北美地區進出口工業品技術法規標準風險信息監測分析1）本課題為國家質檢總局科研項目2015IK241輸出成果。）

彭莉 戴雪偉 過錫雋（上海出入境檢驗檢疫局）

北美地區進出口工業品技術法規標準風險信息監測分析1）本課題為國家質檢總局科研項目2015IK241輸出成果。）

彭莉 戴雪偉 過錫雋
（上海出入境檢驗檢疫局）

本文以進出口商品質量安全風險國家監測中心上海分中心監測數據為依據，就北美地區技術法規標準變更風險進行了分析。根據研究分析發現，北美地區對于機電產品中能效要求以及對玩具等消費產品中有毒有害物質含量要求的關注度相對較高。此外，北美地區特別是美國對于玩具磁力的要求也值得關注。檢驗檢疫應就此類標準或法規信息給予關注與研究，在經監測、研判并掌握確實信息的前提下，適時利用國家風險監測中心平臺為企業提供相關信息預警服務。

北美 工業品 技術法規標準 監測 分析

為進一步加強進出口商品質量安全風險管理，質檢總局啟動了“進出口商品風險信息國家監測點”建設工作。2014年5月，國家質檢總局發布《關于支持中國（上海）自由貿易試驗區試行多項檢驗監管改革措施的通知》（質檢檢函〔2014〕93號），指定上海出入境檢驗檢疫局籌建質檢系統首家進出口商品風險信息國家監測點，承擔監測北美地區進出口工業產品的技術性貿易措施和產品質量狀況。為做好國家監測點的監測工作，上海出入境檢驗檢疫局國家監測中心開展了對主要貿易伙伴發布的召回、下架等通報信息、主要貿易伙伴技術法規、標準發布及變更的信息、主要媒體、傷害報告等風險信息監測，實現了國家監測點在特定時段、特定區域內對特定商品質量安全風險信息的監測、分析并提出相應風險消減和預防措施對策建議。本文就北美地區技術法規標準變更風險進行了分析。

1 北美地區技術法規、標準風險信息監測概況

2014年7～12月，國家風險監測點上海出入境檢驗檢疫局分中心已累計采集北美地區風險信息500項，其中涉及北美地區技術法規、標準發布及變更的信息180項。

1.1 北美地區技術法規、標準風險信息產品分類情況

在180項涉及北美地區技術法規、標準發布及變更的信息中，從產品范圍分類看，涉及機電類的75項，涉及消費品類的52項，涉及資源與化工類的27項，涉及汽車類的16項，涉及醫療器械類的5項，其他類5項（見圖1）。

圖1 按涉及產品分類

1.2 北美地區技術法規、標準風險信息發布國別情況

北美地區技術法規、標準發布及變更的信息從國別看，美國發布147項，加拿大發布19項，墨西哥發布14項（見圖2）。

圖2 按發布國別分

2 北美地區技術法規、標準風險信息分析

上述統計數字表明，在180項涉及北美地區技術法規、標準發布及變更的信息中，從產品范圍分類看，涉及機電類的75項，涉及消費品類的52項，分別位居風險監測6類產品的前兩位。下面以該兩類產品的技術法規、標準變更情況作為案例進行分析。

2.1 北美機電類技術法規、標準風險信息分析

北美機電類75項技術法規、標準風險信息中，經研究分析發現：

2.1.1 機電類能效標準、法規認證變更突出

美國、加拿大、墨西哥三國有39項機電類能效標準、法規認證變更，涉及電視、燈具、冷藏設備、加熱設備、網絡設備、電腦、電池及一些小家電等。

隨著全球能源危機的日益嚴重，發展低碳經濟已成為不可逆轉的時代趨勢，各國均面臨巨大的節能減排壓力。以法規、標準為管理手段，針對各類用能產品制定能效標準成為各國節能降耗工作的重要組成部分。能效標準、法規變更頻繁，凸顯了這一特點。美國政府制定了較為嚴密的法律法規，支持節能技術開發，依靠市場基礎作用，提供有效管理服務。同時，美國“能源之星”所覆蓋產品的不斷擴大，也推動了美國節能的不斷發展。墨西哥等新興市場紛紛效仿歐美等發達國家，也推出了能效法規和標準。

以美國為例，目前美國是世界第一大能源消費國，能源供需矛盾十分突出。20世紀70年代，美國就通過立法確定了能效標準和標識的合法地位；1992年開始組織實施自愿性能效標識制度，即“能源之星”計劃[1]。事實證明，美國政府采取的這種能源之星標識措施改變了消費者的消費習慣，提高了消費者及廠商的能效觀念，有效地實現了對市場的引導。就美國國內而言，在制定強制性節能標準以及測試方法標準時，也會引用能源之星標準中的測試方法作為其測試參考。

風險監測中美國能效標準的更新主要體現在：（1）強制性法規標準更新。為強制性節能法規規定的針對特定產品的最低能源性能標準以及強制性“Energy guide”能效標簽的更新。對于家用電器來說，強制性的最低能源性能要求包括電冰箱、空調、電熱水器、洗衣機、洗碗機等。在風險監測中，可以看到如：“美國公布商用洗衣機節能標準”“美國修訂能源標簽規則”等。（2）為維持能源之星的能效承諾，美國對原有“能源之星”項目涉及的產品范圍和標準要求不斷進行擴充。在風險監測工作中，可以看到，美國能源之星的變更，如：美國能源之星發布7.0版電視機最終規范草案，美國能源之星增加對大幅面高性能噴墨打印機和多功能設備的能效要求等。因此，應實時關注并掌握強制性節能法規規定的針對特定產品的最低能源性能標準以及強制性“Energy guide”能效標簽的更新，“能源之星”要求的新發展，積極開展對美國能效政策法規、認證程序、標準規范、測試技術的研究工作，并據此發布信息指南，為企業調整或改善發展計劃、生產管理模式以及技術研發等，把握機會，創造占領市場的先機。

2.1.2 機電類安全標準、法規變更

美國、加拿大、墨西哥三國機電類涉及安全的標準、法規變更有12項，位于第二。如：墨西哥官方標準草案NOM-022-ENER/SCFI-2013《成套商用制冷設備能效和使用者安全要求、限制、測試方法和標簽》，墨西哥擬定ROY-NOM-003-SCFI-2013《電氣產品安全要求標準草案》，等。

2.1.3 機電類其他標準、法規變更

機電類其他標準、法規的變更涉及如電磁兼容、通訊等，如美國“部分電子設備可免除美國FCC EMC測試”，加拿大頒布“無線電通訊法”等。

2.2 北美消費品類技術法規、標準風險信息分析

北美消費品類52項技術法規、標準信息中，經研究分析發現：

2.2.1 有毒有害物質類法規、標準變更頻出

隨著市場消費安全意識的不斷增強，北美對于玩具、服裝、鞋靴等消費品中的有害化學成分日益關注，特別是兒童用品中的增塑劑和重金屬、紡織品中的禁用偶氮染料和富馬酸二甲酯（DMF）、皮革制品中的短鏈氯化石蠟（SCCP）和六價鉻等更是成為消費品不合格的通報焦點，針對此類物質的標準、法規更新，不斷增加嚴格規范內容。

2.2.1.1 增塑劑標準法規

美國“增塑劑”相關標準、法規更新頻出，對我國企業影響大，風險較高。

美國2014年就增塑劑推出多項關注：（1）2014年4月，美國提出了一項議案（S.2120）,限制含有特定鄰苯二甲酸鹽的兒童產品的生產、銷售和進口。該議案擴大了《美國消費品安全改進法案》 （CPSIA）的第108部分的適用范圍,從適用于兒童玩具和兒童護理產品擴大到適用于所有兒童產品。另外，此前只是被暫時限制的三種鄰苯二甲酸鹽DINP、DIDP和DNOP將被加入到了永久限制的鄰苯二甲酸鹽列表中。（2）2014年7月，根據《兒童產品有毒化學品法》的相關要求，美國緬因州發布了四種鄰苯二甲酸鹽（DEHP、DBP、BBP和DEP）為優先化學品的提案。該提案要求所有含DEHP、DBP、BBP 或DEP的兒童產品的生產商需在規定的時間內向環保局匯報相關產品信息。（3）2014年7月18日，美國消費品安全委員會（CPSC）慢性危害顧問小組（CHAP）發布了玩具和兒童護理產品中鄰苯二甲酸酯及其替代物的危害分析報告。CHAP報告對于兒童用品中涉及的各種鄰苯二甲酸酯(包括CPSIA沒有列明的)均進行了分析，據CHAP發布的報告，DIDP和DNOP被建議繼續實施過渡禁令，DINP則被建議永久禁用；對鄰苯增塑劑DIBP、DPENP、DHEXP和DCHP實施永久禁令；對部分在玩具中廣泛使用的非鄰苯類增塑劑如DOTP、DEHTP、Eastman168、DINX/DINCH、DEHA、TXIB/TPIB和ATBC等也進行了風險評估。2014年12月30日美國消費品安全委員會在其官網Federal Register Notices發布了“禁止在兒童玩具及兒童護理產品中使用鄰苯二甲酸鹽”[2]，兒童玩具或兒童護理產品中被永久限制的鄰苯二甲酸酯將包括DEHP、DBP、BBP、DINP、DIBP、DPENP、DHEXP及DCHP 八種，每種物質的限量為0.1%。

中國新版玩具安全標準GB6675—2014《玩具安全》[3]已正式發布，將于2016年1月1日開始實施。新的GB6675增加了對增塑劑的要求，對于所有玩具產品，包括可放入口中的產品，DBP、BBP、DEHP、DNOP、DINP、DIDP六種增塑劑的總含量小于0.1%。新標準在立足我國國情的基礎上，參考了國際標準ISO 8124和歐盟標準EN 71，主要技術指標與歐盟標準、國際標準一致。

我國國家標準、美國CPSIA[4]、CHAP報告增塑劑要求詳細比較如下表：

GB6675—2014 CPSIA法案CHAP報告所有玩具產品（可放入口中的產品）：DBP、BBP、DEHP、DNOP、DINP、DIDP六種增塑劑的總含量小于0.1%根據CPSIA法案第108條的規定，永久禁 用（濃度超過0.1%）：DEHP、DBP和BBP，暫時禁用（濃度超過0.1%）：DINP、DIDP和DNOP（1）繼續實施過渡禁令：DIDP、DNOP；（2）建議新增永久禁用（濃度超過0.1%）： DINP、DIBP、DPENP、DHEXP和DCHP；（3）風險評估非鄰苯類增塑劑：DOTP、DEHTP、Eastman168、DINX/DINCH、DEHA、TXIB/TPIB和 ATBC等

美國在很短的時間推出一系列增塑劑的議案等。玩具等兒童用品是我國的重要出口商品，年出口額超過120 億美元，美國市場就占到出口量的三成以上。尤其是美國消費品安全委員會的提案涉及的增塑劑較多，一旦美國開始實施該提案，可能對中國企業產生較大影響。

2.2.1.2 阻燃劑限用類標準、法規

阻燃劑在玩具、兒童用品及其他消費品類使用受到限制，比如：“美國擬禁止部分阻燃劑在兒童產品和軟墊家具中的使用”“紐約將阻燃劑禁令擴展至兒童用品”等。

2.2.2 機械安全類標準、法規變更

2.2.2.1 繩線標準

關于消費品類事故頻出的“小繩帶”新標準出現，如：2013年，美國材料與試驗協會（ASTM）發布了ASTM F 2236—2013《嬰幼兒背帶消費品安全規范》，實施新嬰幼兒背帶安全標準；2014年，加拿大衛生部發布“兒童上衣拉繩安全指南”等。

據數據統計，2014年1～9月，歐盟、美國、加拿大等主要出口市場共通報兒童用品（包括玩具、兒童服裝及鞋靴等）723項，繩線問題共涉及179項通報，同比增長34.6%，數量及增幅均創新高。主要涉及兒童服裝產品的繩帶安全問題——拉帶、繩索、束帶的設計不當，如產品因頸部、腰部等存在繩帶而可能導致兒童發生潛在的勒傷、纏絆等機械安全性危害。

為此，應密切關注北美各國對消費品繩線規定的頻繁更新。

2.2.2.2 磁性玩具標準頻出

磁性玩具是一類新出現的事故頻出的玩具，可以看出北美國家正在出臺一些列磁性玩具標準，以減少其危害。突出的有：2014年，美國實施強磁力球玩具安全新標準，美國CPSC發行關于磁鐵的聯邦安全標準等。

3 我國應對北美地區技術性貿易措施的建議

3.1 我國出口市場與北美技術性貿易措施

我國傳統的出口貿易市場主要集中在美國、日本、歐洲，我國對這三個地區的貿易額占總貿易額的80%左右，而這三個經濟實體又恰恰是世界上科技水平最高、技術標準最嚴格的地區,這些國家和地區采取的主要方式是通過“提高標準”“增加檢驗檢疫項目”和“法規變化”等來應對我國產品出口。如：在美國，單是各種國家層面上的技術法規和標準就有5萬多個，除此之外，各種行業標準、私營企業標準、專業學會標準等還有4萬多個。僅從這些標準的絕對數量就可以想象出我國出口產品在這些市場上應對技術壁壘的艱難程度。又以機電產品為例，在美國設置的技術性貿易壁壘中，UL認證體系、FCC 合格評定程序、能效系列法規標準對我國機電產品出口影響比較大。

3.2 國家監測點建立及北美技術性貿易措施的思考

3.2.1 國家監測點建立的必要性

2014年11月21日，國家質檢總局標準與技術法規研究中心負責調查研究并分析編撰的《中國技術性貿易措施年度報告（2014）》（以下簡稱《報告》）正式發布?！秷蟾妗凤@示，2013年中國有38%的出口企業遭受到國外技術性貿易措施影響；企業為適應進口國要求進行技術改造、檢驗、檢疫、認證等新增成本為242.5億美元；因國外技術性貿易措施導致我國出口產品被國外扣留、銷毀、退貨等直接損失達662億美元，同比下降23億美元，占同期出口額的3%。由此可見，政府部門建立權威和專業的風險監測中心，包含對貿易對象國技術性貿易措施動態監控非常必要。北美風險監測點的建立正是在這一趨勢下應運而生，對北美地區最新的產品技術要求進行搜集和發布，使相關部門獲得充分信息，企業才得以積極調整生產，不致使產品因為技術上的問題影響出口。

3.2.2 辯證應對技術性貿易措施

技術性貿易壁壘以技術面目出現，往往打著低能耗、知識產權、保護人和環境、資源保護、動植物保護等名義，因此常常會披上合法外衣，成為當前國際貿易中最為隱蔽、最難對付的非關稅壁壘，破解難度更大；它也是目前各國，尤其是發達國家人為設置貿易壁壘，推行貿易保護主義的最有效手段。北美地區也不例外，美國、加拿大、墨西哥發布的多種機電產品設備的測試程序、節能要求、生態設計要求、合格評定程序等規定便是如此。所以我們要辯證應對，既要認識到技術性貿易措施對中國對外貿易的巨大挑戰，應對不好或應對不及時，將對我們的對外貿易利益造成嚴重的損失。又要認識到技術性貿易措施對保護環境、資源、人類健康、知識產權等方面確實有很大的作用，特別在對中國出口企業升級上有積極的推動作用。我們應采取正確的對策來應對：限制其不利的一面，盡量減少其對中國對外貿易的損害；利用其積極的一面，變壓力為動力，促進中國出口企業的升級。

3.2.3 企業應做好準備規避風險

作為企業要提高質量安全和風險防范意識，及時跟蹤了解掌握機電行業最新的國際標準，時刻關注出口國的法規動態，做好收集、整理工作，按照國際標準和特定國家的要求組織生產和檢驗，確保產品質量。比如針對北美地區不斷涌現的能效系列標準變更，應對規定的各個能效要求不斷改進、測試產品，力爭生產在現有條件下最節能環保的產品，創建產品競爭優勢；將能效標簽等要求明確下達生產線，保證出口產品符合相關標準，避免因產品不合規而被拒之門外，造成巨大損失。

3.2.4 國家監測點與通報評議

很多標準、法規在制定、變更前，通常會以通報形式報WTO，并有一段時間供各成員國進行評議。國家風險監測點應與評議機構聯動，實時關注尚處評議階段的技術性貿易措施，從而保護我國企業的利益。

4 結論

綜上所述，無論是新發布的法規、標準數量，還是我國產品被北美地區通報的數量，北美地區對于機電產品中能效要求以及對玩具等消費產品中有毒有害物質含量要求的關注度相對較高；此外，相對于上述兩項較為傳統的項目，北美地區特別是美國對于玩具磁力的要求也值得關注。檢驗檢疫應加強對北美地區產品能效、有毒有害物質含量以及磁力標準或法規信息的關注與研究，對于可能對我國生產企業產生重大影響的標準、法規變更，在經監測、研判并掌握確實信息的前提下，適時利用國家風險監測中心平臺為企業提供相關信息預警服務。

[1] 朱培武，蔣建平. 美國能源之星計劃最新動態分析[J]. 中外能源，2010（8）：90-92.

[2] G/TBT/N/USA/947Prohibition of Children’s Toys and Child Care Articles Containing Specified Phthalates

[3] GB6675—2014 玩具安全[S].

[4] HR4040 Consumer Product Safety Improvement Act

Risk Monitoring and Analysis on Technical Regulations and Standards of Import and Export Industrial Products in North America

Peng Li, Dai Xuewei, Guo Xijun
( Shanghai Entry-Exit Inspection and Quarantine Bureau )

This paper analyzed riskscaused by modifi cation of technical regulations and standards in North America, based on the information data of Import and Export Industrial Products National (shanghai branch) Risk Monitoring Center.According to the research analysis, requirements of energy effi ciency of the mechanical and electrical products and the content of the toxic and harmful substances in toys and other consumer products were paid relatively high attention in North America.Furthermore, the requirements of magnetic toys were also worth attention in North America especially in US. Inspection and quarantine bureau shall pay attention and make research on such standards or regulations.On the premise of monitoring and analysis,timely providing warning service for enterprise through state risk monitoring platform.

North America, industrial products, technical regulations and standards, monitor, analysis