中東歐經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌再認(rèn)識(shí)

內(nèi)容摘要 上世紀(jì)90年代初，中東歐國(guó)家實(shí)施了以改變所有制關(guān)系為目標(biāo)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌。轉(zhuǎn)軌初期，各國(guó)經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了陣痛式的劇降，到1996年前后一些轉(zhuǎn)軌啟動(dòng)早的國(guó)家基本完成了企業(yè)改制目標(biāo)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制初步確立，與之配套的法律法規(guī)逐步健全，生產(chǎn)要素配置日漸合理，經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入快速增長(zhǎng)周期。經(jīng)過(guò)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的蛻變，中東歐成為世界范圍內(nèi)吸引國(guó)際資本的熱點(diǎn)地區(qū)，入盟后一直是歐洲地區(qū)突出的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。作為一次史無(wú)前例的歷史實(shí)踐，中東歐經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌堪稱轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)學(xué)的現(xiàn)實(shí)版本。盡管它已基本結(jié)束，但在較長(zhǎng)時(shí)間段中看，作為社會(huì)發(fā)展的戰(zhàn)略選擇，轉(zhuǎn)軌也包含著一些推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的積極因素，有必要拋開(kāi)意識(shí)形態(tài)的局限，從更客觀和辯證發(fā)展的角度予以認(rèn)識(shí)。

關(guān) 鍵 詞 中東歐 經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌 生產(chǎn)力 成本 民生 制度建設(shè)

作者 高曉川，華東師范大學(xué)國(guó)際關(guān)系與地區(qū)發(fā)展研究院講師、博士。（上海 200062）

基金項(xiàng)目 外交部“中國(guó)—中東歐國(guó)家關(guān)系研究基金”項(xiàng)目（KT20150）

作為一場(chǎng)前所未有的制度變遷，中東歐國(guó)家自20世紀(jì)90年代初開(kāi)始的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌，一直吸引著國(guó)際社會(huì)的極大關(guān)注。在轉(zhuǎn)軌之初，眾多國(guó)際組織、相關(guān)國(guó)政府及專家對(duì)新制度的設(shè)計(jì)傾注了心血，轉(zhuǎn)軌政策的出臺(tái)可以說(shuō)是凝聚了歷史和現(xiàn)實(shí)的智慧。從轉(zhuǎn)軌一開(kāi)始，國(guó)內(nèi)外學(xué)者從不同層面研究轉(zhuǎn)軌過(guò)程中各種宏觀和微觀的問(wèn)題，評(píng)估轉(zhuǎn)軌的得失以及轉(zhuǎn)軌中制度建設(shè)的重要性等。作為一項(xiàng)系統(tǒng)性工程，轉(zhuǎn)軌包含了生產(chǎn)關(guān)系和社會(huì)價(jià)值觀的改變等，而其關(guān)鍵在于所有制關(guān)系變革，它是社會(huì)轉(zhuǎn)型的基礎(chǔ)。正是從這一角度出發(fā)，劇變后的中東歐國(guó)家把向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌，作為優(yōu)先目標(biāo)和新型社會(huì)關(guān)系構(gòu)建的抓手。經(jīng)過(guò)10年左右的努力，這些國(guó)家基本實(shí)現(xiàn)了轉(zhuǎn)軌的目標(biāo)，其轉(zhuǎn)軌成果也得到了國(guó)際社會(huì)的肯定。近年來(lái)，學(xué)界對(duì)其主流的看法認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌雖已完成，但制度建設(shè)的任務(wù)仍然艱巨。

以辯證的生產(chǎn)力發(fā)展觀看經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌進(jìn)程

1991年中東歐國(guó)家開(kāi)始大規(guī)模經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌，目標(biāo)是建立適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展的新型生產(chǎn)關(guān)系。借鑒國(guó)際機(jī)構(gòu)和專家的建議，這些國(guó)家制定了強(qiáng)調(diào)在短時(shí)間內(nèi)建立競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)機(jī)制的轉(zhuǎn)軌方案，內(nèi)容主要包括價(jià)格放開(kāi)、貿(mào)易自由、國(guó)有企業(yè)私有化等，其中改變所有制關(guān)系的私有化是重點(diǎn)。在宏觀政策上，各國(guó)強(qiáng)調(diào)通過(guò)緊縮銀根、擴(kuò)大稅收基礎(chǔ)、減少財(cái)政赤字等手段穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟(jì)，為轉(zhuǎn)軌創(chuàng)造有利環(huán)境。

中東歐各國(guó)私有化的路徑選擇有所差異，主要是兩種：有償和無(wú)償。有償私有化速度慢，但實(shí)現(xiàn)了國(guó)有資產(chǎn)的資產(chǎn)化轉(zhuǎn)變，它強(qiáng)調(diào)規(guī)則平等，內(nèi)外資公平競(jìng)爭(zhēng)國(guó)有資產(chǎn)。無(wú)償私有化是通過(guò)把部分國(guó)有資產(chǎn)無(wú)償分配給民眾的方式來(lái)改變所有制關(guān)系，體現(xiàn)了國(guó)有資產(chǎn)歸全民所有的思想，其設(shè)想是本著起點(diǎn)平等的原則找到“最初的所有者”，然后再通過(guò)資本市場(chǎng)找到以外資為主的“最終的所有者”，其私有化速度快。科爾奈也把前者稱為有機(jī)發(fā)展戰(zhàn)略，它強(qiáng)調(diào)新興私有部門(mén)的健康成長(zhǎng)和提升其在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位;把后者稱為加速私有化戰(zhàn)略，它強(qiáng)調(diào)國(guó)有部門(mén)的迅速清算。[1]各國(guó)根據(jù)自己的實(shí)際情況，選擇不同的路徑，如匈牙利主要采取有償分配方式，國(guó)有企業(yè)私有化前后用了8年時(shí)間，捷克和波蘭則采取兩種路徑相結(jié)合的方式，其中捷克無(wú)償分配比例較大，占到了私有化資產(chǎn)總量的約3/4。兩種方式都是由各國(guó)實(shí)際情況所決定，并滿足社會(huì)不同階層和集團(tuán)的利益訴求。① 中東歐國(guó)家經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌中存在的一個(gè)共同特點(diǎn)是：不管采取何種路徑，那些政策果斷、實(shí)施快的國(guó)家往往成為了轉(zhuǎn)軌先進(jìn)國(guó)家，在較短時(shí)間內(nèi)建成市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)框架，經(jīng)濟(jì)較早出現(xiàn)恢復(fù)和增長(zhǎng)。相反，政策猶豫或反復(fù)的國(guó)家成為了后進(jìn)國(guó)家，如在劇變后較長(zhǎng)時(shí)間里，羅馬尼亞、保加利亞的相關(guān)政策長(zhǎng)時(shí)間處在討論階段，并不斷出現(xiàn)反復(fù)，導(dǎo)致企業(yè)改制進(jìn)展慢，市場(chǎng)機(jī)制形成晚，投資環(huán)境不佳，外資流入少，因此經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)時(shí)間處于低迷狀態(tài)，到2000年前后其市場(chǎng)機(jī)制構(gòu)建和經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，已明顯落后于捷克、匈牙利等國(guó)。② 正如羅蘭所指出：越晚開(kāi)始轉(zhuǎn)型的國(guó)家，在轉(zhuǎn)型的實(shí)施上越不成功，政策反復(fù)也更常見(jiàn)。[2]

中東歐國(guó)家經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌大致經(jīng)歷了三個(gè)主要階段：第一階段是1990～1992年通過(guò)出售、拍賣等方式，對(duì)一般商業(yè)、外貿(mào)和小型生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行改制的小私有化階段，速度較快。這一時(shí)期，舊的生產(chǎn)關(guān)系和市場(chǎng)系統(tǒng)崩潰造成了生產(chǎn)急劇下滑。第二階段是1993～1997年以大型國(guó)有企業(yè)所有權(quán)改造為主的大私有化階段，主要方式是把企業(yè)轉(zhuǎn)制為股份公司后，把國(guó)有股份分配給民眾或者出售給外國(guó)投資者，同時(shí)，通過(guò)剝離不良貸款，把國(guó)有金融機(jī)構(gòu)改制為股份制商業(yè)銀行，為引進(jìn)戰(zhàn)略投資者做準(zhǔn)備。在這一階段，由于政府逐步放松銀根，新的市場(chǎng)和價(jià)格體系初步確立并發(fā)揮作用，企業(yè)生產(chǎn)出現(xiàn)好轉(zhuǎn)，一些國(guó)家的經(jīng)濟(jì)自1993～1994年從谷底回升，進(jìn)入復(fù)蘇階段。第三階段是1998～2002年向國(guó)外投資者出售戰(zhàn)略性國(guó)有企業(yè)和商業(yè)銀行的轉(zhuǎn)軌深化階段。戰(zhàn)略性企業(yè)或具有行業(yè)壟斷地位的大型工業(yè)企業(yè)，主要分布在電訊、能源、冶金、礦山和交通等領(lǐng)域，由于這些企業(yè)私有化的意義重大，政府更加看重國(guó)外戰(zhàn)略投資者進(jìn)入后對(duì)企業(yè)在資金、技術(shù)方面的投入和支持力度，因此私有化速度放慢。同時(shí)，通過(guò)引進(jìn)外資銀行完成了主要商業(yè)銀行的私有化，標(biāo)志著轉(zhuǎn)軌基本結(jié)束。經(jīng)過(guò)上述三個(gè)階段，中東歐主要國(guó)家90%的企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)完成了私有化改造，各國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)框架確立并趨于完善，轉(zhuǎn)軌的主要任務(wù)和目標(biāo)基本實(shí)現(xiàn)。

中東歐經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)關(guān)系的根本變革。作為制度的推陳出新，轉(zhuǎn)軌過(guò)程實(shí)際上就是一個(gè)新舊生產(chǎn)關(guān)系轉(zhuǎn)換的過(guò)程，即計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制和封閉市場(chǎng)被市場(chǎng)體制和開(kāi)放市場(chǎng)所替代。舊生產(chǎn)關(guān)系的弊端，如生產(chǎn)要素配置不合理、生產(chǎn)率低、管理差和競(jìng)爭(zhēng)力弱等不利于生產(chǎn)力發(fā)展的因素，逐步被市場(chǎng)體制下更適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展的因素所替代，企業(yè)預(yù)算約束的加強(qiáng)、生產(chǎn)率和管理水平的大幅度提高等，這些都是構(gòu)建新型生產(chǎn)關(guān)系的重要組成部分。

經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的三個(gè)主要階段呈現(xiàn)了明顯的經(jīng)濟(jì)下滑—復(fù)蘇—增長(zhǎng)的過(guò)程，其背后隱含著新舊生產(chǎn)關(guān)系轉(zhuǎn)換與生產(chǎn)力的相互作用關(guān)系。在轉(zhuǎn)軌初期，受到經(jīng)互會(huì)市場(chǎng)解散、生產(chǎn)要素配置體系崩潰以及基本面上緊縮政策的不利影響，舊的生產(chǎn)關(guān)系逐步解體，企業(yè)大面積減產(chǎn)或停產(chǎn)，工業(yè)生產(chǎn)大幅下降，微觀經(jīng)濟(jì)一度急劇惡化。這一階段，轉(zhuǎn)軌措施對(duì)生產(chǎn)力的破壞力最強(qiáng)，生產(chǎn)力的發(fā)展受到外力的極大沖擊，轉(zhuǎn)軌的破壞性因素大于建設(shè)性因素，是轉(zhuǎn)軌的劇痛期。在第二階段，隨著新的市場(chǎng)和價(jià)格體系初步形成，轉(zhuǎn)軌措施的破壞性因素的作用開(kāi)始減弱，建設(shè)性因素的作用逐步增強(qiáng)，兩種力量的作用逐漸趨于均衡，表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)下滑達(dá)到谷底后開(kāi)始復(fù)蘇。在第三階段，市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮作用，轉(zhuǎn)軌中破壞性因素的作用衰減，建設(shè)性因素的作用占據(jù)上風(fēng)，經(jīng)濟(jì)開(kāi)始步入穩(wěn)定增長(zhǎng)周期。其中一個(gè)重要和積極的因素是，涌入的大量外資不僅提高了制造業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，而且也使這些國(guó)家在短期內(nèi)建立起主要面向西歐市場(chǎng)的開(kāi)放型貿(mào)易體系，在上世紀(jì)90年代中期后，匈牙利、捷克和波蘭等國(guó)吸引的人均外資額排在世界前列。中東歐經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌中的這種階段性特點(diǎn)，反映了生產(chǎn)關(guān)系變化并適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展的客觀規(guī)律。雖然各國(guó)在私有化的戰(zhàn)術(shù)選擇上存在差異，但絕大多數(shù)轉(zhuǎn)型國(guó)家的結(jié)果趨于一致。[3]

新舊生產(chǎn)關(guān)系轉(zhuǎn)換奠定了中東歐國(guó)家經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的基礎(chǔ)。1997～1998年國(guó)有企業(yè)改造基本完成后，波、匈、捷等國(guó)政府開(kāi)始把依靠外資加快經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)作為優(yōu)先目標(biāo)，相繼出臺(tái)的引資政策收到較好效果，外資逐步成為拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿Γ鲊?guó)經(jīng)濟(jì)步入穩(wěn)定的快速增長(zhǎng)周期。這時(shí)，捷克、匈牙利和波蘭的經(jīng)濟(jì)基本恢復(fù)到轉(zhuǎn)軌前的水平，勞動(dòng)生產(chǎn)率較轉(zhuǎn)軌前有了大幅度提高，到2004年5月加入歐盟前三國(guó)已經(jīng)建立起近于成熟的開(kāi)放型市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系，各項(xiàng)法規(guī)與宏觀政策向西歐發(fā)達(dá)國(guó)家看齊，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平達(dá)到歐盟平均水平的70%，國(guó)家經(jīng)濟(jì)綜合競(jìng)爭(zhēng)力和居民生活水平提高明顯。1995～2000年間，捷克、匈牙利、波蘭、斯洛伐克先后加入經(jīng)合組織。其中，捷克人均GDP從1993年的5130美元增加到2004年的10500美元，外貿(mào)總額從1993年390億美元增加到2004年約1000億美元，2004年勞動(dòng)生產(chǎn)率較1993年平均提高三四倍，百戶家庭擁有小汽車數(shù)量從1993年的55輛增加到2004年70輛，2004年居民生活水平比1993年提高二三倍。[4]1996年完成改制后的斯柯達(dá)汽車廠的生產(chǎn)率到2012年提高了6倍多是一個(gè)代表性的例子。

盡管轉(zhuǎn)軌付出了一定的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)代價(jià)，經(jīng)歷了不同的曲折，但通過(guò)構(gòu)建新型生產(chǎn)關(guān)系，中東歐國(guó)家實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)是不爭(zhēng)的事實(shí)。中東歐國(guó)家在轉(zhuǎn)型初期出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)衰退，不同于典型市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的經(jīng)濟(jì)衰退，其本質(zhì)是具有積極意義的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)重建。轉(zhuǎn)軌過(guò)程中內(nèi)在的矛盾關(guān)系符合事物辯證發(fā)展的客觀規(guī)律，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)替代計(jì)劃經(jīng)濟(jì)消除了制約生產(chǎn)力發(fā)展的瓶頸因素，使生產(chǎn)力的發(fā)展空間得以釋放。用辯證的生產(chǎn)力發(fā)展觀判斷經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌，能更客觀地反映這一社會(huì)變遷的內(nèi)在特點(diǎn)，即在一個(gè)較長(zhǎng)的時(shí)間段中結(jié)合轉(zhuǎn)軌國(guó)家社會(huì)、經(jīng)濟(jì)綜合發(fā)展的實(shí)際情況，把新型生產(chǎn)關(guān)系是否適應(yīng)并促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展，是否帶來(lái)綜合國(guó)力和居民生活水平的提高作為評(píng)估的依據(jù)更為客觀。

轉(zhuǎn)軌成本、私有化收入與民生改善

轉(zhuǎn)軌過(guò)程中新舊生產(chǎn)關(guān)系轉(zhuǎn)換對(duì)生產(chǎn)力產(chǎn)生的沖擊，反映在現(xiàn)實(shí)中就是轉(zhuǎn)軌的成本或代價(jià)，轉(zhuǎn)軌成本的評(píng)估是轉(zhuǎn)軌研究領(lǐng)域較為系統(tǒng)和復(fù)雜的問(wèn)題，除了偶爾可在一些政府報(bào)告中看到零星的總結(jié)式的結(jié)論外，學(xué)界的關(guān)注不多，但它確實(shí)是一個(gè)客觀存在的問(wèn)題。轉(zhuǎn)軌成本分為廣義和狹義兩種，廣義成本指轉(zhuǎn)軌的社會(huì)成本，即從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變過(guò)程中由于體制轉(zhuǎn)換所造成的相關(guān)經(jīng)濟(jì)損失，以及經(jīng)濟(jì)和社會(huì)震蕩造成的一部分社會(huì)成員經(jīng)濟(jì)利益和福利的相對(duì)降低。狹義成本指轉(zhuǎn)軌的經(jīng)濟(jì)成本，即政府部門(mén)（財(cái)政和其他國(guó)有機(jī)構(gòu)）用于國(guó)有企業(yè)和銀行改制的直接財(cái)政支出和相關(guān)退賠支出，也就是財(cái)政支出成本，目的是為了維持或改善企業(yè)和銀行的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，以期得到較好的私有化收入。如何減少轉(zhuǎn)軌對(duì)民生的沖擊和避免明顯的社會(huì)震蕩，是每一個(gè)轉(zhuǎn)軌國(guó)家面臨的迫切而現(xiàn)實(shí)的問(wèn)題。在宏觀政策上，狹義轉(zhuǎn)軌成本、私有化收入與民生改善之間的確存在著緊密關(guān)系，即把私有化的財(cái)政收入用于事關(guān)民生的領(lǐng)域，這對(duì)于轉(zhuǎn)軌國(guó)家而言具有重要意義。這里結(jié)合捷克的做法來(lái)分析轉(zhuǎn)軌成本、私有化收入與民生改善間的關(guān)系。

在捷克，國(guó)家財(cái)政有專門(mén)用于國(guó)有企業(yè)和銀行改制的財(cái)政支出，目的是為了通過(guò)順利出售國(guó)有股份來(lái)完成企業(yè)或銀行改制，找到新的戰(zhàn)略投資者，如為使納入私有化計(jì)劃的國(guó)有礦山、鋼鐵企業(yè)完成改制，國(guó)家安排專門(mén)財(cái)政支出用于改善和治理企業(yè)長(zhǎng)期存在的環(huán)境污染問(wèn)題，或者是把國(guó)有企業(yè)或銀行債務(wù)剝離后轉(zhuǎn)給國(guó)家清算銀行接手，由其通過(guò)債權(quán)證券化轉(zhuǎn)換后打包出售。這是涉及財(cái)政支出的直接成本。捷克財(cái)政部把這類財(cái)政支出細(xì)分為三種：一是用于解決國(guó)有企業(yè)和銀行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)遺留問(wèn)題的財(cái)政支出。二是在改制前為改善國(guó)有企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)狀況，提高私有化的預(yù)期收益，向其融資和剝離債務(wù)的財(cái)政支出。三是用于維持改制后金融機(jī)構(gòu)穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)的支出，其他成本還包括國(guó)家免除債務(wù)，以及相關(guān)私有化機(jī)構(gòu)，如國(guó)家清算局的運(yùn)營(yíng)管理成本。這些資金來(lái)源主要是國(guó)有資產(chǎn)基金、國(guó)家土地基金、國(guó)家清算局、中央銀行和預(yù)算撥款等，如國(guó)有資產(chǎn)基金和清算局的支出多數(shù)用于金融機(jī)構(gòu)呆壞賬彌補(bǔ)，預(yù)算撥款支出大多用于國(guó)有礦山和冶金企業(yè)的改制和環(huán)境治理。據(jù)捷克財(cái)政部統(tǒng)計(jì)數(shù)字，1991～2010年，上述三種財(cái)政支出總額達(dá)到7374億克朗，通過(guò)出售國(guó)有資產(chǎn)或股份的私有化收入為7412億克朗。[5]從中可以看出，企業(yè)和銀行改制的財(cái)政支出與收入基本持平。

分析私有化收入的再分配具有關(guān)鍵意義。從捷克的情況看，其絕大部分用于與社會(huì)發(fā)展和民生改善密切相關(guān)的領(lǐng)域。轉(zhuǎn)軌期間，雖然政府執(zhí)行了較嚴(yán)厲的緊縮財(cái)政政策，但其私有化收入的絕大部分重點(diǎn)用于三個(gè)主要方面：社會(huì)保障體系建設(shè)、交通基礎(chǔ)設(shè)施以及環(huán)保建設(shè)，這都與民生保障和改善有密切聯(lián)系。在捷克政府看來(lái)，轉(zhuǎn)軌時(shí)期社會(huì)保障體系的重建是事關(guān)民生改善的重要方面，對(duì)促進(jìn)社會(huì)穩(wěn)定發(fā)展具有積極作用，加大這方面的投入力度不僅可提高民眾對(duì)轉(zhuǎn)軌的認(rèn)可，也可增強(qiáng)他們對(duì)構(gòu)建新型社會(huì)關(guān)系的信心。對(duì)于交通基礎(chǔ)設(shè)施和環(huán)保建設(shè)的投入主要有兩方面的考慮，一是吸引外資參與國(guó)內(nèi)企業(yè)改制，二是自20世紀(jì)90年代中期以后，多數(shù)中東歐國(guó)家啟動(dòng)了入盟談判，而環(huán)境治理和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)是歐盟對(duì)其提出的入盟門(mén)檻之一。從具體數(shù)字看，1991～2010年間，私有化收入中用于交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)基金的投入達(dá)到2188億克朗，用于國(guó)家住房發(fā)展基金的補(bǔ)貼達(dá)到332億克朗，用于企業(yè)、銀行及國(guó)家清算局發(fā)債的支出為543億克朗，用于2006年抗洪的支出為50億克朗，[6]其他絕大部分——約2/3主要用于社保或救濟(jì)體系建設(shè)，包括醫(yī)療和養(yǎng)老保險(xiǎn)、婚育補(bǔ)貼、失業(yè)救濟(jì)、關(guān)停企業(yè)職工再就業(yè)培訓(xùn)補(bǔ)貼、社會(huì)最低生活保障補(bǔ)貼、多子女及單親家庭生活補(bǔ)貼等。在捷克所有制改造過(guò)程中，國(guó)有資產(chǎn)絕大部分通過(guò)無(wú)償分配方式實(shí)現(xiàn)私有化，有償出售國(guó)有股份形式（主要向國(guó)外戰(zhàn)略投資者出售）的私有化資產(chǎn)占到私有化資產(chǎn)總量的約1/4，盡管這一比例遠(yuǎn)低于波蘭和匈牙利，但從后來(lái)的發(fā)展看，在一定程度上減少了轉(zhuǎn)軌對(duì)社會(huì)的沖擊，對(duì)于轉(zhuǎn)型時(shí)期的社會(huì)穩(wěn)定起到了關(guān)鍵作用，也有利于政府在大約10年左右的較短時(shí)間里建立起達(dá)到歐盟平均水平的社保體系。經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)軌一般都伴隨一定的社會(huì)震蕩，但從保障社會(huì)穩(wěn)定和改善民生的角度出發(fā)，在轉(zhuǎn)軌過(guò)程中，通過(guò)政策設(shè)計(jì)使私有化收入投向上述三個(gè)主要領(lǐng)域，可緩和社會(huì)生產(chǎn)下滑和震蕩對(duì)民生造成的不利沖擊。

從國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)移角度看，私有化的財(cái)政收支基本保持平衡，只是國(guó)有資產(chǎn)改變了存在的形式。通過(guò)從物質(zhì)形態(tài)向資金形態(tài)的轉(zhuǎn)化，國(guó)有資產(chǎn)退出了生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域，轉(zhuǎn)入社保體系、基礎(chǔ)設(shè)施和環(huán)保建設(shè)領(lǐng)域，相當(dāng)于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期低效的國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下更加高效的惠及民生的國(guó)有資產(chǎn)，這是企業(yè)改制中不容忽視的積極因素。如科爾奈所說(shuō)，以正確的價(jià)格出售國(guó)有資產(chǎn)并不會(huì)改變財(cái)富或收入的分配。國(guó)家財(cái)富沒(méi)有減少，它只是改變了形式。國(guó)家必須用私有化所得的收入用于有效的投資，而不是被消費(fèi)掉。[7]改制后企業(yè)生產(chǎn)效率的提高不僅促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力的提升，也為國(guó)家財(cái)政不斷加大對(duì)社會(huì)保障等民生投資的力度提供了物質(zhì)條件。從民生改善角度分析狹義轉(zhuǎn)軌成本具有現(xiàn)實(shí)意義，因?yàn)樗鼘?duì)于保持社會(huì)穩(wěn)定和民生長(zhǎng)期改善有著積極的作用。匈牙利則是另一種情況，長(zhǎng)期以來(lái)，匈牙利的外債額在中東歐國(guó)家中居首，它把出售能源和電訊企業(yè)所得的收入主要用來(lái)償還外債。科爾奈認(rèn)為，這提高了國(guó)家信用等級(jí)，為所有公民帶來(lái)了實(shí)際利益。[8]實(shí)際上，這與捷克的私有化收入再分配有著殊途同歸的效果。

還有一種成本是所謂的入盟成本，因?yàn)槿朊艘彩寝D(zhuǎn)軌的目標(biāo)之一，所以中東歐國(guó)家在2004年5月之前按照歐盟的要求進(jìn)行了相關(guān)改革和準(zhǔn)備工作，如機(jī)構(gòu)精簡(jiǎn)為主的行政管理改革、減少財(cái)政赤字為主的公共財(cái)政改革、關(guān)閉污染嚴(yán)重的工礦企業(yè)、減少敏感農(nóng)產(chǎn)品的產(chǎn)量等。2004年5月入盟對(duì)新成員國(guó)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了明顯的刺激增長(zhǎng)效果，其入盟后經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)加速，平均增長(zhǎng)率是西歐國(guó)家的兩倍，并在歐債危機(jī)爆發(fā)前的2007年達(dá)到了增長(zhǎng)峰值，同期通脹率保持穩(wěn)定，出口大幅度增長(zhǎng)，從歐盟獲得的預(yù)算撥款和援助也好于預(yù)期。一般認(rèn)為，捷克等國(guó)家所付出的入盟成本在經(jīng)濟(jì)上獲得了積極的收益。從不利的因素看，轉(zhuǎn)軌后雖然中東國(guó)家建立起外向型經(jīng)貿(mào)體系，平均80%以上的出口面向西歐市場(chǎng)，對(duì)后者的過(guò)度依賴減弱了自身抵御歐洲經(jīng)濟(jì)或債務(wù)危機(jī)的能力。因此，自2008年后中東歐國(guó)家先后制定了促進(jìn)出口市場(chǎng)多元化和經(jīng)濟(jì)多極增長(zhǎng)的積極政策。

可以看出，通過(guò)國(guó)有資產(chǎn)戰(zhàn)略性退出—轉(zhuǎn)換—再投入機(jī)制，打通了轉(zhuǎn)軌成本—收益—民生建設(shè)之間的內(nèi)在聯(lián)系。國(guó)有資產(chǎn)的轉(zhuǎn)換和流動(dòng)，也體現(xiàn)了政府職能重點(diǎn)轉(zhuǎn)向以民生建設(shè)為主導(dǎo)的社會(huì)服務(wù)領(lǐng)域的新思路，這樣可保障大多數(shù)民眾切實(shí)從轉(zhuǎn)軌中直接或間接受益，也是上世紀(jì)90年代末期后轉(zhuǎn)軌越來(lái)越受到民眾支持的原因之所在。中東歐國(guó)家實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略的一次重大轉(zhuǎn)變：在強(qiáng)調(diào)通過(guò)建立市場(chǎng)環(huán)境下的競(jìng)爭(zhēng)性生產(chǎn)要素提高社會(huì)生產(chǎn)率的同時(shí)，政府把社會(huì)化服務(wù)和民生建設(shè)作為工作重點(diǎn)之一，實(shí)現(xiàn)了其職能從集權(quán)和生產(chǎn)管理型向開(kāi)放和社會(huì)服務(wù)型的轉(zhuǎn)變。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，以國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)移形式體現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)成本和入盟成本是具有收益的積極成本，這種成本帶來(lái)雙重性收益：直接的是相應(yīng)可量化的財(cái)政收入，間接的是在構(gòu)建政府社會(huì)服務(wù)型職能思路指導(dǎo)下，政府通過(guò)推進(jìn)民生建設(shè)帶來(lái)的更為重要的社會(huì)性收益。從長(zhǎng)期來(lái)看，在經(jīng)濟(jì)保持穩(wěn)定增長(zhǎng)的情況下，這種收益呈現(xiàn)遞增、放大的趨勢(shì)，并在促進(jìn)社會(huì)穩(wěn)定與和諧發(fā)展中發(fā)揮積極的作用。這是考量中東歐轉(zhuǎn)軌中民生建設(shè)和社會(huì)發(fā)展的重要思路。

制度建設(shè)與轉(zhuǎn)軌中的社會(huì)公平

由于法治不夠健全，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過(guò)程中容易出現(xiàn)一定的社會(huì)震蕩，這種震蕩會(huì)拉大社會(huì)階層間的差距，并對(duì)社會(huì)公平造成不利影響。轉(zhuǎn)軌也是社會(huì)關(guān)系重建的過(guò)程，由于不同利益集團(tuán)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)存在差異性，這導(dǎo)致了在社會(huì)財(cái)富與資源再分配中常會(huì)出現(xiàn)這樣的情況，即與舊的上層社會(huì)關(guān)系有較多瓜葛的，或更激進(jìn)的利益集團(tuán)在轉(zhuǎn)軌時(shí)期會(huì)利用政策疏漏獲利更多。這就需要通過(guò)法規(guī)和制度建設(shè)減少轉(zhuǎn)軌造成的社會(huì)不公。

與其他中東歐國(guó)家相比，捷克的例子一度很突出。1996年前捷克政府片面強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)內(nèi)在調(diào)節(jié)功能，疏于宏觀監(jiān)管和制度建設(shè)，市場(chǎng)體系曾一度運(yùn)行紊亂，個(gè)別社會(huì)利益集團(tuán)利用短期內(nèi)中小金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)大量倒閉之機(jī)，鯨吞社會(huì)財(cái)富，使得初始階段公平分配的社會(huì)財(cái)富與資源過(guò)渡集中到個(gè)別人手中，造成轉(zhuǎn)軌過(guò)程中的社會(huì)不公。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在1991～1997年的企業(yè)和銀行改制中，其國(guó)內(nèi)出現(xiàn)了很多私有化投資基金，其主要分為兩類：一類是由未改制的國(guó)有銀行設(shè)立的投資基金，一類是其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人通過(guò)吸收社會(huì)資本成立的投資基金，其中第一類占多數(shù)。在政策設(shè)計(jì)上，投資基金的功能定位在通過(guò)收購(gòu)民眾手中分散的股份來(lái)對(duì)企業(yè)實(shí)施有效治理。但實(shí)際情況是投資基金參與企業(yè)治理的積極性不高，而是主要在資本市場(chǎng)操作基金股票獲利。但在資本市場(chǎng)發(fā)展初期，捷克政府沒(méi)有建立獨(dú)立的證券委員會(huì)，監(jiān)管疏松導(dǎo)致上市公司造假行為盛行。在這種情況下，多數(shù)基金特別是非銀行基金通常與上市企業(yè)管理人，通過(guò)關(guān)聯(lián)交易方式侵吞或轉(zhuǎn)移基金及企業(yè)資產(chǎn)，導(dǎo)致基金或企業(yè)或者成為空殼，或者倒閉，眾多普通投資者的資產(chǎn)受損。被視為捷克轉(zhuǎn)軌中特有的“私有化投資基金病”——基金成為了少數(shù)人掠奪大眾財(cái)富的工具，這是制度缺陷和監(jiān)管不力造成的市場(chǎng)失效的典型案例。

另一種不公是轉(zhuǎn)軌時(shí)期政策安排造成的體制摩擦——國(guó)有銀行與改制企業(yè)間的不公平競(jìng)爭(zhēng)。捷克在1996年基本完成企業(yè)改制后，從1998年開(kāi)始著手進(jìn)行國(guó)有銀行改制，銀行改制到2002年基本結(jié)束，這就造成了企業(yè)與銀行改制不同步的情況。從實(shí)際情況看，處在相同市場(chǎng)環(huán)境下的企業(yè)和銀行具有不同的運(yùn)行機(jī)制，銀行通過(guò)投資基金成為改制后企業(yè)的主要股東后，在企業(yè)績(jī)效沒(méi)有明顯改善的情況下，銀行對(duì)企業(yè)放貸很謹(jǐn)慎，迫使想獲得貸款的企業(yè)往往通過(guò)與銀行主管部門(mén)，或與銀行內(nèi)部人員疏通關(guān)系的方式獲得貸款，導(dǎo)致大銀行向小型商業(yè)銀行或企業(yè)無(wú)擔(dān)保放貸的情況非常普遍。當(dāng)時(shí)曾被稱為銀行高管層從中漁利的“銀行社會(huì)主義”，后來(lái)相當(dāng)部分的這種“關(guān)系貸款”導(dǎo)致放貸銀行陷入經(jīng)營(yíng)危機(jī)甚至倒閉，最終損失由政府財(cái)政接手，而獲利者則是少數(shù)銀行高管層。這種情況說(shuō)明，銀行改制滯后于企業(yè)改制，導(dǎo)致在相同市場(chǎng)環(huán)境下不同機(jī)制的參與者追逐的目標(biāo)不同：改制企業(yè)需要銀行資金支持，但國(guó)有銀行在放貸中因摻入了個(gè)人逐利的成分，因此放貸經(jīng)常不是出于提高企業(yè)效益的考慮，而是出于個(gè)人私利的考慮，這樣就造成了政府埋單的國(guó)有銀行的虧損。

轉(zhuǎn)軌造成的社會(huì)不公往往與政策或制度疏漏有關(guān)。從結(jié)果看，它在一定程度上增加了轉(zhuǎn)軌的社會(huì)成本。今天，人們已深刻地認(rèn)識(shí)到制度建設(shè)對(duì)于轉(zhuǎn)軌及后轉(zhuǎn)軌時(shí)期，經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)和社會(huì)長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展的重要性。對(duì)于轉(zhuǎn)軌國(guó)家而言，首先它可起到減少社會(huì)矛盾和沖突的積極作用，有利于構(gòu)建更加公平的社會(huì)體系。法規(guī)健全、監(jiān)管到位的市場(chǎng)體系可抑制或減少權(quán)力滋生腐敗的空間，新型市場(chǎng)機(jī)制需要這種包括政府和社會(huì)在內(nèi)的多重監(jiān)管，以盡量減少權(quán)貴掠奪或黑幕交易存在的空間。在新型社會(huì)關(guān)系不斷磨合與構(gòu)建的轉(zhuǎn)軌過(guò)程中，尤其需要制度和社會(huì)的監(jiān)管。如中東歐國(guó)家經(jīng)常爆出的政黨獻(xiàn)金、政要受賄等丑聞，多數(shù)時(shí)候首先是由公共媒體披露的。轉(zhuǎn)軌中的社會(huì)不公會(huì)增加轉(zhuǎn)軌成本，作為一種社會(huì)成本，它與上述狹義的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌成本有不同的特點(diǎn)，主要表現(xiàn)為財(cái)富分配不均的社會(huì)成本與政策設(shè)計(jì)的缺陷有一定關(guān)系，是難以量化的一次性損失，不具有回報(bào)性，是不可彌補(bǔ)的消極成本。

中東歐國(guó)家經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌是史無(wú)前例的歷史實(shí)踐，今天它仍給人們留下很大的思考空間。盡管這些國(guó)家在軌轉(zhuǎn)過(guò)程中以及轉(zhuǎn)軌后出現(xiàn)過(guò)一些問(wèn)題，其中有些是政策失誤造成的，有些是新舊體制摩擦造成的，但生產(chǎn)力的提高與經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍是主要的。轉(zhuǎn)軌與政府職能轉(zhuǎn)變及民生建設(shè)密切相關(guān)，在宏觀政策設(shè)計(jì)上向民生改善傾斜具有積極的現(xiàn)實(shí)意義，這樣在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的同時(shí)，又提高了民生和社會(huì)保障水平，也在一定程度上體現(xiàn)了社會(huì)和諧發(fā)展的特點(diǎn)。制度建設(shè)對(duì)于構(gòu)建新型社會(huì)關(guān)系的重要現(xiàn)實(shí)意義，不僅在于它能夠降低轉(zhuǎn)軌的社會(huì)成本，同時(shí)也有利于促進(jìn)社會(huì)健康和諧發(fā)展。中東歐國(guó)家經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌中的很多經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)值得其他轉(zhuǎn)型中國(guó)家思考和借鑒。如選擇符合國(guó)情的轉(zhuǎn)軌路徑，注重構(gòu)建支撐市場(chǎng)體系的宏觀和微觀制度，降低轉(zhuǎn)軌成本和對(duì)社會(huì)民生產(chǎn)生的不利影響等，這些都是轉(zhuǎn)軌順利完成的重要因素。

注釋：

①一般來(lái)看，轉(zhuǎn)軌前國(guó)有化程度高的國(guó)家傾向于采取激進(jìn)方式，即無(wú)償分配，迅速實(shí)現(xiàn)私有化，如捷克斯洛伐克雖然工業(yè)基礎(chǔ)最雄厚，但轉(zhuǎn)軌前國(guó)有化程度最高（達(dá)到了95%）;相反轉(zhuǎn)軌前已存在一定比例自由經(jīng)濟(jì)的國(guó)家，傾向于通過(guò)漸進(jìn)方式實(shí)現(xiàn)私有化，如匈牙利。激進(jìn)和漸進(jìn)方式各有利弊，不能一概而論，偏右翼政府傾向于激進(jìn)方式，偏中左翼政府傾向于漸進(jìn)方式。從不同社會(huì)集團(tuán)的利益訴求看，無(wú)償私有化的激進(jìn)方式明顯得到了更多普通選民的支持，政府較穩(wěn)定;而有償私有化更多得到了劇變前已有一定經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的特權(quán)階層的支持，政府換屆頻繁。

②2006年1月，捷克經(jīng)濟(jì)政治研究中心舉辦了“捷克轉(zhuǎn)軌15周年論壇”，參加論壇的克勞斯總統(tǒng)指出，東歐國(guó)家在改革之初無(wú)一例外面臨轉(zhuǎn)軌道路選擇問(wèn)題，各個(gè)國(guó)家需要根據(jù)自身情況制定合適的政策。推行改革措施不能猶豫，劇變后的復(fù)雜情況要求政府在不同的社會(huì)利益集團(tuán)勢(shì)力形成之前推行改革措施;要避免進(jìn)行不徹底的改革，這樣會(huì)造成新的不平等和摩擦，改革從一開(kāi)始就需要采取大動(dòng)作，但政府要把通脹和產(chǎn)出損失降到最低，以減少對(duì)經(jīng)濟(jì)及普通民眾生活的威脅和沖擊，要做到這一點(diǎn)的關(guān)鍵是采取謹(jǐn)慎的預(yù)算政策和貨幣政策，避免價(jià)格和貿(mào)易自由化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)以及價(jià)格和匯率之間的惡性循環(huán)。見(jiàn)克勞斯：《轉(zhuǎn)軌的回顧》，捷克《經(jīng)濟(jì)報(bào)》2006年1月23日。他的這段話指出了當(dāng)時(shí)捷克政府制定轉(zhuǎn)軌政策的出發(fā)點(diǎn)和對(duì)轉(zhuǎn)軌的基本設(shè)想，其中所強(qiáng)調(diào)的推行改革措施不能猶豫和改革需要采取大動(dòng)作，從政治約束的角度看是為了增加轉(zhuǎn)軌的不可逆轉(zhuǎn)性，基于此設(shè)想當(dāng)時(shí)捷克選擇了所謂激進(jìn)模式。

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[ 4 ] 捷克國(guó)家統(tǒng)計(jì)局. https：//vdb.czso.cz/vdbvo/uvod.jsp.

[ 5 ][ 6 ] 捷克財(cái)政部. www.mfcz.cz/cs/verejny-sektor/monitoring/ plneni-statniho-rozpoctu/2011/statni-zeverecny-ucet-za-rok-2011.

編輯 杜運(yùn)泉