高技術企業的知識產權保護

張峣

高技術企業是我國促進經濟發展方式轉變的推動力量。在現實中，一方面，企業加大新技術研發的投資力度，不斷擁有新的知識產權。另一方面，高技術企業的知識產權保護又存在一些問題：如知識產權大量流失、閑置浪費；知識產權不當使用造成價值貶損；未依法維護造成知識產權滅失；因管理不善造成高技術企業失去本應取得知識產權的機會等。在分析流失原因的基礎上，需要通過營造外部環境、完善科技成果的轉化體系和制度、制定技術創新階段的保密措施和專利申請保護范圍的選擇等舉措，對知識產權進行保護。

一、高技術企業知識產權保護的原則

第一，制度化原則。高技術企業要成立專門機構，配備素質相應的人員，在研究國家相關法律法規的同時，注重企業內部制度與國家法律的統一，并將企業內部知識產權制度細化到技術研發、專利申請、發明創造的激勵、專利的管理、專利的利用等過程中。依靠制度的完備來克服企業、政府的隨機性，促進人們行為的預期和知識產權保護意識、價值觀念的形成。

第二，適應技術創新原則。技術創新是高技術企業發展的關鍵，而知識產權保護也必須適應這種不斷的技術創新。如在授權審查期限、權利有效期及對技術創造性、新穎性的要求上，都應不斷適應變化的技術發展。而且，由于現代科技已不同一種經驗技術（高技術尤其如此），而是一種實驗型技術，因此，對處于科研階段的理論創新或尚未成果化的技術，也必須加強保護。

第三，政府推進原則。企業的知識產權發展戰略并不只是企業的事情，政府要發揮引導、推進作用。政府的推進不僅表現在制定法規、政策，而且要加強行政指導和服務。如1997年國家科技部在全國對45個企事業單位開展的知識產權保護試點工作，就是一種較好的方式，在一定程度上促進了企事業單位的知識產權保護工作。

二、完善科技成果轉化的法制體系

應建立以促進科技成果轉化法為核心，包括科技投入法、科技成果登記鑒定、推廣管理法及中介服務機構規范法在內的體系完備的科技成果轉化法律法規體系，用以調整科技成果轉化管理主體、供給主體、轉化主體以及保障主體的行為及相互關系，我國還需要制定科技投入法、風險基金法、基礎研究法、產業振興法、成果推廣法等相關單行法律以配合促進科學技術成果法的貫徹和實施。同時，要提高司法人員的素質和業務水平，嚴格執法、公正司法，認真糾正和嚴厲打擊違法行為，切實保護科技人員的合法權益。發揮政府和市場在科技成果轉化中各自應有的作用，政府要加強宏觀調控，加大對科技的投入，重視科技成果的轉化，在科技資源配置、競爭環境的培育、投入產業結構調整等方面實行有效干預，充分發揮政府在促進產學研合作中所起的作用，由市場來決定科技成果轉化的經濟價值和科技成果轉化雙方的供需并通過市場開拓融資渠道，為此，要加強中介服務組織和中介隊伍的建設，建立科學、公正、權威的科技成果鑒定評估的機構和體系，發展投資、創業、教育培訓、資本運營、技術信息等中介服務機構，著力培養技術人才、信息、產權交易等中介服務市場，為科技成果轉化提供平臺，開辟暢通的渠道。

三、為高技術企業的知識產權保護營造良好的外部環境

第一，國家通過產業政策引導和扶持高技術企業的發展。在專利申請中為激發企業申請專利的積極性，國家可以予以扶持和資助。通過提供技術咨詢和文獻檢索服務，減少或降低申請費、審查費和年費等方式，以減輕高技術企業的經濟負擔。在版權保護領域，可以建立版權信息中心和專門的版權交易市場方便高技術企業查詢和進行版權交易。版權信息中心作為集各種版權信息為一體的信息超市，可以向公眾提供信息服務，方便作品使用者進行針對性查詢。版權交易市場可與著作權的集體管理機構協調存在，對版權交易的方式、條款內容等做示范性調整，使版權交易在規模上、速度上都能有所提高。

第二，加強專利管理機關、商標管理機關、版權管理機關等的人力和設備投入。審查機構的技術與設備、人員素質影響專利申請的順利進行，在提高人員素質的同時，還要增加其人員配備和技術配備，如運用電子技術提高審查檢索的速度、節約申請成本等。專利局、版權局和商標局除在技術要求上適應信息技術發展的現狀外，還要健全檔案管理和文獻檢索制度，掌握國內外知識產權的發展水平，為高技術企業提供及時、準確的咨詢服務和查詢服務。

同時，知識產權監管機構還必須加大對侵權行為的打擊力度。行政途徑打擊侵權的優勢在于程序簡單、結案時間短、費用低等，因此知識產權管理機構應充分發揮自身的靈活性、快捷性。相對應的刑事責任的追究之立法模式、司法組織也應進行改革，以適應不斷變化的市場與社會。

第三，知識產權代理機構要強化其在知識產權獲得與保護中的職能。據筆者調查，高技術企業在知識產權保護中設有的專門機構與專業人員的力量尚顯不足，而對這些專門代理機構所提供的服務還缺乏了解和認同。代理機構也應通過自身宣傳、推銷典型成功事例以及服務專業化、優勢化來獲得公眾的認知。專利管理機關也可以在具體操作過程中向知識產權人推薦這些代理機構，協助當事人做好知識產權保護工作。

第四，高技術企業還可以自發地組織行業協會，進行有關知識產權保護對策與方案的經驗交流，共同探討高技術領域知識產權事務的管理與服務，并對侵權加以防范和打擊，在必要的時候可以以行業協會的名義出面對受害企業予以支持。行業協會可以與相關的協會組織建立聯系，如律師協會等；可以以協會的名義聘請一些專家、創辦自己的宣傳刊物、發行宣傳畫冊等等，尤其是在高技術企業的技術在域外受到侵害時，協會可組織專門人員進行協調，提供這方面的人員、信息、技術和法律服務。

第五，必須強調的是要優化高技術企業知識產權保護的最外圍的環境，即加強有關知識產權保護的法律宣傳工作。這既可以使公眾知曉知識產權保護的重要性并發揮監督與揭發、檢舉作用，使不知法而侵權的現象減少，更重要的是還可以通過宣傳逐步樹立全民知識產權觀念，培養知識產權意識，形成全社會尊重和保護知識產權的環境。

四、制定技術創新階段的保密措施

第一，對于不適用專利保護的技術創新成果，如不屬于專利法保護的主題；技術創新成果極具商業價值，但不具備專利性，盡管其商業價值可能較大；專利保護風險較大的技術成果等，可以通過商業保密進行保護，達到長期、無國界的獨占市場之目的。然而，企業將技術創新成果作為技術秘密保護局限性也很明顯，專利保護仍然是更主要的保護形式。企業選擇技術秘密保護形式應當慎重，即使是在決定實施技術秘密方式保護后，也應注意與其他方法綜合運用。

第二，對于技術創新階段，申請前的保密工作是必要的，以免技術被公開而喪失新穎性。一般而言，企業在申請專利前不宜急于召開新聞發布會、成果鑒定會，也不宜在一般展覽會、報紙、雜志等媒體披露發明創造的細節。如果他人對企業擬申請專利的技術感興趣而需要許可使用該技術，則應當與其簽訂保密協議，明確約定違反協議的法律責任。這樣即使他人擅自泄露了發明創造的內容的，根據我國專利法規定，該發明創造仍不喪失新穎性。

五、專利申請保護范圍的選擇

企業專利申請的保護范圍選擇對于提高專利申請的質量、取得實實在在的專有壟斷權具有重要意義。專利申請的保護范圍是由專利申請的權利要求書確定的。根據專利法原理，專利權利要求書是用技術特征的總和表示發明或實用新型的技術實質內容的。權利要求書起著界定專利申請請求保護的范圍以及專利保護范圍的作用。在專利申請被授予專利權后，權利要求書就是確認發明或實用新型專利保護范圍的根據，也是判斷他人是否侵權的依據。在企業專利申請戰略實踐中，有的因為權利要求保護的范圍確定不當，以致一項高質量的發明創造獲得的專利保護力度很低，如將本來可以獲得保護的技術要點沒有覆蓋在權利要求中，從而失去專利保護，這是值得吸取的教訓。

此外，企業在確定專利申請保護范圍的問題上，為防止競爭對手實施“繞過策略”，可以實施相應的“反繞過策略”。基本思路是，將專利技術人員以外的技術人員假定為專利權人的競爭對手，從兩種相反的角度評估專利申請，對競爭對手可能采取的“繞過策略”加以考慮，然后對專利申請的權利要求書進行適當修改，以使權利要求書確定的保護范圍盡可能擴大，將專利保護范圍擴大到競爭對手可能想得到的技術范圍。“反繞過策略”的目的在于阻止競爭對手運用“繞過策略”對付自己的專利，實施的基本要點是搶在競爭對手之前“繞過”自己的專利并就此再申請專利，防止競爭對手通過采用與自己首先發現的方法相同的方法“繞過”自己的專利。

（作者單位：鄭州航空工業管理學院法律系）