國外圖書館電子書館際互借服務研究

王　婉　曾　艷

（北京師范大學珠海分校圖書館　廣東　珠海　519087）

國外圖書館電子書館際互借服務研究

王婉曾艷

（北京師范大學珠海分校圖書館廣東珠海519087）

國外圖書館開展電子書館際互借服務存在許可協議、數字版權管理、專有文本格式等方面的限制。 國外圖書館對電子書館際互借服務進行了開展電子書館際互借試點項目，尋求可替代傳統館際互借的服務模式的探索。圖書館在開展電子書館際互借服務時應做到：了解用戶需求，分析用戶喜好；熟知本館電子書的許可協議，在協議允許范圍內盡可能地提供館際互借；加強部門之間的合作，選擇適合本館的電子書館際互借處理模式；與數字出版商談判，為用戶爭取最大權益。

電子書館際互借短期流通按需采購聯合采購

電子書的出現為出版事業、圖書館事業以及人們的學習、閱讀方式都帶來了革命性的改變。近幾年，伴隨著電子閱讀器的普及和發展，電子書的風靡程度持續升溫。在這種趨勢下，許多圖書館開始調整館藏策略，不斷擴大電子書的采購比例。然而，電子書的訪問、共享、流通并沒有與其數量的增長保持一致的步調，尤其是在電子書館際互借方面。這一現象已經引起國外圖書館界的重視。越來越多的圖書館、圖書館協會開始就電子書館際互借的相關問題進行調研，查找阻礙電子書館際互借發展的原因。同時，由于載體的不同，傳統的館際互借模式已無法適用于電子書的館際互借，尋求可以替代傳統館際互借模式的研究也在國外圖書館界如火如荼地開展起來。

1　障　礙

從國外圖書館館際互借的現狀來看，只有極少部分的圖書館提供部分電子書的館際互借，如加州大學數字圖書館（California Digital Library）提供Springer電子書的館際互借［1］；有的圖書館在館際互借條款中明確規定不提供電子書的館際互借，如美國紐約大學圖書館（New York University Library）［2］；而更多的圖書館則未在館際互借條款中提到電子書。盡管讀者和圖書館都希望開展電子書的館際互借，但由于種種限制因素，電子書的館際互借服務一直停滯不前。

1.1許可協議的限制

對于很多圖書館來說，電子書的采購只是購買了圖書的訪問權限，而非電子書的內容。因此，圖書館對于電子書的使用缺乏一定的自主權。而為了保障自身利益不受侵害，多數數字出版商/供應商在向圖書館銷售電子書時，會對所出售的電子書強制性地賦予很多限制使用條款，主要表現在對用戶數量、流通次數、館際互借等方面的限制。最常見的限制使用條款就是對一本電子書的用戶使用數量進行限制，如OverDrive、3M及Baker&Taylor公司都實行“一個用戶”（1 licence 1 loan system）政策，即一本電子書在同一時間只能被一個用戶所借閱，而如果圖書館想要增加每本電子書的用戶并發數，則需另外購買許可使用數量。

同時，為了不影響實體書店的銷售、阻止圖書館對電子書的永久訪問權，數字出版商/供應商也會對電子書的流通次數進行限制，即當流通次數達到最大訪問限度時，圖書館需要通過再次購買保留電子書的訪問權限。在美國的六大數字出版商中，Harper Collins公司是首家對電子書的流通次數進行限制的出版商，其限定每本電子書最多被借閱26次，超過限制次數之后圖書館必須重新購買電子書的訪問權限［3］。該限制使用條款的宣布直接導致至少193個圖書館及圖書館聯盟停止購買Harper Collins公司的電子書［4］。為了避免此類情況的再次出現，Hachette公司、Random House公司都取消了對電子書的流通次數限制，轉而代之的是對電子書進行大幅提價：2012年Hachette公司對電子書平均提價220%，而Random House公司則平均提價300%［5］。相對于Harper Collins 公司，Macmillan公司對電子書的流通次數限制相對寬松，其向圖書館提供了兩種采購選擇，一是每本電子書最多52次的借閱上限；二是每本電子書最多兩年的訪問權限（無流通次數限制）［3］。Penguin公司于2011年先是撤回了其所有電子書的借閱權限，之后又在2012年與紐約公共圖書館（New York Public Library）、布魯克林公共圖書館（Brooklyn Public Library）合作開展電子書的借閱，條件是其電子書只能在紙質書出版6個月后進行借閱［6］。而六大數字出版商中，目前唯一不提供電子書借閱的是Simon & Schutster公司。

對于電子書的館際互借，多數數字出版商/供應商都在其許可協議中實施了禁令，即使有部分數字出版商/供應商（Springer、Gale Gengage）允許其電子書進行館際互借，但整個過程也極為繁瑣，如Springer公司的部分電子書提供按章節下載的PDF版，對于館際互借的工作人員來說，需要先將所有的章節合并到一起才可進行館際互借，這一過程既費時也費力［7］。

1.2數字版權管理的限制

數字版權管理（Digital Rights Management，簡稱DRM）是用來保護數字產品版權的一種技術手段，通過安全技術和數字加密鎖定來限制數字內容及傳播途徑，從而有效地阻止數字產品的非法使用和拷貝，達到保護數字產品版權的目的［8］。DRM技術在電子書上的應用主要包括兩個方面：一方面是面向用戶的在線電子書銷售商，如Amazon、Apple iBook Store等；另一方面是面向圖書館用戶提供讀者借閱服務的電子書供應商，如OverDrive、EBSCO等。DRM技術的應用雖然對電子書的內容進行了有效保護，但也為電子書的合理使用帶來一定的困擾。很多數字出版商/供應商打著版權保護的旗號，有目的地利用DRM技術限制用戶對電子書的使用，如進行格式捆綁、平臺捆綁、服務約束（不允許影印、拷貝等）等。

1.3專有文本格式的限制

很多電子書閱讀器使用專有文本格式，即只能閱讀單一格式文本，并且這種格式不能被其他類型的電子書閱讀器所使用，如Kindle的Topaz格式只能在kindle上使用，無法在Nook上打開［9］。

2011年，美國內布拉斯加大學奧馬哈分校（University of Nebraska-Omaha）圖書館為本校的館際互借提供Kindle電子書的購買服務，即在收到圖書的館際互借請求后，館員會首先在亞馬遜（Amazon）的網站上找到此書，之后則會通過電子郵件，征詢讀者是傾向于圖書館為其采購該書的電子版還是通過傳統的館際互借服務獲取圖書的紙質版。項目發起人Joyce Neujahr反饋，約有90%申請館際互借的用戶都拒絕了圖書館為其采購圖書的Kindle版，其中一個主要原因就是Kindle版的電子書格式不兼容，讀者無法在個人閱讀器上瀏覽所借閱的電子書［3］。

2　探　索

2.1開展電子書館際互借試點項目

近年來，國外一些圖書館選擇與數字出版商、零售商及分銷商等合作，通過新科技、新理念的應用開展電子書館際互借試點項目（Pilot Program），以求在實施過程中積累經驗與數據。試點項目的運行周期通常為一年，其中較為接近館際互借模式的是美國西部圖書館聯盟（Greater Western Library Alliance，簡稱GWLA）、德州理工大學（T exas T ech Un iversity）、夏威夷大學馬諾分校（University of Hawaii-Manoa）及出版商Springer合作開展的電子書館際互借項目［10］。該項目于2014年3月開始運行，預計實施一年。項目通過使用由德州理工大學和夏威夷大學馬諾分校共同研發的Occam's Reader軟件，實現電子書的館際互借，如圖1所示。網絡版的Occam's Reader可以幫助讀者簡化電子書的版本，去除出版商的元數據，從而保持像紙質圖書一樣的借閱感覺。同時，從出版商的角度考慮，簡化版的電子書仍然可以保證已出版的增強版本對消費者的吸引力。館際互借的電子書只能進行閱讀，不可復制、打印或下載，這個規定在滿足讀者的最低要求（即閱讀）的同時，也保證了出版商的版權。電子書在館際互借期滿之后，則會自動從網絡服務器上消失。

圖1　電子書館際互借服務模式

2.2尋求可替代傳統館際互借的服務模式

由于許可協議、版權保護及文本格式的限制，傳統的館際互借模式已不適用于電子書的館際互借，因此，尋求可替代的服務模式成為國外圖書館界探討的熱點。目前，國外圖書館在開展電子書館際互借服務時的常用模式包括以下幾種。

2.2.1直接從數字出版商處購買電子書

美國科羅拉州的道格拉斯國家圖書館（D o u g la s Country Libraries）直接從數字出版商處購買電子書，并將其存儲在自建的平臺上。通過直接采購模式，圖書館擁有電子書的內容，而非電子書的使用權。盡管這種模式仍然面臨著許多限制，如用戶訪問權限、館與館之間的資源共享等問題，但與傳統的采購模式相比，已取得了一定的成功。在電子書館際互借的年會上，道格拉斯國家圖書館的館長建議：“圖書館在進行采購談判時，應保持許可語言所涉及的用戶范圍盡可能的寬泛，如借閱者（borrower）或授權用戶應盡可能地包括其他圖書館或機構。”［3］

2.2.2短期流通

電子書的短期流通（Short-term Circulation），又稱短期出借（Short-term Lending）、短期采購（Short-term Purchase）、短期租借（Short-term Loan），是目前較為常見的用于替代傳統館際互借的服務模式。短期流通模式在2003年被引入美國，現已廣泛應用于各圖書館。這種模式常在所需的圖書無可供流通的紙本資源，但電子版可用時被采納；同時，當用戶對該書有著迫切的需求而圖書館又無該書的紙本采購計劃時，短期流通模式也是較為理想的處理模式［7］。在短期流通模式下，借閱館通過付給出版商一定的費用（如電子書價格的百分比）獲得電子書的短期訪問權限。短期流通的費用主要根據使用時間的長短來收取。這類費用相較于購買圖書的紙質版具有一定的優勢。不同的出版商對于短期流通的訪問時限、價格的設定各不相同。

2003年，EBL公司率先引進短期流通模式，即有中介（圖書館）的短期請求（見圖2）和無中介的短期請求（見圖3）［11］。EBL公司通過圖書流通的時間長短來收取一定的費用：1天的使用費用為電子書定價的15%、一周為電子書定價的10%～20%、兩周為電子書定價的15%～25%、4周為電子書定價的20%～30%［7］。EBL公司的所有電子書都可以進行短期流通［7］。同時，EBL公司與OCLC合作，成為WorldCat Resource Sharing的資源供應商。館際互借工作人員在WorldCat Resource Sharing平臺上檢索到EBL公司的圖書后可以直接申請短期流通，就如同傳統的館際互借一樣便捷，并通過OCLC的費用管理部門支付使用費。

圖2　以圖書館為中介的EBL 電子書短期流通模式

圖3　無中介的EBL 電子書短期流通模式

2007年4月，加拿大科學技術情報研究所（Canada Institute for Scientific and Technical Information，簡稱CISTI）圖書館與數字分銷商Ingram（MyiLibrary）合作推出名為“ebook loans”的服務。用戶通過支付25美元的費用，便可以以館際互借的形式獲取MyiLibrary平臺上的電子書。由于資金問題，該項目在運行一年后終止。近年來，MyiLibrary為圖書館重啟電子書短期流通服務，通過OCLC WorldCat Resource Sharing平臺向用戶提供9天的訪問權限，定價為書價的15%［7］。同時，Ebrary與OCLC也進行合作，為其125 000冊電子書提供短期流通服務，其中，24小時的訪問權限為書價的10%，一周的為書價的15%［7］。2012年初，EBSCO（原先的Netlibrary）開啟電子書短期流通服務，其為用戶提供1天、1周、2周以及4周的短期訪問權限，并且與多家出版社協商爭取獲得更多的電子書短期流通的合法權利［12］。

2.2.3按需采購

按需采購（Purchase on Demand，簡稱POD），包括無中介和有中介的采購［13］。無中介采購又稱需求驅動的采購（Demand-Driven Acquisition，簡稱DDA），或用戶驅動的采購（Patron-Driven Acquisition，簡稱PDA）。DDA模式是指圖書館通過館藏在線目錄對本館未購買的電子書增加點擊記錄，當點擊量、瀏覽量或其他對該書的操作（打印、短期租借等）超過一定的數值時，則會自動觸發電子書的購買。

最早將DDA模式用于處理電子書館際互借的是美國Orbis Cascade Alliance（OCA）與電子書供應商EBL及YBP在2011年開展的合作項目。該項目共有37個學術圖書館參加。對于可自動觸發購買的電子書，OCA對其設置了一定的標準：①電子書的售價不能超過250美元；②電子書是2009年以后出版的；③電子書的短期租借（Shortterm Loans）超過10次以上。當以上條件同時滿足時，即可觸發電子書的購買。同時，購買的電子書可以在聯盟中進行共享。據反饋，在項目的實際運行中，大多數購買的觸發來自至少3個不同的圖書館；并且，所有通過該項目采購的電子書在一年內都被其他用戶再次使用［14］。類似的項目還包括華盛頓大學（University of Washington）圖書館與Ebrary、EBL的合作等。

有中介的按需采購模式是指圖書館員對館際互借的請求進行一定的審核，當其滿足設定標準中的一個或多個時，即對該書的電子版進行采購。這種模式常用于當用戶所需的圖書（尤其是近期出版的新書）無可供流通的紙本資源，而電子版又可得時，圖書館會在征得用戶同意的前提下，購買圖書的電子版。

2012年，美國東華盛頓大學（Eastern Washington University）圖書館館際互借部門購買了20部Kindle閱讀器，用于在本校開展的Kindle試點項目。該項目通過采購Kindle版的電子書來滿足校內的館際互借需求。電子書的采購需滿足以下條件中的一個或多個：①讀者所需的圖書無法通過館際互借獲取 ；②讀者所需的圖書是暢銷書且不太可能借閱得到；③讀者所需的圖書是近期出版的新書且不太可能借閱得到 ；④ 讀者對電子書提出明確的需求；⑤ 讀者對圖書的需求是急切的。當以上一個或多個條件滿足，且讀者所需的圖書有Kindle的電子版時，館際互借部門會聯系讀者，并征詢其是傾向于圖書館為其采購該書的電子版還是繼續通過傳統的館際互借服務尋找圖書的紙質版［3］。

2.2.4聯合采購

在歐美，電子書采購的首選方式是通過圖書館聯盟進行聯合采購（Consortial Purchasing）。通過聯合采購，聯盟館可以更為優惠的價格購買更多的電子書。只要購買的電子書與讀者的需求相關，就可以滿足一定比例的潛在的館際互借的需求。同時，聯合采購日益強大的購買力更有助于圖書館與數字出版商的談判、溝通，以獲取更多的電子書使用權益及聯盟館之間的資源共享，如英國的西北大學圖書館聯盟（North West Academic Libraries Consortium）通過與Netlibrary（現為EBSCOhost所有）合作，實現聯盟館之間的電子書共享［15］。

3　思　考

國外圖書館電子書館際互借的服務模式說明，以電子書為介質的館際互借可以發生在圖書館與圖書館之間、圖書館與數字出版商之間以及數字出版商與用戶之間［16］。以上幾種模式雖然有別于傳統的館際互借觀念，但卻有著絕對的優勢：（1）共享優勢。在傳統的館際互借模式下，如果一本書被借出，其他用戶則無法再使用此書，但在電子書的館際互借中，只要許可協議允許，同一本電子書可以同時被多人借閱使用。（2）費用優勢。電子書的館際互借可以有效地避免紙本書在傳統的館際互借模式中所產生的運輸費用和服務費用，而其自身所產生的無論是電子書的采購費用還是短期借閱費用都相對較少。（3）安全優勢。在電子書的館際互借中，不存在圖書丟失、損毀等問題。（4）時效優勢。電子書的館際互借可以在短短幾分鐘內就完成，但紙質書的館際互借從響應到郵遞到用戶手里，最少也要幾天時間。

盡管幾種替代模式可以在一定程度上滿足電子書館際互借的需求，實現資源的共享，但每種模式都有其不足。短期借閱雖然可以暫時滿足用戶的需求，但圖書館所擁有的只是電子書的短期使用權限，同時相對較高的借閱費用也限制著這種模式的推廣；而按需采購對館藏發展會產生一定的影響，因此如何分配采購預算以及設置觸發數值對圖書館來說都是需要慎重考慮的問題；直接向出版商購買電子書，雖然可以永久地擁有電子書的內容，但仍然面臨著出版商對電子書共享的限制；聯合采購雖然可以實現聯盟館之間的資源共享，但發起大規模的聯合采購是極其耗費時間的過程，需要對數字出版商及電子書內容進行嚴格的評估與選擇，因此會延長圖書館電子書的采購周期。

鑒于此，圖書館在處理電子書館際互借申請時，應根據自身的特殊環境和用戶需求，選擇適合本館的替代模式。同時，從長遠的角度來說，為用戶爭取更多的電子書使用權益是圖書館未來需要進一步探索的重點，圖書館除了在宏觀層面上呼吁國際社會以及圖書館組織盡快制定電子書館際互借的統一標準與方法外，還應從微觀層面進行努力。

3.1了解用戶需求，分析用戶喜好。

了解用戶需求可以幫助圖書館更好地與數字出版商/供應商就許可協議進行談判。M.C. Radnor提出，“應將兩個可以幫助了解用戶需求的問題添加到館際互借的申請表中：（1）征詢館際互借申請者是否接受圖書的電子版；（2）征詢館際互借申請者是否推薦圖書館采購其所需的資料。”［13］通過問題的添加，圖書館可以對讀者的喜好趨勢進行分析與整理，無論是對于之后的電子書的采購，還是對電子書館際互借權益的爭取，都提供了強有力的信息支撐。

3.2熟知本館電子書的許可協議，在協議允許范圍內盡可能地提供館際互借。

圖書館所采購的電子書大都來源于不同的數字出版商，因此附帶的許可協議也各不相同。許多圖書館在簽訂電子書采購合同時，常常忽略與館際互借相關的服務條款，這就為本館提供電子書館際互借服務埋下了隱患。

2010年，美國華盛頓州立大學（Washington State University）對全美185家圖書館就電子書館際互借的相關問題進行了調研，在擁有電子書的169家圖書館中，約有40%表示對于本館的電子書是否允許館際互借不了解；當被問及如何處理電子書的館際互借申請時， 69%的圖書館都表示會“拒絕”或“有條件地拒絕”［17］。 而拒絕的原因之一就是確認某一本電子書是否可以用于館際互借是極其耗費時間、較為繁瑣的事情［17］。

因此，為圖書館各部門、尤其是館際互借部門的工作人員開展有關電子書許可協議的知識培訓尤為重要；同時，鼓勵館際互借部門的工作人員參與到電子書的采購談判中，既可以幫助其熟悉相關的許可協議，也可以為用戶爭取更多的使用權益。

3.3加強部門之間的合作，選擇適合本館的電子書館際互借處理模式。

國外圖書館電子書館際互借的服務模式表明，電子書的館際互借對館藏的發展、預算的分配、資源的采購都有著一定的影響。因此，電子書的館際互借不再只是館際互借部門的工作，它更需要圖書館多個部門（如采編部、館藏發展部等）的協同合作。只有多部門的共同努力，才能為本館的電子書館際互借提供最佳的服務模式。

3.4與數字出版商談判，為用戶爭取最大權益。

在較大的學術出版商中，Springer和Gale兩家公司允許其電子書用于館際互借的服務，然而卻很少有圖書館了解這一信息，多數圖書館似乎已經習慣了廣泛的限制使用條款。正如K.R.Eschenfelder所指出的，“如果圖書館員不抗議這些限制，他們等于默認使用限制是可以接受的。”［9］因此，圖書館應通過與數字出版商進行談判、溝通，制定對自身有利的許可協議，為用戶爭取最大的使用權益。

4　結　語

從長遠的角度來說，替代模式不是解決電子書館際互借的最終辦法。電子書的館際互借涉及多方的共同利益，只有通過圖書館、圖書館組織、數字出版商、電子書供應商、用戶等多方的共同努力，尋求利益的平衡點，解決許可協議限制及技術障礙，制定統一的標準和規范，才能在真正意義上實現電子書的館際互借。

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王婉1985年生，女，碩士研究生，館員，研究方向為讀者服務、信息檢索。

曾艷1981年生，女，碩士研究生，館員，研究方向為讀者服務、圖書館史。

Research on Interlibrary Loan Service of E-Books in Foreign Libraries

Foreign libraries carry out the e-book interlibrary loan service has some limitations in license agreement， digital copy rights management and proprietary text format etc. Foreign libraries explore the e-book interlibrary loan service in carrying out the pilot project of the e-book interlibrary loan and seeking alternative to traditional interlibrary loan service model. The library should do the following things when carrying out the e-book interlibrary loan： understanding users' needs and analyzing the users' preferences； familiar with the license agreement of the e-book of the library and providing the interlibrary loan as much as possible within the scope of interlibrary loan； strengthening the cooperation between departments and choosing the proper processing mode of the e-book interlibrary loan of the library； negotiating with e-book providers and striving for the maximum rights for users.

E-book； Interlibrary loan； Short-term circulation； Purchase on demand； Consortial purchasing

G252

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2015-04-09］