能出現產能過剩[9]，[10].

可以看出，上述外國文獻的研究并不完全適應于中國，這是因為中國的情況相對國外有兩點不同.第一，中國政府一般會對國有企業進行一定程度的補貼來支持其發展；第二，在中國，國有企業作為一種生產經營組織形式同時具有營利法人和公益法人的特點.

鑒于國內外文獻的一些遺漏之處，本文在Lu，Poddar（2005）的基礎上，考慮了中國國有企業的兩個特殊之處：①中國政府一般會對國有企業進行一定的補貼；②中國國有企業并不是完全國有化，而是多少會帶有一點私有性質.因此本文加入了2個變量因素：政府對國有企業單位產品的補貼s和國有企業國有化系數β，以此對原有的模型進行改進來探討中國民營企業和國有企業的產能過剩問題.同時，為了簡化過程，假設第一個階段民營企業和國有企業同時選擇各自的產能，而不是先后選擇各自的產能.通過對經過改進后的模型求解，最終得出了與Lu，Poddar（2005）不相同的結論，這也說明了在中國的特殊國情下，民營企業和國有企業的產能過剩問題與國外相比有所不同.

3 理論模型的構建與分析

3.1 模型假設

假設在封閉的經濟下存在兩個企業，民營企業a和國有企業b，生產同質產品.兩家企業在進行價格競爭之前，民營企業與國有企業分別先決定自己的產能.

所以本文的博弈模型只存在民營企業和國有企業兩個行為主體.博弈過程分為兩個階段：第一個階段，民營企業和國有企業同時選擇各自的產能；第二個階段，民營企業與國有企業在市場上進行價格競爭.

由于兩家企業生產的是同質產品，假設兩家企業共同決定的市場出清價格即市場逆需求函數為

P=a-Q=a-（qa+qb），a>0，（1）

其中P為該商品的市場出清價格，Q為總供給量，qa和qb分別為民營企業a和國有企業b的供給量.

假設ma和mb分別為民營企業a和國有企業b單位產品的生產成本.xa和xb分別為民營企業a和國有企業b的產能選擇.考慮到在中國，政府一般會對國有企業進行一定程度的補貼來支持其發展，所以本文在總成本函數中加入一個變量s，用來表示政府對國有企業單位產品的補貼額.于是可以得到民營企業和國有企業的總成本函數分別為

Ca=maqa+（xa-qa）2，（2）

Cb=（mb-s）qb+（xb-qb）2.（3）

從以上成本函數可以看出，民營企業和國有企業在產量和產能相等時，總成本達到最低值，即不管是產能不足還是產能過剩都會使企業的總成本增加.

進一步，可以得出兩家企業的利潤函數分別為

πa=pqa-maqa-（xa-qa）2， （4）

πb=pqb-（mb-s）qb-（xb-qb）2. （5）

接下來考慮兩家企業的目標函數.對民營企業來說，利潤最大化即為其目標，所以民營企業a的目標函數即為其利潤函數：

Aa=πa=pqa-maqa-（xa-qa）2. （6）

對于國有企業來說，首先政府要考慮的是社會福利最大化，而社會福利等于消費者剩余加上民營企業和國有企業的利潤，假設消費者剩余為Q22，所以政府的目標函數為

W=Q22+πa+πb.（7）

國際慣例中，國有企業僅指一個國家的中央政府或聯邦政府投資或參與控制的企業.而在中國，國有企業還包括由地方政府投資參與控制的企業.政府的意志和利益決定了國有企業的行為.國有企業作為一種生產經營組織形式同時具有營利法人和公益法人的特點.其營利性體現為追求國有資產的保值和增值.其公益性體現為國有企業的設立通常是為了實現國家調節經濟的目標，起著調和國民經濟各個方面發展的作用.

所以在這里，假設國有企業的目標函數為

第二，在中國的現狀下，國有企業確實存在產能不足，政府需要在此問題上采取一定的措施.由于國有企業的產能過剩量x*b-q*b與政府對國有企業每一單位產品的補貼s呈單調遞增函數關系，所以政府要想緩解國有企業的產能過剩問題，則應當適當減少政府對國有企業每一單位產品的補貼.另外政府應當適當對國有企業進行改革，讓國有企業國有化系數β取到由a，m，s決定的最合適的值β0，這樣才能使得國有企業的產能過剩量最小.

參考文獻

[1] 馮俏彬，賈康. 投資決策、價格信號與制度供給：觀察體制性產能過剩[J]. 改革，2014，27（1）：17-24.

[2] 張維迎，馬捷. 惡性競爭的產權基礎[J]. 經濟研究，1999，34（6）：11-20.

[3] 林毅夫. 潮涌現象與發展中國家宏觀經濟理論的重新構建[J]. 經濟研究，2007，42（1）：126-131.

[4] 林毅夫，巫和懋，邢亦青. “潮涌現象”與產能過剩的形成機制[J]. 經濟研究，2010，45（10）：4-19.

[5] 郭慶旺，賈俊雪. 地方政府行為、投資沖動與宏觀經濟穩定[J]. 管理世界，2006（5）：19-25.

[6] 周其仁. 產能過剩的原因[R].山東：經濟觀察報，2005.

[7] J KIM. Inefficiency of subgame optimal entry regulation[J].The Rand Journal of Economics，1997（1）：65-70.

[8] B BLONIGEN， W WILSON. Foreign subsidization and excess capacity[J].Journal of International Economics，2010（2）：80-81.

[9] Y LU， S PODDAR. Mixed oligopoly and the choice of capacity[J]. Research in Economics， 2005，59（2）：365-374.

[10]Y LU， S PODDAR. The choice of capacity in mixed duopoly under demand uncertainty[R].Manchester School，2006，74（4）：266-272.