我國學術資源網絡數據庫公益出版研究

[摘 要] 論文提出并系統論證了學術資源網絡數據庫公益出版理念。學術資源網絡數據庫公益出版的主體是科研基金和出版基金，客體是科研項目成果和資助出版的學術期刊、學術專著。數據庫定位為面向個人用戶的基本公共信息服務。

[關鍵詞 信息資源 學術出版 數據庫 公益

[中圖分類號] G237 [文獻標識碼] A [文章編號] 1009-5853 （2015） 05-0020-05

[Abstract] This thesis putted forward and proved the idea of Chinese public service publishing of network academic resources database. The subjects of public network academic resources database are research fund and publishing fund.The objects of public network academic resources database are academic achievements and publications such as journals and monographs supported by research funds and publishing funds.The public database will providing service to personal user.

[Key words] Information resources Scholarly publishing Database Public

本研究所說的學術資源，主要指學術期刊、學術著作、科技報告等內容資源。網絡數據庫是學術內容資源在數字化時代的主要傳播形式。學術資源網絡數據庫出版，指的是學術資源存儲在相關網絡數據庫中，供讀者下載使用。

1 我國學術資源數據庫出版的現狀和公益不足

網絡數據庫是指以后臺數據庫為基礎，加上一定的前臺程序，通過瀏覽器完成數據存儲、查詢等操作的系統[1]。網絡數據庫內容海量但冗余度低；一般連續出版，標準化程度高、權威性強；檢索功能強大，為讀者提供深度個性化服務。這些優點使數據庫成為當前普遍使用和最受歡迎的網絡信息資源配置方式。

1.1 我國學術資源數據庫出版的現狀

學術資源數據庫按照容量可分為連續出版的動態數據庫和靜態出版數據庫；按照范圍可分為綜合性和專門性數據庫；按照經濟特征可分為商業數據庫和公益數據庫；按照文獻類型可分為學術論文數據庫、專著數據庫、數字圖書館、開放存取數據庫等。

1.1.1 以學術論文為主要內容的網絡學術資源數據庫

學術論文是重要的學術資源，可分為期刊論文、學位論文、會議論文等。中國知網是一個集成學術期刊、學位論文、會議論文、重要報紙、參考工具書、國家標準、法律法規、專利、海外文獻等數十類、百余種數據庫或網絡應用的網絡學術資源出版傳播平臺，功能非常強大。中國知網在我國數字學術出版市場占領先地位，據資料披露，中國知網收錄學術期刊近7000種，《中國知識資源總庫》已經囊括我國90%的網絡學術信息資源，各類文獻數量超過7000多萬篇，年銷售收入超過6.5億元。與中國知網部分內容類似的有萬方數據和維普資訊，年營收額分別超過3.1億元和0.73億元[2]。 這三家以學術論文為主的綜合性學術資源數據庫，在我國商業學術資源數據庫中占壟斷地位。

1.1.2 以電子圖書為主要內容的網絡學術資源數據庫

我國古籍和圖書文獻浩如煙海，以古籍和圖書為內容的網絡數據庫數量不少。按范圍可分為專門數據庫和資源平臺數據庫。專門型數據庫內容來源單一，如中國大百科全書數據庫、全唐詩分析系統等。我國最大的資源平臺型電子圖書數據庫是超星公司開發的超星電子圖書系統和讀秀中文學術搜索。超星電子圖書系統是全國最大的數字圖書館，超星數字圖書館擁有170多萬種電子圖書，可銷售圖書100多萬種。除電子圖書外，還有《醫學文獻數據庫》等11個專題文獻數據庫及《超星名師講壇視頻數據庫》。讀秀中文學術搜索可實現超星電子圖書的瀏覽和檢索，幾乎涵蓋所有中文出版圖書，共可檢索228萬種書目，其中160多萬種能提供原文[3]。除此之外，常用電子書數據庫還有方正Apabi數字圖書館。

1.1.3 數字圖書館數據庫集成平臺

數字圖書館集成多樣化的學術資源數據庫，也被稱為數字資源共享平臺。數字圖書館是傳統圖書館在互聯網時代的信息服務形式。20世紀90年代以來，公共圖書館系統開始建設數字圖書館，為數字化文化、信息資源獲取提供基本來源保障。中國國家數字圖書館是文化部重點基建工程，有電子書、報、刊、古籍、工具書、音視頻、地方館資源、標準專利、少兒資源等10大類數字資源，共集成137種自建或引進數據庫。除此之外，高校系統、科研機構和管理部門也依托直屬圖書館建設了一批綜合性或專業數字圖書館。有代表性的是中國科學院等主辦國家科技圖書文獻中心（國家科技數字圖書館）、中國科學院文獻情報中心（中國科學圖書館）、中國科學院科學數據庫、中國科學院信息化工作網集成的相關數據庫等；管理部門辦的中國高等教育文獻保障系統、國家科技基礎條件平臺中國科技資源共享網等。

1.1.4 開放存取數據庫

我國的開放存取平臺分為以學術論文為主和以科技報告為主兩種形式。以學術論文為主的有中國科技論文在線、中國科技期刊開放獲取平臺、國家哲學社會科學學術期刊數據庫等。以科技報告為主的是國家科技報告服務系統，由科技部啟動，分為部門科技報告服務系統（交通部、科技部、自然科學基金委）和地方科技報告服務系統，共收錄41260份國家科技投入形成的科技報告。

1.2 學術資源網絡數據庫出版的公益不足

我國的主要學術資源網絡數據庫建設大多數是在國家扶持下啟動的，建設過程動用了大量的公共資源，一些數據庫也把促進信息共享定為宗旨，理應公益出版。我國現存的學術資源網絡數據庫，除了新興的開放存取數據庫外，絕大多數是商業企業或實行事業單位企業化管理。根據《中國科技資源網絡信息公開與共享評估系列報告》披露，我國400多個科技資源網絡共享平臺在科技文獻網絡共享方面，總體表現良好。60分以上的科技文獻共享平臺達到22個，占全部評估對象的73.3%[4]。上述網絡學術資源數據庫都以信息資源共享為目的，但共享服務的公益性不同。學術信息資源的共享，一般來說是付費基礎上的共享。我國網絡學術資源基本被清華同方、超星等數據庫出版商壟斷，其資源共享以盈利為目的。中科院系統建設的幾個數據庫也采用付費共享模式。公共圖書館系統、高校圖書館系統等平臺提供的免費服務是通過采購上述商業數據庫服務為注冊用戶提供的限量免費服務。作為數字化公共文化信息服務保障的數字圖書館，雖為讀者提供免費服務，但用戶使用受到局域網或流量限制，且數字圖書館本身就是網絡數據庫服務的最大購買者。在一個建立在以往研究基礎上的的網絡數據庫評價指標體系中，收費情況（包括收費方式和價格高低）被列為五個一級指標之一，該項得分越高，數據庫的綜合排名就越高[5]。這表明學界和業界認為商業性是學術資源網絡數據庫的主要特征，而忽視了數據庫的公益性特征。

網絡學術資源數據庫之所以公益不足，原因有兩個，第一是國家只負責前期資金投入，條件成熟后進行市場化運作，如中國知網、萬方數據等；第二是國家投資不足以彌補全部運營成本，因此采用市場化方式運營，如中科院主辦的幾個數據庫。市場化運作有助于調動社會資源、提高經營效率，但也造成了過分突出網絡學術資源數據庫商業屬性導致的公益不足問題。

2 學術資源網絡數據庫公益出版的理論和客體

學術期刊數據庫公益出版理念植根于開放存取運動和我國出版體制，同時也有其適用范圍。

2.1 我國學術資源網絡數據庫公益出版理論基礎

2.1.1 國際學術界的學術資源開放存取理念

在美國、英國、德國、荷蘭、日本等國，出版活動被視為一般企業行為，國家鼓勵出版企業在市場經濟環境中自由競爭。激烈的競爭使這些國家的學術出版市場高度發達。相關統計數據顯示，少數盈利性機構占有科技期刊出版市場的多數份額，而多數非營利性機構則占有科技期刊出版市場的少數份額[6]。少數出版企業憑借自身品牌和出版實力，不斷創辦新刊、以合作出版的形式集納學會協會刊物，壟斷出版資源，掌握了學術出版領域的話語權。目前幾種主要的網絡學術資源數據庫，都是這些實力雄厚的出版商建設運營的。這些數據庫以盈利為目的，采取高額定價的形式獲取了巨額財富。20世紀90年代，歐美學術界為打破學術出版商壟斷、促進學術信息開放共享而發起了開放存取運動。開放存取出版的基本理念是：學術成果可以通過網絡免費即時獲取，作者允許用戶對其作品的學術性使用。學術資源網絡數據庫公益出版，在讀者免費獲取方面，與開放存取出版精神是一致的，符合開放存取出版學術信息資源共享的理念。但在背景、產品、經濟特征、運行機制方面與開放存取出版具有明顯的不同。數據庫公益出版的背景不是學術期刊危機，而是學術信息資源公共獲取和科研信息化需求；產品類型是既有文獻的二次傳播，不以網絡首發為特色；經濟特征是對作者和讀者都完全免費。

2.1.2 解決學術出版免費傳播理念與免費獲取障礙之間的矛盾

我國學術資源數據庫公益出版的理論基礎植根于我國出版體制和出版方針。我國學術期刊出版主體由學會協會出版機構、大學出版機構、科研機構、政府、軍隊、出版企業等組成，其中，僅中國科協、高校、中科院、社科院主辦的學術期刊就有3000種左右，這些學術期刊被看作重要的學術機構，是科研事業的一部分，其主要經營目標是提高期刊質量，非盈利性特征和公益色彩較為明顯。學術期刊的辦刊資源主要不是來自期刊市場，而是來自政府和學術界。期刊質量提高了，期刊論文被引用率提高了，在學術界掌握話語權了，學術資源自然會向期刊聚集。在網絡傳播時代，學術傳播渠道增多、研究人員和社會公眾傾向于通過互聯網近用網絡數據庫中海量的學術資源。為了取得更好的傳播效果，絕大多數學術期刊以極低的價格集成入商業網絡數據庫，形成了“小發行、大傳播”的成熟理念，專注于提高期刊質量[7]。無論從互聯網邏輯，還是從學術期刊“小發行、大傳播”理念和實踐來看，我國學術期刊免費傳播趨勢已經比較明朗，但在功能發揮、發展模式和運行機制上還遠未成熟。

在我國網絡學術資源數據庫出版傳播活動中，內容資源所有者與網絡傳播者分離，傳播主體包括內容資源提供商、技術服務提供商、內容資源集成平臺和渠道供應商等。網絡信息傳播領域存在著渠道決定技術、技術決定內容的不平等現象。內容資源與傳播資源不平等合作的結果是學術期刊為提高傳播能力加入商業數據庫，傳播能力得到提升，學術期刊從數據庫運營商得到的稿酬基本可以忽略不計，相當于免費提供網絡傳播，但讀者并沒有獲得免費的服務。我國在數字學術出版領域占壟斷地位的中國知網、維普、萬方等綜合性論文數據庫、超星等綜合性學術資源數據庫都是產業化運作的商業學術資源數據庫，不提供公眾免費下載服務。這造成學術期刊免費傳播理念與讀者免費閱讀障礙之間的悖論。

2.1.3 促進學術成果有效傳播、提高學術研究質量

我國學術成果除了公開出版的論文、專著外，還有大量的科技報告，數量繁多，主要供同行專家評審之用，沒有意識也沒有條件公開出版傳播。通過網絡數據庫就可以解決這個問題。負責人的項目成果，特別是研究報告公開獲取后，將大大促進研究成果的推廣使用，符合公共資助項目促進社會發展的本意。同時，課題報告公開后面臨著大學術共同體，甚至是社會公眾的審視，對提升研究成果質量將具有促進作用。

2.2 學術資源網絡數據庫公益出版客體

學術資源網絡數據庫是高端資源數據庫，應對入庫資源進行嚴格的遴選。并非所有資源都應該公益出版，也不是所有資源都有資格被數據庫收錄，要實事求是地對學術資源進行分類分層，建立學術資源遴選機制，建設高質量的數據庫。

2.2.1 學術期刊

據原新聞出版總署首批認定，我國有學術期刊5737種。學術期刊數量眾多、層次不一，其出版體系和評價體系應該是有序、分層次的[8]，要為數據庫遴選高質量學術期刊。入庫期刊的遴選機制包括兩個層面。核心層是接受國家級、省部級資助的學術期刊，如國家社科基金資助學術期刊、國家自然科學基金重點學術期刊專項基金資助學術期刊、中國科協科技期刊國際影響力提升計劃資助期刊、教育部名刊工程資助期刊等。外圍層是各級各類大學學報、科研機構、科協科技期刊等。

2.2.2 學術著作

對于學術著作，應該按照資源的價值和公共性分類分層進行數據庫公益出版。我國每年出版44萬種圖書，其中學術著作大約兩萬種[9]。歷年出版的學術著作是學術資源數據庫公益出版的重要對象。應該以資金來源、內容質量為標準建立遴選機制，對受資助圖書進行分類分層，擇優進行數據庫公益出版。根據《2011—2020年國家古籍整理出版規劃》，古籍數據庫已經納入建設規劃。我們認為，這個數據庫應該以公益出版的理念和傳播方式為學術界和公眾服務。目前，國家自然科學基金及研究成果專著出版基金、國家社科基金及其后期資助項目、國家出版基金在成果推廣方面觀念較為陳舊，沒有意識到數據庫傳播的必要性，更沒有把數據庫公益出版納入規劃。

2.2.3 公共資助科研項目成果

據教育部科技發展中心統計，科技部、教育部等20多個中央人民政府有關部門和31個地方人民政府共設立科研資助計劃271種[10]。據中國知網的統計，為學者提供經費支持的各級各類科研基金總數達到997種。項目成果主要包括論文、專著、課題報告等。其中，論文、專著一般公開出版，課題報告如達不到專著的要求，一般不正式出版。自然科學研究的主要成果是論文和課題報告。社會科學研究的主要成果形式是論文、專著、課題報告。數十年來公共資助科研項目成果數量驚人，但散落在各種出版物和檔案庫中，若科學開發，將轉化成寶貴的學術資源數據庫。

在受資助論文和受資助專著傳播方面，目前研究成果不能以公益數據庫方式回到公共領域，供國內外學者和公眾免費下載和閱讀，這有違公共資助科研項目研究的公共性，使公共資源成為商業機構牟利的工具，而不能在最廣泛的傳播中發揮服務學術界，進而通過服務學術界服務社會的初衷。公共資助項目的研究成果在學術期刊出版或在圖書出版機構出版的同時，其作者應向開放存取出版平臺提交相同的內容，實現公共資助項目成果的數據庫公益出版。在科研項目成果數據庫公益出版方面，“科學基金共享服務網”共收錄國家自然科學基金結題項目116608個，論文、著作等項目成果1669928 個，公眾可以通過檢索獲取科技報告摘要和基本信息，但是無法查看或下載報告全文。“科學基金共享服務網”顯然在資源和服務方面存在不足，國家社科基金等各級各類基金成果數據庫公益出版任重道遠。

科技部、教育部等20多個中央人民政府有關部門和31個地方人民政府設立的271種科研資助計劃項目成果應優先納入數據庫。其他各級各類課題成果屬于外圍層，應按照資源質量加以遴選入庫。

3 學術資源網絡數據庫公益出版的實踐設想

學術資源數據庫公益出版是對網絡學術信息資源進行重新配置。學術傳播格局中將出現新的出版主體，為了追求學術傳播體系的優化，需要根據相關法律、制度綜合考慮各利益相關方的情況，科學設計學術資源公益網絡數據庫的功能定位和營銷策略。學術資源網絡數據庫公益出版有三個來源、四種文獻、五個相關方。三個來源分別是學術期刊、學術專著和公共資助項目成果。四種文獻是學術期刊、學術專著、論文和研究報告。五個相關方是基金管理機構、項目成果作者、讀者、傳統出版商和數據庫出版商。

3.1 學術資源網絡數據庫公益出版的主辦方

建立和運營數據庫需要投入大量的財力、人力和物力，但為了保證數據庫權威性和公益性，我國學術資源公益出版數據庫應由科研基金和出版基金管理機構主辦。對公共科研基金和出版基金來說，項目成果的展示、傳播與基金項目審批信息的公開具有同等重要的意義，甚至更加重要。資助方不僅要負責項目的審批和管理，而且要在項目成果推廣和應用上下功夫。學術資源網絡數據庫公益出版的理念是成果的開放共享，即相關成果存儲在數據庫中，供科研人員和社會公眾免費獲取閱讀。數據庫不僅能作為科研基金、出版基金成果的官方展示、傳播平臺，也能作為基金成果管理、利用環節的重要平臺。可以按照誰管理基金、誰推廣成果的模式，成立專門負責數據庫運行的部門，設立專項經費予以支持。基金管理機構應該制定相關的內容遴選機制、質量保障體系、績效評估體系及學術資源退出機制等。

根據相關規定，基金管理部門有權對基金成果進行公益傳播。科技部、財政部《關于國家科研計劃項目研究成果知識產權管理的若干規定》明確指出：為了確保科研項目成果切實發揮應有的經濟、社會效益，國家根據需要，保留對科研項目研究成果無償使用、開發、使之有效利用和獲取收益的權利。對涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的項目，科技計劃歸口管理部門應當在立項或驗收時予以確認，明確知識產權管理方式，擬定轉化和應用方案[11]。《國家出版基金資助項目管理辦法》規定，國家出版基金由國家設立，用于鼓勵和支持優秀公益性出版項目的出版。《國家出版基金資助項目協議書》規定，為體現國家出版基金的公益性，丙方（項目承擔機構）核定項目出版物定價時，應充分考慮國家出版基金資助因素，確保出版成果低價入市。項目驗收合格后，丙方以光盤形式向甲方（國家出版基金規劃管理辦公室）提供成果電子版本，并在項目完成后免費提供300冊（套）成果供甲方調撥。在網絡數據庫出版環境中，為了讓公共資金對學術活動的資助惠及學術界，進而服務社會，成本最低、效果也最好的辦法就是學術資源網絡數據庫公益出版。

3.2 學術資源網絡數據庫公益出版的利益相關方

項目成果作者（包括科研項目成果作者、出版基金項目成果作者）、讀者、傳統出版商、數據庫出版商是學術資源網絡數據庫公益出版的利益相關方。作者對項目成果享受署名權等精神權利以及向資助方提交成果的義務。項目負責人提交的項目成果，特別是研究報告公開獲取后，將面臨著大學術共同體，甚至是社會公眾的審視，對項目負責人造成較大壓力。學術資源公益出版網絡數據庫的核心讀者將是我國數十萬哲學社會科學研究人員和數十萬科學研究與實驗發展人員，他們是我國學術研究的核心力量，也是學術資源網絡數據庫公益出版的主要服務對象。各級黨政機構管理人員、企事業單位專業技術人員、高校學生、社會公眾將是數據庫的重要讀者。這些人員不是學術成果的生產者，而是使用者，對數據庫公益出版持樂見其成的態度。

傳統出版商和數據庫出版商享有學術資源出版權和信息網絡傳播權。論文、學術專著是目前學術成果面向大眾的主要傳播渠道，大多數學術成果的出版和信息網絡傳播，是借助傳統學術出版商的首次傳播和數據庫出版商的二次傳播實現的。學術成果的數據庫公益出版，勢必對傳統出版商、商業學術期刊數據庫產生影響。學術期刊和學術專著的信息網絡傳播權需要按照作者和出版方的協議執行。學術期刊屬于匯編作品，根據著作權法規定，期刊社對期刊享有整體著作權，包括從整體上行使復制權和發行權，還可以從作者那里獲得翻譯權、數字化復制、信息網絡傳播等鄰接權[12]。目前傳統學術期刊對商業數據庫實行兩種信息網絡傳播權許可模式，即獨家授權發行模式和數字版權獨家許可使用模式[13]。學術期刊要在公益出版平臺上對本刊內容資源進行數字化復制和網絡傳播，需要與商業數據庫調整授權模式。出版社是版權經營機構，通過從作者手中購買作品的專有或非專有使用權出版發行圖書獲利，如果出版社取得了專有出版權，學術專著的信息網絡傳播還需要出版社授權。目前我國數據庫出版商懸置版權，選擇和圖書館合作開發電子書數據庫。因此，學術專著的數據庫公益出版與商業數據庫沒有利益沖突。

3.3 學術資源網絡數據庫公益出版營銷策略

數據庫公益出版應與傳統出版商、商業數據庫出版商在產品功能、目標市場等方面區別定位，在信息資源的重新配置中追求帕累托改進。“帕累托改進”是指這樣一種狀態，即一項社會變革使得一部分人的社會福利增加的同時，并不減少其他社會成員的福利。對于某種既定的資源配置狀態，如果一項社會政策變革使得所有社會成員的福利都有所改善，則該項改革是最理想的；如果一項社會政策變革，在增加一部分社會成員福利的同時，給另一部分社會成員的福利造成不利的影響，則該項改革是否可取，就很難確定。如果對于某種既定的資源配置狀態，所有的“帕累托改進”均不存在，則意味著資源配置已處于“帕累托最優”狀態[14]。目前我國的學術資源數據庫傳播主要由商業數據庫承擔，中國知網、維普資訊等企業貪大求全，信息同質化問題比較突出，且形成了市場壟斷。根據福利經濟學的觀點，完全競爭市場的一般均衡狀態就是帕累托最優狀態，我國的學術資源數據庫市場顯然不是完全競爭市場，具備帕累托改進的空間。

學術資源網絡數據庫公益出版不具備傳統學術期刊和圖書的學術成果首發功能，擁有科研基金項目報告的發表功能，以及科研基金項目論文、專著和科研基金、出版基金資助出版物的公益傳播、檢索功能。與商業數據庫相比，定位于高端內容資源的數據庫，注重專門性、基礎性，不追求資源的海量和功能的強大。在目標市場方面，商業數據庫主要面向高校、科研機構等機構市場，學術資源公益出版網絡數據庫主要面向個人市場，直接為個人提供信息服務。學術資源公益出版數據庫定位于基本公共信息服務，與商業數據庫產品功能有別、經濟特征和運行機制有別，與傳統出版商和商業數據庫出版商共同為學術傳播服務。

學術資源網絡數據庫公益出版可以獨立建立數據庫，也可以與商業數據庫進行合作，將自身資源集成進入商業數據庫，供讀者免費下載，為公眾提供更加便捷的學術期刊資源獲取服務，促進學術資源的廣泛傳播。

注 釋

[1][5]朱慶華，等.網絡信息資源評價指標體系的建立和測定[M].北京：商務印書館，2012：9，176

[2][13]郝振省.2012—2013中國數字出版產業年度報告[M].北京：中國書籍出版社，2014：79-80

[3]柴曉娟主編.網絡學術資源檢索與利用（第2版）[M].南京：南京大學出版社，2013：42

[4]中信所發布2014年中國科技資源網絡信息公開與共享評估系列報告[EB/OL].[2015-06-15].http：//www.escience.gov.cn/ShowArticle.jsp？id=17012

[6]戴利華.國外科技期刊發展環境[M].北京：社會科學文獻出版社，2007：242

[7][8]梁小建.我國學術期刊的國際話語權缺失與應對[J].出版科學，2014，22（6）：12-16

[9]鄔書林.加強學術著作出版規范，扎實推進文化繁榮發展[J].中國出版，2012（22）：3-5

[10]教育部科技發展中心.科學技術研究項目經費申請指南（2007年版）[M].北京：中國大地出版社，2007：前言

[11]科技部.《關于國家科研計劃項目研究成果知識產權管理的若干規定》發布實施[EB/OL].[2015-06-15].http：//www.most.

gov.cn/tztg/200205/t20020521_8723.htm

[12]秦珂.期刊的著作權問題[M].北京：知識產權出版社，2008：10

[14]查先進.信息資源配置與共享[M].武漢：武漢大學出版社，2008：40-50

（收稿日期：2015-06-24 ）