基于科技進(jìn)步的區(qū)域科技投入與產(chǎn)出比較分析

武沖

[摘 要] 根據(jù)科技部公布的《全國(guó)科技進(jìn)步統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)報(bào)告》，將湖北省2009年至2013年的科技活動(dòng)投入與產(chǎn)出的統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)結(jié)果與京、滬、粵三個(gè)發(fā)達(dá)省市的科技活動(dòng)投入與產(chǎn)出的統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)結(jié)果進(jìn)行對(duì)比分析，找出湖北省與其他三省市之間存在的差距，挖掘出制約湖北省科技進(jìn)步水平進(jìn)一步提高的“瓶頸”因素，進(jìn)而深層次揭示因素背后的成因，有針對(duì)性地提出湖北應(yīng)在企業(yè)科技投入、發(fā)明專利和技術(shù)出口三方面進(jìn)一步加大力度。

[關(guān)鍵詞] 區(qū)域;科技投入;科技產(chǎn)出;科技進(jìn)步

[中圖分類號(hào)] F061.5 ? ? [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A ? 文章編號(hào)：1671-0037（2015）06-33-3

Comparative Analysis of the Regional Science & Technology Input and output based on the Scientific & Technical Progress

——Take Beijing、Shanghai、Guangdong、Hubei as Examples

Wu Chong

（School of Information and Management Central China Normal University， Wuhan Hebei 430000 ）

Abstract：According to the “national scientific and technological progress monitoring report”by the ministry of science and technology，there is a comparative analysis between the statistical and monitoring results of input and output of science and technology activities in Hubei province from 2009 to 2013 and the results in developed provinces of Beijing， Shanghai and Guangdong. The purpose is to find out the gap between Hubei province and other three cities，and work out the bottleneck factor restricting the further improvement of science and technology level in Hubei and then deeply reveal the causes of the factors. Finally it puts forward a targeted proposal that Hubei should take further actions in three aspects including the enterprise investment in science and technology， patent invention， and the technology export.

Keywords：region;science and technology input;science and technology output;scientific-technical progress

國(guó)家科技部自1996年起每年發(fā)布《全國(guó)科技進(jìn)步統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)報(bào)告》（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)測(cè)報(bào)告），提供翔實(shí)的數(shù)據(jù)用以評(píng)價(jià)分析國(guó)家及區(qū)域的科技進(jìn)步狀態(tài)。不同區(qū)域在科技投入和產(chǎn)出方面存在較大差異，近五年北京、上海和廣東的綜合科技進(jìn)步水平穩(wěn)居全國(guó)前五位，成為我國(guó)科技進(jìn)步的“標(biāo)兵”省市。本文依據(jù)2009年至2013年的《監(jiān)測(cè)報(bào)告》提供的科技投入與科技產(chǎn)出的數(shù)據(jù)，將湖北與京、滬、粵三個(gè)“標(biāo)兵”省市進(jìn)行比較分析，找出湖北省科技投入與產(chǎn)出中的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，為湖北省科技發(fā)展戰(zhàn)略決策和科技管理提供依據(jù)。

1 科技活動(dòng)投入比較分析

1.1 湖北科技活動(dòng)人力投入較京、滬具有一定的比較優(yōu)勢(shì)

科技人員是科技活動(dòng)中最重要的推動(dòng)力。湖北省的科技活動(dòng)人力投入監(jiān)測(cè)值連續(xù)五年高于北京和上海，整體呈現(xiàn)良好增勢(shì)（見表1）。進(jìn)一步分析表明，湖北在科技人力投入方面相對(duì)于京、滬的比較優(yōu)勢(shì)主要在于企業(yè)R&D研究人員占比重的排名位于第15位至第17位間，而北京自2010年以來(lái)連續(xù)四年排名第30，上海徘徊于在第24位與第26位之間。因此湖北科技活動(dòng)人力投入保持相對(duì)優(yōu)勢(shì)，發(fā)展態(tài)勢(shì)良好。

資料來(lái)源：2009年-2013年《全國(guó)科技進(jìn)步統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)報(bào)告》。

1.2 湖北科技活動(dòng)財(cái)力投入進(jìn)步不明顯

湖北省的科技活動(dòng)財(cái)力投入連續(xù)五年徘徊于第10位和第11位之間，同期北京與上海占據(jù)全國(guó)前兩位，廣東位于第5位或第6位。2013年較2012年的湖北的增幅6.59%小于北京的8.48%，上海的8.08%和廣東的11.9%。顯而易見，湖北的科技活動(dòng)財(cái)力投入相比其他三省處于較低水平，且增幅較小。進(jìn)一步分析，R&D經(jīng)費(fèi)支出是科技經(jīng)費(fèi)投入的核心部分，2011年以來(lái)湖北R&D經(jīng)費(fèi)支出與GDP比值排名保持全國(guó)第9，但平均增幅0.1%小于北京的0.17%，上海的0.19%和廣東的0.19%。政府和企業(yè)是R&D經(jīng)費(fèi)投入中兩大主要的投入主體。湖北的地方財(cái)政科技支出占地方財(cái)政支出比重保持良好的發(fā)展勢(shì)頭，特別是2011年至2013年監(jiān)測(cè)值由1.2%增至1.45%，排名提升四位，而同期北京由6.58%下降至5.43%，上海由6.12%降為5.87%，廣東由3.96%降為3.34%。但我們應(yīng)該注意到湖北省企業(yè)的科技活動(dòng)財(cái)力投入力度較小。在企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比重方面，2009年至2011年期間，湖北該指標(biāo)以0.85%，1.03%和1%高于北京的0.83%、0.94%和0.93%，2011年甚至與上海持平，但2011年以來(lái)在其他三省監(jiān)測(cè)值保持較快增勢(shì)，排名迅速提升的情形下湖北省卻出現(xiàn)下降態(tài)勢(shì)，監(jiān)測(cè)值由2011年1%降至2013年的0.81%，排名后退1位，形勢(shì)不容樂(lè)觀。在企業(yè)技術(shù)獲取和技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出占企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)比重方面，近五年北京排名從第19迅速上升到第11，上海排名雖由第3降至第7，但依然處于全國(guó)上游水平。湖北省在2010年、2012年和2013年的排名分別為第22，第22和第21，處于全國(guó)中下游水平，雖然近三年優(yōu)于廣東，但該指標(biāo)是湖北省科技投入與產(chǎn)出所有三級(jí)指標(biāo)中排名最低的一位。

2 科技活動(dòng)產(chǎn)出比較分析

2.1 科技活動(dòng)產(chǎn)出水平不容樂(lè)觀

近五年湖北省科技活動(dòng)產(chǎn)出水平總體呈現(xiàn)較為明顯的下降態(tài)勢(shì)。北京和上海科技活動(dòng)產(chǎn)出水平遠(yuǎn)高于湖北和廣東兩省，特別是2012年與2013年北京該指標(biāo)監(jiān)測(cè)值達(dá)到100%，上海緊隨其后，相比之下湖北2011年至2013年監(jiān)測(cè)值持續(xù)下降，由49.42%降至39.35%，與其他三省的差距不斷拉大。進(jìn)一步分析湖北省在萬(wàn)人科技論文數(shù)方面表現(xiàn)良好，近三年保持全國(guó)第九的排名，高于廣東四個(gè)位次。在獲國(guó)家級(jí)科技成果獎(jiǎng)系數(shù)方面，湖北省占據(jù)較為明顯的優(yōu)勢(shì)，特別是2010年、2011年和2012年三年間排名高于上海和廣東。但是湖北的萬(wàn)人發(fā)明專利擁有量不僅監(jiān)測(cè)值偏低，而且增勢(shì)緩慢（見圖1），北京和上海名列前茅，廣東以較為明顯的增勢(shì)保持全國(guó)第4，而湖北增幅彈性很小，排名五年間不曾突破第11位。

2.2 技術(shù)成果市場(chǎng)化需要進(jìn)一步提高

近五年湖北技術(shù)市場(chǎng)成果化呈較快增勢(shì)，與北京、上海和廣東的差距逐漸縮小，但仍需進(jìn)一步提高自身技術(shù)成果市場(chǎng)化水平。進(jìn)一步分析，近五年湖北萬(wàn)人輸出技術(shù)成交額增勢(shì)迅猛，雖然與排名全國(guó)前兩位的北京和上海有明顯差距，但2012年監(jiān)測(cè)值較2011年增加61.07%，2013年較2012年增加92.06%，高于同期廣東的37.55%和71.8%，并且在2013年與廣東的差距縮小至23.77%。但是湖北省的萬(wàn)元生產(chǎn)總值技術(shù)國(guó)際收入處于落后水平，2009年和2010年排名第21和第17，與位列全國(guó)前三位的其他三省市相距甚遠(yuǎn)，2011年以來(lái)排名雖有所上升，但增勢(shì)不明顯，2013年湖北省的監(jiān)測(cè)值僅為北京的0.01%，上海的0.01%，廣東的0.13%。因此，湖北省雖然萬(wàn)人輸出技術(shù)成交額增勢(shì)喜人，但是萬(wàn)元生產(chǎn)總值技術(shù)國(guó)際收入的落后嚴(yán)重制約了技術(shù)成果市場(chǎng)化的進(jìn)一步提高。

3 湖北省與京、滬、粵科技進(jìn)步水平差距的成因

3.1 企業(yè)的科技投入能力較弱

3.1.1 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)對(duì)技術(shù)的依賴性遠(yuǎn)低于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)。湖北作為我國(guó)重要的老工業(yè)基地和農(nóng)業(yè)大省，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)起步早，規(guī)模大，但高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)起步晚，規(guī)模較小。2013年湖北省高新技術(shù)企業(yè)總數(shù)為2 200多家，不及北京、上海、廣東等地的50%。所以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)布局的不合理成為阻礙提高企業(yè)科技投入重要原因。

3.1.2 資金瓶頸困擾企業(yè)的科技投入。企業(yè)銷售收入所獲得的利潤(rùn)是進(jìn)行科技投入的主要來(lái)源。根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局提供的數(shù)據(jù)可知，2013年湖北省單位規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的利潤(rùn)總額為0.15億元，與北京的0.33億元，上海0.24億元相差較大，湖北企業(yè)利潤(rùn)率較低直接導(dǎo)致進(jìn)行科技投入時(shí)遭遇資金瓶頸。

3.2 發(fā)明專利擁有量較低

3.2.1 創(chuàng)新主體的專利意識(shí)較弱。一個(gè)地區(qū)的創(chuàng)新主體專利意識(shí)的強(qiáng)弱直接關(guān)系到該地區(qū)專利申請(qǐng)量的多少。目前湖北省還存在較多企業(yè)未將專利制度作為技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力機(jī)制和保護(hù)機(jī)制來(lái)認(rèn)識(shí)和對(duì)待。

3.2.2 專利轉(zhuǎn)化率低降低對(duì)發(fā)明創(chuàng)新主體的創(chuàng)新激勵(lì)。有效的專利轉(zhuǎn)化不僅是促進(jìn)發(fā)明成果擴(kuò)散的機(jī)制，而且也是形成良性發(fā)明創(chuàng)造的重要環(huán)節(jié)。湖北專利轉(zhuǎn)化率偏低，特別是高校中近90%的專利都未能轉(zhuǎn)化。首先，專利信息流通不暢，供需雙方之間存在較嚴(yán)重的信息不對(duì)稱問(wèn)題。其次，專利交易中介服務(wù)機(jī)構(gòu)在專利轉(zhuǎn)化中發(fā)揮作用不大，對(duì)專利轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的服務(wù)能力明顯不足。最后，湖北省的資本市場(chǎng)和風(fēng)險(xiǎn)投資體制還不成熟，不能為專利轉(zhuǎn)化提供有效的支持，大多數(shù)企業(yè)在進(jìn)行專利轉(zhuǎn)化時(shí)面臨資金困境。

3.3 技術(shù)出口能力較弱

3.3.1 技術(shù)商品自身質(zhì)量不高。目前，湖北省技術(shù)供應(yīng)大部分依靠外來(lái)的高價(jià)技術(shù)，而自主技術(shù)創(chuàng)新和價(jià)值創(chuàng)新的能力不強(qiáng)。自主的研發(fā)資本和“知識(shí)資本”難以為本省技術(shù)出口的自主技術(shù)創(chuàng)新和價(jià)值創(chuàng)新提供支持[1]。

3.3.2 政府在技術(shù)貿(mào)易中的導(dǎo)向作用不明顯，相關(guān)政策體系不完善。長(zhǎng)期以來(lái)，政府對(duì)技術(shù)出口貿(mào)易缺乏全面完整的統(tǒng)計(jì)制度和有效手段，使得對(duì)技術(shù)出口缺少全面和及時(shí)地了解。目前，雖然已經(jīng)出臺(tái)相關(guān)優(yōu)惠政策，但由于技術(shù)出口涉及眾多部門，需要完整的政策體系予以支持，因此實(shí)施效果不明顯。

4 促進(jìn)湖北省科技進(jìn)步的對(duì)策

4.1 進(jìn)行多方面改善，提高企業(yè)的科技投入水平

4.1.1 做大、做強(qiáng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，加快傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造升級(jí)。湖北省應(yīng)圍繞高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，組織實(shí)施重大創(chuàng)新項(xiàng)目，突破核心關(guān)鍵技術(shù)。與此同時(shí)加快新一代技術(shù)在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中的應(yīng)用，促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)從產(chǎn)業(yè)鏈中低端向中高端轉(zhuǎn)型;加快傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中新技術(shù)、新裝備、新工藝的開發(fā)應(yīng)用，支持企業(yè)改進(jìn)生產(chǎn)工藝[2]。

4.1.2 提高企業(yè)利潤(rùn)，加大科技投入。企業(yè)是研發(fā)活動(dòng)的最終執(zhí)行者，自身采用的高新技術(shù)越多，利潤(rùn)就越大，從而科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)也會(huì)隨之增加。湖北省企業(yè)應(yīng)充分意識(shí)到進(jìn)行技術(shù)改革和技術(shù)獲取的必要性，加大經(jīng)費(fèi)投入向技術(shù)改革和獲取的傾斜力度，在條件允許的情況下設(shè)立技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)，在企業(yè)內(nèi)部形成“采用高新技術(shù)—企業(yè)利潤(rùn)上升—科技投入增加”這樣一個(gè)不斷循環(huán)的反饋回路。

4.2 提高專利意識(shí)和轉(zhuǎn)化率，促進(jìn)發(fā)明專利數(shù)量的進(jìn)一步增長(zhǎng)

4.2.1 營(yíng)造發(fā)明創(chuàng)造的良好環(huán)境，提高創(chuàng)新主體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)。首先，知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門要結(jié)合各種科技宣傳活動(dòng)，不斷創(chuàng)新宣傳方式，擴(kuò)大宣傳范圍，在全社會(huì)營(yíng)造追求創(chuàng)新，重視專利的氛圍。其次，對(duì)創(chuàng)新主體進(jìn)行必要的專利知識(shí)培訓(xùn)，通過(guò)實(shí)效的培訓(xùn)，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理、保護(hù)、運(yùn)用能力，實(shí)現(xiàn)發(fā)明專利申請(qǐng)和授權(quán)提質(zhì)擴(kuò)量[3]。

4.2.2 采取綜合性的分類治理措施改善專利轉(zhuǎn)化率低的現(xiàn)狀。首先，加大對(duì)專利交易的公共信息服務(wù)平臺(tái)的投入，促進(jìn)專利供求雙方信息的互通。其次，政府應(yīng)完善對(duì)于專利交易中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的鼓勵(lì)政策，運(yùn)用財(cái)政、稅收等扶持措施，促進(jìn)中介機(jī)構(gòu)在專利運(yùn)用與產(chǎn)業(yè)化的高端服務(wù)方面的快速發(fā)展。最后，湖北應(yīng)繼續(xù)推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資工作[4]，發(fā)展和完善市場(chǎng)化的風(fēng)險(xiǎn)投資體制，為企業(yè)提供融資和風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)，避免企業(yè)因資金問(wèn)題或風(fēng)險(xiǎn)過(guò)大而失去進(jìn)行專利轉(zhuǎn)化的機(jī)會(huì)。

4.3 提高質(zhì)量，發(fā)揮政府導(dǎo)向作用，擴(kuò)大技術(shù)出口

4.3.1 以提高出口技術(shù)質(zhì)量為關(guān)鍵點(diǎn)，促進(jìn)技術(shù)出口規(guī)模的擴(kuò)大。高新技術(shù)企業(yè)應(yīng)該加強(qiáng)自身研發(fā)能力，通過(guò)消化吸收引進(jìn)的國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，掌握重大技術(shù)裝備的核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)，提高自身自主技術(shù)開發(fā)能力和自主價(jià)值創(chuàng)新能力[5]。

4.3.2 充分發(fā)揮政府的導(dǎo)向作用，建立完善引導(dǎo)和激勵(lì)政策體系。在目前沒(méi)有相關(guān)立法的情況下，政府應(yīng)對(duì)技術(shù)出口鼓勵(lì)政策做出詳細(xì)規(guī)定，完善相關(guān)配套政策，協(xié)調(diào)各個(gè)部門，保證技術(shù)出口的各項(xiàng)鼓勵(lì)措施落到實(shí)處。同時(shí)搭建社會(huì)共享的公共服務(wù)平臺(tái)，整合社會(huì)資源，全面推動(dòng)技術(shù)進(jìn)出口貿(mào)易的快速發(fā)展。

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