我國創新環境存在問題及對策建議

張莉

【摘要】當前，我國創新環境存在科技管理體制與市場經濟不相容、科技創新主體錯位、教育體制和文化傳統抑制創新、知識和技術協同創新不夠等問題。優化創新環境，必須深化科技管理體制改革、強化企業科技創新主體地位、不斷深化教育體制改革、促進知識和技術協同創新、加強知識產權保護力度、采取優惠財稅政策激勵創新。

【關鍵詞】創新環境 科技管理 協同創新 創新能力

【中圖分類號】F062.3 【文獻標識碼】A

當前，我國創新能力較之以往有大幅提高，但總體創新能力不足，許多領域缺乏具有自主知識產權的核心技術，還不能滿足經濟增長和產業結構調整升級的需要，這與我國的創新環境不完善有關。因此，正確認識我國創新環境存在的問題并尋求優化創新環境的對策，不僅對提升創新能力有極其重要的作用，而且對轉變經濟增長方式、調整升級產業結構具有非常重要的意義。

我國創新環境存在的問題

良好的創新環境可以激發創新主體的創新熱情，發揮創新主體的創新潛能，是提升創新能力一個非常關鍵的因素。近年來，隨著國家及地方一系列優化創新環境的政策得以實施，我國的創新環境呈現較好的發展態勢，但還存在有嚴重制約創新能力提升的諸多問題，這是不爭的事實。

科技管理體制與市場經濟不相容。在當前的科技管理體制下，由于國家相關部門直接制定科技投資計劃，對科研項目的管理重立項、輕結項，對科研經費的管理重支出、輕績效，沒有完全形成科技創新的市場機制，科技創新績效不高。研究顯示，我國大中型企業自身籌集的研發資金投入對專利申請數量有顯著的影響，企業自籌資金投入增加1%將導致專利申請數量增加0.7%；而政府投資和金融機構投資資金對創新績效缺乏顯著的正向影響，這說明企業對于自籌資金能夠遵循市場規律進行比較有效的配置，而對于比較容易獲取的政府投資和金融機構投資資金并未遵循市場規律進行有效配置①。

科技創新主體錯位。在我國，長期以來科技創新的主體錯位，使得企業無法真正成為科技創新主體。2012年，我國企業研發經費投入占國內研發經費投入比重已超過70%，但這主要是由于我國科研經費投入總水平偏低以及政府研發經費投入偏低導致的。這一年，我國研發經費投入強度僅為1.98%，政府研發經費投入強度（=政府研發經費投入/國內生產總值）僅為1%左右，無論從研發經費投入強度還是政府研發經費投入強度來看，我國與發達國家都存在較大差距。因此，從研發經費投入強度以及高層次研發人員比例來說，目前企業還不能算真正意義上的科技創新主體。

教育體制和文化傳統抑制創新。創新的關鍵是人才培養，如何培養創新型人才是目前中國教育面臨的主要問題。我國目前的教育體制重視知識傳承，輕視科技創新；重視標準化教育，輕視個性化教育。在這種教育體制下，學校成為培養標準化人才的工廠，通過標準化的生產線源源不斷地向社會輸送標準化知識型人才。在這種重視知識傳承的標準化教育過程中，學生的創新思維和創新能力在一定程度上被抹殺，培養出來的學生存在較強的趨同性，不能全面滿足社會對專業化創新型人才的需求。

知識和技術協同創新不夠。促進科技經濟協同發展需要注重知識創新和技術創新的協同。長期以來，我國知識和技術協同創新不夠，科學家的研究停留在知識創新階段，企業家的技術創新主要限于企業內的自主研發，兩者之間的聯系渠道不暢通，市場需求不能立即反饋到知識創新上，知識創新不能為技術創新提供良好的服務，科研成果市場轉化率低。如2011年，政府所屬科研機構和高等學校的研發經費投入中來自企業的資金僅僅為39.9億元和242.9億元，占政府所屬科研機構和高等學校的總研發經費投入的比例分別僅為3%和35%。

知識產權保護不力。創新與知識產權保護是相輔相成的關系。當前，我國國民的知識產權意識還比較淡薄，侵犯知識產權的案例時有發生。數據顯示，2013年我國最高人民法院知識產權審判庭新收和審結知識產權民事案件僅為457件、417件?？梢?，我國對知識產權保護的宣傳力度不足，不利于提高國民的知識產權意識；知識產權保護力度不足，不利于激發創新主體的創新激情；對侵犯知識產權者處罰不嚴，起不到威懾作用。這些問題的存在，從長期來看不利于我國的技術創新和技術進步。

創新的激勵動力不足。創新活動不僅涉及到技術進步，而且更為重要的是關系到經濟利益。在市場經濟中，只有創新收益大于創新投入的時候，創新主體才會有持續不斷的創新動力。目前，我國的財政稅收政策并不十分完善，沒有為創新活動，特別是中小型高科技企業的創新活動，提供強大持久的激勵。據有關機構調查發現，在中關村科技園區，外資高科技企業工資比國內高科技企業高1～2倍，導致20%的優秀人才從國內高科技企業流到外資高科技企業。雖然我國也制定了一些促進高科技企業發展的稅收優惠政策，但是這些政策不具有較強的針對性，導致很難操作且很難評估實施績效。

國際上優化創新環境的做法

通過研究和比較國際上一些發達國家優化創新環境的做法，總結規律性認識，從而為我國優化創新環境提供參考。

美國優化創新環境的做法。長期以來，美國對創新環境不斷進行優化，推動了美國科技進步和經濟發展。概括起來，美國優化創新環境的主要做法包括：一是多元化的投資渠道。在美國，對創新支持的資金除了聯邦政府和州政府的官方撥款之外，企業和民間基金會等非政府資金也是創新的重要支持資金。20世紀80年代以來，美國民間基金會的數量和規?？焖侔l展。據美國基金會中心統計數據顯示，在1980年美國民間基金會大約有2萬多家，到2012年上升到9萬家左右。這些基金會運作模式多樣，管理方式非常靈活，對優化美國的創新環境有非常重要的作用。

二是重視創新型人才的引進、培養和教育。美國特別重視對高級人才的引進，這些外來人口能夠持續帶來新的文化、理念和思想，有利于美國的創新。20世紀80年代以來，美國為了在激烈的國際競爭中占據主動地位，更加重視對創新型人才的教育和培養。例如1989年美國出臺了針對中小學的教育改革計劃—《2061計劃》，在這個計劃中提出了加快創新人才培養的發展目標，并提出了一系列培養創新人才的具體措施②。美國大學非常重視以學生為中心的教學活動，注重培養大學生的科研創新能力，很多高校都設立本科生研究計劃。另外，美國海軍設立“青年研究員計劃”，專門在一些大學和私人研究機構設立基金，獎勵青年科技人員進行創新③。

三是實施稅收退免政策。按照美國法律規定，大學可以獲得免稅待遇；而獨立的非營利性研究機構只要從事公益性研究活動也可以獲得免稅待遇。美國的國內稅收法規定商業性公司和機構從事研究開發活動的經費增加值可以獲得一定幅度的退稅，個人從事研發活動同樣可以享受一定幅度的退稅④。

四是注重保護知識產權。美國對知識產權的保護加速了科技創新成果的商業應用和知識擴散，也是美國能夠短期內在科技方面領先歐洲的重要原因之一。20世紀80年代以來，美國對知識產權制度進行了重大改革，把對知識產權的保護作為國際貿易政策的組成部分，并修訂了綜合貿易法案，還主導了世界貿易組織TRIPS協議的出臺。近年來，美國進一步對知識產權制度進行改革，將專利保護延伸到諸如基因組、商業流程等新的領域，將專利數據庫作為支撐創新的有效手段等。

五是促進產學研結合。20世紀70年代，美國意識到現代科學技術的創新活動是一項復雜的工程，它需要政府、企業、大學和研究機構的通力合作，需要生產、教學和科研密切結合。20世紀80年代以來，美國先后通過了《斯蒂文森—懷德勒技術和創新法》、《拜爾—杜爾大學和小企業專利法》、《國家合作研究法》等法案，以推動產學研結合。近些年來，美國進一步意識到企業規模不再是競爭制勝的關鍵法寶，產學研結合和相互協作是企業成功的關鍵因素，因此美國采取措施使政府、企業、大學和研究機構聯系的更加密切。

日本優化創新環境的做法。面對激勵的國際競爭，日本積極制定多項政策優化本國的創新環境，主要包括：一是從小就開始培養創新型人才。在日本，從幼兒園開始就設有手工課；組織小學生、初中生經常到野外上課，觀察動植物；高中學生開始接觸小研究項目，培養學生發現問題解決問題的能力；對于大學本科以上的高等教育，注重培養富有創造性、具備優秀研究和開發能力的研究人員，例如，2009年京都大學啟動了“白眉項目”的人才培養機制，向優秀年輕人才提供職位，幫助他們專心從事創新型研究。

二是注重產學研結合。日本政府認為，產學研結合有利于提高學生的實踐能力，培養能夠適應社會需求和變化的人才；有利于大學和企業之間的溝通和協調。日本鼓勵大學和企業聯合培養高層次人才，例如，2009年九州大學與日本“宇宙航空研究開發機構”簽署了合作協議，雙方通過在大學研究生院開辦講座等方式培養專業科技人才。

三是采取措施吸引海外優秀人才。為了吸引海外優秀人才，日本采取多項優惠政策，具體包括：簡化發放簽證和申請再次入境許可的手續，縮短申請永久居留權時要求達到的在日居住期限等；日本不斷擴大接收外國留學生的規模，提供住宿、心理咨詢等生活方面的幫助，鼓勵日本企業聘用外國留學生；在海外建立研究所利用全球人才。

韓國。20世紀90年代韓國提出“科技立國”口號，技術創新成為國家發展的核心目標。為此，韓國采取了一系列措施：一是重視科研經費投入和高效使用。在過去20多年，韓國不斷加大對研發經費的投入，研發經費從1996年的占國內生產總值的2.42%增長到2010年的3.74%。在研發經費投入持續增長的同時，更加重視研發資源的合理分配和高效使用。為提高研發資源的使用效率，1999年頒布了《關于政府資助研究機構的設立、運作及育成的法律》，對政府資助研究機構的管理體制進行改革，將原來屬于政府部門管理的研究機構從主管部門分離出來，劃歸相應的研究會管理。為提高研發經費的使用效率，自1998年對國家研發計劃進行評價，依據評價結果，對研發計劃增減經費。

二是重視科研機構和科技園區建設。為了提升科技實力，加快科技創新體系建設，韓國政府非常重視科研機構和科技園區的建設。創建于1974年的大德科技園區目前匯集了韓國4所高等院校、70多家科研機構、2000余家高科技企業、幾萬名研發人才，已經成為韓國科技發展的一支生力軍。除此之外，韓國政府還在光州、釜山、大邱、泉州、江陵等地區分別建設了類似的科研基地。到2010年，韓國政府創辦的科研機構占全國研究機構的一半以上，這些研究機構對提高韓國科技創新能力和培養科技創新人才有非常重要的作用⑤。

三是鼓勵產學研三方協同合作。20世紀80年代，韓國認識到科研機構在科技創新體系中的重要作用，政府積極采取措施鼓勵企業、大學和科研機構三者之間的協同合作。為鼓勵產學研的有效合作，韓國出臺了一系列優惠政策，如建立以大學為中心的產學研合作園區，通過企業、大學和科研機構之間的資源共享、技術共享等方面的合作，強化產學研合作的水平和效率。

優化我國創新環境的對策建議

優化創新環境是一項十分復雜的系統工程，需要我們認真審視自己并汲取美、日、韓等國的先進經驗，著力做好以下幾方面的工作。

深化科技管理體制改革。理順政府與市場的關系，使市場在創新性資源配置中起決定性作用。完善科技項目管理組織流程，根據市場需求確定科技攻關項目。重視對科技項目的結項驗收，加大經濟績效在科技項目評價的分量，建立健全第三方對科技項目的評估機制。我國可以借鑒韓國對科技經費的管理辦法，根據對科技項目的評估結果，特別是經濟績效的評估結果，對研發計劃增減經費。

切實加大研發經費投入。加大研發經費投入，使研發經費投入盡快增長到占國內生產總值的2.5%以上，使之與經濟發展階段相適應。設立政府專項基金，對符合條件的中小企業研發活動進行適當補貼。引導風險投資基金向有發展潛力的高科技企業注入資金。鼓勵和引導企業加大研發經費投入，對企業研發經費投入實行減稅免稅政策。改革企業收入分配政策，完善企業股權和期權等收益分配政策，引導高層次人才向企業流動。鼓勵高校和科研機構高層次人才與企業進行研發合作。采取優惠政策吸引海外高層次人員回國創業創新。

不斷深化教育體制改革。創新型人才是創新活動中的能動因素，創新活動成功與否取決于創新型人才的數量和質量。不斷深化中小學課程改革，增加創新型課程在中小學教學中比重，從中小學開始加強對學生創新意識和創新能力的培養，培養中小學生學習科學知識的興趣。著力培養大學生和研究生的創新思維，鼓勵大學生和研究生在校期間從事創新型研究。

促進知識和技術協同創新。促進企業、大學和研究機構之間的協同合作，把大學和研究機構的人才培養和科學研究成果融入到社會經濟發展中去，參與到“以企業為主體，以市場為導向，產學研相結合的技術創新體系”的建設中去，積極承擔企業發展過程中需要解決的重大科技問題，讓企業成為真正意義上的創新主體。把握創新規律，鋪就創新通道，構建產學研創新聯盟。企業、大學和科研機構之間要形成資源共享、信息共享、技術共享的協同創新平臺，促使市場需求信息和大學研發機構的研發信息之間的整合。

加強知識產權保護力度。在知識經濟時代，知識產權是決定一個國家綜合競爭力的核心。因此，應該加強對知識產權保護的宣傳力度；制定符合國情的法律法規，加強對知識產權的保護力度，加大對知識產權侵害的處罰力度；加強對在校大學生和各類研究者的職業道德和學術規范教育。

采取優惠財稅政策激勵創新。不斷改進當前的企業稅收優惠措施，通過觀察稅收優惠的實際效果來調整稅收優惠幅度，使稅收優惠能落到實處、起到良好的效果。增加對中小型高科技企業的財政支持和稅收優惠。除了對企業的創新活動實施稅收優惠之外，也要對大學、科研機構和個人創新者的創新活動在更大幅度、更多領域給予稅收優惠。

（作者單位：中共商丘市委黨校經濟學教研部）

【注釋】

①張艷輝，李宗偉，陳林：“研發資金投入對企業技術創新績效的影響研究”，《中央財經大學學報》，2012年第11期。

②龍大為：“論高校創新型人才培養模式的轉型—中美高校比較引發的思考”，《學術探索》，2005年第5期。

③宋克勤：“國外科技創新人才環境研究”，《經濟與管理研究》，2006年第1期。

④張孟軍：“必須讓企業成為技術創新主體 講實效、重人才的美國科技創新政策”，《科技成果縱橫》，2006年第1期。

⑤曲婷：“韓國創新人才培養經驗及其對中國的啟示”，《中國科技論壇》，2012年第3期。

責編/張曉