論促進專利應用的立法完善

石丹丹

當前我國專利成果的應用能力和水平有限，專利成果應用率始終較低，并日益成為我國經濟發展的瓶頸。作為科技成果重要組成部分的專利成果，如何轉化為現實的生產力顯得尤為關鍵。通過分析發現，影響我國專利成果應用率的因素眾多，但完善專利應用領域立法無疑是十分重要的。

一、我國專利應用的方式

（一）自主產業化方式

自主產業化方式是指研發機構將自己開發的專利成果在本單位內部進行實施的方式。其特點是專利技術的提供方與接收方兩者相融合，成為同一個主體，從而省去市場交易的中間環節，市場交易被內部化。因此，該實施方式既可以使交易手續和費用大量減少，又可以避免很多摩擦，省去諸如技術泄露之類的麻煩。

（二）產學研結合的方式

產學研結合的方式是企業、大學、研發機構等共同參與技術產業化的一種方式。其特點是：專利的提供方與接收方之間是一種長期的、持續的、密切的合作關系，這種關系的解除最快也要等到專利技術真正實施應用成功之后。這種方式根據“優勢互補、利益共享”的原則，建立雙邊、多邊技術協作機制，是把專利技術轉化為生產力，實現產業化的重要方式。

（三）有償許可他人實施專利的方式

有償許可他人實施專利的方式是指研發專利成果的高校、科研院所等機構，將自己所有的專利技術轉讓或許可給相應的企業使用，并向企業收取一定的費用，從而實現專利應用的一種方式。

（四）以專利權人為載體的專利成果實施方式

以專利權人為載體的專利成果實施方式是指專利成果的所有人，或者將自己的專利成果作為資產創辦自己的科技企業，或者通過持有專利股與他人開辦合資企業，以應用專利成果的方式。

二、我國專利應用存在的問題

（一）《專利法》不完善，尚無專利成果應用方面的專門立法

當前，我國有關專利技術應用實施的規定主要存在于《促進科技成果轉化法》《科技進步法》《專利法》等相關法律和法規中。《專利法》中涉及專利成果實施應用的內容很少。

（二）專利技術自身存在的問題

第一，雖然我國已經成為專利大國，而且專利結構不斷改善，主要表現在2014年發明專利數量居首位，但是，高端專利的核心技術仍然掌握在歐美國家手里，我國專利質量依然偏低，直接導致專利轉化率偏低。第二，專利技術與市場脫節。來自科研院所和高校的專利在技術上不夠成熟，受讓方實施起來風險較大，抑制了企業的積極性，影響專利技術的實施。第三，科研機構、大學專利申請的目的多元化。由于我國的科研體制還沒有實現以市場需求為中心和以企業為主體，普遍存在科研機構、高校專利申請的目的未定位于實施應用的情況，雖然很多條件上完全符合新穎性、創造性和實用性的特點，但卻沒有工業應用前景的專利，這是造成科研院所、大學專利數量迅速增加而專利應用率較低的一個重要原因。

（三）激勵機制存在的問題

近年來，我國乃至世界的科學技術人員以職務發明創造作為契機，設計并完成了許多自主科技創新。職務發明專利實施對發明人的激勵機制主要體現在專利實施后的利益分配上，我國涉及專利實施對發明人利益分配的立法散見于《促進科技成果轉化法》《關于促進科技成果轉化的若干規定》《專利法》《專利法實施細則》中。通過分析，不難發現我國在專利實施激勵機制的立法中存在多頭立法、各行其是、相互交叉重疊，甚至相互沖突、內容不一致、不易操作的問題。

三、國外促進專利應用的立法借鑒

（一）美國為促進專利應用的立法

美國的專利應用一直處于世界前列，頒布實施了一系列與專利應用相關法案，其中最重要的是1980年頒布的《拜杜法案》，后又頒布了《技術革新法》《聯邦技術轉移法案》《技術轉讓商業化法案》《技術轉移商業化法案》等，促進產學研合作，簡化專利成果實施程序，提高企業和科研機構知識產權創造及實施的積極性，2011年生效的《美國發明法案》宣布了旨在促進專利成果應用的政策措施。除此以外，還通過實施《收入法》和《經濟恢復法》，將風險投資企業所得稅率調整到較低水平，為上千項專利實施項目提供資金支持，加快了專利成果的應用。正是因為完善風險投資制度和環境使美國風險投資規模激增，才造就了硅谷的輝煌和近30年的經濟強勁發展勢頭。

（二）日本為促進專利應用的立法

作為國家知識產權戰略制定的較系統全面的國家，日本一進入21世紀就舉起“知識產權立國”旗幟，并制定了一系列政策，以促進知識產權的實施運用。2010年日本發布了第八個知識產權推進計劃，該計劃旨在激發企業等機構發明創造的積極性，增加專利申請量，提高以知識產權為主要內容的國家科技競爭力。同時，通過各項優惠政策來為國家人才的培養創造良好的環境。

（三）國外專利應用立法的啟迪與借鑒

首先，在思想層面，以上發達國家非常重視對知識產權成果應用的認識。在知識經濟時代，一個國家擁有的知識產權越多，就會在未來的經濟中擁有更多的控制權，一個國家的智力財富增長越快，其經濟也會越發達，因此，創造和運用包括專利權在內的知識產權是各國尋求經濟增長的關鍵途徑。例如，美國于1945年時，已經有了促進專利應用的思想，當時萬尼瓦爾·布什做的《科學：無止境的領域》的報告，使美國及世界各國的科技政策發生了顯著的變化。此外，美國的“威斯康星思想”轉變了高校的觀念，該思想提出高校的主要任務是傳播知識和專家服務，高校應當忠誠地為人們的社會所需提供服務。該思想在很大程度上打破了大學的封閉狀態，使得大學建立了與社會之間的全方位的聯系。

其次，在法律制度層面，以上發達國家都制定了一套完善的促進專利應用的法律制度。這些國家為了國民經濟的發展，以及使專利技術對經濟增長的貢獻率得以增長，采取了各種措施疏通專利成果向生產力轉化的渠道，美國和日本促進專利應用的專門立法與配套的政策都相當完善，從而促進了這些國家的專利成果實施，提高了專利成果的實施率，極大地促進了這些國家的經濟發展，使得這些國家成為世界經濟強國。

最后，在實踐應用層面，以上發達國家在專利應用方面積累了不少經驗。美國和日本都非常重視專利成果轉化中介機構的作用，都以促進專利成果實施為目的，設立了專門的專利成果應用機構。這些中介機構的作用在于為新的專利成果尋找合適的買家，把新知識、新發明這些專利成果向有關的公司和企業進行推廣和傳播，促使這些專利成果最終轉化為現實生產力，以促進經濟和社會的全面發展。

四、我國促進專利應用的立法完善

（一）修改《專利法》，促進專利應用

我國于1985年頒布實施了《專利法》，在經歷了1992年、2000年和2008年的三次修改后，對于專利應用方面的規定仍然存在很多不足，有待完善。

1.從提高專利本身質量的角度，最大限度地減少無價值的“問題專利”的出現，促進專利的產業化實施利用。在專利法中做出原則性地鼓勵公益性專利無效申請的規定，在實施細則中具體作出降低專利授權后前三年提起無效請求費用的規定，鼓勵社會公眾以較低的成本對缺乏專利性的已授權專利提出無效請求，這樣做可以使已授權的無專利性的“問題專利”得到及時有效的清理，保障專利的質量，其結果必定會間接地使專利實施應用率得以提高。

2.頒布實施地方層面的專利應用管理條例。目前，無論是在國家層面，還是在地方層面，我國都沒有關于專利應用的專門立法，而各地方的經濟發展速度不同，專利應用的具體情況也不同，因此，建議出臺與專利應用和管理相關的地方性法規，對專利成果實施的問題進行管理。

我國現行的專利法規主要有《廣東省專利條例》《北京市專利保護和促進條例》《上海市專利保護條例》等地方法規，這些條例主要從對專利成果研發的激勵、專利成果的應用、專利成果的保護等方面進行了規定，但都是一些較為原則性的規定，并未對專利成果轉化管理機構的設置進行規定。因此，建議用地方法規的方式對專利成果應用管理機構的設置作出統一的規定，主要從專利成果應用管理機構的設置、專利成果應用中介服務體系的完善以及專利成果應用資金方面等方面進行規定。

（二）完善發明人激勵制度

針對我國目前存在的對發明人激勵法律制度規定不統一、不明確、難以操作的現狀，國家應當盡快制定出相互之間協調一致的法律，并制定出收益的計算與實施轉化企業的財務核算體系相協調的具體實施辦法，以實現可操作性和減少不必要的糾紛。

為保障發明人的長遠利益，還可以考慮制定法律明確規定在單位將專利權以技術入股的形式轉移時，準許發明人個人占有一定比例的股權，并獲得由此帶來的相應收益。同時，將包括專利實施的技術轉移工作的成績，納入對科技人員的晉升、業績考核等評價體系中，使專利實施工作得到充分的認可，從精神鼓勵的角度激起科技人員進行發明創造和應用實施專利的積極性。

（三）鼓勵企業與大學、科研院所建立聯合研發機構

為了使科學研究進一步面向國民經濟的主戰場，從根本上解決專利與應用實施脫節的問題，不僅可以采取法律法規的形式，鼓勵企業與大學、科研院所組建聯合研發機構，開展合作研究，還可以考慮在科技部“高新技術企業認定辦法”和相關稅收優惠政策中，設置鼓勵企業與大學、科研院所建立聯合研發機構的相關條款，在進行高新技術企業認定時，將是否與大學或科研院所建立聯合研究開發機構作為一個參考條件。

專利技術從實驗室到工業化生產，中間往往有一個實踐、完善、提高的過程，需要進行二次開發，高校、科研院所一般占有專利技術方面的優勢，但這些專利技術由于未進行工藝、配置等相關方面的研究開發，特別是對其中有待提高的技術缺乏實驗條件和產業化環境，最終難以使專利技術得以實施并實現產業化，對于那些投資較大、應用面廣、長遠經濟效益顯著、技術難度較大、工業化程度還較低的專利技術，應與企業采用聯合研發的實施方式較為有利。既可以解決資金不足、設備等條件缺乏的困難，也可避免由企業單方面承擔風險。企業提供加工試驗的條件和資金，不僅有利于企業盡快掌握技術，雙方通過相互配合、相互學習，充分發揮各自的長處，還有利于專利技術盡快轉化為生產力。