上海自貿區2.0：改革新高地，開放新標桿

金姬

上海自貿區對標國際高標準投資貿易規則，呼應市場主體的實際需求，與浦東新區的政府職能轉變聯動起來，推動上?！八膫€中心”與科技創新中心建設，攜手廣東、天津、福建這三個新自貿區共同服務國家戰略。

作為改革開放試驗田的自由貿易試驗區，對于中國經濟轉型發展的大棋局來說，頗有支點的意味。在這其中，中國掛牌最早、面積最大的上海自貿區就顯得尤為重要。

如果以2015年4月擴區為時間節點，上海自貿區走過了兩個歷程：在地理區域上實現了從1.0版本（28.78平方公里）到2.0版本（120.72平方公里）的提升，幾乎涵蓋了浦東新區的經濟核心區域;從提升質量上來看，納入陸家嘴、張江和金橋三大片區后，上海自貿區對標國際高標準投資貿易規則，呼應市場主體的實際需求，與浦東新區的政府職能轉變聯動起來，推動上?！八膫€中心”與科技創新中心建設，攜手廣東、天津、福建這三個新自貿區共同服務國家戰略。

李克強11 月25 日來到上海自貿區行政服務中心，這是他時隔一年多再次考察上海自貿區?？偫碚f，自貿區是擴大開放的破冰船、深化改革的挖掘機，要在審批上做減法、責任上做加法，最終檢驗是市場和企業出現乘數效應。攝影/ 陳正寶

2015年11月25日，結束在蘇州舉行的中國-中東歐國家領導人會晤后，國務院總理李克強乘坐高鐵抵達上海，聽取自貿區擴區以來的進展情況。李克強表示，上海自貿區是第一個國家級的自由貿易示范區，是開放的破冰船、改革的挖掘機，破冰以后還要把它擴大成果。自貿區更多是簡政放權，三個清單的管理，更多是激發企業創業的熱情、創造的活力。

總理力促自貿區

早在2005年，上海、深圳、天津、成渝地區等地都曾向國務院及各部委提交了關于保稅區轉型自由貿易（園）區的建議。之后，國家發改委、國務院發展研究中心先后多次到這些地區進行調研。最終，上海拔得頭籌。

2013年3月，中共中央政治局常委、國務院總理李克強在上海外高橋保稅區調研時，一再問上海市領導，上海是不是要改革？得到的回答是，上海沒要政策，上海要改革，態度很堅決?！吧虾ＯＭㄟ^自貿區建設，在體制機制上有新的突破?！?/p>

當然，這也是當年7月3日國務院會議上總理的明確要求。李克強認為，中國走到了這一步，就該選擇一個新的開放試點。而上海完全有條件、有基礎試驗這件事。

在批復方案的國務院常務會議上，李克強指出，設立上海自貿區將是本屆政府打造中國經濟升級版的重要舉措。

2014年9月18日至19日，李克強來到上海自貿區考察，表示政府搞權力“瘦身”，是自身改革，就是要給市場讓出空間，激發市場活力和大眾創業、萬眾創新熱情。放權后政府責任更大，管理要求更高。要進行更多探索，促進在諸多方面與國際接軌，對中外企業一視同仁，形成更公平、更開放的環境。李克強強調，自貿區范圍有限，改革潛力無限，要繼續當好改革領跑者、樹立開放新標桿。同時，使先進理念和成熟經驗在面上可復制、可推廣，打造中國經濟升級發展新的發動機。李克強還與10家進駐自貿區的中外企業家座談，請他們給自貿區各項改革“打分”。

3個月后，在中央經濟工作會議定調推廣上海自貿區經驗之后，李克強落子深耕和擴大這塊“試驗田”，正式宣布在廣東、天津、福建特定區域再設三個自由貿易園區。這不僅讓人回想到李克強2013年在上海外高橋保稅區開座談會時提醒與會者的一句話：“30年前，波瀾壯闊的改革就是由四個經濟特區的沿海開放帶動的。”

兩年成果頗豐

這是一個新媒體時代，國家領導人無論走到哪里，都在社交媒體的直播之下，11 月25 日李克強總理在上海自貿區面對要求握手、合影的群眾，他都爽快答應。他說：“這是我第三次來到這里，希望下次來，看到更多的成功者。祝大家成功！”現場掌聲雷動。攝影/ 陳正寶

上海自貿區自2013年9月29日正式掛牌以來，在投資自由、貿易便利、稅率優惠，以及金融改革等方面取得了一系列成果。上海自貿區協同創新中心也在服務國家自由貿易區戰略、服務政府決策等方面做了大量工作，基本包攬了以“自貿試驗區”為主題的國家重大項目，深度參與完成了負面清單、第三方評估、自貿試驗區條例等重大改革任務。

兩年來，通過在投資貿易、金融等領域的大力度開放，上海自貿區的成績可圈可點：新設企業中外資企業的占比從掛牌初期的5%提高到目前的18.6%;貨物入區通關時間平均縮短2至3天，企業物流成本減少10%以上，通過FT（自由貿易）賬戶擴大了經濟主體從境外融資的規模與渠道……

“放、管、服”，上海自貿區管委會相關領導如是總結自貿區兩年來的工作。其中，“放”是放寬市場準入，提高透明度;“管”是加強全過程特別是準入后監管;“服”是政府瘦身健體，做企業好幫手。

在“放”的方面，主要是放寬外資準入、商事登記改革、境外投資改革、行政審批制度改革等。比如，制定發布了全國首份負面清單，圍繞金融、文化、航運、商貿、專業、社會等六大服務業領域，推出了一系列開放舉措，同時，將放寬外資準入從服務業向制造業、采礦業等領域拓展。目前，上海自貿區服務業開放措施落實37項，制造業等領域落實17項，總計有超過1030個項目落地。

在上海財經大學自由貿易區研究院副院長孫元欣看來，上海自貿區設立至今，負面清單管理是其最大亮點，原因有三：首先是適用面很廣，并且取得了良好的綜合效應。在投資領域，一整套相應的管理措施都取得了很好的效果。而在實際操作過程中，上海、廣東、天津、福建自貿區都有大量的新企業注冊登記，外商投資十分踴躍，綜合效果十分顯著;其次是影響面比較大，關聯到中美BIT（雙邊投資協定）談判;第三是改革不斷深入。根據中央部署，2018年要在全國實行全國統一的市場準入負面清單制度。

除了負面清單制度，上海自貿區還推出了事中事后監管制度，制定發布另兩張“清單”：法無授權不可為的“權力清單”、法有規定必須為的“責任清單”。截至目前，上海市級部門下放151項行政審批事項，1.0版本的權力清單、責任清單，分別囊括事項6460項和1422項。

上海自貿區在貿易便利化水平方面也成果顯著。海關、檢驗檢疫推出“一片區注冊、四片區經營”、“空檢海放”等32項便利化舉措;啟動實施航運保險產品注冊制改革;貨物狀態分類監管試點擴大到保稅區所有物流企業;洋山進境水果指定口岸獲批;國際貿易“單一窗口”1.0版上線運行，覆蓋6個功能模塊，涉及17個口岸和貿易監管部門，600多家企業上線辦理業務。上海自貿區的貿易功能不斷深化——17家企業啟動平行進口汽車試點;10家大宗商品現貨交易市場啟動籌建，其中2家上線運行。

美國藥典委員會是一家具有全球影響力的標準制定機構。不久前，美藥典的“全球食品卓越中心”戰略性項目選擇落戶在上海自貿區。這也是美藥典第一次將某領域的全球中心設在海外。美藥典副總裁兼中華區總經理馮兵兵說，這在過去很難想象。馮兵兵說：2015年美藥典中華區實驗室完成各類標準研發項目的總數是2014年的兩倍?！?/p>

據上海自貿區管理委員會主任沈曉明介紹，上海自貿區主要聚焦于行政改革以及減少審批環節，尤其是針對海關、物流、船運以及教育、法律等方面的專業服務。而這些舉措，讓包括美藥典在內的眾多自貿區企業受惠良多。

據悉，上海自貿區試點的“負面清單”方法也被推廣用在了中國管理外國直接投資（FDI）。負面清單中列出的禁止外國人涉足的行業，從2013年的190個減少至2015年的122個。

上海自貿區研究協調中心秘書長徐明棋表示，上海自貿區迄今為止取得的進展讓中央對滬、津、閩、粵四地自貿區各自發展目標提出了更高要求，自貿區急需在進一步改革開放中突破現有制度瓶頸，創建新的制度體系，與國際慣例接軌。

擴區之后干勁足

自2015年4月27日擴區以來，按照黨中央、國務院，上海市委、市政府的部署要求，上海自貿區已呈現經濟運行高位平穩、功能提升、優勢明顯的特點，有力助推了上海國際“四個中心”建設。

上海市人民政府發展研究中心主任、黨組書記肖林對《新民周刊》表示，擴區以后的上海自貿區總體進展良好——以制度創新為核心，發揮浦東作為一個完整的行政區劃的試點改革的優勢，營造國際化、市場化、法制化的營商環境來進行深化改革、擴大開放。

“在對標國際高標準投資貿易規則上，我們除了要學習借鑒美國、英國等發達國家的成熟經驗之外，還要認真研究香港、新加坡等城市型自貿區的案例，尋求制度創新更為廣闊的探索空間?！毙ち直硎?，上海也要對新的投資貿易規則，如TPP（跨太平洋伙伴關系協定）和TTIP（跨大西洋貿易和投資伙伴協定）加強研究。

同時，上海自貿區將推出首份“減權清單”，其中的亮點是：凡是沒有行政許可的審批事項全部取消;凡是市區兩級依據規范性文件設定的行政權力爭取率先取消;凡是紅頂中介（包括各類評估評審）全部取消和放開。

2015年11月19日，上海市委副書記、市長楊雄赴上海自貿區金橋片區、保稅區片區調研。楊雄說，上海自貿區擴區已有半年，要堅持改革初衷，瞄準建設“開放度最高、便利化最優”自貿區的目標，堅持問題導向、堅持需求導向，繼續大膽闖、大膽試。既要服務國家戰略，努力探索更多可復制、可推廣的制度創新成果;又要結合上海實際，努力在制度創新和投資貿易便利度等方面始終走在全國前列，為增強上海核心競爭力和創新轉型發展打下堅實基礎。

3.0版本，什么樣？

在談及上海自貿區運行2年后，如何保持制度創新、改革效應的先發優勢時，上海市領導分析說，上海自貿區將以外高橋地區為引領，建設成為投資、貿易便利化程度最高的地區。自貿區擴區后，有一大塊地方與張江自主創新區重疊，和科創中心建設有關，“雙自”聯動，能做出新的制度安排和新的亮點。陸家嘴、后世博地區都在自貿區內，今后將是重要建設區域。

自貿區120平方公里地方都在浦東，要探索一級地方政府如何與之接軌，加快改革。不單單在浦東，只要國家法律允許，上海其他區域也在銜接、推廣、復制自貿區的改革經驗。上海已下放和取消很多審批權限，留下來的也在標準化，減少自由裁量權，同時清理了幾十項評估評審的項目，將不斷根據改革開放需要轉變政府職能?，F在正按中央要求厘清責任清單、權力清單，2015年底對社會公布。

習近平總書記參加十二屆全國人大三次會議上海代表團審議時要求上海，當好改革開放排頭兵、創新發展先行者，為構建開放型經濟新體制探索新路。

肖林說，改革開放的“載體”就是自貿區，創新發展指的是科創中心。在與科創中心的聯動上，上海自貿區的金融創新要通過鼓勵企業開展跨境并購投資業務、境外創新資本投資境內科技企業，促進技術和知識跨境雙向流動，在此基礎上不斷集聚人才資源。

在肖林看來，上海自貿區擴區以后，與粵津閩另外三個自貿區不同，是在一個行政區劃范圍內。如何把自貿區的深化改革開放與一個區的整體職能轉變結合起來，是上海的優勢，也更有推廣價值。

2015年4月，上海自貿試驗區擴區后，自貿區管委會與浦東新區政府實行一體化合署辦公，其價值在于：以開放倒逼改革，用自貿區試驗倒逼政府職能轉變。

與此同時，制度創新也離不開法治保障的土壤，肖林表示，要加快構建反映自貿區改革的法律基礎，這是一個過程：“例如是否可以借鑒WTO的貿易便利化協議，建立上海自貿區的司法和行政行為的標準;能否借鑒廣東自貿區的做法，完善公眾參與法規和規章的機制;建立國際性的法律服務體系，服務國際慣例的糾紛仲裁和調解機制等?！?/p>

此外，上海自貿區還成立了境外投資推進暨服務聯盟，這個聯盟融合了30多家專業性服務機構和12家境外投資機構，將致力于幫助企業進行跨境投資。上海自貿區管委會副主任簡大年說：“我們自貿區的走出去戰略實現了3.0版本。最初我們的1.0版本是把審批改備案;2.0版本是實現了融資的便利化;3.0版本是我們要構建一個全方位的、系統的對外投資的服務體系，在會計、法律、信息等等方面提供一個完整的服務體系，上海自貿區應該是走在最前面的?！?/p>