“創新驅動發展戰略”下制度供給促進技術創新的作用機理分析
——以美國電影產業為例

王冉冉

“創新驅動發展戰略”下制度供給促進技術創新的作用機理分析
——以美國電影產業為例

王冉冉

電影產業的發展離不開技術創新。技術創新過程深受制度環境約束，技術創新需要相關制度安排的供給與創新。美國電影產業發展經驗表明，保障產業的可持續發展，需要形成制度供給、創新與技術創新協同互動的產業生態系統。完善的市場經濟體制、知識產權保護制度、鼓勵創新的產業政策、人才培養與引入等制度供給與創新，通過構建激勵約束機制、降低交易成本、降低風險與不確定性等作用機理，促進產業技術創新與產業競爭力的提升。推動制度供給與創新，是我國電影產業技術創新與競爭力提升的可行路徑。

文化產業；技術創新；制度供給與創新；互動機制；競爭力

作為一種與科技發展最為密切的藝術，電影天然同技術有著密不可分的關系［1］。在一百多年的電影發展歷程中，電影的誕生、成長、發展、壯大離不開科技進步的推動。隨著好萊塢電影的普及和影響力的提升，越來越多的國家意識到是美國的科技實力助長了美國電影征服全球的競爭力［2］。

在信息時代，電影產業具有雙重范疇，既是文化創意產業，又是戰略性新興產業［3］。大力促進電影產業技術創新，對于推動電影產業轉型升級及提升國家文化軟實力具有重要意義。新制度經濟學認為，良好的制度安排是技術創新的基礎和保障。在此背景下，本文擬從制度深度探究美國電影產業技術創新的源泉。

一、文獻綜述

現有的從制度角度研究文化產業的文獻主要有：胡惠林（2006）提出文化產業制度是文化產業發展的重要保障［4］。陳霞（2012）分析了知識產權制度與文化產業的發展［5］。孫淑芹、孫亞超（2012）分析了文化產業的制度路徑選擇［6］。解學芳（2015）從文化治理的角度分析文化產業技術創新與制度創新［7］。關于制度供給、創新與技術創新的相關研究主要有：朱仁顯（2003）從制度供給角度分析了美國科技領先的原因［8］。趙紅梅（2013）主要從制度創新與技術創新互動關系及其作用機理角度展開分析［9］。楊夢源、段云龍、許躍輝（2014）系統分析了企業持續創新的制度結構及其影響機理［10］。苗妙（2014）從法律制度的角度分析制度對技術創新的影響［11］。La Porta等（1998）強調了法律制度和金融安排在技術創新和經濟發展中的重要作用［12］。

已有的相關研究，較全面地分析了制度供給、創新與技術創新的互動關系，而將制度供給與文化產業技術創新相聯系的研究相對較少。基于已有相關研究，本文擬以電影產業為例，旨在從制度供給及創新的角度研究美國文化產業技術創新的源泉，總結美國通過制度供給、創新促進文化產業技術創新及競爭力提升的發展經驗，為我國文化產業技術創新與競爭力提升提供制度建設的經驗借鑒。

二、電影產業的發展離不開技術創新

自從第一部電影誕生至今，影視產業始終處于創新的前沿。電影從1895年誕生，隨著科技的發展經歷了三次重大的技術變革，從無聲到有聲，從黑白到彩色，以及今天正在進行著的由膠片向數字化的轉變［13］。隨著數字技術和網絡技術飛速發展，電影越來越呈現出高科技制作的特色。以全球電影屏幕的數字化為例，據美國電影協會網站報告顯示，如圖1所示，2014年世界90%的電影屏幕是數字屏幕，比2013年增長了7%，其中，2014年全球所有地區的3D屏幕繼續保持增長態勢，自2007年以來實現增長22%，全球3D屏幕所占比重由2013年的47%增長到2014年的51%［14］。數字技術等新技術的應用，給予電影前所未有的表現空間和表現力，并且從根本意義上顛覆了原來電影制作、發行、放映與管理的生產及經營方式。新興技術催生了新興產業，其數字放映系統、數字電影存儲與播放系統、數字電影發行系統、數字電影管理系統、現代化特效電影制作工藝等，都正在構建著完整的新型電影產業鏈［13］。

圖1 2014年按格式與地區劃分的電影屏幕

三、美國電影產業發展現狀概述與電影產業的技術進步

電影產業是美國在世界上最有競爭力的產業之一，是少有的能與所有貿易國持續產生貿易順差的產業之一。近幾年來美國電影貿易順差額不斷攀升，由2009年119億美元增至2012年的162億美元，反映了美國電影產業卓越的國際競爭力［15］。海外票房一直是美國電影全球票房的重要組成部分。近年來，美國電影海外票房穩定增長，增速由2007年的63%提高至2013年70%。電影產業為美國經濟產出、就業等各方面作出了重要的貢獻，并成為其貿易增長的一個重要組成部分。

在電影技術創新方面，美國好萊塢電影始終走在全世界的前列。數碼特技第一次大量運用于影視作品始于《侏羅紀公園》，之后1997年《星球大戰》用電腦程序制作了大量傳統攝像機無法拍出的太空畫面以及人類與太空人格斗的特技鏡頭，從此，電子成像技術（CG）在電影中被廣泛使用［16］。2009年，卡梅隆的《阿凡達》又以其革新的3D技術把科幻片帶進了21世紀。為了能更好地詮釋藝術畫面，卡梅隆導演使用了四項突破性技術：3D虛擬影像攝影系統（Fusion 3-D Camera System）、虛擬攝影棚（Virtual Producation Studio）與協同工作攝影機（Simulcam）、面部捕捉頭戴設備（Facial Cap ture Head Rig）與面部表演捕捉還原系統（Facial Performance Replacement）、容積（The Volume）感應舞臺系統［17］。《阿凡達》以其精湛的后期制作，取得了驚人的票房成績，充分肯定了技術創新對繁榮電影產業的作用。在《阿凡達》之后，又有《愛麗絲漫游仙境》《加勒比海盜4》《功夫熊貓2》《星際穿越》等為代表的一批3D巨制接連上映。如今，3D技術和CG技術一起，成為好萊塢電影取勝的重要法寶［16］。如表1所示，近年來，美國3D電影發行數量不斷增長。諸多3D電影所創造的視覺奇跡正是美國數字技術和網絡技術在影視領域運用的結果，而其在數字技術及網絡技術的領先地位，保證了美國大片的霸主地位［2］。

表1近年來美國3D電影發行數據（單位：部）

四、制度供給與創新影響美國電影產業技術創新的作用機理

產業技術創新過程深受制度環境約束，美國在影視制作技術上的始終領先與其相關制度供給與創新是密切相關的。本文擬從制度供給與創新①本文主要分析包括法律制度、宏觀經濟制度、中觀經濟制度、微觀經濟制度在內的外部制度環境及其變遷對電影產業技術創新的影響。角度探討其電影產業持續創新的源泉。

（一）影響電影產業技術創新的相關制度供給與創新

1.完善的市場經濟體制是創新的內在動力。美國是一個市場經濟國家，其市場經濟建立在私有制和自由競爭的基礎上。一方面，私有產權制度促進創新。技術創新的核心制度是產權制度［9］。在美國，受到憲法保護的私有制明確了私人產權的主有權，這使美國社會富于競爭和創新精神。另一方面，美國自由競爭的市場經濟制度推動技術進步，技術創新已成為企業生存發展的最根本出路［18］。

2.鼓勵創新與重視知識產權保護的體制，為技術創新提供了外在激勵。1790年，美國實施第一部《專利法》，之后進行了多次修訂［19］。1998年實施《版權保護期限延長法》，版權保護期限在1976年修訂的基礎上延長到95年至120年或者作者去世后70年［20］。同時，為了適應信息技術發展，對已有法規多次修訂補充，并出臺新的法律法規，如1997年《反電子盜竊法》、1998年《數字千年版權法》等，加強對網絡版權保護，形成完善的知識產權保護法律體系。

3.相關產業政策的制度創新成為技術創新的重要推動力量。（1）財政、稅收等政策促進技術創新。以稅收政策為例，早在1981年里根政府就頒布了《經濟復興稅法》，規定企業R&D投入優惠措施［8］。美國好多州都實施了鼓勵影視產業發展的稅收政策。如加利福尼亞州采取出口退稅政策鼓勵電影公司發展特效電影；佛羅里達1.17億美元的稅收激勵，在2011至2012年度支持了佛羅里達州影視產業87，870個工作崗位［21］。（2）信息產業制度安排為電影產業技術創新提供技術機遇。1991年美國出臺《國家的關鍵技術》報告，明確要取得信息產業技術領先優勢。1996年新電信法案頒布，將競爭機制引入電信行業。2009年奧巴馬政府公布“美國創新戰略”，提出大力發展信息技術生態系統。通過不斷完善信息產業政策，使得美國信息技術居于全球領先地位［22］，為電影產業技術創新打下堅實的技術基礎。（3）完善的科技創新政策體系促進創新。1972年尼克松政府制定了《科技評估法》［23］，1980年頒布實施《大學和小企業專利程序法》，促進了合作創新的開展［24］。此后，諸如《加強小企業研究與發展法》（1992）、《技術與國家政策》（1996）等一系列法律出臺，形成了鼓勵創新、促進合作開發的制度體系。

4.崇尚自由的文化氛圍、寬松的創作環境成為促進技術創新的后盾。美國是崇尚自由的國度，在歷屆美國執政者看來，政府應做的是營造與維護能夠讓各種聲音自由表達的環境［25］。1791年通過的美國憲法第一修正案第1條②“國會不得制定法律確立宗教或禁止信教自由，剝奪人民言論或出版自由，剝奪人民和平集會并向政府申訴請愿的權利。”保障了人們的言論自由，新聞自由為整個文化產業發展提供了寬松的環境［19］。同時，1968年建立的電影分級制度，進一步促進了電影領域的創意與自由表達，這一制度允許電影制作者自由講述他們意欲講述的故事，并向觀眾提供電影相關信息以決定是否觀看［26］。在自由寬松的文化發展氛圍下，形成了開放、包容和自由的創意環境，創意與創新不斷涌現。

5.重視人才培養及引入的制度安排，是產業技術創新的人力資本保障。一方面，相關制度安排促進了文化人才培養。美國已形成多層次的電影人才培養體系，目前有超過150所影視院校，如美國電影學院、哥倫比亞大學藝術學院、耶魯大學戲劇學院等，耶魯大學戲劇學院還設立藝術博士學位，為美國電影產業培養高端優秀人才。另一方面，制度促進文化產業人才的流入。美國是一個移民國家，聯合國的數據顯示，2010年，美國的外國移民人口為4281.3萬人，占總人口的13.5%［27］。美國吸引了世界各國的優秀電影人才，如卓別林、希區柯克、伊麗莎白·泰勒、李安等。人力資本內生于經濟制度和國際貿易的制度安排之中［28］。合理的制度安排促進人力資本的流入。美國強調自由民主的體制③《獨立宣言》寫道：“我們認為下述真理是不言而喻的：人人生而平等，造物主賦予他們若干不可讓與的權利，其中包括生存權、自由權和追求幸福的權利。”，吸引世界各地人才流入。同時，美國政府通過制訂相關政策，吸納世界各地的優秀人才。早在1924年，就出臺《移民配額法》為吸引外來人才提供法律依據［29］。來自不同國家的人才不僅帶來才華，還帶來風格各異的文化，給美國電影產業輸送了巨大的創造力［19］。

6.金融制度供給與創新為文化產業技術創新提供資金支持。技術創新的資金需求具有長期性、連貫性和不確定性，開拓外部融資渠道有利于減輕企業技術創新的資金壓力［30］。風險資本制度對于美國文化產業技術創新的支持作用不可小覷。1958年美國國會通過了《中小企業投資法》，從法律上確立了風險投資基金制度，在該法頒布后的五年內，美國成立了692家投資公司，管理基金8.14億美元［31］。同時，通過1971年創建全球第一家電子化的證券自動報價市場——NASDAQ，完善了相關風險投資退出機制，促進了風險投資制度的完善和良性循環［22］。

7.對外制度安排是促進文化產業技術創新的外部保障。美國政府通過在對外經貿活動中強化知識產權保護和制裁，保護國內企業利益和提升其國際競爭力。早在里根政府時代制定的《貿易和關稅法》（1984年）和《綜合貿易和競爭法》（1988年）就增加了大量與知識產權相關的條款，成為美國對外知識產權談判中慣用的法律武器［8］。同時，通過《與貿易有關的知識產權協議》（TRIPS）加強世界范圍的知識產權保護，保護本國創新企業的利益。

（二）制度供給與創新影響美國電影產業技術創新的作用機理

上述美國電影產業的制度供給與創新，通過構建激勵約束機制等作用機理，促進產業技術創新、產業發展與競爭力的提升。其中，制度創新與技術創新通常是協同演進的。制度供給及其創新，促進技術創新，推動產業升級。反過來，技術創新及其帶來的產業業態等發展變化，又進一步推動制度創新，從而形成制度創新與技術創新互動機制，建構了制度創新與技術創新生態環境系統。

1.制度提供激勵和約束機制，有利于知識的積累與擴散，影響產業技術創新。一方面，制度將外部性內部化，對創新主體提供激勵。由于文化產業智力創造的特征，加上在產業系統內存在技術創新溢出效應，使得惠及某項技術的原創動力存在邊際遞減效應，這會引起對整個文化產業創新系統動力的抑制作用，產生外部性。這就迫切需要為產業創新系統內部建立有效制度供給，保證創新者有效的收益回報，為創新活動提供持續有效的激勵機制［32］。如通過完善產權制度安排，明晰產權機制，在較長時期內維系創新者與創新成果間的產權關系，激發企業的持續創新動力［10］。另一方面，通過制度的規范、約束與監管作用，保證創新的規范性。如私有產權制度，由于各權利獨立、明晰，某一經濟人追求自己權利時又不能損害他人的權利，激勵機制與約束機制同時發生作用［33］。

2.制度供給及創新能夠降低技術創新的交易成本。有效的制度能使交易雙方獲得使其行為有序化的信息，降低市場中的不確定性，抑制個人的機會主義行為傾向，從而降低交易成本［34］。如金融制度的創新，解決了在技術創新投資領域存在的雙重信任困境，即創新者對金融家能否對自己想法保密的信任以及金融家對創新者技術可行性的信任。制度的介入重塑雙方的信任，同時降低了交易成本［11］。

3.有效的制度供給幫助產業降低技術創新與發展中的風險與不確定性。制度有助于管理和減少不確定性，制度提供了關于不確定性的信息和知識，有助于企業獲取認知和應對不確定性所需有形和無形資源，提升了其對不確定感的承受力［35］。如金融制度把風險分散給不同投資渠道，保證創新活動獲得更多的資金，并保證創新活動的穩定性［9］。

五、結語

我國2015年政府工作報告提出：“加快實施創新驅動發展戰略，推動大眾創業、萬眾創新。個人和企業要勇于創業創新，全社會要厚植創業創新文化……推動產業結構邁向中高端。”這表明，推動創新已成為促進我國經濟轉型與產業結構轉型的關鍵因素。美國電影產業發展經驗表明，促進產業技術創新與發展的關鍵是通過不斷的制度供給和創新形成良性互動的制度環境體系。推動制度供給與創新，是我國文化產業技術進步與競爭力提升的可行路徑。

從美國電影產業發展經驗，我們可以得出如下的啟示：一是良好的制度是促進產業技術創新的重要推動力。在我國加快實施創新驅動發展戰略的背景下，制度安排及其創新對技術創新的重要意義日益凸顯。二是應提高政府對制度環境建設的重視。政府應完善相關制度安排，包括金融制度、產權制度、產業政策、科技制度等，以推動產業的持續創新。三是電影產業的發展需要寬松、自由的環境，應重塑政府角色定位，營造自由開放的外部制度環境。

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［責任編輯：陳梅云］

王冉冉，武漢紡織大學經濟學院國際貿易系副教授，博士，湖北武漢430062

G114

A

1004-4434（2015）12-0137-05

國家社科基金重點項目“反傾銷、產業升級協同演化下的中國產業安全研究”（14AGJ014）