河南省科技資源優化配置對策研究

劉小可

[摘 要] 本文通過深入研究分析國家、區域科技創新資源配置管理的現狀、政策，提出適應區域特征的科技創新資源配置優化機制和對策，以實現科技資源在綜合化、專業化兩個維度的高效配置，建立完善科技資源與成果轉化及產業化服務機制，從而為區域科技創新驅動發展戰略提供支撐。

[關鍵詞] 科技資源配置;科技投入;科技經費;績效評價

[中圖分類號] G322.7 ? ? [文獻標識碼] A ? 文章編號：1671-0037（2015）07-27-3

StrategiesResearch on the Technological Resources Optimization Allocationin Henan Province

Liu Xiaoke

（Henan Provincial Institute of Scientific & Technical Information， Zhengzhou Henan 450003）

Abstract：In this paper， we analyzed the current situation and policies of national and regional scientific and technological innovation resource allocation management， proposed the scientific and technological innovation resource allocation optimization mechanism and countermeasures in agreement with regional characteristics， in order to achieve efficient allocation of scientific and technological resources from comprehensiveand professional dimensions， establish and improve the scientific and technological resources and achievements transfer and industrial service mechanism， so as to provide support for regional scientific and technological innovation driven development strategy.

Keywords：Science and technology resources allocation; science and technology investment; science and technology funds;performance evaluation

優化科技資源配置是實施創新驅動發展戰略的重要保障。深化科技體制改革，優化科技資源配置，是促進科技與經濟結合的關鍵課題。科技創新的新常態要求我們進一步優化科技資源配置，實施好創新驅動發展戰略，使科技通過創新加快向現實生產力轉化，為經濟社會發展提供強大支撐。科技資源廣義指科技人才、資金、機構與法人、設施、成果、信息及政策等各類要素，狹義特指經費投入。

1 科技經費投入改革背景

2014年以來，國務院相繼印發了《關于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》（國發〔2014〕11號）[1]和《關于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革方案的通知》（國發〔2014〕64號）[2]。《意見》指出，解決財政科技計劃碎片化等問題的關鍵是要真正建立起有效的統籌協調和決策機制，特別是要加強在資源配置方面的統籌協調。《方案》提出，公開競爭方式的財政科技計劃要在宏觀、微觀兩個層面協同發揮好“市場和政府”作用，通過提升資源配置的綜合化與專業化水平來實現更加高效的優化配置。十二屆全國人大三次會議上，科技部部長萬鋼就科技改革與發展回答中外記者提問時表示，轉變職能、完善管理是破除科技創新活動中激發主體積極性和創造性障礙的必然趨勢，特別是要做好科技經費監管與財政支出績效評價方面的工作。科技部計劃司職能并入條財司成立科技資源配置與管理司，賦予“研究提出科技資源合理配置、優化整合的重大政策和措施建議”的職能。2015年伊始河南省出臺《關于深化省級財政科技計劃和資金管理改革的意見》（豫政〔2015〕2號）[3]，在貫徹落實國家政策的基礎上，對河南省科技創新資源配置管理工作提出了明確要求。另外，在河南省科技廳黨組《河南省科學技術廳監督檢查工作辦法》（豫科黨〔2014〕72號）中明確提出面向省級財政科技經費、財政科技收支、科技資產實施全過程監管工作。

財政科技支出包括科研機構基本運行、科研條件建設、科研項目和科學普及等科目。近年來，我省科技投入持續增長，據統計，2014年河南省財政科技支出81.78億元，占公共財政支出比重1.35%，其中，省本級財政科技支出11.3億元。財政科技投入是科技資源配置的核心組成部分，優化科技資源配置是科技創新的基本支撐條件。

2 科技投入與經費管理現狀

研究與開發（R&D）活動代表高水平的科技活動，是創新鏈的前端。R&D經費及其占GDP比重是國內外通用的反映科技投入規模和水平的重要指標，也是反映自主創新投入的核心指標，列入了我國科技發展的核心監測指標。近年來，河南省全社會R&D經費投入強度持續加大，但是，我們在看到成績的同時，也看到與全國存在的差距。具體分析，有以下幾個方面。

2.1 科技投入總體水平下降且與先進省市差距逐漸拉大

2.1.1 全省全社會R&D投入穩中有升，但與先進省市差距逐漸拉大。從投入總量看，2013年全省全社會R&D投入總量355.32億元，與中部地區相比，河南省位居第二，但與位居中部第一的湖北省相差竟達90.88億元，同時與中部其他省份差距逐年縮小，這一發展趨勢不容樂觀。與全國先進省份相比，差距則是更大，全省全社會R&D投入與江蘇（1 487.45億元）、山東（1 175.8億元）和浙江（817.27億元）等發達省份相比，還不到其1/4、1/3、1/2。從投入強度看，2013年全省全社會R&D投入強度為1.11%，比全國平均水平（2.08%）少0.97個百分點，并呈逐年下降的趨勢;在中部地區倒數第二位，與安徽省（1.85%）相比少0.74個百分點。以上數據顯然與河南省位居全國第五的經濟總量很不相稱。

2.1.2 全省財政科技支出不斷加大但總體水平持續下降。據統計，2013年全省財政科技支出總量為80億元，位居中部六省第2位，全國第10位;投入強度1.43%，位居中部六省第4位，全國第14位，在中部地區略有下降;投入總量和投入強度上，與中部先進地區的差距繼續拉大，例如，安徽省無論是在經濟總量（不及河南2/3），還是財政收入上均不如河南省，但其2013年全省財政科技支出達到了109.67億元，支出比重則為2.52%，其自身增幅和具體指標均遠高于河南。與全國先進地區的差距則更大，全國共有8個省市財政科技支出超過100億元，其中江蘇、廣東則超過300億元，與河南省全社會R&D投入相差不多。

2.1.3 省本級財政科技支出占財政支出比重下降。2012-2014年省本級財政科技支出分別為11.06億、12.2億、11.3億，基本無增長（其中2014年相比2013年還有下降），而省本級財政支出則由2012年的716.2億元增長到2014年的800.5億元，科技支出比重由2012年的1.55%下降到2014年的1.41%。

2.2 財政科技經費支出進度遲緩

2.2.1 支出進度滯后，“資金等項目”現象嚴重。近年來，從官方網站公布的經費下達公告看，科技項目經費支出滯后，例如，據2012-2014年科技項目經費下達公告統計，每年截至6月底下達的科技項目經費不足全年經費的50%，2015年截至6月底尚未發布下達一筆新立項經費，嚴重影響了財政科技經費支出進度。

2.2.2 財政科技經費支出進度與中央存在較大差距。2014年，在科技部、財政部聯合召開的全國科技經費管理視頻會議上，科技部副部長王偉中講到中央財政科技經費年度撥付的進度分別是：一月初預撥25%，二月底再預撥25%，六月底撥付全年的95%。

從前述分析可以看出，河南省財政科技經費支出進度遲緩現象嚴重。

2.3 財政科技經費管理改革現狀

2.3.1 省級科技計劃改革有待進一步深化，頂層設計有待進一步加強。《河南省人民政府關于深化省級科技計劃和資金管理改革的意見》（豫政[2015]2號）明確：整合形成重大科技專項、重點研發與推廣專項、技術創新引導專項、創新體系建設專項和基礎前沿研究專項等五大類省級科技計劃。但對于五大類省級科技計劃的層次劃分、結構設置、管理機制等，尚需明確的規劃設計，有待進一步對科技計劃、資金進行優化整合和總體協調。從官方網站公布的科技計劃資金管理辦法來看，大部分政策較為老舊，新政策仍處于征求意見過程中，且新的管理政策征求意見種類繁多，目前省科技廳對外征求意見的管理辦法有14個，其他還有科技型企業培育專項、創新人才計劃，計劃種類繁多;同時，這些辦法名稱、體例、主體等均不統一，有“計劃管理辦法”，也有“專項管理辦法”，還有“項目管理辦法”，又有“重點實驗室”“工程技術中心”“技術創新平臺”管理辦法，存在內部條塊分割現象。

2.3.2 財政科技投入引導機制不健全，引領撬動作用不強。一是對企業投入的引導性不強。在“點對點、評項目”的管理模式下，市場在項目資金配置中的決定性作用難以發揮，資金分配缺乏與企業研發投入的直接相關性。二是對市縣財政科技投入引導性不強。政策導向不明確，企業等創新主體對財政資金支持的預期性不強，項目資金投入、研發投入缺乏引導機制，無法發揮財政科技資金的引導作用。

2.3.3 科技項目經費過程管理機制不健全。一是政策機制有待進一步深化，如國發[2014]64號中重點內容“轉變政府職能、依托專業機構管理項目”等在河南省深化改革文件中沒有明確體現。二是缺乏科技經費全過程管理機制，對項目經費全過程管理程度不夠，科技經費績效評價有待深入落實，目前科技項目經費績效考核仍以定性為主，尚未細化、量化，對專項資金的績效評價缺失，對專項資金使用效益目前缺乏客觀的第三方績效評價機制。

3 改革科技投入機制與經費管理的對策

3.1 加大修訂完善政策力度，推進財政科技經費改革

3.1.1 發揮改革點對點項目法為普惠制。在現代市場經濟條件下，市場發揮著配置各類經濟資源的決定性作用，政府應明確定位，明晰政府與市場的邊界，重點發揮好引導激勵作用，主要通過制定普惠性激勵政策，營造公平創新環境，增強市場主體的政策預期，從供給角度支持大眾創新，推動區域產業結構由傳統、資源產業向高技術產業轉型。推進科技成果轉化收益管理改革，鼓勵引進先進技術和人才，促進市場資源投入科技創新中去，促進經濟發展。

3.1.2 整合科技計劃，體現統籌規劃，集中提前研究科技支持政策。進一步優化整合各類科技計劃和資金，合理設置各類計劃。研究制定省級科技計劃改革方案，規范各類計劃、專項設置及資金配置，經科學審議并向社會公布。制定完善各類項目和資金管理辦法，明確計劃目標導向、管理機制、申報程序、支持政策、實施期限等。

3.2 健全科技投入與項目經費管理評價機制

3.2.1 改革資金使用方式，發揮財政科技資金引領和撬動作用。加強省級層面的頂層設計，積極推行后補助、以獎代補和基金化改革，發揮市場在資源配置中的決定性作用，增強財政科技資金的導向性。除重大項目外，一般項目可改變點對點、評項目的做法，更多采取普惠性政策，增強市場主體的政策預期。積極推進涉企科技資金基金化改革。對企業根據其研發投入和硬性技術指標分配財政科技資金，以激勵企業加大研發投入，為充分發揮市場力量在科技資源配置上的決定性作用，應建立符合現代財政制度要求的扶持產業發展長效機制。通過一些讓利政策和資金，引進專業基金公司和管理機構來豫開展風險投資、天使投資，營造出社會資本與創新資源緊密對接的氛圍，加強科技與金融深度融合，支持科技型中小企業發展，推動創新創業。

對市縣根據科技型企業數量、R&D投入、財政投入等因素分配省級補助資金，通過轉移支付切塊下達，具體項目由市縣按省定原則、方向確定，以撬動市縣財政科技投入;對省屬高校科研院所等事業單位，擴大基本科研費規模，根據其科研人員數量、科研成果、自身科研經費投入等因素核定財政科研經費，具體項目由其自主安排，以撬動科研機構、高校加大科研投入;對創投、銀行等社會資金和金融資本，通過合作設立基金、建立風險補償機制等，引導其加大對科技型中小企業投入。經過若干年持續引領，使全社會研發投入明顯提高，推動全社會經濟增長。

3.2.2 加快科技資金支出進度，避免“經費等項目”。嚴格執行《預算法》，省級財政科技資金應當在省人民代表大會批準預算后的60日內正式下達。為此，政策應當提前研究，科技計劃項目和資金應當提前申報、安排，加快當年支出進度，減少資金結余。各類科技計劃和資金，均應明確申報、下達的時間節點。

3.2.3 完善科技經費全過程管理與第三方績效評價機制[4]。加強64號方案落實工作，實施培養第三方機構開展科技項目經費的全過程管理工作，尤其突出支持專業中介機構，建立第三方評價制度，逐步實現分類評價、獨立評價、定期評價和科學評價，委托專業機構開展科技項目績效評價[5]。建立各類科技計劃的績效評估、動態調整和終止機制，提升財政科技資金使用效益。政府應“退后一步、站高一層”。以往簡單的評審、認定給予定額資金支持的做法，政府部門參與太多，對我省創新環境帶來負面影響，其實際產生的效益也較低。因此，在擬定財政科技政策時，特別是出臺對企業的支持政策時，應減少項目評審、認定等支持方式，主要著力點在科學制定具體政策的門檻、獎補標準和如何提高這些標準操作性、導向性上，對具體項目的實施放手，充分發揮專家和專業機構的作用，政策的落實全程社會公開。

3.2.4 加強政策普及工作。據了解，多個地市、省直單位的科技經費承擔單位（人）普遍反映對新的科技經費管理改革政策不夠了解，希望加大政策宣傳力度。應設立“科技經費政策大講堂”，定期對各項科改財政政策進行政策宣講，統一思想，切實推動全省科技經費體制改革落到實處，激發科技創新活力，營造創新環境。

參考文獻：

[1] 國務院.關于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見（國發〔2014〕11號）[C].國務院，2014-03-03.

[2] 國務院.《關于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革方案的通知》（國發〔2014〕64號）[C].國務院，2015-01-12.

[3] 河南省人民政府.《關于深化省級財政科技計劃和資金管理改革的意見》（豫政〔2015〕2號）[C].河南省人民政府，2015-01-21.

[4] 財政部.預算績效管理工作規劃（2012—2015年）（財預〔2012〕396號）[C].財政部，2012-09-21.

[5] 河南省財政廳.《河南省省級預算績效管理工作規程》（豫財預〔2013〕232號）[C].河南省財政廳，2013-12-10.