技術(shù)經(jīng)紀(jì)引入高校科研管理系統(tǒng)的可行性研究

摘 要：科研的生命力在于創(chuàng)新，科研管理也是如此。傳統(tǒng)的管理模式已不適應(yīng)新形勢(shì)的發(fā)展，如何創(chuàng)新科研管理模式、管理機(jī)制，促進(jìn)科研快速發(fā)展甚至突破，已成為高校科研管理系統(tǒng)的重要課題。文章以知識(shí)活動(dòng)為切入點(diǎn)，分析高校科研管理活動(dòng)中存在的問(wèn)題，并探討將技術(shù)經(jīng)紀(jì)引入科研管理系統(tǒng)的可行性，最后提出發(fā)展高校技術(shù)經(jīng)紀(jì)的對(duì)策和建議。

關(guān)鍵詞：技術(shù)經(jīng)紀(jì) 科研管理 可行性研究

中圖分類號(hào)：F626.111，G647 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004-4914（2015）07-066-03

高校辦學(xué)有三大主要任務(wù)：人才培養(yǎng)、教學(xué)科研及社會(huì)服務(wù)。作為培養(yǎng)高級(jí)專業(yè)人才的知識(shí)密集型組織，高校具有強(qiáng)大的科研優(yōu)勢(shì)。開(kāi)展科研活動(dòng)不僅可以促進(jìn)高校的教學(xué)質(zhì)量和學(xué)科建設(shè)的提高，還能夠增進(jìn)高校與政府、社會(huì)的聯(lián)系，增強(qiáng)大學(xué)綜合實(shí)力。科研已經(jīng)成為高校的基本特征，科研水平的高低是衡量高校辦學(xué)水平的主要標(biāo)志。科研水平很大程度上受科研管理水平的限制，由此科研管理已成為高校管理的重要組成部分。

一、新時(shí)期高校科研管理的內(nèi)涵及存在問(wèn)題

1.基于知識(shí)視角的科研活動(dòng)。基于知識(shí)視角，任何社會(huì)機(jī)構(gòu)所從事的活動(dòng)均為知識(shí)活動(dòng)，社會(huì)整體就是一個(gè)知識(shí)活動(dòng)系統(tǒng){1}。整個(gè)知識(shí)活動(dòng)系統(tǒng)可以分為知識(shí)生產(chǎn)系統(tǒng)、知識(shí)轉(zhuǎn)移系統(tǒng)和知識(shí)應(yīng)用系統(tǒng)，三個(gè)系統(tǒng)間以知識(shí)流為貫穿，相輔相成。顯然，研究院所、大學(xué)是知識(shí)生產(chǎn)任務(wù)的主要承擔(dān)者，是知識(shí)生產(chǎn)活動(dòng)系統(tǒng)的主體。政府和企業(yè)是知識(shí)應(yīng)用活動(dòng)的主體，也是知識(shí)的需求方。另一方面，企業(yè)是知識(shí)應(yīng)用任務(wù)的主要承擔(dān)者，也是知識(shí)應(yīng)用系統(tǒng)的主體。政府作為宏觀經(jīng)濟(jì)的掌舵者，根據(jù)國(guó)家戰(zhàn)略發(fā)展制定各類科技計(jì)劃和政策，也可看作是知識(shí)應(yīng)用系統(tǒng)的主體。技術(shù)中介處于知識(shí)生產(chǎn)和知識(shí)應(yīng)用兩大系統(tǒng)之間，可以謂之為“知識(shí)中介”系統(tǒng)。傳統(tǒng)上，人們基于知識(shí)流動(dòng)的過(guò)程，認(rèn)為中介系統(tǒng)的功能就是為知識(shí)轉(zhuǎn)移活動(dòng)提供服務(wù)。事實(shí)上，技術(shù)中介組織在社會(huì)知識(shí)活動(dòng)系統(tǒng)中的存在空間是巨大的，為知識(shí)轉(zhuǎn)移提供服務(wù)僅僅是其職能的一部分，技術(shù)中介還應(yīng)該具有為知識(shí)生產(chǎn)和知識(shí)應(yīng)用提供服務(wù)的功能。

高校作為知識(shí)生產(chǎn)活動(dòng)的主體，是知識(shí)的提供方。傳統(tǒng)的高校科研就是為了滿足其科研需求方的需求。但是，高校科研活動(dòng)不止是知識(shí)的生產(chǎn)過(guò)程，它應(yīng)該涵括知識(shí)生產(chǎn)的全過(guò)程。

2.高校科研管理工作存在的問(wèn)題。

現(xiàn)階段，高校的科研管理行政歸屬于科技處或科研院，通過(guò)行政管理的方式直接對(duì)校內(nèi)的院系、所直接管理，如圖1所示。所謂管理的具體事務(wù)主要集中于科研項(xiàng)目申報(bào)相關(guān)信息的發(fā)布、材料整理、人員組織管理及經(jīng)費(fèi)物資統(tǒng)籌協(xié)調(diào)等，建立科研活動(dòng)秩序、保證科研活動(dòng)正常有序開(kāi)展。

從知識(shí)活動(dòng)過(guò)程看，目前高校的科研管理主要是在知識(shí)生產(chǎn)階段的基礎(chǔ)管理，缺乏深入及外延管理，尤其是對(duì)于知識(shí)轉(zhuǎn)移和知識(shí)應(yīng)用活動(dòng)涉足較少。歸納起來(lái)主要有以下三點(diǎn)：

（1）重申報(bào)、輕參與。高校科研管理部門(mén)管理內(nèi)容主要是事務(wù)性管理，側(cè)重項(xiàng)目申報(bào)審核、流程把控、財(cái)務(wù)經(jīng)費(fèi)使用是否專款專用，有無(wú)超支或結(jié)余。雖然科研項(xiàng)目管理與經(jīng)費(fèi)管理兩條主線貫穿于整個(gè)科研項(xiàng)目活動(dòng)全過(guò)程，以管理和督查為手段，主要起經(jīng)辦和傳達(dá)的作用。而對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的參與是通過(guò)財(cái)務(wù)條款支出方式、內(nèi)容、使用規(guī)范等的審批來(lái)實(shí)現(xiàn)。且由于項(xiàng)目管理與經(jīng)費(fèi)管理兩條線，管理者和科研人員之間存在著信息不對(duì)稱，科研人員由于知識(shí)結(jié)構(gòu)、對(duì)科研產(chǎn)出結(jié)果未來(lái)預(yù)測(cè)的不確定性等都可能導(dǎo)致預(yù)算松弛問(wèn)題。同時(shí)，對(duì)科研項(xiàng)目承擔(dān)方——教師在項(xiàng)目中的經(jīng)費(fèi)條款限制、研究目標(biāo)、重大技術(shù)路線或主要研究?jī)?nèi)容調(diào)整，以及不可抗力造成意外損失等問(wèn)題有時(shí)也未能及時(shí)解決。

（2）重結(jié)題、輕轉(zhuǎn)化。不少高校老師缺乏市場(chǎng)意識(shí)，科研項(xiàng)目申報(bào)成功后，憑借自己的專業(yè)知識(shí)、技能追求課題的自身層次，忽視與市場(chǎng)的集合。申報(bào)的課題研究最終目的以能順利結(jié)題為主要目標(biāo)，很少考慮后期的市場(chǎng)化。2012年數(shù)據(jù)顯示中國(guó)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化率在15%～20%，而西方發(fā)達(dá)國(guó)家則達(dá)到60%～70%。致科研成果轉(zhuǎn)化率低，產(chǎn)出投入比例不高、生產(chǎn)與科研脫節(jié)。大多以選定項(xiàng)目、發(fā)表文章、成果驗(yàn)收（鑒定）、申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)為模式循環(huán)，滿足于申報(bào)課題、發(fā)表論文、申請(qǐng)專利、獲獎(jiǎng)、職稱評(píng)比等，科研成果轉(zhuǎn)化意識(shí)不強(qiáng)，降低了社會(huì)效益。

（3）缺乏專業(yè)的科研成果評(píng)價(jià)及轉(zhuǎn)化機(jī)制。科研成果作為高校重要的無(wú)形資產(chǎn)，其價(jià)值若未得到科學(xué)、合理的科技成果評(píng)價(jià)，對(duì)于高校來(lái)說(shuō)無(wú)疑是巨大的損失。而目前我們的科研管理部門(mén)由于管理體制及專業(yè)人員缺乏的限制，此項(xiàng)工作未能在高校科研管理中作為引起足夠的重視。

科研成果的價(jià)值由于其特殊性，某種程度上講確實(shí)難以準(zhǔn)確合理地得以確定。加之當(dāng)前高校科技成果評(píng)價(jià)過(guò)程中通常強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)價(jià)值，缺乏市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估以及資本價(jià)值評(píng)價(jià)，不健全的評(píng)價(jià)機(jī)制，科研成果相關(guān)主體的難以形成穩(wěn)定的利益分配機(jī)制及協(xié)同文化，諸多原因?qū)е铝顺晒D(zhuǎn)化過(guò)程漫長(zhǎng)，甚至轉(zhuǎn)化失敗。

（4）管理政策缺乏有效激勵(lì)機(jī)制。目前的高校科技管理政策，在調(diào)動(dòng)高校科研人員對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的積極性方面尚不完善。一方面，高校對(duì)科技人員評(píng)定職稱或獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)，只將獲得科研項(xiàng)目、發(fā)表科研論著、獲得科研獎(jiǎng)勵(lì)等作為硬指標(biāo)考核，對(duì)科研成果的開(kāi)發(fā)應(yīng)用及其成果轉(zhuǎn)化后取得的經(jīng)濟(jì)效益卻放在次要位置。在這種量化考核體系下，從事科研成果轉(zhuǎn)化與服務(wù)的科技人員在職稱評(píng)定、晉級(jí)、工資分配等方面往往受到冷遇，他們的勞動(dòng)回報(bào)率低且不受重視，導(dǎo)致部分科研人員開(kāi)展成果轉(zhuǎn)化的主動(dòng)性不高。

除此之外，由于當(dāng)前高校科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的利益分配機(jī)制不完善，缺乏科學(xué)的、合理的市場(chǎng)化機(jī)制，高校科技成果轉(zhuǎn)化部門(mén)人員的薪酬往往受到體制內(nèi)分配機(jī)制的制約，難以與績(jī)效掛鉤。這在一定程度上影響了從事技術(shù)中介服務(wù)人員的積極性，并使得高校難以吸引到高級(jí)技術(shù)經(jīng)紀(jì)人才專門(mén)從事科技成果轉(zhuǎn)化工作，影響了科技成果轉(zhuǎn)化效率。

二、技術(shù)經(jīng)紀(jì)概念內(nèi)涵與外延

基于知識(shí)活動(dòng)視角，技術(shù)經(jīng)紀(jì)活動(dòng)就是為知識(shí)的生產(chǎn)、知識(shí)轉(zhuǎn)移、知識(shí)應(yīng)用等社會(huì)知識(shí)活動(dòng)提供直接或間接服務(wù)，即為知識(shí)活動(dòng)雙方或幾方提供服務(wù)，從而完成知識(shí)流動(dòng)。由于技術(shù)交易的特殊性和不確定性，技術(shù)經(jīng)紀(jì)工作極其復(fù)雜，需要從事技術(shù)經(jīng)紀(jì)活動(dòng)的人員具有一定的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、信息和技巧的支撐。不僅需要周密的前期策劃，靈活機(jī)動(dòng)的促成交易，還要關(guān)注后期成長(zhǎng)及雙方合作。

技術(shù)經(jīng)紀(jì)活動(dòng)需要周到細(xì)致的前期策劃，能夠把握技術(shù)與市場(chǎng)的關(guān)系，充分掌握相關(guān)信息，進(jìn)行信息辨識(shí)，能夠預(yù)測(cè)經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展趨勢(shì)，選擇評(píng)價(jià)技術(shù)交易方式及分析技術(shù)項(xiàng)目的可行性等。具體如下：

1.精準(zhǔn)的信息分析與預(yù)測(cè)。關(guān)注全球化視野下科技迅猛發(fā)展形勢(shì)，了解目前基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和開(kāi)發(fā)研究的發(fā)展趨勢(shì)，新技術(shù)壽命周期，行業(yè)產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)調(diào)整情況，國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策、科技發(fā)展規(guī)劃、戰(zhàn)略重心等，這些信息的準(zhǔn)備分析對(duì)知識(shí)需求雙方都具有非常重要的意義。

2.明確供方之求。明確知識(shí)供方的科研能力，其研發(fā)能力及研發(fā)成果在所在行業(yè)的地位、先進(jìn)性及獨(dú)特性，能否應(yīng)用于企業(yè)或產(chǎn)業(yè)實(shí)踐，能解決哪些實(shí)際問(wèn)題。同時(shí)，還要明確知識(shí)供方可提供產(chǎn)品是否產(chǎn)業(yè)政策和科技發(fā)展規(guī)劃的要求，綜合得出經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益等的評(píng)價(jià)分析。

3.了解需方之求。這種需求可能來(lái)自政府，也可能來(lái)自企業(yè)。需求可能千差萬(wàn)別，有時(shí)也并不能有現(xiàn)成的供方提供知識(shí)與其對(duì)應(yīng)。技術(shù)經(jīng)紀(jì)人對(duì)需求可以進(jìn)行分解、挑選、匹配，使供求雙方知識(shí)匹配，達(dá)成交易合作。

4.具體事務(wù)辦理。協(xié)助或代理供需雙方的洽談或簽約；處理或代理技術(shù)商品成交后的交割事務(wù)；協(xié)助解決知識(shí)或商品交易中的矛盾糾紛，遵照法規(guī)保護(hù)委托方利益；技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化等等。

三、技術(shù)經(jīng)紀(jì)引入高校科研管理系統(tǒng)的理論分析與具體職能

在科研成果轉(zhuǎn)化的過(guò)程中，參與主體不僅包括高校科研人員、科研管理人員，還涉及眾多參與方，各參與方因其角色定位參與程度等不同，還涉及法律、財(cái)務(wù)、管理等復(fù)雜程序。因此，科研成果的轉(zhuǎn)化難度遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于一般商品交易或傳統(tǒng)的產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化。顯然，技術(shù)中介服務(wù)搭建了官產(chǎn)學(xué)研、實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化合作平臺(tái)，為提高高校科研成果轉(zhuǎn)化率起到重要作用，技術(shù)經(jīng)紀(jì)引入高校科研管理系統(tǒng)具有可行性和必要性。

1.社會(huì)分工論。近代的分工制是指“有機(jī)團(tuán)結(jié)”的社會(huì)。成員間的差異日益增加，但通過(guò)分工合作相互連接在一起，通俗的講就是讓專業(yè)的人做專業(yè)的事。特定的專業(yè)工作能力高校的大部分科研人員同時(shí)肩負(fù)著學(xué)科建設(shè)與人才培養(yǎng)的任務(wù)，沒(méi)有更多的時(shí)間及精力專門(mén)從事成果轉(zhuǎn)化工作。而科技鏈和產(chǎn)業(yè)鏈有機(jī)銜接的缺失，專門(mén)從事高校科研成果推廣轉(zhuǎn)化的服務(wù)平臺(tái)不夠完善，使得資本化路徑缺乏微觀基礎(chǔ)，導(dǎo)致科研成果轉(zhuǎn)化后續(xù)動(dòng)能明顯不足。

2.委托—代理理論。高校科研人員在自己的研究領(lǐng)域取得的科研成果，以委托形式，交給技術(shù)經(jīng)紀(jì)人，在委托權(quán)限內(nèi)由技術(shù)經(jīng)紀(jì)人代理行使和維護(hù)其利益。

3.成本—收益理論。科研成本核算不僅包括有形資產(chǎn)的統(tǒng)計(jì)，無(wú)形資產(chǎn)的估量。科研項(xiàng)目成本核算，對(duì)科研項(xiàng)目完整、真是、全面地全額成本核算，包括購(gòu)買(mǎi)實(shí)驗(yàn)材料、調(diào)研差旅費(fèi)等直接成本，還要核算開(kāi)展科研項(xiàng)目占用學(xué)校的水電費(fèi)、實(shí)驗(yàn)室占用費(fèi)、實(shí)驗(yàn)設(shè)備折舊費(fèi)、人員工資、津貼等間接成本，按合理的比例分?jǐn)傆?jì)入總成本。全額成本核算，以核算為基礎(chǔ)開(kāi)展效益分析，兼顧多方利益，注重效率與公平。

4.技術(shù)經(jīng)紀(jì)在高校科研系統(tǒng)的具體職能。高校科研基本職能。收集、整理、篩選各級(jí)科研項(xiàng)目等政策信息、市場(chǎng)信息及先進(jìn)技術(shù)信息；通過(guò)高校科研平臺(tái)數(shù)據(jù)信息共享，向校內(nèi)可能相關(guān)的教職工發(fā)布、推薦相關(guān)信息。在項(xiàng)目申請(qǐng)立項(xiàng)、組織實(shí)施、驗(yàn)收結(jié)題和成果跟蹤等全過(guò)程中實(shí)施監(jiān)管，重點(diǎn)對(duì)經(jīng)費(fèi)預(yù)算、技術(shù)條款、項(xiàng)目保障條件、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、違約責(zé)任、爭(zhēng)議及仲裁辦法等進(jìn)行專業(yè)核查。項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，對(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目研究目標(biāo)、研究?jī)?nèi)容及預(yù)算調(diào)整等重大事項(xiàng)的變更，履行變更審批手續(xù)，關(guān)注項(xiàng)目申報(bào)及結(jié)題的時(shí)效性。處理協(xié)調(diào)高校跨學(xué)科、跨學(xué)院的知識(shí)生產(chǎn)活動(dòng)，促成科研任務(wù)的完成。

延伸校企供需對(duì)接服務(wù)，參與科研成果轉(zhuǎn)化。了解企業(yè)知識(shí)需求，在高校內(nèi)尋找可能關(guān)聯(lián)的新知識(shí)、新技術(shù)，攻克企業(yè)難題。利用專業(yè)評(píng)估知識(shí)，協(xié)助科技成果價(jià)值評(píng)估及項(xiàng)目可行性及經(jīng)濟(jì)價(jià)值進(jìn)行論證。最終促成供需雙方達(dá)成科研合作意向，簽訂合作合同，促成科技成果資本化。

提供法律顧問(wèn)、市場(chǎng)調(diào)查、技術(shù)咨詢、方案評(píng)估、中試調(diào)查、產(chǎn)業(yè)化咨詢等增值服務(wù)，協(xié)助科研人員保護(hù)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科研成果。如果在科研成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中出現(xiàn)糾紛或矛盾，高校技術(shù)經(jīng)紀(jì)人能夠在熟知各方交易情況的前提下，從中協(xié)調(diào)磋商，調(diào)解矛盾，協(xié)助仲裁，確保高校的利益不受損害。

由圖2和圖3的對(duì)比可以看出，引入技術(shù)經(jīng)紀(jì)之后的科研管理系統(tǒng)，在科研管理過(guò)程中更多的參與了科研成果轉(zhuǎn)化，管理重心后移，同科研項(xiàng)目承擔(dān)方共同完成科研項(xiàng)目的申報(bào)、實(shí)施、結(jié)題、成果轉(zhuǎn)化的整個(gè)流程。

四、高校科研管理系統(tǒng)中技術(shù)經(jīng)紀(jì)工作對(duì)策

建立科學(xué)的科研管理系統(tǒng)，加強(qiáng)科研成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，明確所屬技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的功能定位，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、運(yùn)營(yíng)權(quán)責(zé)。完善考核激勵(lì)機(jī)制，完善科研成果轉(zhuǎn)化收益分配比例，增加技術(shù)經(jīng)紀(jì)在科研成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中收益比例，加大激勵(lì)力度。在可劃撥的經(jīng)費(fèi)中預(yù)留或結(jié)題后爭(zhēng)取滾動(dòng)支持，確保項(xiàng)目延伸（轉(zhuǎn)化）時(shí)的經(jīng)費(fèi)支持。

對(duì)于高校來(lái)說(shuō)，不能依靠技術(shù)中介從事技術(shù)經(jīng)紀(jì)工作，因此，要發(fā)揮高校內(nèi)部科研管理人員的優(yōu)勢(shì)，使其從事技術(shù)經(jīng)紀(jì)工作。提高科研管理人員素質(zhì)，增強(qiáng)相關(guān)政策信息獲取及政策解讀、市場(chǎng)及產(chǎn)業(yè)了解、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)法律法規(guī)等的培訓(xùn)，明確技術(shù)經(jīng)紀(jì)人在高校科研管理系統(tǒng)的作用，規(guī)范技術(shù)經(jīng)紀(jì)人在科研轉(zhuǎn)化過(guò)程中的行為。

五、結(jié)束語(yǔ)

高校的科研系統(tǒng)是一個(gè)非常龐大的、復(fù)雜的、參與者眾多的，以知識(shí)流動(dòng)為貫穿。科研管理工作必須秉承“人本、專業(yè)、高效”的管理理念，為科研做好服務(wù)工作。將技術(shù)經(jīng)紀(jì)理念引入高校科研管理系統(tǒng)，不僅可以彌補(bǔ)目前科研管理系統(tǒng)中存在的不足，提高科研成果轉(zhuǎn)化效率，也能夠整合社會(huì)資源，促進(jìn)高校科研管理健康、持續(xù)地發(fā)展。

由于技術(shù)經(jīng)紀(jì)理念引入我國(guó)時(shí)間不長(zhǎng)，相關(guān)理論及行業(yè)規(guī)范還不健全，今后還需要繼續(xù)在實(shí)踐中發(fā)展完善，需要高校科研管理部門(mén)及科研管理人員持之以恒地共同努力。

參考文獻(xiàn)；

[1] 徐雨森，張?jiān)姮?基于知識(shí)活動(dòng)視角的技術(shù)中介分析[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2006（3）

[2] 何星蓉.高校科研管理工作的思考[J].遼寧教育研究，2008（1）

[3] 陳亞芬.基于國(guó)家創(chuàng)新體系的高校科研管理機(jī)制研究[J].科技管理研究，2009（3）

[4] 米曉，李瑞瑞，楊芳.新時(shí)期高校科研管理工作中的問(wèn)題及思考[J].科技管理研究，2009（8）

[5] 蔣科，張敏等.高校完善科研經(jīng)費(fèi)管理機(jī)制研究[J].華中師范大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社會(huì)科學(xué)版），2014（2）

[6] 鄧敏，韓玉啟.基于課題制對(duì)高等學(xué)校科研經(jīng)費(fèi)全成本核算的問(wèn)題研究[J].南京理工大學(xué)學(xué)報(bào)（社科版），2007（4）

[7] 江蘇省社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)管理辦法，2011（7）

（作者單位：東南大學(xué)蘇州研究院 江蘇蘇州 215123）

（責(zé)編：若佳）