海外鐵礦資源開發(fā)的政治投資環(huán)境評價研究

(1.江西理工大學(xué)礦業(yè)貿(mào)易與投資研究中心，江西 贛州341000；2.四川大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院，成都610064)

(1.江西理工大學(xué)礦業(yè)貿(mào)易與投資研究中心，江西 贛州341000；2.四川大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院，成都610064)

政治投資環(huán)境是海外礦產(chǎn)資源開發(fā)必須考慮的重要因素。文章首先對政治投資環(huán)境的主要影響因素進行了識別，建立了海外鐵礦資源開發(fā)的政治投資環(huán)境評價指標(biāo)體系;其次，應(yīng)用德爾菲法對評價指標(biāo)進行賦權(quán)，并確定了分級規(guī)則，對指標(biāo)進行了分級，建立了海外鐵礦資源開發(fā)的政治投資環(huán)境常權(quán)評價模型;最后，將變權(quán)理論引入評價中，建立了海外鐵礦資源開發(fā)的政治投資環(huán)境變權(quán)評價模型。評價結(jié)果表明:所建立的評價指標(biāo)體系和變權(quán)評價模型與實際較符合，可為海外鐵礦資源開發(fā)國別的選擇提供參考依據(jù)。

政治投資環(huán)境;鐵礦;海外投資;變權(quán)評價

政治投資環(huán)境是指東道國政治和法律中影響礦產(chǎn)資源開發(fā)的因素。政治法規(guī)是上層建筑，對一國的經(jīng)濟基礎(chǔ)有著重要影響，是一國企業(yè)海外投資時必須要考慮的重要外部因素，也是很多國家吸引外資的關(guān)鍵因素之一。政治環(huán)境主要取決于東道國的政治制度、文化特征、社會結(jié)構(gòu)、宗教種類等社會因素，同時也受東道國經(jīng)濟發(fā)展、國際關(guān)系和其它因素的影響。因此，政治環(huán)境影響因素十分復(fù)雜，其表現(xiàn)形式也多種多樣。本文以鐵礦為例，對海外礦產(chǎn)資源開發(fā)的政治投資環(huán)境進行評價。

一、世界鐵礦石主要分布狀況

2011年，世界鐵礦石儲量約1700億噸，基礎(chǔ)儲量約3700億噸。鐵礦石儲量最豐富的國家為澳大利亞，約350億噸，基礎(chǔ)儲量約400億噸；除澳大利亞外，鐵礦石儲量超過百億噸的國家還有巴西、俄羅斯和中國；基礎(chǔ)儲量超過百億噸的有巴西、俄羅斯、中國、美國、烏克蘭和哈薩克斯坦。世界鐵礦石儲量比較豐富的國家見表1所示。

表1 2011年世界鐵礦石儲量和儲量基礎(chǔ)(單位:億噸)

二、政治投資環(huán)境評價指標(biāo)體系及權(quán)重的確定

(一)政治投資環(huán)境影響因素的識別

海外鐵礦資源開發(fā)的政治投資環(huán)境主要考慮以下四個因素:

1.政局穩(wěn)定性

一國的政局是否穩(wěn)定決定著投資國對該國的投資，投資國一般不會選擇經(jīng)常發(fā)生戰(zhàn)爭、內(nèi)亂、局勢動蕩的國家進行投資。

2.優(yōu)惠政策

任何國際交往都是以本國利益至上為原則的，因此，東道國為了本國利益會制定一些鼓勵或者限制外資的政策和法律法規(guī)。這些政策和法規(guī)會深刻影響投資國的投資戰(zhàn)略目標(biāo)、投資方式、投資主體以及投資經(jīng)營活動等[1]。

3.國際政治關(guān)系

國際政治關(guān)系是影響政治投資環(huán)境的重要因素，決定著東道國對投資國的投資持歡迎還是拒絕態(tài)度。東道國和投資國外交關(guān)系較好，投資相對比較順利。

4.環(huán)境法規(guī)

礦產(chǎn)資源開采會給東道國環(huán)境帶來一定的影響，因此，東道國政府會制訂環(huán)境保護的各種法規(guī)，若環(huán)境法規(guī)比較嚴(yán)格，會增加投資成本，嚴(yán)重的會導(dǎo)致投資失敗。

由此，影響海外鐵礦資源開發(fā)政治投資環(huán)境的主要因素見表2所示。

表2 政治投資環(huán)境影響因素識別表

(二)政治投資環(huán)境評價指標(biāo)體系的構(gòu)建及權(quán)重的確定

1.政治投資環(huán)境評價指標(biāo)體系的構(gòu)建

根據(jù)對政治投資環(huán)境主要影響因素的識別，可以建立評價指標(biāo)體系。

2.評價指標(biāo)權(quán)重的確定

采用德爾菲法[2]對評價指標(biāo)賦權(quán)，向設(shè)計研究院、高等院校和企業(yè)礦業(yè)工程領(lǐng)域的15名專家發(fā)出征詢問卷，共收回有效問卷11份，見表3所示。

表3 征詢專家情況

經(jīng)過計算，得到各政治投資環(huán)境評價指標(biāo)的權(quán)重，見表4。

表4 政治投資環(huán)境指標(biāo)體系及權(quán)重

三、海外鐵礦資源開發(fā)的政治投資環(huán)境評價指標(biāo)分級

根據(jù)表1，選取其中除我國以外的其他14個鐵礦資源儲量相對比較豐富的國家，對其政治投資環(huán)境進行評價。

(一)評價國家政治投資環(huán)境概況

1.澳大利亞

澳大利亞是一個安全、政局穩(wěn)定的國家，歷史上從未發(fā)生過內(nèi)戰(zhàn)，議會民主制度相當(dāng)健全，出現(xiàn)政黨輪換一般也不會對政局產(chǎn)生較大的影響。澳大利亞對礦業(yè)外來投資持歡迎態(tài)度，與世界上其它礦業(yè)國家相比，澳大利亞在礦業(yè)稅費方面處于中等水平。澳大利亞堅持開發(fā)與環(huán)境保護并重，注重對環(huán)境污染的預(yù)防，環(huán)境保護法規(guī)比較嚴(yán)格[3]。在1987年澳大利亞的環(huán)境保護法補充中，鐵礦被納入要求進行環(huán)境評價的礦業(yè)投資項目。

2.巴西

較少參加國際上的戰(zhàn)爭，但由于國內(nèi)毒品、黑社會問題嚴(yán)重，經(jīng)常發(fā)生小型內(nèi)亂。巴西的代議制民主政體穩(wěn)固，政局形勢也比較穩(wěn)定。巴西的外資政策比較寬松，有利于外國投資者投資。巴西重視國際交往，是我國在拉丁美洲最大的貿(mào)易伙伴。巴西對環(huán)境保護也比較重視，環(huán)境立法嚴(yán)格，程序也很復(fù)雜，礦業(yè)開發(fā)除了取得礦產(chǎn)主管部門頒發(fā)的開采許可證外，還必須取得環(huán)境主管部門頒發(fā)的環(huán)境許可證[4]。

3.俄羅斯

上個世紀(jì)俄羅斯政局發(fā)生過幾次巨大的變革，自2005年以來，俄羅斯政局基本維持了穩(wěn)定，但政策多變，不健全的法律稅收體系給投資者帶來了比較大的政治風(fēng)險[5]。蘇聯(lián)解體后，俄羅斯與西方國家摩擦較多，與我國也關(guān)系惡化。近年俄羅斯與我國各方面合作加強，關(guān)系好轉(zhuǎn)，但還是存在很多不確定因素。俄羅斯對外來投資僅有一些減免稅收的政策。俄羅斯環(huán)保管理部門多，礦產(chǎn)資源被納為環(huán)境保護的重點領(lǐng)域。

4.印度

政局極不穩(wěn)定，黨派眾多，政權(quán)更替頻繁。印度與周邊國家關(guān)系不良，同時國內(nèi)反叛力量強大，存在著很大的戰(zhàn)爭和內(nèi)亂隱患。印度沒有專門針對外來投資的優(yōu)惠政策，外資投資中政府鼓勵發(fā)展的產(chǎn)業(yè)才能跟本土企業(yè)一樣享受優(yōu)惠政策。印度是不結(jié)盟運動的創(chuàng)始國之一，與我國建交歷史悠久，中印同是金磚四國成員，兩國共同發(fā)展前景較好。印度政府部門辦事效率和償債信譽度低、腐敗現(xiàn)象嚴(yán)重，是印度政治投資環(huán)境存在的主要問題[6]。環(huán)境保護方面，印度并沒有嚴(yán)格的規(guī)定。

5.美國

民主黨與共和黨兩黨選舉競爭激烈，但由于民主制度的充分發(fā)展，美國的政局長期極其穩(wěn)定。二戰(zhàn)后美國參與的戰(zhàn)爭較多，但由于都不在美國本土發(fā)生，加上美國綜合國力強大，這些戰(zhàn)爭對美國的政局影響不大。美國聯(lián)邦政府對外商投資沒有特別的優(yōu)惠政策，但是對鼓勵外資流入落后地區(qū)有稅收優(yōu)惠。我國與美國在20世紀(jì)70年代建交，外交關(guān)系基本保持穩(wěn)定、持續(xù)地發(fā)展。美國法律有嚴(yán)格限制外資的規(guī)定和嚴(yán)格的審查制度，這會使投資者較大地增加投資成本。美國的礦山環(huán)境立法歷史比較悠久，有比較完整的法規(guī)體系和管理措施[7]。

6.加拿大

自1867年建立聯(lián)邦以來，由保守黨和自由黨輪流執(zhí)政，政局基本穩(wěn)定。 加拿大一向愛好和平，與其他國家關(guān)系良好。加拿大是一個高福利的國家，同樣賦稅也很高，近年該國設(shè)定了一些稅收優(yōu)惠政策，但主要是針對小型企業(yè)和制造業(yè)。加拿大對環(huán)境保護實行聯(lián)邦、省和地方三級管理制度，環(huán)保法律框架體系完善，各省和地區(qū)也有自己的環(huán)保制度。該國的Fraser研究所在2011～2012年度礦業(yè)公司關(guān)于全球主要國家或地區(qū)礦業(yè)投資環(huán)境評價的調(diào)查結(jié)果中，加拿大“政策潛力指數(shù)”得分77.2，位于世界第一。“政策潛力指數(shù)”是一個綜合指數(shù)，包括政治不確定性、法規(guī)實施、稅收和環(huán)境控制等因素[8]。

7.烏克蘭

近年來，烏克蘭政治斗爭激烈，政局動蕩。2010年亞努科維奇當(dāng)選總統(tǒng)后，政局趨于穩(wěn)定，但由于反對黨力量的存在，烏克蘭存在內(nèi)亂的隱患。烏克蘭在獨立后制定了一些優(yōu)惠政策吸引外資，對外資企業(yè)作為固定資產(chǎn)的進口商品免征關(guān)稅。同時烏克蘭設(shè)定了11個特殊經(jīng)濟發(fā)展區(qū)和9個優(yōu)先發(fā)展區(qū)，在這些區(qū)域投資可獲得關(guān)稅、勞動保險、增值稅、消費稅和土地稅等很多方面的優(yōu)惠。烏克蘭實施生態(tài)鑒定的環(huán)境評估制度，該制度具備合理性、科學(xué)性和完備性。我國是烏克蘭重要的貿(mào)易伙伴之一[9]。

8.委內(nèi)瑞拉

近年來，委內(nèi)瑞拉不斷出現(xiàn)政局動蕩的局面，由于總統(tǒng)查韋斯去世，委內(nèi)瑞拉政局存在著很多不確定性。委內(nèi)瑞拉給予外國投資政策優(yōu)惠，外國投資者享有國內(nèi)投資者同等待遇。我國在2001年就與委內(nèi)瑞拉建立了共同發(fā)展、共同合作的戰(zhàn)略伙伴關(guān)系。委內(nèi)瑞拉重視環(huán)境保護，環(huán)境保護法律體系健全，執(zhí)法嚴(yán)格。根據(jù)Fraser的調(diào)查，委內(nèi)瑞拉連續(xù)幾年“政策潛力指數(shù)”得分倒數(shù)第一，到2011年由于洪都拉斯的下滑，使其上升到倒數(shù)第二的位置。

9.瑞典

瑞典政局一向是穩(wěn)定的狀態(tài)，在近幾十年沒有發(fā)生戰(zhàn)爭和內(nèi)亂的情況。瑞典實行“不結(jié)盟”的外交政策，與各國關(guān)系良好。瑞典對外資所有權(quán)控制沒有限制，鼓勵外資的措施較多，如開發(fā)、就業(yè)和運輸?shù)裙膭畲胧Ｈ鸬湓O(shè)有眾多的環(huán)保部門，投資項目必須提交環(huán)境影響報告并經(jīng)當(dāng)?shù)卣鷾?zhǔn)。在Fraser研究所近年的礦業(yè)投資環(huán)境調(diào)查報告中，瑞典的排名均位于前十位。

10.哈薩克斯坦

自獨立以來，政局基本維持穩(wěn)定，國內(nèi)沒有出現(xiàn)過大規(guī)模的騷亂，同時哈薩克斯坦除二戰(zhàn)的衛(wèi)國戰(zhàn)爭外沒有與別國交戰(zhàn)的歷史。哈薩克斯坦法律制度健全，與我國關(guān)系良好，為我國對哈投資提供了良好的政治環(huán)境[10]。2003年起，哈薩克斯坦頒布新《投資法》，對外來投資取消特別的優(yōu)惠政策，對外來投資與本國投資實施統(tǒng)一優(yōu)惠政策。哈薩克斯坦對環(huán)境保護有明確的規(guī)定，制定了環(huán)境污染處罰制度及治理措施，執(zhí)行嚴(yán)格程度一般。

11.伊朗

黨派紛爭較激烈，容易引起政局動蕩和國內(nèi)暴亂。伊朗法律制度和中國較相似，對外來投資的優(yōu)惠政策較多，但政府辦事原則大多傾向于本國且辦事效率低，外匯管制比較嚴(yán)格。伊朗與中國關(guān)系較好，與西方國家的關(guān)系持續(xù)緊張。伊朗對外資金額不設(shè)限制，對鋼鐵行業(yè)設(shè)有特殊的行業(yè)鼓勵政策。伊朗對一些環(huán)境污染較大的投資項目需通過環(huán)保測試，或需經(jīng)過政府的許可。

12.毛里塔尼亞

自1960年以來發(fā)生多次政變。毛里塔尼亞奉行獨立、和平和中立的外交政策，與周邊國家建立了良好的關(guān)系，對外來投資優(yōu)惠政策較優(yōu)越，但受限制于國家互惠互利情況，給予外國投資者待遇不同。毛里塔尼亞環(huán)保要求較高，于2012年開始實行國家環(huán)境保護行動的第二階段計劃，加強了礦產(chǎn)資源開采領(lǐng)域的環(huán)境保護。

13.南非

目前南非政局還存在許多不穩(wěn)定的因素，有出現(xiàn)政局動蕩的隱患。近年來南非外交比較活躍，國際地位也不斷提高。我國在1998年與南非建交，在政治、經(jīng)濟、技術(shù)和文化等領(lǐng)域交往密切。南非對外來投資持積極鼓勵的態(tài)度，投資門坎較低，規(guī)定了外國投資補貼措施。南非有嚴(yán)密的環(huán)保機制，設(shè)定了三大環(huán)評標(biāo)準(zhǔn)，在礦山開發(fā)環(huán)境保護方面也日趨嚴(yán)格。

14.墨西哥

考慮法律保障、經(jīng)濟以及政治制度等因素，墨西哥被認(rèn)為是拉美最能吸引外來投資的國家[11]。墨西哥于1993年取消了限制性投資的法律，允許外國投資參與本國的大多數(shù)行業(yè)，同時簡化了外國投資審批程序。墨西哥除聯(lián)邦鼓勵外資有優(yōu)惠政策外，還有地區(qū)給予的各種優(yōu)惠措施。墨西哥與周邊國家曾出現(xiàn)過關(guān)系緊張的局面，但近年與周邊國家正常化。墨西哥與我國關(guān)系良好，是中國在拉美國家的第二大貿(mào)易伙伴。環(huán)保方面，墨西哥法律規(guī)定，除遵守國際通用的環(huán)保規(guī)定和聯(lián)邦政府規(guī)定的各類法規(guī)外，還必須遵守各州、各地區(qū)或市政府規(guī)定的不同政策和法規(guī)。

(二)分級規(guī)則及評價等級集合的確定

根據(jù)14個鐵礦資源儲量比較豐富國家的政治投資環(huán)境狀況，對鐵礦資源海外開發(fā)的政治投資環(huán)境指標(biāo)進行分級，分級規(guī)則見表5。

表5 政治投資環(huán)境評價指標(biāo)分級規(guī)則

評價等級集合為:V=｛V1(優(yōu)越)，V2(良好)，V3(一般)，V4(較差)，V5(差)｝。根據(jù)分級規(guī)則，規(guī)定優(yōu)越為[7，10]，良好為[6，7)，一般為[5，6)，較差為[4，5)，差為[2，4)。

(三)評價指標(biāo)的分級

根據(jù)表5，對海外鐵礦資源開發(fā)的政治投資環(huán)境評價指標(biāo)進行分級，分級值如表6所示。

表6 各國政治投資環(huán)境指標(biāo)分級值

四、海外鐵礦資源的開發(fā)政治投資環(huán)境評價模型

(一)常權(quán)評價模型

海外鐵礦資源開發(fā)政治投資環(huán)境評價的綜合評價值為V，其計算公式為:

式(1)中:Wi——評價指標(biāo)權(quán)重；

Si——評價指標(biāo)分值；

n——評價指標(biāo)個數(shù)。

根據(jù)表6中指標(biāo)的分級值和公式(1)，計算可得14個國家政治投資環(huán)境的綜合評價值，其中最優(yōu)越的是瑞典，最差的是伊朗，詳見表7。

表7 基于常權(quán)評價模型的政治投資環(huán)境排名

(二)變權(quán)綜合評價

變權(quán)原理是由我國學(xué)者汪培莊教授于20世紀(jì)80年代提出的一種新的決策方法[12]。應(yīng)用變權(quán)綜合評價可以克服常權(quán)評價中各指標(biāo)權(quán)重固定不變的缺陷。根據(jù)評價指標(biāo)體系的特點和研究目的，運用懲罰型變權(quán)公式進行計算，計算公式為:

式(2)中:Wj(x1，…，xm)——評價指標(biāo)變權(quán)重；

W(0)j——評價指標(biāo)常權(quán)重；

xj——評價指標(biāo)分值；

α——參數(shù)。

表8 變權(quán)重計算結(jié)果

以澳大利亞為例，當(dāng)α取不同值時，可以運用變權(quán)模型對政治投資環(huán)境各指標(biāo)計算變權(quán)重，結(jié)果見表8。同樣可以對其他13個國家政治投資環(huán)境指標(biāo)計算變權(quán)重。

根據(jù)政治投資環(huán)境的特點以及實踐經(jīng)驗，取α=0.75進行懲罰型變權(quán)評價，并與常權(quán)重評價結(jié)果進行對比，結(jié)果見表9。

從表9可知，常權(quán)評價與變權(quán)評價結(jié)果變化較小。但澳大利亞從第5名降為第8名，其極端指標(biāo)有優(yōu)惠政策和環(huán)境法規(guī)，尤其是其環(huán)境法規(guī)非常嚴(yán)格，值得引起關(guān)注。

表9 常權(quán)與變權(quán)評價結(jié)果對比表

五、結(jié) 論

(一)建立了海外鐵礦資源開發(fā)的政治投資環(huán)境評價指標(biāo)體系，利用德爾菲法確定了指標(biāo)權(quán)重。

(二)對評價指標(biāo)進行了分級，建立了海外鐵礦資源開發(fā)的政治投資環(huán)境常權(quán)評價模型，對14個鐵礦資源比較豐富的國家進行了評價。

(三)考慮了極端指標(biāo)對評價結(jié)果的影響，建立了變權(quán)評價模型，并與常權(quán)評價結(jié)果進行了對比，得出了各國政治投資環(huán)境的優(yōu)劣，可以為海外鐵礦資源開發(fā)國別的選擇提供參考依據(jù)。

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海外鐵礦資源開發(fā)的政治投資環(huán)境評價研究

鄭明貴1， 謝為1， 陳祺勛2

2095-3046(2015)02-0038-06

10.13265/j.cnki.jxlgdxxb.2015.02.009

C812;TD-9

A

2014-09-17

國家社會科學(xué)基金項目(編號:12CGL008)；教育部人文社會科學(xué)研究規(guī)劃基金項目(編號:2YJA790208)

鄭明貴(1978- )，男，博士，副教授，主要從事礦業(yè)技術(shù)經(jīng)濟等方面的研究，E-mail:mgz268@sina.com.