信息系統工程監理工作的理解

朱躍林++孫蘭

摘 要：信息系統監理由于起步較晚，一開始是沿用的傳統建筑工程監理的“三控三管一協調”，后來發展成“四控三管一協調”，最后在工作過程中，逐漸完善成為了“五控五管一協調”，主要增加了風險控制、資產管理、知識產權管理。增加的部分充分體現了信息系統的特點，注重資產風險，注重知識產權，這也是信息系統工程項目區別于傳統建設工程的地方。項目內容看不見、摸不著，過程相對難把控，因此項目風險也在無形中增大。知識產權的管理保護更加是現今信息社會的主題之一。本文闡述了信息系統工程監理工作范圍、建設過程各階段的監理工作內容及工作方法。

關鍵詞：五控 五管 一協調 方法 重點

中圖分類號：S763 文獻標識碼：A 文章編號：1672-3791（2015）06（b）-0133-02

在信息系統工程建設中，理解并把握好監理工作方法至關重要。

1 監理工作范圍及內容

監理范圍涵蓋招投標階段、實施階段、初驗、試運行、終驗和系統移交階段的質量、進度、投資、變更控制，合同、信息和安全管理以及組織協調。

監理工作核心內容是“五控五管一協調”。所謂“五控”即質量控制、進度控制、風險控制、投資控制、變更控制；“五管”即資產管理、合同管理、信息管理、安全管理、知識產權管理；“一協調”即對各參建單位組織協調。保障在計劃時間內實現項目建設目標。

信息系統監理由于起步較晚，一開始是沿用的傳統建筑工程監理的“三控三管一協調”，后來發展成“四控三管一協調”，最后在工作過程中，逐漸完善成為了“五控五管一協調”，主要增加了風險控制、資產管理、知識產權管理。增加的部分充分體現了信息系統的特點，注重資產風險，注重知識產權，這也是信息系統工程項目區別于傳統建設工程的地方。項目內容看不見、摸不著，過程相對難把控，因此項目風險也在無形中增大。知識產權的管理保護更加是現今信息社會的主題之一。

監理工作主要分為工程前、中、后三個階段，每個階段都有不同的側重點，掌握好這些不同，是做好監理工作的前提。

工程前：協助建設方對項目的建設目標、投資、工期和技術難題進行分析，協助建設方組織有關領域的專家對項目總體規劃、本期建設項目技術方案和設備選型進行論證和優化；協助建設方編制招標文件和組織招標投標活動；協助建設方審核施工合同。

在實踐中，信息系統監理參與工程前工作相對較少，往往是確定施工單位后才招監理標。因此，大家一旦有機會參與工程前工作，就應充分體現監理的作用，以幫助業主規避在工程中可能遇到的風險。

例子：

在某項目中，該監理方幫助建設方審核承建方的合同，該方主要提出了以下幾處修改：①明確項目監理制度，要求承建單位服從監理的督促管理；②建議調整項目款支付步驟，改為項目設備到貨后支付30%，項目初驗后支付至60%，項目終驗后支付至90%，維保期結束支付10%，修改后，由于項目款支付和項目里程碑嚴密對應，一方面有動力（資金壓力）督促承建方盡快完成項目里程碑，另一方面可以有利于建設方和監理更好的把控項目進度；③建議合同中改為3年免費維護期，以防對合同內容解讀的二義性。最后建設方在該監理方建議下，對施工合同進行了修改，并且在之后的合同履行過程中很好的得到了執行。

這個事例是典型的通過監理的努力，在工程前便介入，而使得項目能夠更好的實施。

工程中：負責對工程建設過程進行質量控制；審查承建方的開工報告；審查批準承建方提交的施工進度計劃；監督承建方按相關的標準和規范施工，督促承建方采取措施實現合同目標和要求；核實質量文件，對施工質量進行監督、評價，必要時通知承建方返工或停工；主持協商工程設計變更，調解合同雙方爭議，必要時處理索賠事項。

如果說工程前的監理工作是事前控制，做好了之后可以事半功倍，使得建設任務能夠更加順利開展，那工程中的監理工作就是事中控制，是監理工作能夠直接影響建設任務的最有效的途徑。

例子1：

在某項目中，承建方提出某品牌服務器的變更，變更為其他品牌，理由是該品牌型號停產。該監理方接到變更申請后，進行了核查，通過與廠商電話聯系和網上查詢，證實該品牌型號確實停產了，但此廠商推出的新的替代型號。根據以上的信息，我監理方將情況通報給了承建方，并向建設方進行了匯報，最終修改了變更單，變更為同品牌的升級型號，并附上廠商的停產證明。

這個例子是人們在工作過程中經常遇到的問題，往往承建方出于利益的考慮，希望借由停產更換品牌。在項目中，一般品牌不能隨意變更，即使是停產且沒有替代型號的情況下，也應在招標確定的若干品牌（一般是3個）中選擇，而不是隨意更換品牌。當由于建設方需求變化的情況下，建設方確需變更某品牌，也應由建設方發指令單，承建方根據指令單進行變更。如此才能確保建設方的利益不受損害。

例子2：

在某項目中，承建方在沒有通過建設方和監理同意的情況下，擅自安裝了某品牌的監控，和清單不符。我監理方一方面向建設方匯報，另一方面發書面通知單，要求其立即停工。之后直到承建方按照要求完成變更手續后，才同意其復工。

此例意義在于不能讓承建單位將不符合要求的產品擅自安裝而變為既成事實，這樣在之后的事情處理中，監理和建設方就會處于被動的地位。發現問題，應主動采取對策并及時匯報，防患于未然。

工程后：協助組織工程竣工驗收，審核工程過程文檔是否齊全并滿足相關標準及規范的要求，檢查技術培訓是否達到合同要求；協助編制竣工驗收報告；協助對保修期內工程質量的檢查、鑒定以及督促責任單位修理；督促整理承建方應交付的技術檔案資料，協助建設方制定系統運行維護管理制度等。

工程后的監理工作主要是對已完成內容的整理總結，這個期間承建方和建設方都需要整理文檔組織驗收并正式進入維保期，在這期間監理工作的主要內容就是協助承建方和建設方完成這些內容。

例子：

在某項目中，承建方由于經驗問題，資料歸檔有困難，我監理方主動提供了竣工文檔目錄與范例供其參考，并幫助建設方安排驗收會議議程，推薦驗收專家人選，最終確保了驗收會議的順利進行。而同期建設方的另一個項目由于沒有監理方，驗收會議上出現了種種問題，因此驗收就沒有通過。

在項目實施過程中，監理方應充分發揮工程項目經驗比較多的特點，在過程中就應讓承建方無論是施工還是文檔規范有序，指導文檔書寫和歸檔。上例中兩個類似項目的不同結果，充分體現了監理方的作用。

2 監理工作方法重點

2.1 質量控制的監理方法重點

建設過程質量控制重點在目標控制和技術控制兩個方面：

目標控制，即承建方的建設結果是否滿足建設方的質量要求和業務需求；

技術控制，即承建方在實施過程中是否符合國家、行業的技術規范，并滿足建設方的技術需求。

在質量監理過程中，應靈活運用以下方法：

（1）積極協助項目設計方、相關承建方和建設方共同審核、確認承建方的施工組織設計方案，確保系統實施方案符合工程總體設計的要求；

（2）以信息系統工程建設驗收規范、工程質量驗收標準等為依據，督促承建方全面實現承建合同約定的質量目標；

（3）對承建方的人員、設備、方法、環境等因素進行全面的監察，督促承建方的質量保證體系落實到位；

（4）以質量預控為重點，做好施工組織設計方案、工程圖紙、驗收測試方案、培訓計劃等審核把關；

（5）確定質量控制的關鍵節點，重點控制，必要時組織專家進行集體論證；

（6）對工程的管線等隱蔽工程、關鍵工序和重要實施過程進行跟蹤，發現質量問題及時糾正，消除質量隱患；

（7）在重點建設工程的電氣、通信、安全設備安裝過程中，監理方應嚴格執行現場旁站監理；

（8）有效地組織系統的聯調測試和驗收工作；

（9）對工程項目中承建方的技術培訓工作過程和效果進行監督和評估。

2.2 進度控制的監理方法重點

監理方協助建設方確定合理的工期目標，并將工期要求寫入承建合同；在項目實施過程中運用各種合情合理合法的手段保證工程項目總工期的實現。

在進度監理過程中，應靈活運用以下方法：

（1）審核承建方的進度分解計劃，確認分解計劃可以保證總體計劃目標；

（2）對項目實施進度進行實時跟蹤，根據項目里程碑監督實施進展；

（3）當工期目標發生偏離時，應及時指出，并提出對策建議，同時督促承建方盡快采取措施；

（4）與建設方和承建方研究確定工程里程碑，并依據進度計劃按時進行里程碑的階段性驗收；

（5）工程施工全過程采用動態管理和主動預控的方法進行控制；

（6）建立項目工作報告制度，采取工作日志、周報、月報匯報方式實時跟進工程實施狀態，項目監理方應及時、定期向建設方通報工作進展情況、可能發生的問題等；

（7）例會制度，通過定期召開例會方式協商解決施工過程中存在的問題；

（8）規范溝通方式，面對面討論方式為主，電話方式為輔，配合召開各種形式的協調會，編寫《會議紀要》。

2.3 投資控制的監理方法重點

投資控制工作任務主要是協助建設方合理安排資金投入。在計劃擬訂階段協助建設方編制成本控制性目標及合同成本實施計劃；在工程施工過程中審查承建方提交的資金流向；在系統驗收階段核實承建方的計量及單項成本，處理合同變更。

（1）嚴格執行施工合同中所確定的合同價款以及支付步驟；

（2）堅持未經審核通過的項目，監理方不予計量；

（3）當由于變更或其他原因產生爭議時，監理方將堅持合理、公正的原則，協調各方進行協商；

（4）嚴格執行合同工期內支付工程款。

2.4 安全管理的監理方法重點

信息系統工程安全監理工作包含信息安全、施工安全和知識產權保護三個方面。

在項目實施過程中，監理方協助建設方和各承建方樹立安全保密意識，根據工程要求建立嚴格的適合自身狀況的安全保密制度。同時，注意人員施工安全，確保工程建設過程無事故。

（1）項目實施過程中，應注意登高作業、用火用電等的安全，督促承建方對施工人員進行安全教育，注意檢查施工人員安全教育臺賬。

（2）對于保密要求較高的項目，建議建設方與各方簽訂保密協議，確保項目信息不隨意外泄。

（4）建立定期進行信息系統的安全教育與培訓的制度，以多種方式，針對特定系統進行安全教育與培訓。

（5）檢查承建方是否嚴格按國家安全生產法規和標準的要求，在施工中建立健全安全生產責任制，落實安全生產管理制度，加強施工現場的安全和文明施工管理；抽查施工現場的安全管理狀況，督促整改安全隱患，避免發生安全事故；督促各承建方嚴格按照文明施工管理的有關要求，落實文明施工的各項管理措施。

（6）遵守知識產權保護的相關法律法規，確保在工程實施采取正版軟件。

（7）檢查非自主產權軟件的使用權合法文件和證明。

（8）對于項目建設過程中待開發的軟件，應在承建合同中明確規定知識產權歸屬，避免產生不必要的知識產權糾紛。

2.5 合同管理的監理方法重點

合同管理的原則為：事前預控、實時糾偏、充分協商、公正處理。合同管理內容包括：工程變更管理、工程暫停及復工管理、工程延期管理、處理索賠、調解合同爭議、違約管理。

（1）應建立完備的合同及信息管理制度，各方對項目的所有指令、批復、報告均以書面形式進行，并全部歸檔。任何形式對項目質量、數量、內容的變動，均須總監理工程師審核同意，并報建設方批準后，項目變更通知書方能生效。

（2）建設方支付承建方工程款須按規范程序進行。承建方應向監理方提交工程款支付申請，經監理方審查通過后，由總監理工程師簽署證明文件，建設方收到證明文件后，安排支付承建方工程款。

2.6 信息管理的監理方法重點

做好信息管理的具體工作，主要體現在做好如下文檔：

（1）監理日志：監理工程師應逐日將所從事的監理工作寫入監理日志，特別是涉及設計、施工和需要返工、改正的事項，應詳細作出記錄。

（2）會議紀要：監理方為確保工程監理規范、有序、有效，按工程的進展召開的會議，分總體協調會議，技術研討會議、現場協調會和監理組監理工作例會等都應做好會議紀要。

（3）監理報告：監理方將定期或不定期地向建設方提供監理周報、月報等有關工程監理及項目管理等方面的信息。

2.7 組織協調的監理方法重點

組織協調遵循公平、公正、獨立的原則，守法原則，誠信原則，科學原則。

為了開展好工程監理工作，要求項目監理方內部所有監理人員都能主動地在自己負責的范圍內采用科學有效的方法進行協調工作。

（1）組織與項目有關的協調會議，形成會議記錄，做好會議管理。

（2）組織好工程例會，確保會議組織效果，在會前、會中、會后或主持會議中采取多種措施以確保會議有效。

（3）工程通知與回復，以通知與回復的形式讓信息在在各單位內部人員之間流動，協調大家的意見與行動，以保障項目的總目標得以實現。

參考文獻

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