論國家認同概念的階級性內核

摘 要：依循不同的路徑和基于不同的理論，關于國家認同的研究會得出截然不同的結論。依馬克思主義國家理論審視國家認同，國家認同的階級性可見一斑。國家認同對象的階級性實質、主體的階級性歸屬、內容的階級性取向、建構的階級性對話、形成的階級性選擇從多維度凸顯了國家認同這一范疇深層次的階級性。國家認同的研究，尤其是國家認同的建構路徑選擇，應以國家認同的階級性為著眼點，從特定國家具體的階級階層狀況的實際出發，而不應做脫離現實的抽象化解讀。

關鍵詞：馬克思主義國家理論;國家認同;階級性

中圖分類號：K02 ? ? ?文獻標識碼：A ? ? 文章編號：1004-1494（2015）04-0067-06

在經濟全球化進程加快、綜合國力競爭日趨激烈、科學技術日新月異、各種思想文化相互激蕩的時代背景下，經濟全球化、政治多極化、文化多樣化、社會信息化給現代國家的國家認同提出了諸多課題，國家認同成為認同問題研究的焦點。國內學界就國家認同的概念、內涵及其與民族認同、族群認同、文化認同、政治認同、超國家認同等其它認同形式之間的關系、國家認同面臨的挑戰及建構國家認同的路徑與方法等進行了多學科、多視角、多層次的分析和探討。以馬克思主義國家理論審視國家認同，國家認同這一范疇鮮明的階級本性得以顯見，這是國家認同研究不可忽視的基本視域。

一、國家認同對象的階級性實質

馬克思主義國家理論認為，國家既不是一個永恒的實體，也不是外部強加于社會的一種力量及理性的形象和現實，而是人類社會發展到一定階段的產物。“國家是承認：這個社會陷入了不可解決的自我矛盾，分裂為不可調和的對立面而又無力擺脫這些對立面。而為了使這些對立面，這些經濟利益互相沖突的階級，不致在無謂的斗爭中把自己和社會消滅，就需要有一種表面上凌駕于社會之上的力量，這種力量應當緩和沖突，把沖突保持在‘秩序的范圍以內;這種從社會中產生但又自居于社會之上并且日益同社會相異化的力量，就是國家?！盵1]170國家是人類社會發展到社會分裂為不同的階級，為了實現控制階級對立與調和階級沖突而不致使社會解體的需要的產物。究其本質，國家是在經濟上與政治上、思想上占統治地位的階級籍以進行階級統治的工具與機器。對此，列寧指出：“國家是一個階級壓迫另一個階級的機器，是迫使一切從屬的階級服從于一個階級的機器?！盵2]國家是作為占統治地位的階級為維護公共秩序以鞏固其統治地位的階級統治的工具而存在的。作為國家認同對象的國家內含的階級差異和對立使得國家認同具有內在的階級性，內含對特定階級關系及統治階級統治地位的認同，這是分析具體國家的國家認同問題所必須理解的深層問題。

在當今世界，國家具有社會主義與資本主義在性質上的本質區別，階級的現實存在依然是人類社會的基本特點。如果無視現實國家的階級本性，有意無意地忽視或拋卻國家認同的階級性，而僅停留于對國家認同的一般理論分析，那么國家認同就是一個空洞的抽象。正如“如果拋開國家內部占統治地位的階級、國家所由建立的所有制基礎，它就是一個空洞的抽象;如果拋開全球化中資本主義生產方式不斷蔓延、發達資本主義國家控制的全球經濟和政治秩序，全球化也是一個空洞的抽象”[3]。從國家的階級性出發審視國家認同意識，至少包含三個基本層次，即對由其憲法所規定的國體即國家制度的階級性質的認同，對為其國體所要求的、由憲法和法律所規定的、并適應其民族文化特點所形成的政體即國家權力體制的認同，以及對由執政黨和上層領導集團所實行的施政綱領的認識和態度[4]。在這三個層次中，最根本的是處于第一層次的對具體國家的國體的認同，即對于由社會各階級、階層在國家中的地位所反映出來的國家根本性質的認同。

當然，國家從其產生之日起，就具有形式化超階級性的公共性的一面。為此，馬克思指出：“正是由于特殊利益和共同利益之間的這種矛盾，共同利益才采取國家這種與實際的單個利益和全體利益相脫離的獨立形式，同時采取虛幻的共同體的形式，而這始終是在每一個家庭集團或部落集團中現有的固有聯系、語言聯系、較大規模的分工聯系以及其他利益的聯系的現實基礎上，特別是在……已經由分工決定的階級的基礎上產生的。”[5]每一個力圖取得統治地位或已經取得統治地位的階級，無不把自己的特殊利益宣稱為普遍的共同利益，將自己形象化為全民利益的代言者與保障者。國家作為階級統治的工具和機器，一方面具有政治統治職能，將不可調和的階級矛盾與沖突控制在確保公共秩序穩定和政治統治穩定的范圍之內，從根本上維護統治階級的利益;另一方面，國家的政治統治職能以執行社會管理職能為基礎，而且政治統治只有在國家執行了社會管理職能時才能持續下去。社會管理職能在國家產生之前就已經存在，此前是由氏族組織來進行，國家產生后這一職能集中到由統治階級掌握的國家政權手中，具體體現為由一套承擔和行使公共權力的組織機構所組成的政府對公共事務的管理。恰恰是在一定歷史條件下，國家實現了對公共事務的有效管理，而獲得了包括被統治階級在內的所有社會成員的認同。對此，恩格斯指出：“只要被壓迫階級——在我們這里就是無產階級——還沒有成熟到能夠自己解放自己，這個階級的大多數人就仍將承認現存的社會秩序是唯一可行的秩序，而在政治上成為資本家階級的尾巴，構成它的極左翼?！盵1]173作為國家認同對象的國家的公共性使得國家認同本身亦具有一定程度的公共性。

二、國家認同主體的階級性歸屬

現代國家認同的主體是獲得了一個國家成員資格的公民個人。公民個人既享有國家賦予并提供保護的法定權利，又必須承擔對于國家的法定義務。馬克思主義認為，人是現實的人，是處于客觀的既有歷史條件和關系范圍之內的人，而不是玄想家們所創設與解讀的抽象的脫離了一切社會屬性的“純粹的個人”?！叭耸且粋€特殊的個體，并且正是他的特殊性使他成為一個個體，成為一個現實的、單個的社會存在物，同樣，他也是總體，觀念的總體，被思考和被感知的社會的自為的主體存在，正如他在現實中既作為對社會存在的直觀和現實享受而存在，又作為人的生命表現的總體而存在一樣?！盵6]在階級社會中，任何人都歸屬于某一個階級并處于現實的階級關系之中，其鮮活的個性由階級關系所決定和規定。恩格斯在《反杜林論》中批判了關于人及其平等的脫離了現實的抽象化論調，指出：“為了制定基本公理——兩個人以及他們的意志是彼此完全平等的，他們之間沒有一方能命令另一方，我們決不能用隨便什么樣的兩個人。這兩個人應當是這樣的：他們擺脫了一切現實，擺脫了地球上發生的一切民族的、經濟的、政治的和宗教的關系，擺脫了一切性別的和個人的特性，以致留在這兩個人身上的除了人這個光禿禿的概念以外，再沒有別的什么了，于是，他們當然是‘完全平等了。”[7]鑒于此，國家認同的研究須基于國家認同主體的現實階級性。

然而，作為資本主義主流意識形態的自由主義的公民身份理論從抽象的人出發，論析公民身份及國家認同的建構。自由主義“最深層地植根于不同自由主義學派所共同始于的那個理論假設，即個人乃是一種孤立的、非社會的造物和一種只關注個人一己私利的造物，而所謂社會和政體只是個人與社會聯合的結果而已;因此，在他們看來，個人才是道德和政治義務的真正本源。”[8]自由主義強調公民身份具有平等性，主張在一個由公民組成的政治共同體內，每一個獲得了公民身份的人，不管其種族、血緣、語言、文化習俗、歷史傳統、宗教信仰有何差異，作為國家成員的資格是平等的，在享有權利與承擔義務上一律平等?！俺绦蛐宰杂芍髁x的最大特點在于，它抽象化掉了什么是最有價值、最值得尊崇和最人性的生活方式的問題，抽象化掉了人們之間的文化和價值差異，轉而求助于看似更為堅實的根基。其著眼點完全在于個體的自由、權利和合法程序，而不是歷史文化的參照點或關于良善生活的理念。”[9]但是在現實中，擁有了自由主義所謂的公民身份的人是否真正處于平等地位并在事實上是平等的，則必須深入探討和揭示“公民身份賴以運作的社會和政治背景是什么”這一根本問題。事實是，盡管自由主義思想家提出了各種規范性理論以解釋公民權利和義務的內涵，“但卻沒有深入探討階級、性別、種族差異以及其他社會裂痕給個體成員所造成的各種限制。既然所有的公民身份權利都涉及資源的分配，既然所有的義務都必須在社會的背景下才能夠得到履行，那么，有關公民身份的探討同時也就是有關權力的探討?！盵10]

以抽象個人為基點的公民身份理論所主張的平等性并不能從根本上消除階級社會中階級之間的現實差別與對立，及其所導致的抽象公民身份與現實中公民個人實際享有的權利之間的差距。“人們作為公民的平等化可能影響對于社會差異的社會感知，但并不能改變階級之間的物質關系。換言之，公民身份的發展可能改變人們的自我認同方式，而且可能改變人們對于社會和階級的不平等感覺，但僅此而已?！盵11]不能以抽象化了的公民身份對國家認同作抽象性分析，而必須融入階級因素，結合對具體國家階級階層狀況現實及所謂的公民身份的實質內涵的探究，具體分析一個國家公民個人的國家認同，并藉此揭露自由主義公民身份理論的意識形態性及其守護的階級利益。正如德里克·希特所言：“我們不應忘記，公民身份模式代表著國家由地位平等的公民所組成，他們享有同等的權利，并且僅僅是由于這些權利和相應的義務與國家發生聯系。資本主義把經濟關系放在首要地位，對這種平等主義的政治結構造成了破壞?！盵12]在全球化時代，所有國家的社會結構都發生著較大調整，社會階級階層關系都發生著較大轉變，對具體國家認同的探究應從階級階層的具體境況出發，而不能與之相脫離。

三、國家認同內容的階級性取向

一般而言，國家認同內含政治認同與文化認同兩個層面，前者指向國家的政治權力、政治制度、政治理念、政治運作等，后者指向國家的主流文化、風俗習慣、歷史、語言等。但當從根本上考究國家及文化的本質時，國家認同的內核實為政治認同?！肮駥业闹艺\和熱愛立足于理性和反省，公民擱置自身不同的文化身份、族群歸屬、對祖國的情感依戀，而把忠誠與熱愛指向作為公民共同體、法律共同體、制度共同體的國家：公民所忠誠和熱愛的國家不是種族、語言、文化的人民的同一體，而是一種能為多元背景下的公民實現公民權利、形成彼此間平等尊重提供法律規范、制度安排的政治共同體?！盵13]公民對于國家的政治權力、政治制度、政治理念、政治運作等的政治認同構成為國家認同的實質性內核。在現實實踐中，當階級仍然是社會無法剝離的基本因素，國家作為階級統治的工具和機器的本質沒有發生實質性轉變之時，階級對于國家認同的影響就不可能消失?！肮竦碾A級劃分一方面造成了國家認同的裂變，另一方面則為國家認同增添了新的因素。從前一方面來看，可能形成的結果是：公民盡管在文化上認同自己所處的祖國，但卻無法從政治上對自己的國家產生認同感——因為正是這些政治制度造成了部分公民屈居于被統治階級地位的事實——從而造成前文所說的贊同性國家認同與歸屬性國家認同背道而馳的情形。從后一個方面來看，階級分化催生階級認同。階級認同盡管屬于群體認同的形式，但在性質上卻無疑屬于政治認同，并且與國家認同緊密相關?！盵14]不同的地位使得不同階級的自我認同與國家認同呈現為不同的樣態，居于統治地位的階級的自我認同可實現與國家認同的一體化，而居于被統治地位的階級的自我認同則會與國家認同相背離。

當然這并不是說，文化及文化認同相對國家認同就毫無必要性可言。“無論是針對人類整體，還是針對特定的人群，文化都充當了生存維系、慰藉獲取、凝聚人心的策略系統和精神擔當。當文化的價值注腳提供了行為準則和社會規范時，個體成員對文化模式的承認、認可和遵從決定了社會秩序的形成和政治制度的構建。”[15]對于國家這一共同體而言，共同的一體文化的形成必不可少。恰如瓦列里·季什科夫所言：“只有那些共享的價值觀、象征符號以及彼此接受的法律-政治秩序，才能提供必要的、廣泛流行的合法性;頂層的一致協議和國際上的承認，都不足以構建或確認一個國家?！盵16]共享的傳統、語言、歷史、血緣、宗教信仰及其它象征符號，特別是共享的政治記憶，成為統治階級建構共同的一體文化的主要切入點。文化的一體化并不否認一體文化所包容的多樣性的亞文化，不否認一體文化與亞文化之間的差異，但亞文化的存在不能危及一體文化的主導地位，亞文化的價值主導不能與一體文化的核心價值理念相對立。認同亞文化的人不能以亞文化與一體文化的差異為由而排斥甚至是反對一體文化。

特別是當深入考察國家層面的文化認同所指向的一體文化的具體內容及其核心價值觀時，文化認同本身的政治性，一體文化及文化認同的形成作為建構公民對于國家的政治認同的重要路徑，就昭然若揭，因為“在文化同一性外觀之下是各種相互差異甚至相互矛盾的利益追求的話語表達的轉換。任何文化認同的要求，反映的都是權力、利益、欲望、追求的動力和意志。不同的認同方向，反映了不同的利益基礎”[17]。因此，文化認同不是中性的，而是內含價值觀選擇的活動。在任何國家，文化認同指向的一體文化必然是統治階級認可的文化，是以統治階級所主張的價值觀為核心的文化。在階級社會，支配著物質生產資料的階級同時也支配著精神生產資料，統治階級的思想是占統治地位的思想，只不過，這些思想被統治階級賦予了普遍性的形式，并被視為唯一合乎理性的、有普遍性意義的思想。這種以統治階級主張的價值觀為核心的文化，辯護和守護著統治階級的統治地位及其利益，與此相對應的是以這種文化所導向的國家認同所偏重的理性要求和政治觀念必然突出的是占主導地位的階級利益和核心價值，沒有一個國家能夠保持文化上的中立性，特別是那些宣稱保持文化中立的以自由主義為主流意識形態的資本主義國家，在實踐中始終背離自己的宣稱。事實是在階級社會中，統治階級總是在利用一切可以利用的媒介宣揚其所主張的意識形態，引領國家一體文化的發展，以實現主流意識形態地位的確立及其認同的實現。

四、國家認同建構的階級性對話

任何共同體都不是堅實的結晶體，而是始終處于動態變化中的有機體，相應于此，任何認同都不是固態的，而是處于動態之中。國家認同相對穩定與絕對變化之間的矛盾使得國家認同處于不斷建構之中。無論是力爭取得還是已經獲得統治地位的階級，都在不斷地結合時代的發展和社會階級狀況的變化，采用多種策略、路徑與方法來論證自身應得或已得統治地位的合法性，以建構社會成員對自身所力主建立的國家的認同，如通過經濟發展為建構國家認同奠定利益基礎，通過國家治理改革為建構國家認同提供制度前提，通過意識形態工作為建構國家認同設置文化支撐，通過認同層級厘清為建構國家認同提供理念支持，通過公民教育為建構國家認同提升主體力量。統治階級持續地運用系統化的策略、路徑與方法論證自己的政治合法性和鞏固自己的統治地位?！昂戏ㄐ允侵刚螜嗔υ趯ι鐣M行政治統治或政治管理時何以得到社會和民眾認可的問題。政治權力的合法性基礎一般包括三個方面：意識形態基礎（政治權力從人們的認知、價值觀、信仰等理念方面獲得支持），制度基礎（政治權力的獲得和運作必須遵循憲治），有效性基礎（政治權力必須取得實際成就）?！盵18]政治合法性既是統治階級闡述其統治權力來源正當的理由，也是被統治階級受其統治的價值依據。

國家認同的建構對于統治階級的意義在于它是統治階級鞏固其統治地位的必由之路。“所有社會都要求其成員具有某種程度的忠誠;民主社會（和其它情況相同）更有必要在公民中培養深厚而持久的忠誠。這一觀點適用于一切政治性的民主社會，尤其適用于民主國家，那是最清楚不過的，因為在這些領域中忠誠最可能是極端重要的問題?！盵19]然而，是否能卓有成效地達至國家認同的結果，卻并非由統治階級的單一主觀意志與實踐努力所決定。國家認同的階級性底蘊內含個人與階級的價值評判與利益抉擇，國家認同的形成是主客觀因素共同作用的結果。國家認同的建構并受非統治階級一己力量所左右，而是統治階級與被統治階級、國家與公民、政府與社會等多種因素共同作用的結果。作為現代國家認同主體的公民并非只是國家認同的主體與國家政權建構國家認同時所施為的客體，也是國家認同建構的主體。邁克爾·沃爾澤說：“在認可理論的脈絡中，我們不能說因為政府是正義的，所以公民就應該遵守義務，而更應該說因為公民認可，所以政府才是正義的?！盵20]在此意義上，國家認同是國家與公民雙向建構的結果。

國家認同的建構，既包括國家政權的建構之舉，又內含公民個人的選擇之為。“公民個體與社會結構之間是一種彼此互動而不是彼此分離的關系：一方面，國家認同的形成以公民所具有的能動性作為基礎，離開了公民的理性和主體性，國家認同的形成也就無由談起;另一方面，社會結構則是公民個體形成其國家認同的條件和環境。后者尤其體現在通過國家政權所創造出來的環境上，國家政權通常通過教育、宣傳等手段有意識地培育公民的國家認同。”[21]在社會歷史領域內進行活動的是具有意識、追求某種目的的人，任何事情的發生與人的自覺的意圖和預期的目的相關聯。公民個人是否達成對國家的認同，往往是與國家政權是否能夠有效滿足他們的現實需求有緊密關聯，是以國家政權能否切實保障其需要的真正實現為前提。公民個人會對自己的價值同國家政權滿足其實現的程度做出主觀評價，進而決定是否認同現行的國家政權，這勢必引起國家認同的變化。特別是即使擁有公民角色但卻是被統治階級成員的公民是否會認同現有的國家，則更是處于諸多因素影響之下。正如湯姆·巴特摩爾在分析20世紀40年代后期到70年代發生在西歐國家的“階級妥協”時指出：“這種階級妥協，以及一定程度上強調福利資本主義社會中國家作用的共識，取決于不同階級的相對力量和政治傾向，在很大程度上也取決于從戰后到70年代早期這段時間非常高的經濟增長率?！盵22]

五、國家認同形成的階級性選擇

任何層面的認同的建構都不是該層面共同體的純粹內部的事情，而是在與其他共同體的關系中的選擇。任何國家認同的建構都是受國際環境的影響。人類社會發展至近現代，世界市場的開拓，經濟全球化的推進，單一民族歷史向世界歷史的演化，現代科技的發展及信息依托于此的擴散蔓延，地域性的個人被世界歷史性的個人所取代，民族與民族之間的交往愈益頻繁，國家與國家之間的相互影響愈益廣泛與深遠。每個國家的公民逐漸地擺脫了封閉自守的狀態，對其他國家的經濟、政治、文化等有了更多的接觸和了解的機會，同時勢必有意無意地在比較中對其他國家的政治、經濟、文化等做出評判，特別是比較不同國家的公民的具體生產方式、生存狀況與國家政權的具體作為。這種比較一定會影響公民對自己所處國家的評判和預期，引發國家認同層級的提升或者下降，進而影響國家認同的內部建構。

“國家認同是國家對自身國家特性以及在國際體系中的地位和角色的自我認知，是一個國家在國際體系整體結構的制約之中與其他國家的互動過程中形成的主體間社會認同，在一定程度上是一個國家與世界關系的集中寫照?！盵23]就國際維度而言，國際力量對一個國家認同的影響主要體現為兩個方面：

其一，外部國際勢力對一個國家經濟的侵入、政治的干涉、文化的滲透、武裝的侵略等直接或間接地影響甚至左右一個國家政權的建設與國家認同的建構，往往使得一些國家的國家認同處于顛簸動蕩之中，甚至是使得一個國家內在的國家認同被徹底顛覆。與之相反，較具實力的國家的認同將可能因此而得以提升。鑒于此，提高國家實力，確保國家安全，維護國家利益，提升國家認同，鞏固政治統治，是任何國家政權面臨的重要任務。尤其是如何使本國的核心價值觀在與全球多元價值觀的沖突和較量中獲得發展的空間，使本國居于統治地位的政治文化在與全球多元政治文化的對話中贏得優勢，從而確保其主流政治文化在國內社會政治生活中的統治地位，更是現代國家所面臨的刻不容緩的必須加以重視的大事。

其二，通過否認現有國家政權合法性的方法，影響該國公民的國家認同。對此，查爾斯·泰勒指出：“我們的認同部分地是由他人的承認構成的;同樣，如果得不到他人的承認，或者只是得到他人扭曲的承認，也會對我們的認同構成顯著的影響。”[24]無論是新生的還是業已存在較長時間的國家政權，都希望得到國際社會的肯定性承認，因為“通過承認其合法性和允許加入那些限于國家成員的國際組織，國際社會也塑造著不斷變化的國家認同。各國政府之所以渴望得到國際社會成員的外交承認，是因為它們需要合法性以維持生存?！盵25]國際社會對于一個國家政權政治合法性地位的承認為該國家政權建構國家認同提供了良好國際環境，有助于建構和提升該國公民的國家認同，反之，則可能顛覆該國家政權建構國家認同的努力。為此，任何國家政權都力爭在國際社會中得到更多國家與組織的承認和尊重。當然，這種承認應是與該國具體實際相符合的承認，尊重應是確保國家主權前提下的尊重，而不是附加各種不平等條件的、扭曲的承認和尊重。作為國家政權的執政者應對自身的實際有明確認知，對自己在國際環境中應建構的國家形象有確定判斷。

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責任編輯 何成學