中小企業專利預警體系初探

林楠 張閨賢 張通博 鄭洪洋

[內容提要]近年來，中小企業作為我國技術創新主體，對于專利有效運用、管理和保護的需求日益增加。建立一個合理的、完善的、符合自身發展需求的專利預警體系，不但有助于中小企業系統地開展專利技術的開發，制定科學的專利戰略，更有助于企業提升專利戰略敏感度，在市場競爭中占據優勢。

[關 鍵 詞]中小企業；專利預警；專利信息

中小企業作為我國社會主義市場經濟的主體之一，現已占全國企業數量的98%以上，在國民經濟發展中發揮著巨大推動作用。據統計，目前中國65%的發明專利、75%以上的企業技術創新、80%以上的新產品開發，都是由中小企業完成的。中小企業作為技術創新的主體，對知識產權的認識及重視程度不斷提高，已不再盲目地追求專利的數量，對于專利有效運用、管理和保護的需求日益增加。如何把握產品的研發方向、降低研發成本和風險、掌握競爭對手動態、規避專利技術或產品在貿易中發生糾紛等已成為企業發展面臨的實際問題。因此，加快推動構建一個合理的、符合企業發展需求的中小企業專利預警體系，促進中小企業科學、規范、高效地對專利技術進行管理，將有助于增強企業的創新能力，提高企業的競爭優勢。

一、企業專利預警體系的內涵與核心內容

企業專利預警是指企業通過收集、整理和分析判斷與本企業主要產品和技術相關領域的專利和非專利文獻信息、國內外市場信息和其他信息，對可能發生的重大專利侵權爭端和可能產生的危害程度等情況向企業決策層發出警報。企業專利預警工作主要包括：專利預警信息的監測和采集；專利數據信息分析和預警論證；專利預警信息發布；專利預警信息反饋。企業專利預警的流程圖如圖所示。

企業專利預警的實質是以專利信息分析為基礎，系統地對重要的專利指標所蘊含的信息進行評價。專利指標主要包括申請日、申請人、分類號、法律狀態以及人工標引等內容。通過定量分析、定性分析或二者結合，對特定內容進行數據檢索，運用科學的加工、整理與分析方法，挖掘專利文獻中的技術信息、經濟信息、法律信息，形成具有較高科技與商業價值的專利情報，是企業專利預警體系的核心內容。

二、中小企業建立專利預警體系的重要意義

一是有利于中小企業提高技術研發起點，為企業制定新產品及技術戰略提供重要依據。在新產品及技術研發之前，通過專利信息檢索與分析，全面地了解本行業技術發展的特點、優勢及薄弱之處，有針對性地進行研發，避免過度和重復研究。申請專利之前，通過檢索對比文件，有效制定專利權的保護范圍，提高申請質量及獲權的可能性。合理利用失效專利，中小企業能夠節約大量資金和人力成本。有效的專利信息利用，為企業找準自身產品定位，制定新產品及技術戰略提供了重要依據。

二是有利于中小企業跟蹤競爭對手，及時了解競爭對手動態。通過對企業競爭對手進行跟蹤分析，可以了解競爭對手最新的研發重點以及研發動向，尤其是跟蹤行業內大企業或重點企業的技術動向，為中小企業調整產品研發策略提供重要的參考依據。

三是有利于中小企業掌握法律狀態，規避交易及貿易風險。在專利技術的交易過程中，無論是專利權的轉讓或者實施許可，企業在引進專利技術前都需要對該項專利進行法律狀態查詢，確認專利是否為有效專利、轉讓方是否為合法專利權人，避免在專利的轉讓或實施許可中，遭遇專利欺詐，給企業帶來經濟損失。在專利產品的貿易過程中，尤其是新產品上市之前或者出口產品，均需要對該產品所涉及的技術進行檢索，確認是否侵犯他人的專利，避免出現專利糾紛。

三、中小企業建立專利預警體系存在的主要難題

中小企業由于受企業規模及資金等條件的限制，建立一套符合自身企業特點的專利預警體系存在諸多困難。

一是中小企業專利預警意識淡薄。一方面，中小企業對專利預警的作用缺乏足夠認識，多數企業沒有意識到完善的專利預警體系對企業預防專利風險、確保長遠發展的重要作用，缺少對大型、跨國企業專利布局的了解和研究；另一方面，專利預警體系運轉成本高，見效周期長，大多數中小企業在短暫的存活期內，將精力放在快速復制、獲取收益上，忽視風險預警。

二是中小企業缺少相關資金投入。由于中小企業多受資金條件限制，在知識產權方面投入資金相對較少，培養專業專利人才、購買商業服務的意愿較低。

三是中小企業缺乏專業的專利風險預警人才和能力。建立專利預警體系需要大量涉及法律、經濟、知識產權、專利等多方面的復合型專業人才，然而，在中小企業中只有極少數企業擁有專門的專利信息管理機構和專職的專利管理人員，大部分企業缺少專門的專利管理人員或僅有兼職專利管理人員，沒有能力為企業提供專業性和準確性較高的專利預警服務。

四是中小企業對現有專利信息服務途徑認識不足。近年來隨著國家對知識產權工作的重視，各級政府職能部門也相應地為企業提供免費的數據資源及專利信息服務，但很多中小企業盲目認為只有通過購買商業服務才能獲得專利信息，獲取服務的途徑比較狹窄和單一。

四、建立健全中小企業專利預警體系的有效路徑

一是中小企業應增強建立專利預警機制的意識。充分了解專利預警機制對企業競爭的重要性，大力增強建立健全專利預警體系的主動性，并自覺地通過專利預警機制來分析競爭對手的專利及產品信息及行業技術專利申請趨勢等，了解自身產品上市或出口是否可能侵權以及自身專利被侵權的可能，從而通過防御、許可、轉讓、訴訟等方式，為企業規避損失，實現自身專利潛在價值，為企業自身研發方向提供思路。

二是中小企業應加大資金投入。在資金允許的情況下，企業可以建立符合自身產品技術需求的企業專利信息庫，購買專業的專利分析軟件，或者企業直接購買高質量的商業專利預警服務，以便于大量收集本行業技術領域的專利信息，實時監測競爭對手的技術及專利發展動向。

三是中小企業應重視專業人才培養，成立專門的專利管理機構或至少配備專職的專利管理人員，通過培訓或引進專業人才等方式，使企業專利管理人員同時具有專利知識和技術專業知識，了解企業及行業專利狀況，以便于專業、準確的開展專利預警工作。

四是積極尋求政府機構公益服務，節約企業資金和人力成本。近年來，國家知識產權局加大了對專利信息利用的投入，各個地方局在國家知識產權局的支持和帶動下也開展了具有地方特色的專利文獻信息服務，如建立免費的專利檢索平臺，免費提供國內外專利數據檢索，大部分地方局也建立了符合地方經濟發展特色的行業專利信息檢索平臺、失效專利信息檢索平臺、專利信息分析平臺、專利信息預警服務平臺等公益性數據服務平臺，中小企業專利工作人員可以通過登錄此類平臺，開展專利自助式分析工作，獲得免費的專利信息資源。此外，中小企業還可以密切關注政府部門或行業協會定期發布的行業專利預警報告，為企業的專利預警工作提供參考。

五是加大中小企業專利預警體系建設的政策支持力度。加大財政資金向中小企業專利預警方面的傾斜，各級財政應設立中小企業專利預警專項資金，將專利風險預警作為中小企業發展專項資金的支持重點之一；加強稅收優惠政策支持，對掌握國際先進專利的中小企業給予一定比例的稅收優惠，同時減免費用負擔；鼓勵高校加強對專利管理與保護方面人才的培養，同時對引進專利專業人才的中小企業實行補貼、補助等優惠政策；完善中小企業專利風險預警相關法律法規；扶持和發展專業化、高水平、服務功能強的中小企業專利預警中介服務機構，完善專利風險預警服務體系建設。

責任編輯/李永生