建立中國煤炭行業(yè)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟創(chuàng)想

譚章祿　 胡凌鳳

【摘要】文章針對當(dāng)前煤炭行業(yè)發(fā)展困境，提出應(yīng)建立產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟來實(shí)現(xiàn)長遠(yuǎn)可持續(xù)發(fā)展。首先從應(yīng)對行業(yè)共性問題、提升行業(yè)競爭力、促進(jìn)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級、提高企業(yè)管理水平四個(gè)方面說明了煤炭產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟建立的必要性，隨后在產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟內(nèi)涵的基礎(chǔ)上從煤炭產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的權(quán)力邊界、目標(biāo)及合作范圍、穩(wěn)定機(jī)制三個(gè)方面進(jìn)行制度構(gòu)想。

【關(guān)鍵詞】煤炭行業(yè) 產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟 制度構(gòu)想

【中圖分類號】F407.21 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A

煤炭行業(yè)穩(wěn)健發(fā)展對保障國家能源安全和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展具有重要戰(zhàn)略地位。然而，現(xiàn)階段行業(yè)共性問題突出、行業(yè)競爭力下降、企業(yè)轉(zhuǎn)型升級面臨挑戰(zhàn)、企業(yè)管理水平低，這是內(nèi)在粗放式發(fā)展模式與外在知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代下可持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)相矛盾的結(jié)果，要改變行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，可借助有效經(jīng)濟(jì)組織形態(tài)轉(zhuǎn)變行業(yè)發(fā)展模式。梁嘉驊認(rèn)為任何一種經(jīng)濟(jì)組織形態(tài)的產(chǎn)生均與社會(huì)生態(tài)環(huán)境相適應(yīng)，且力圖改造環(huán)境。農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，煤炭工業(yè)受國家管控，企業(yè)各行其是；工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，國家逐漸放開煤炭市場，企業(yè)間進(jìn)行專業(yè)協(xié)作；知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代到來，煤炭行業(yè)市場化改革不斷推進(jìn)，企業(yè)需要風(fēng)險(xiǎn)控制式管理手段、敏捷化生產(chǎn)組織形式，企業(yè)間也應(yīng)為聯(lián)盟協(xié)同關(guān)系。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟以其特有的穩(wěn)定效應(yīng)和持續(xù)創(chuàng)新效應(yīng)，特別適合我國現(xiàn)階段煤炭行業(yè)轉(zhuǎn)型升級時(shí)期的發(fā)展。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟理論基礎(chǔ)可追溯到馬歇爾產(chǎn)業(yè)區(qū)理論和韋伯工業(yè)區(qū)位理論。國內(nèi)外關(guān)于產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的理論研究較少，對其沒有統(tǒng)一定義，沈麗娟通過文獻(xiàn)分析法，從產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟與其他經(jīng)濟(jì)組織形態(tài)不同出發(fā)，將產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟定義為有特定產(chǎn)業(yè)目標(biāo)的一系列產(chǎn)權(quán)獨(dú)立、跨區(qū)域的企業(yè)聯(lián)合在一起解決特定產(chǎn)業(yè)共性問題的一種企業(yè)間組織①。

產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟建立必要性

應(yīng)對行業(yè)共性問題。目前我國煤炭行業(yè)面臨產(chǎn)能過剩、資源浪費(fèi)、生產(chǎn)力水平低、行業(yè)共性技術(shù)需突破、運(yùn)輸制約、安全生產(chǎn)形勢嚴(yán)峻、環(huán)境污染等行業(yè)共性問題：前期盲目投資造成產(chǎn)能嚴(yán)重過剩，我國煤炭產(chǎn)能遠(yuǎn)超50億噸，而煤炭消費(fèi)峰值大致在48億噸左右，供需矛盾十分突出；我國煤炭人均可采為世界2/3，儲(chǔ)采比不足世界1/3，資源回采率低、浪費(fèi)嚴(yán)重；自動(dòng)化程度低、機(jī)電一體化不足、小煤礦占比高等造成煤炭生產(chǎn)力水平低；安全高效生產(chǎn)技術(shù)、煤潔凈利用技術(shù)、資源開發(fā)模式與環(huán)境保護(hù)技術(shù)仍需突破提升；運(yùn)輸制約嚴(yán)重，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)滯后，運(yùn)輸布局流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)復(fù)雜，運(yùn)力配置不合理，缺少科學(xué)優(yōu)化煤炭配置的新型煤炭流通主體和物流中心；煤礦地質(zhì)條件復(fù)雜，開采難度大，落后產(chǎn)能多，重特大事故尚未有效遏制；煤炭開采對礦區(qū)生態(tài)破壞嚴(yán)重，煤炭利用對氣候破壞力大。

上述產(chǎn)業(yè)共性問題對單個(gè)企業(yè)來說屬于外部性問題，外部性指個(gè)體行為使其他人受損或受益，理性經(jīng)濟(jì)人極少考慮，而需政府出面解決。現(xiàn)階段行業(yè)局勢僅依靠政府難以控制，借助產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟才是發(fā)展趨勢，外部性理論認(rèn)為產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟是產(chǎn)業(yè)共性問題內(nèi)部化組織，政府通過政策支持產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟解決外部性問題會(huì)更有效。

提升行業(yè)競爭力。當(dāng)前煤炭行業(yè)面臨競爭力下降威脅，分別表現(xiàn)在波特五力模型中的新進(jìn)入者、企業(yè)間競爭、替代品、買方四個(gè)方面：地方保護(hù)主義及進(jìn)口煤炭價(jià)格優(yōu)勢造成新進(jìn)入威脅；國有及股份制產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)、產(chǎn)品同質(zhì)化、資產(chǎn)專用性強(qiáng)形成的高退出壁壘在行情下跌時(shí)期惡化價(jià)格競爭；我國應(yīng)對國際能源清潔、低碳發(fā)展趨勢進(jìn)行的能源結(jié)構(gòu)調(diào)整及新能源及可再生能源的倡導(dǎo)加強(qiáng)煤炭被替代威脅；產(chǎn)品同質(zhì)化、主要采購用戶市場集中度的提高、電煤合同完全市場化、鐵路運(yùn)力投放、煤炭行業(yè)需求方供產(chǎn)一體化發(fā)展增強(qiáng)買方議價(jià)能力。

上述問題造成煤炭企業(yè)經(jīng)營困境，而政府調(diào)控力正逐漸減弱，主要因?yàn)椋好浩筘?fù)荷已降到八成以下，限產(chǎn)空間有限；電場基本縮減了能夠調(diào)控的進(jìn)口煤比例；電力體制改革，電價(jià)逐漸放開，電價(jià)下調(diào)將更難穩(wěn)住煤炭價(jià)格。此時(shí)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟可以補(bǔ)救政策難有作為的缺陷。規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟能夠通過共同投資基礎(chǔ)設(shè)施、聯(lián)合采購銷售、聯(lián)合開發(fā)幫助成員實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)及范圍經(jīng)濟(jì)，煤炭行業(yè)依靠規(guī)模和范圍經(jīng)濟(jì)降低企業(yè)成本，全面提升行業(yè)競爭力。

促進(jìn)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級。為促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展，我國積極推動(dòng)煤炭產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，《煤炭工業(yè)“十二五”規(guī)劃》提出大力發(fā)展?jié)崈裘杭夹g(shù)以及循環(huán)經(jīng)濟(jì)，積極開展國際合作。在市場倒逼形勢下，許多企業(yè)均尋求多元化發(fā)展，然而面臨諸多挑戰(zhàn)：煤化工的發(fā)展需優(yōu)化工藝流程和技術(shù)集成，探索項(xiàng)目建設(shè)和管理，考慮水資源和環(huán)境承載能力進(jìn)行合理布局，避免投資過熱；煤炭循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展欠缺技術(shù)和資金支持，政策法規(guī)不完善，發(fā)展水平不均衡；新產(chǎn)業(yè)鏈面臨項(xiàng)目建設(shè)、人員管理、營銷推廣等各種經(jīng)營難題，同時(shí)要避免新業(yè)務(wù)脫離企業(yè)原有優(yōu)勢，避免扎堆進(jìn)入造成資源閑置及浪費(fèi)；跨國經(jīng)營需控制因投資經(jīng)驗(yàn)缺乏、對資源國的政治人文及社會(huì)環(huán)境缺乏系統(tǒng)了解而引起的投資風(fēng)險(xiǎn)。

上述問題均要求企業(yè)慎重選擇，避免盲目投資造成不可逆轉(zhuǎn)的損失，產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟對其風(fēng)險(xiǎn)控制提供了可能。交易費(fèi)用理論認(rèn)為資產(chǎn)專用性、交易不確定性及高交易頻率會(huì)產(chǎn)生交易費(fèi)用，而產(chǎn)業(yè)鏈合作將降低專用性資產(chǎn)不確定性，同時(shí)專業(yè)化分工可避免企業(yè)單獨(dú)發(fā)展的組織費(fèi)用過大問題。資源基礎(chǔ)理論認(rèn)為企業(yè)資源“異質(zhì)”且“非完全流動(dòng)”，如新產(chǎn)業(yè)鏈推廣涉及技術(shù)、市場、資本、品牌、公共關(guān)系等，企業(yè)參與國際合作需經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)、公共關(guān)系、資本等配合，單個(gè)企業(yè)難以同時(shí)具備所有資源，通過產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟則可從不同企業(yè)集合所有優(yōu)質(zhì)所需資源，不僅能控制風(fēng)險(xiǎn)，而且可提升發(fā)展水平。

提高企業(yè)管理水平。邁克爾·波特提出企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)如設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、營銷、交貨以及對產(chǎn)品起輔助作用的各種活動(dòng)構(gòu)成創(chuàng)造價(jià)值的一個(gè)動(dòng)態(tài)過程，即價(jià)值鏈，企業(yè)管理體現(xiàn)在價(jià)值鏈各環(huán)節(jié)。煤炭行業(yè)長期粗放式發(fā)展造成了管理水平普遍較低，在價(jià)值鏈各環(huán)節(jié)均不足：供應(yīng)管理手段落后，經(jīng)營模式過于集中或分散導(dǎo)致成本增加②；生產(chǎn)管理缺乏統(tǒng)一規(guī)劃，安全生產(chǎn)條件不高；儲(chǔ)存和運(yùn)輸管理成本高，企業(yè)忽視其增值作用；營銷管理跟不上市場化進(jìn)程，缺乏營銷目標(biāo)和營銷方略，營銷人員素質(zhì)低；企業(yè)文化管理沒有“以人為本”，職工缺乏企業(yè)文化意識，職工歸屬感差；人力資源管理意識低，投入少，挖掘人力資源潛能手段落后；技術(shù)管理計(jì)劃、開發(fā)、實(shí)現(xiàn)能力差，與發(fā)達(dá)國家存在較大差距。

煤炭企業(yè)單獨(dú)解決管理問題需要投入一定資源及成本，在現(xiàn)有形勢下會(huì)增加企業(yè)負(fù)擔(dān)，組織學(xué)習(xí)理論認(rèn)為產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟作為企業(yè)共同學(xué)習(xí)的平臺，可以幫助成員企業(yè)交換管理經(jīng)驗(yàn)，或共同學(xué)習(xí)國外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，從而通過較少資源投入實(shí)現(xiàn)較大管理績效產(chǎn)出。

煤炭產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟制度構(gòu)想

產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟內(nèi)涵。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟是集群動(dòng)態(tài)演化與創(chuàng)新的結(jié)果和新趨勢，其效應(yīng)及特征在集群上有所發(fā)展：成員企業(yè)產(chǎn)權(quán)獨(dú)立、具有跨區(qū)域性；組織泛邊界化，聯(lián)盟邊界是動(dòng)態(tài)和開放的；擁有聯(lián)系成員企業(yè)的中間組織，保證聯(lián)盟穩(wěn)定性；制定共同機(jī)構(gòu)，通過其解決聯(lián)盟發(fā)展問題；聯(lián)盟擁有契約關(guān)系，約束各成員企業(yè)行為；聯(lián)盟能夠?qū)崿F(xiàn)約束性與靈活性均衡、競爭與合作均衡；產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟不是行業(yè)協(xié)會(huì)、托拉斯或卡特爾，行業(yè)協(xié)會(huì)沒有共同的固定機(jī)構(gòu)，托拉斯只是一個(gè)兼并合并形成的壟斷組織，卡特爾則一味通過控制市場來謀取不合理利潤，而產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟則是通過不斷提升單個(gè)及整體價(jià)值及競爭優(yōu)勢來實(shí)現(xiàn)長遠(yuǎn)可持續(xù)發(fā)展的組織。③

聯(lián)盟權(quán)力邊界。一是聯(lián)盟首先是一個(gè)自治組織。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟正是符合這一方向的組織。國外聯(lián)盟成功經(jīng)驗(yàn)顯示，政府致力于發(fā)揮企業(yè)的作用，行業(yè)協(xié)會(huì)擁有行業(yè)管理的權(quán)限，而聯(lián)盟則對內(nèi)部的管理有主權(quán)。二是正確定位政府角色。國際社會(huì)上政府在產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟中角色由于各國文化不同而存在差異，日本起主導(dǎo)作用，美國則促進(jìn)和監(jiān)督，歐洲以引導(dǎo)為主。隨著我國煤炭市場化改革推進(jìn)，政府干預(yù)程度降低，但社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)及煤炭行業(yè)重要地位決定政府引導(dǎo)適合煤炭產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟發(fā)展。政府主要引導(dǎo)聯(lián)盟將產(chǎn)業(yè)目標(biāo)與國家目標(biāo)協(xié)調(diào)一致，營造良好政策環(huán)境、建立有效監(jiān)督機(jī)制。三是聯(lián)盟必須承認(rèn)煤炭工業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)管理地位。行業(yè)協(xié)會(huì)是政府主管部門領(lǐng)導(dǎo)下的長期性組織，是溝通政府和企業(yè)的橋梁和紐帶。煤炭工業(yè)協(xié)會(huì)對煤炭工業(yè)長足發(fā)展起到了至關(guān)重要的作用，聯(lián)盟必須承認(rèn)其管理地位。德國企業(yè)聯(lián)盟經(jīng)驗(yàn)啟示，協(xié)會(huì)是聯(lián)盟發(fā)展的重要推手，完全脫離協(xié)會(huì)不合實(shí)際，原因是：第一，將帶來較高運(yùn)行成本。我國對于產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟發(fā)展還沒有形成完善法律體系，也不像美國、日本擁有支持產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟發(fā)展的政策，而煤炭工業(yè)協(xié)會(huì)是國家行政部門認(rèn)可的組織，脫離煤炭工業(yè)協(xié)會(huì)可能意味著失去政府政策支持，不能代表國家參與國際交流，其將成為一個(gè)較封閉環(huán)境，運(yùn)行成本非常高。第二，聯(lián)盟可能淪為大型企業(yè)實(shí)現(xiàn)其主營企業(yè)目標(biāo)的工具。信息不對稱使政府監(jiān)管力度受限，聯(lián)盟成員之間互相制約也并不可靠，大型成員企業(yè)可能合謀侵犯其他企業(yè)利益，從而進(jìn)一步推動(dòng)“市場失靈”。

總之，政府對聯(lián)盟提供政策、法律及資金支持，引導(dǎo)聯(lián)盟目標(biāo)制定，聯(lián)盟內(nèi)部事務(wù)由聯(lián)盟自己管理，維護(hù)和保障成員企業(yè)利益最大化，涉及行業(yè)發(fā)展的事情由煤炭工業(yè)協(xié)會(huì)管理，運(yùn)用法規(guī)、章程約束聯(lián)盟行為，并對聯(lián)盟不合理行為進(jìn)行懲罰。

聯(lián)盟目標(biāo)及合作范圍。聯(lián)盟目標(biāo)為在保障成員企業(yè)自身利益的基礎(chǔ)上，應(yīng)對行業(yè)共性問題、提升行業(yè)競爭力、促進(jìn)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級、提高企業(yè)管理水平，最終實(shí)現(xiàn)煤炭行業(yè)的長遠(yuǎn)可持續(xù)發(fā)展，保障國家能源安全。為實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)，聯(lián)盟應(yīng)先確定合作范圍，進(jìn)而開展相關(guān)合作。國內(nèi)外已有很多合作經(jīng)驗(yàn)，1976年日本的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)研發(fā)合作聯(lián)盟，1988年美國蘋果、微軟等信息巨頭的社會(huì)規(guī)則合作聯(lián)盟，20世紀(jì)80年代臺灣中小企業(yè)組成的市場合作聯(lián)盟，1997年國際主要電子制造巨頭和美國內(nèi)容提供商的DVD技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟，2002年大唐電信等8家電子通信企業(yè)成立的TD-SCDMA產(chǎn)業(yè)鏈合作聯(lián)盟。總結(jié)來看，聯(lián)盟形式主要有研發(fā)、社會(huì)規(guī)則、市場、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)業(yè)鏈合作，結(jié)合煤炭行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及聯(lián)盟目標(biāo)，聯(lián)盟應(yīng)組建共同機(jī)構(gòu)從上述方面全面開展合作。

一是研發(fā)合作。研發(fā)合作指對煤炭安全高效生產(chǎn)、潔凈利用及轉(zhuǎn)化、資源開發(fā)與環(huán)境保護(hù)技術(shù)共同研發(fā)，政府引導(dǎo)和市場導(dǎo)向相結(jié)合，明確約定經(jīng)費(fèi)、項(xiàng)目管理、研發(fā)知識產(chǎn)權(quán)、收益共享方式、違約追究等，對聯(lián)盟內(nèi)資源有效分工及合理銜接。政府提供必要財(cái)政支持，借鑒美國、日本、歐洲等的成功經(jīng)驗(yàn)選擇經(jīng)費(fèi)資助、優(yōu)惠政策扶持、專項(xiàng)計(jì)劃支持、出資建設(shè)共用研發(fā)設(shè)施等多種組合形式。二是社會(huì)規(guī)則合作。社會(huì)規(guī)則合作是指共同推動(dòng)產(chǎn)業(yè)布局、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入條件、產(chǎn)業(yè)組織、市場與貿(mào)易、礦區(qū)環(huán)境保護(hù)、煤礦安全生產(chǎn)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)、產(chǎn)業(yè)保障等社會(huì)規(guī)則的改變以利于煤炭行業(yè)的發(fā)展，由政府引導(dǎo)，從企業(yè)出發(fā)再落實(shí)到企業(yè)從而加快政策的檢驗(yàn)過程，推動(dòng)政策及時(shí)有效發(fā)揮作用。三是市場合作。市場合作是指在現(xiàn)階段行業(yè)整體競爭力下降，經(jīng)營虧損嚴(yán)重情況下通過聯(lián)盟聯(lián)合與上下游企業(yè)談判，維護(hù)企業(yè)合理的利潤空間，同時(shí)將研發(fā)的新技術(shù)共同在市場推廣，開拓海外市場或轉(zhuǎn)型進(jìn)入其他行業(yè)時(shí)各自提供專有資源提升競爭力，抵御市場風(fēng)險(xiǎn)。四是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)合作。從國際范圍和發(fā)展趨勢來看，研發(fā)及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的結(jié)合是普遍做法，聯(lián)盟通過技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)合作打造行業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新、標(biāo)準(zhǔn)研制、自主知識產(chǎn)權(quán)方面的整體優(yōu)勢，在國際市場上搶占技術(shù)壁壘優(yōu)勢，政府應(yīng)根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的影響力及競爭程度的不同，選擇中央政府或地方政府的直接或者間接的介入方式。五是產(chǎn)業(yè)鏈合作。產(chǎn)業(yè)鏈合作是指煤炭企業(yè)縱向聯(lián)合以完善產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)作從而提升產(chǎn)業(yè)鏈競爭力。利用聯(lián)盟整合不同企業(yè)的“異質(zhì)性”資源在煤—電、煤—電—焦—化、煤—電—高能耗產(chǎn)業(yè)（鋁、硅鐵、碳化硅等）、煤—電—路（港、航）等及循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈提升鏈條競爭力，同國內(nèi)其他或國外同類鏈條展開競爭。

聯(lián)盟穩(wěn)定機(jī)制。煤炭產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟成員選擇、溝通渠道和協(xié)調(diào)機(jī)制是保障聯(lián)盟穩(wěn)定的基礎(chǔ)。一是成員選擇。依據(jù)聯(lián)盟戰(zhàn)略及目標(biāo)，聯(lián)盟應(yīng)由企業(yè)規(guī)模、市場競爭力及技術(shù)創(chuàng)新能力強(qiáng)的大型煤企發(fā)起，吸收產(chǎn)業(yè)內(nèi)具有互補(bǔ)資源的企業(yè)以及產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)企業(yè)，在技術(shù)研發(fā)、社會(huì)規(guī)則合作、市場合作、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)合作、產(chǎn)業(yè)鏈合作方面組建核心團(tuán)隊(duì)。二是溝通渠道。溝通渠道分為正式和非正式兩類，正式渠道可以參照歐佩克機(jī)制構(gòu)建聯(lián)盟大會(huì)，聯(lián)盟大會(huì)由成員企業(yè)代表參加，規(guī)定每年召開的次數(shù)及具體時(shí)間，采取投票制度就聯(lián)盟大政方針、成員選擇、行業(yè)發(fā)展重大問題及事項(xiàng)進(jìn)行表決。非正式溝通則可通過聯(lián)盟信息網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行交流，搭建可靠的對話平臺，像歐盟中新網(wǎng)EBN、卓越先到行動(dòng)計(jì)劃PAXIS、創(chuàng)新驛站等。三是協(xié)調(diào)機(jī)制。協(xié)調(diào)機(jī)制包括內(nèi)部機(jī)制和外部機(jī)制，內(nèi)外結(jié)合共同約束成員企業(yè)行為。內(nèi)部機(jī)制分為合作契約及信任關(guān)系。合作契約可以“套牢”合作成員，但煤炭行業(yè)現(xiàn)有發(fā)展形勢下，信息不完全及成員“有限理性”容易引發(fā)機(jī)會(huì)主義，此時(shí)應(yīng)依據(jù)現(xiàn)代契約理論的信息對稱和激勵(lì)相容原則設(shè)計(jì)產(chǎn)權(quán)，規(guī)制機(jī)會(huì)主義行為。因此聯(lián)盟合作可以結(jié)合普通契約及持股來約束，對于風(fēng)險(xiǎn)較小、外部環(huán)境較穩(wěn)定的合作項(xiàng)目，如技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)合作采用普通契約約束，對于風(fēng)險(xiǎn)較大、環(huán)境不確定的合作項(xiàng)目如研發(fā)項(xiàng)目選擇合適的持股方式來規(guī)制。增強(qiáng)成員信任關(guān)系可以從評估聯(lián)盟專用資產(chǎn)投資、增加聯(lián)盟超額收益、強(qiáng)調(diào)聯(lián)盟背信懲罰三方面入手④。外部機(jī)制主要為政府協(xié)調(diào)，包括對積極貢獻(xiàn)者進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)以及對機(jī)會(huì)主義者進(jìn)行懲罰，政府可以自己執(zhí)行也可以委托產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟執(zhí)行。

結(jié)語

煤炭行業(yè)面臨著行業(yè)共性問題突出、行業(yè)競爭力下降、企業(yè)轉(zhuǎn)型升級面臨挑戰(zhàn)、企業(yè)管理水平低的威脅，而根據(jù)外部性理論、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)理論、交易費(fèi)用理論、資源基礎(chǔ)理論及組織學(xué)習(xí)理論可知，煤炭產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟是解決上述問題的有效手段。為使聯(lián)盟有效發(fā)揮作用，應(yīng)政府引導(dǎo)，煤炭工業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)管，聯(lián)盟自治，以解決行業(yè)發(fā)展問題實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展為目標(biāo)，構(gòu)建研發(fā)、社會(huì)規(guī)則、市場、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)業(yè)鏈合作機(jī)構(gòu)，組建核心團(tuán)隊(duì)、聯(lián)盟大會(huì)及信息網(wǎng)絡(luò)對話平臺等溝通渠道、普通契約及持股相結(jié)合的內(nèi)部協(xié)調(diào)機(jī)制和政府外部協(xié)調(diào)機(jī)制，從而保障聯(lián)盟運(yùn)行。國際聯(lián)盟發(fā)展經(jīng)驗(yàn)顯示，除良好的運(yùn)行機(jī)制外，相關(guān)法律法規(guī)的完善也十分必要，因此，我國應(yīng)加快完善立法，對聯(lián)盟的法律地位、知識產(chǎn)權(quán)歸屬、運(yùn)作規(guī)范等均予以明確，為煤炭產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的發(fā)展創(chuàng)造良好法律環(huán)境，保障其健康發(fā)展。

（作者分別為中國礦業(yè)大學(xué)（北京）博士后、教授，中國礦業(yè)大學(xué)（北京）碩士研究生）

【注釋】

①沈麗娟：“關(guān)于長三角產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟與企業(yè)創(chuàng)新的分析：文獻(xiàn)綜述”，《經(jīng)濟(jì)研究導(dǎo)刊》，2008年第30期。

②郭華龍：“煤炭物資供應(yīng)相關(guān)問題及對策分析”，《財(cái)經(jīng)界》，2014年第12期。

③王緯，梁嘉驊：“基于產(chǎn)業(yè)集群演進(jìn)的我國產(chǎn)業(yè)組織研究”，《經(jīng)濟(jì)經(jīng)緯》，2007年第5期。

④方靜，武小平：“產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟信任關(guān)系的演化博弈分析”，《財(cái)經(jīng)問題研究》，2013第7期。

責(zé)編/張曉