天津市有效專利發展情況分析

李小芬，趙 彬

(1. 天津市科學學研究所 天津 300031；2. 天津市知識產權局 天津 300384)

2014年是我國專利法頒布30周年。30年來，我國專利制度不斷發展完善，專利事業取得了長足進步，為科技創新和經濟建設提供了有力支撐。依據專利法，發明專利權的期限為20年，實用新型專利權和外觀設計專利權的期限為 10年，均自申請日起計算。而事實上，并非所有專利都能保護至期限屆滿終止，部分會因申請人主動放棄等原因提前失去法律效力。有效專利量是指統計期內處于專利權維持狀態的專利，同申請量和授權量相比，專利有效量尤其是有效發明專利量更能體現專利的水平，以及企業和國家的核心競爭力。每萬人口發明專利有效量也被納入到國家和各地區“十二五”規劃中，獲得了普遍的認可。

1 總體情況

1.1 有效專利量的構成情況

如圖 1所示，截至 2013年底，天津市有效專利累計達68,540件，同比增長 31.0%。其中，按專利類型分，有效發明專利 12,301件，占總量的比重為 17.9%；有效實用新型專利46,746件，占比 68.2%；有效外觀設計專利 9,493件，占比13.9%。

按權利人主體分，其中，非職務發明(自然人)有效專利9,631件，占總量的比重為14.1%；職務發明有效專利58,909件，占比 85.9%。職務發明有效專利中，企業有效專利擁有量50,451件，占總量的比重為73.6%；大專院校有效專利5,394件，占比 7.9%；科研單位有效專利 2,548件，占比 3.7%；機關團體有效專利516件，占比0.8%。

圖1 天津市三類有效專利量(2009—2013年)Fig.1 Three types of effective patent in Tianjin(2009—2013)

1.2 有效專利量的增長情況

“十二五”以來，作為評價專利水平和創新能力的重要指標，有效專利量被納入國民經濟綜合發展目標。近年來天津市有效專利量實現高速增長，2009—2013年年均增長 35.2%，其中，發明專利、實用新型和外觀設計三類專利分別增長25.8%、41.9%和 23.7%(見圖1)。

從各類權利人主體看，企業有效專利擁有量增長勢頭最為強勁。截至 2013年底，企業擁有有效專利 50,451件，同比增長 32.2%，高于全市平均增幅，占全市總量的比重增至73.6%。擁有專利的企業達到6,676家，比上一年增加1,570家。企業持有專利數量的快速增長表明天津市企業創新活動更加活躍，創新能力顯著提升，企業核心競爭力增強。天士力制藥集團股份有限公司、樂金電子(天津)電器有限公司擁有有效發明專利在全市企業中表現突出，成為天津市發明專利擁有領軍企業(見表1)。

表1 近5年天津市有效專利按權利人分類Tab.1 Number of effective patents in the past 5 years in Tianjin categorized by right holders

1.3 發明專利擁有情況

在 3種類型的專利中，發明專利含金量最高、創新價值最大、核心競爭力最強、保護期也最長。在國外，專利主要指的就是發明專利。發明專利是衡量一個地區科研產出質量和市場應用水平的綜合指標，也是一個國家自主創新能力的標志性體現。因此，從國家到地方，都將每萬人口發明專利擁有量納入了“十二五”規劃目標。截至 2013年底，天津市每萬人口發明專利擁有量達到 9.04件，提前兩年實現了《天津市知識產權“十二五”規劃》提出的9.0件的發展目標。從全國范圍看，2012年天津市這項指標在31個省市中居北京、上海、廣東之后，列第四位，相當于全國平均水平(4.02件)的2.25倍。

2 主要特點

2.1 濱海新區發揮龍頭帶動作用

濱海新區通過設立知識產權專項積極培育擁有自主知識產權的科技型企業，獎勵和促進區內企業專利創造和專利持有。截至 2013年底，新區擁有有效專利 24,510件，同比增長36.3%，高于全市平均增幅；占天津市總量的比重為 35.8%，同比提升 1.4個百分點。其中，區內企業有效專利 21,800件，占新區總量的比重為 88.9%，占全市企業總量的比重為 43.2%。2013年，濱海高新區被認定為全國首批10家“國家知識產權示范園區”之一，擁有有效專利 7,063件，在全國高新區中位居前列。濱海新區也被納入國家知識產權試點城區，對天津市的龍頭帶動作用得到逐步顯現。

2.2 政策引導發明專利持有

天津市 2012年出臺了新的專利資助辦法，提出“專利資助以提高有效專利擁有量為重點，并向發明專利傾斜”，大幅提升發明專利資助額度，對發明專利年費給予補貼，鼓勵發明專利長期持有。截至 2013年底，天津市發明專利有效量12,301件，接近“十一五”末的 2倍。天津大學、天津藥物研究院、天士力制藥等一批高校、院所和企業的有效發明專利擁有量超過百件。“2012中國有效專利年度報告”顯示，天津大學有效發明專利進入國內高校十強。

2.3 企業專利實力彰顯創新主體地位

自 2009年加快科技型中小企業發展被列入天津市發展戰略以來，天津市深入實施專利創造千企萬家工程，積極推動專利試點示范等重點工作，促進全市科技型中小企業提升專利實力。6,000余家企業在政府專利“消零”行動的政策扶持下實現了專利申請“零突破”，其中一大批企業獲得專利授權從而持有專利權。“十二五”以來，天津市企業有效專利占全市總量的比重不斷提升，2013年末達到 73.6%，比“十一五”末的63.8%提升近10個百分點。據不完全統計，天津市有效專利量超過百件的科技型中小企業達到 45家，其中涌現了像中環電子信息集團、百利機電控股集團等有效專利超過千件的市屬企業集團，以及天士力制藥集團、天津中新藥業集團、天津九安醫療電子股份公司、天津長榮印刷設備股份公司等有效專利超過百件的上市企業。可見，企業的專利實力明顯增強，在創新中的主體地位也日益鞏固。

2.4 有效發明專利優勢領域體現研發優勢

一個地區有效專利的領域分布往往能體現出該地區的經濟結構和主要的行業特征，也與該地區的研發創新優勢相關。“2012中國有效專利年度報告”顯示，天津市有效發明專利量排名前三位的領域依次是藥品、測量、有機精細化學，這與天津市的產業優勢和研發優勢領域相符。

2.5 天津與先進省市相比仍有差距

“2012中國有效專利年度報告”顯示，天津市每百億GDP發明專利擁有量78.7件，排在北京(390.7件)、上海(200.5件)、廣東(138.3件)、浙江(102.8 件)和江蘇(83.7 件)之后居全國第 6位。《2012年全國專利實力狀況報告》顯示，天津市每萬人口發明專利擁有量 7.5件，與北京的 34.5件和上海的 17.2件存在較大的差距。從發明專利產出看，天津市的研發投入產出效率令人堪憂。2012年天津市研發經費投入360.5億元，占GDP的比重為2.8%，每千萬元研發經費發明專利授權1.12件，在全國31個省市中排第23位。另外，在國家知識產權局發布的國內有效發明專利量排名前 30的企業中，天津沒有一家企業入圍。

3 結論與建議

3.1 主要結論

專利的有效狀況，特別是發明專利的有效狀況，能夠反映企業、地區甚至國家的科技創新力和市場競爭力。對有效專利狀況進行分析具有十分重要的意義。本文通過對天津市有效專利的構成、增長、發明專利擁有、企業有效專利擁有等情況進行全面、深入的分析，得出了近年來天津市有效專利發展狀況的主要成效。首先，天津市有效專利量的快速增長表明專利發展取得了突出成績；其次，企業專利所占比重的持續提升表明天津市企業在創新中的主體作用日益增強；第三，濱海新區，尤其是新區的企業對全市有效專利量增長的拉動作用增強；第四，發明專利擁有量的高速發展表明天津市自主創新能力有了顯著提升。

但是，天津市有效專利的持有情況仍然存在諸多不足。首先，有效發明專利占比仍然較低，2013年僅為 17.9%；其次，研發投入的產出效率亟待提升，研發投入的產出率在全國 31個省市中僅排在第 23位；第三，無論在總量還是水平上，與北京、上海等地的差距明顯；第四，缺乏專利布局能力強、綜合實力突出的企業。

3.2 對策建議

一是要繼續大力實施知識產權戰略，打造更好的保護和運用知識產權的法治、市場和文化軟環境。加快知識產權服務業發展，培養專利技術經紀人，促進專利產出的數量和質量雙提升，促進專利權的轉讓交易和轉化。

二是要提升企業專利綜合管理能力。繼續深化實施“千企萬家”工程和專利創造、運用、保護試點示范工程，促進科技型中小企業專利技術實施轉化和產業化。培育各級各類專利優勢企業，培養創新能力強的領軍企業。降低中小微企業專利申請和維持費用，為企業培養更多高層次的專利人才，塑造創新創造的良好條件。

三是要提高大專院校專利的轉化和產業化率。改變目前多數高校教師“為專利而專利”的觀念，通過采取政府整合資源加強產學研合作和供需對接、在高校設立專門的技術轉移中心、合理分配專利權轉讓收益等措施，真正讓高校產出有用的、有價值的專利，從而提高高校申請專利的授權率和擁有專利的持有年限。■

［1］ 國家知識產權局知識產權發展研究中心. 2012 年全國專利實力狀況報告[R]. 2013.

［2］ 國家知識產權局發展規劃司. 2012 年中國有效專利年度報告[R]. 專利統計簡報，2013.

［3］ 天津市知識產權戰略領導小組辦公室. 2013年天津市知識產權統計數據[R]. 2014.