我國高等教育第三方評估結論應用研究

朱平

摘 要：高等教育第三方評估具有中介性、獨立性、專業性等特點，其結論更具公正性、客觀性和真實性。第三方評估要發揮促進教育質量的作用，教育界引入評價機制和政府完善相關法律法規是前提保障，第三方評估組織機構保持以自身特點開展教育評價活動是基礎，而評價診斷結論能否得到政府、學校和社會公眾的認可、重視和應用是動力源泉。對政府和高校而言，有效利用第三方評估結論，建立相應的應用機制，能夠促進高等教育內涵式發展，提高高等教育質量。

關鍵詞：第三方評估；評估結論；導向功能；應用機制

中圖分類號：G640 文獻標志碼：A 文章編號：1002-2589（2015）24-0106-03

高等教育要適應經濟社會發展的新常態，滿足人民群眾對優質教育資源需求的增長，首要任務還是提升高等教育質量。辦人民滿意的教育，不僅僅是教育體制機制的問題，還需要政府、高校和社會共同參與、共同擔當、協同創新，真正建立高等教育管辦評分機制，第三方評估作為主要社會力量參與教育質量評價，促進其迅速發展固然重要，而對評估結論的認可與應用對促進教育發展則更為關鍵。因此，盡快建立第三方評估相應機制，保證第三方評估依法開展，將評估結論應用于教育領域，有效發揮第三方評估的效能，是目前促進我國高等教育發展的有效路徑。

一、高等教育第三方評估內涵及評估結論導向

我國自20世紀80年代開展高等教育教學評估以來，一直是以“行政性評估”[1]為主導，評估結果多帶有政府意志，高校和社會參與積極性不高，評估對提升高等教育質量效能不夠明顯。在高等教育領域引入第三方評估，協調政府、高校和社會之間的關系，有效改進教育活動，逐漸成為一種內在必然。《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010-2020年）》提出：“鼓勵專門機構和社會中介機構對高校學科、專業、課程水平和質量進行評估。建立科學、規范的評估制度?！薄吨泄仓醒腙P于全面深化改革若干重大問題的決定》強調指出：“深入推進管辦評分離，擴大省級政府教育統籌權和學校辦學自主權，完善學校內部治理結構。強化國家教育督導，委托社會組織開展教育評估監測?！?/p>

高等教育第三方評估是指由獨立于政府和高校之外的高等教育評估中介組織對高校的辦學資格和教育教學水平等進行的評估活動。高等教育評估中介機構是具有獨立地位的法人實體，是一種專門性的高等教育評估組織，其評估結果往往是影響政府和高校決策的重要依據[2] 。相比政府和學校自身，第三方評估組織和機構“對教育教學質量和人才培養質量進行的診斷性評價不僅以其特有的中介性、獨立性、能夠有效地克服第一方評估和第二方評估內部角色重疊的沖突，彌補內部評估的缺陷和不足。對高等教育質量進行第三方評估，具有重要的理論意義和現實意義”[3] 。高等教育要推進管辦評分離，必須建立引入第三方評估的相應機制，規范評估活動和評估行為，認可并利用第三方評估診斷結果。

自20世紀90年代以來，我國涌現出了一批半官方性質的評估機構和獨立的第三方評估組織，如學位與研究生教育發展中心、國家教育教學評估中心、上海市教育評估事務所、江蘇教育評估院、遼寧省教育評估事務所、廣東省教育發展研究與評估中心、河南省教育評估中心、麥可思數據有限公司等，這些組織機構開展的高等教育評估活動為構建第三方評估引入應用機制，積累了一定實踐經驗。

第三方評估自身所具有特點，使其在高等教育評估中能夠擔任不可替代的角色。第三方評估診斷結論，是在系統收集教育活動信息、采用科學可行的評價方法、通過嚴密的評估程序的基礎上，對教育活動做出的評價結果。由于教育活動自身在不斷發展，教育評價也需要定期進行，這種結果便帶有“階段性的特征”。筆者以為，正是這種階段性的特征，才使得它能夠起到促進高等教育持續發展、改進教育活動的導向功能，進而推動教育進步。第三方評估結論對高等教育具有四個方面的導向功能。

第一，對高等教育發展方向的檢驗功能。所謂教育發展方向，是在綜合研究分析當前教育現狀、內在發展需要，針對存在的突出問題和亟需解決的矛盾，提出的教育理念、改革設想、工作方針、基本框架等。教育活動是一個發展變化的過程，因而不同時期的教育發展方向是有差異的，它具有一定的階段性。正如我國的高等教育，經歷了從精英化教育向大眾化教育的轉型，經濟全球化、信息技術的興起與推動，高等教育國際化趨勢加劇，內涵式發展又成為高等教育新的發展方向。教育發展方向對高校這一辦學實體來說就是指揮棒，影響著高校辦學的方向，而高等教育質量的高低最終也是通過高校辦學質量來體現的。第三方評估組織機構通過開展教育評估活動，對高校教育活動進行評價，其評價結論能夠反映出教育中共性的東西，或許是成功的經驗或許是存在的問題，這些正好能檢驗一定時期內確定的教育發展方向的正確與否。

第二，對高等教育決策的影響功能。教育評價既是為了對它是否達到既定目標的衡量，也是對它今后能達到更加完善的境界進行診斷并提出建議。評價中提出建議的目的，既是為了教育的進步和改革進行決策，更是為了促進提高教育質量和開展教育改革的活動。在教育活動中，第三方評估組織機構以其特有的獨立性、中介性的特點，以“旁觀者”的身份介入，與政府、高校不產生直接的內部利益關系，因而其評價診斷結果更具真實性、公正性和客觀性。這種結論是對教育活動中事物或人物的價值判斷，可以為政府、高校在教育決策時作為參考依據。

第三，對高等教育質量的研判功能。在教育活動中，教育評估是一個手段，其目的在于促進教育質量提升。教育教學質量和人才培養質量的高低，不能政府和高校說了算。高等教育質量包括輸入質量、培養過程質量和輸出質量三個基本環節，這三個環節必須得到全面評價才能實現評價的完整性。要考查人才培養的輸入輸出質量，依靠政府和學校自身力量難以做到，必須借助于社會評估機構、調查機構以及社會公眾的共同參與才能得以實現。第三方評估開展教育評價的過程，就是對教育活動中的事物或人物做出綜合價值分析和判斷的過程，做出的評價結論表現為確定合格與不合格，或提供優點與缺點，或得出綜合分值，或分等排名等。這種結論無論是定性的還是定量的，都能體現對高等教育質量和人才培養質量的一種研判。

第四，對社會公眾的服務功能。第三方評價結果一般向社會公布，讓社會公眾了解高等教育狀況及高校辦學水平。對于家長和學生，在參考高校評估結果的基礎上，通過查詢、了解教育信息，便于選擇適合的學校學習。對于行業企業、用人單位等，評估結論能為其客觀、全面掌握高校辦學實力、人才培養質量等方面提供可靠數據，便于選擇適合的高校進行合作或招聘人才。

二、高等教育第三方評估結論的有效應用

（一）評估結論在政府教育管理部門中的應用

評估結論具有的教育決策導向功能，使政府教育管理部門能綜合了解掌握高等教育發展現狀和高校辦學水平。教育管理部門通過對評估結論的研究分析，可以將評估結論應用于四個方面：對既定教育政策進行調整完善；建立高校競爭機制，調整教育資源配置方式；將辦學績效與規模相結合，調整招生計劃；引導第三方評估服務社會，建立政府支持機制。

（二）評估結論在高等院校中的應用

第三方評估結論的客觀性、公正性就在于其能發揮自身的獨立性和中介性等特點，全面收集信息，根據經濟社會發展需求和市場導向對高校辦學狀況進行評價，其評價結果能夠檢驗高校人才培養效果對目標的達成度、人才培養目標與社會需要的適應度、教師和教學資源對人才培養的保障度、教學質量保障體系運行的有效度以及學生和用人單位的滿意度。結論除了能夠鑒定學校辦學整體狀況，還能應用于人才培養改革、資源配置、經費分配、質量保障等方面。

1.調整辦學思路。辦學思路決定著學校一定時期內的發展方向和速度，第三方評估對學校辦學整體狀況的評價，一方面能夠檢驗學校辦學思路是否正確，是否有效提升了教育教學質量和人才培養質量，一方面又為高校診斷出存在的主要問題，為其進一步調整辦學思路提供了一定的依據。因而，高校將評估結論應用于調整辦學思路上，是學校持續發展的正確選擇。

2.優化人才培養路徑。第三方評估過程及指標本身涵蓋人才培養的各個環節，因而評估結論在人才培養路徑優化中的應用，涉及人才培養目標及規格、人才培養模式、教學內容與課程體系、教學方法、實踐教學體系等方面。

高校實現規模、結構、質量、效益協調發展，提升教育教學質量和人才培養質量，人才培養是第一要務，而人才培養目標和規格定位又是教育活動的先決條件。人才培養目標和定位是學校在一定時期內，根據經濟社會發展和市場需求確定的基本方向，具有一定的穩定性，經濟社會的快速發展和市場需求的不斷變化，使得高校在調整過程中帶有滯后性。作為高校自身既要根據培養目標和規格進行培養，又要檢驗培養目標和規格的科學性與符合度。檢驗的過程需要對培養狀況進行評估、分析、調研，而調整需要以經濟社會發展需求、學生發展需要和學校實際為依據，會有一個相對長的周期性和適應性。第三方評估以旁觀者的身份介入，既能有效考察現有人才培養狀況，檢驗人才培養質量與培養目標的符合度，診斷培養目標和規格的科學性、合理性，又能結合經濟社會需求提出改進建議和意見，這就便于高等院校對人才培養目標和規格進行調整。

人才培養模式很少有人能給出一個準確的定義，但基本包涵人才培養目標、培養內容、培養過程、培養方法或手段等?？煞譃楹暧^、中觀和微觀三個層次，學校層面上更多的是中觀層次的。常用的模式有“3+1”培養模式、“訂單式”培養模式、“大類分流培養”模式、“產學研合作模式”等。第三方評估對人才培養目標、內容、過程、方法和手段的評價，就是診斷學校推行的人才培養模式是否科學，培養的人是否符合社會需求。因而學校在持續開展人才培養工作中，可以根據評估診斷建議，不斷優化人才培養模式，改革教學內容與課程體系，改進教學方法，創新實踐教學體系，提升人才培養質量。

人才培養改革成功的關鍵還需要學校建有一套科學、完善的人才培養質量保障體系。人才培養工作雖涉及諸多方面，都終究還是一個整體，培養質量所涉及的教育理念、目標定位、培養過程、方法等是正面引導的事物，通過對教育評估診斷結論的有效分析，我們會發現改進質量保障體系對人才培養尤為重要。

3.調節教育資源配置。高校內部教育資源主要包括人力、財力、物力等方面的資源，這些資源是學校建設發展的前提基礎，在一定程度上決定著學校辦學水平和發展速度。對教育資源的優化配置、利用效率，一直是人們關注的焦點。盡管這是高校普遍存在的共性問題，但對每個高校而言，側重點卻有所不同，解決方法、途徑也不盡相同。高校在接受第三方評估中，人力、財力、物力資源配置情況會得到綜合評價，具體會涉及教師水平、學歷結構、人才培養與引進、隊伍建設與人員配置、教育經費來源、分配、使用效率、基礎設施建設、投入、分配、利用率等方面，高校要促進自身發展，需要有效使用第三方評估結論，優化完善教育資源配置機制，以解決存在的問題。

三、構建適合我國高等教育發展的第三方評估結論應用機制

以上我們探討了第三方評估在教育領域的應用，為了實現應用效果最大化與有效性，政府和高校建立相應的應用機制是必要的，也是可行的。

（一）政府

就當下而言，政府要發揮第三方評估在高等教育中的作用，建立并完善第三方評估相關政策法規，規范評估程序、標準、行為等，這是保證第三方評估組織機構參與高等教育評估活動的前提。在此基礎上，將評估結論應用于政府教育管理中，可從以下四個方面的建立相應機制。

1.建立教育政策調整機制。教育政策調整是政策制定者根據教育發展新形勢的需要，對既定教育政策或教育政策體系內容和形式進行局部修正、補充和完善，以其更加順利地實現政策目標的一種政策行為。教育政策調整實際是對既定政策執行一定時期后的優化完善，未改變總體方向，使教育政策還保持著一定的延續性。從調整依據上說，教育發展形勢的變化是調整的主要依據，可能涉及諸多內容與領域，而第三方評估正是教育發展形勢的一個必然產物。第三方評估對高等教育質量的評估活動，能夠診斷既定教育政策是否完善，是否存在不合時宜之處，因此教育管理部門合理利用第三方評估結論調整教育政策無疑是正確的。

2.建立教育資源配置調節機制。如前文所述，教育資源主要包括人力資源、財力資源和物力資源，教育的發展要靠這些資源的配置和利用。政府在中國高等教育中具有舉足輕重的主導地位，高校人員編制、教育財政撥款等都由政府配置，將第三方評估結果與資源配置掛鉤，有利于建立高校競爭機制，刺激高等教育發展。通過開展高等教育評估，政府對辦學水平高、綜合實力強、特色鮮明的高校，在資源配置方面可予以傾斜。在人力資源配置方面，研究者們認為，國內大部分高校存在著配置結構不合理、培養引進機制不健全、對人才儲備重視不足、教師的年齡搭配、學歷水平、職稱結構、專業分配等存在不科學、不合理，以及教師數量明顯不足等問題，解決這些問題需要多方努力，也不是一朝一夕之事。政府對評估優秀的高校，可以適當增加教師總體編制、增加每年進人指標，或在教師職稱晉升、實驗隊伍、輔導員隊伍等編制上予以政策傾斜，促進這些學校快速健康持續發展。在財力資源配置方面，可借鑒國外教育經驗，將評估結果與教育財政撥款相結合，評價高的學?？梢栽黾由鶕芸顢祷蛟O立專項教育經費資助，評價差的學校適度減少撥款數額。高校的物力資源主要指硬件資源，包括占地面積、教學行政用房、教學科研儀器設備、圖書資料、學生公寓等，物力資源基本是由財力資源轉化而來的，資源配置權主要在學校。對于政府來說，設立專項項目用于鼓勵評價好的學校也許是一個較好的物力資源調節方式。

3.建立招生計劃調控機制。教育管理部門將第三方評估結論與高校招生計劃掛鉤，可采取兩種方式：一是對人才培養質量評估差的高校下調招生計劃數，控制學校辦學規模；二是調整招生專業結構，對高校設置的同一專業，評價差的減少招生計劃數，評價優秀的可適度增加招生計劃數。這樣既能有效約束學校辦學行為，又能引導學校重視人才培養質量，促進規模與質量協調發展。

4.建立第三方評估服務社會的政府支持機制。向社會公眾服務是第三方評估結果的一項職能，評估結果一般由政府或評估機構公布，為保證評估結果的公正性和客觀性，政府有必要進行研究分析或對評估結果進行再評估。政府建立相應的發布平臺，向社會提供相關的支持數據、信息服務等，更容易得到社會的認可，更具權威性。

（二）高校

第三方評估主要是對高校教育教學的評估，涉及的內容多、范圍廣，建立相應評估結論應用機制，從宏觀層面包含以下方面。

1.建立人才培養工作調整機制。高校在引進第三方評估的同時，應注重對評估診斷結論的有效利用，構建相應的數據分析系統，從人才培養的各關鍵點入手，對評估信息進行系統梳理，建立一套完整的人才培養工作調整機制，如人才目標和培養規格調整機制、人才培養模式改革機制、專業預警機制、教學評價機制、實踐教學創新機制等。

2.建立教育經費分配調節機制。高校可將第三方評估結論與內部教育經費分配掛鉤，在學校內部建立競爭機制，充分發揮教育經費使用效益。對評價薄弱環節、優勢特色環節等適度增加經費投入或提高分配標準，對經費分配不合理、使用效率不高的環節采取降低標準、減少投入等。

3.建立人力資源配置調整機制。“一般來說，高校人力資源構成主要是專任教師、行政人員、教輔人員和工勤人員。一個高校發展前景的好壞與教學質量的高低很大程度取決于高校自身的人才資源配置狀況?！备咝ΜF有人員配置進行調整和人才引進導向是緩解突出矛盾的現實問題，實際操作中這種調整往往是滯后的，這主要是自身體質機制不順、重視程度不夠等原因導致的。高校根據第三方評估結論能全面掌握人力資源配置效益，在此基礎上對人員配置進行優化重組、調整人才引進方向，則更具針對性和時效性。建立第三方評估結論導向下的人力資源配置調整機制，不是限制某類人員的發展，而是使更多的人在合適的崗位上最大化發揮自身效益，促進學校發展。

參考文獻：

[1]李少華，李漢邦.本科教學評估導向功能分析[J].河南理工大學學報，2010（2）：216-220.

[2]許志才.高素質應用型人才培養路徑研究[J].國家教育行政學院學報，2010（6）：63-66.