技術性貿易壁壘對我國花生出口的影響

應瑞瑤　黃飛

摘要：花生是我國為數不多的具有出口創匯能力的大宗農產品之一，隨著近年來一系列國際貿易壁壘的實施，我國花生出口國際競爭力受到極大沖擊，在日本及歐盟這兩個重點市場面臨嚴峻挑戰。本文運用區域顯示性比較優勢指數RRCA，對我國花生出口在日本、歐盟市場的比較優勢進行對比分析，發現我國輸日花生不具有比較優勢，而輸歐花生能保持穩定的比較優勢；技術性貿易措施對中日間的花生貿易具有抑制作用，卻在一定程度上促進了中歐間的花生貿易。

關鍵詞：比較優勢；RRCA指數；技術性貿易措施；脈沖響應函數

中圖分類號：F746.12 文獻標識碼：A

作者簡介：應瑞瑤（1959-），男，浙江東陽人，南京農業大學經濟管理學院教授，博士生導師，經濟學博士，研究方向：農產品貿易；黃飛（1989-），女，云南大理人，南京農業大學經濟管理學院研究生，研究方向：農產品貿易。

我國是世界花生生產、消費大國，也是世界出口花生第一大國。作為我國花生出口的主要市場，日本、歐盟對我國花生的需求各具特點，我國輸日、輸歐花生也面臨著不同的競爭格局及貿易壁壘。由于歐盟不斷提高對花生黃曲霉毒素的檢驗標準以及日本《肯定列表》的實施，我國對歐盟、日本的花生出口不同程度地受到了影響。本文以日本、歐盟花生市場為研究對象，在分析我國輸日、輸歐花生貿易的現狀后，通過區域顯示性比較優勢指數RRCA，對我國花生出口在這兩個市場上的比較優勢進行對比分析，并借助脈沖響應函數對技術性貿易措施與花生貿易流量之間的影響關系進行探討，以期提出有針對性的對策建議。

一、我國主要花生出口市場的基本特征

（一）日本、歐盟是我國花生出口的重要市場

我國花生出口的主要市場為歐洲、日本、東南亞和中東，從花生的出口量以及出口類型來看，又以歐盟和日本市場最具代表性。日本每年都要從我國進口大量花生及其制品，對中國花生的依存度達到70%以上。其中，我國輸日的大?；ㄉ既毡臼袌龅?9%，小?；ㄉ既毡臼袌龅?1%。由于地理位置的關系，日本較喜歡進口山東花生，對規格要求也較高，一般喜歡兩粒差的花生。

與日本不同，無論是從貿易量還是貿易額來看，歐盟均是世界上最大的花生進口市場，年進口量在90萬噸左右，主要進口國是荷蘭、西班牙、英國、德國、法國等。歐盟對進口花生要求最高，對花生類型要求不嚴，在進口花生時對企業信譽、品質保證以及供貨的及時性等要求較高，也是國際花生主要消費和高價市場。花生在中歐的農產品雙邊貿易中占有重要地位，我國每年對歐盟的花生出口額占中國花生出口總額的30%-40%，由此可見歐盟是我國花生出口的第一大市場。

比較分析圖1和圖2可以發現我國出口花生在日本市場上的占有率達到80%以上，是日本花生進口的主要來源國。在歐盟市場上，我國出口花生的市場占有率在40%左右，面臨著花生出口大國阿根廷及美國的競爭。一方面，日本、歐盟兩個市場對我國花生的需求有所不同；另一方面，我國出口花生在這兩個市場也面臨著不同的競爭格局。

（二）我國花生出口日、歐貿易額波動頻繁

日本、歐盟是我國花生出口的兩大主要市場，但我國對它們的花生出口額近年來卻呈現出劇烈波動性：一方面，由于對我國出口花生的依賴度較大，日本和歐盟在其利益平衡過程中不斷使用貿易壁壘措施，阻礙了中國花生進口；另一方面，受國際金融危機的影響，國際農產品價格也出現了波動。2009年，我國花生出口的平均單價從2008年的1 323.5美元/噸跌至920.8美元/噸，跌幅達30.4%，而在2012年我國花生出口價格又攀升至近7年來最高值1 864.7美元/噸，使得我國對日本和歐盟的花生出口額在2009年跌至低谷后出現了一定程度的反彈。由以上分析可以看出貿易壁壘的存在以及國際農產品價格的波動性，使我國對日本、歐盟的花生貿易難以穩定開展（如圖3所示）。

（三）我國花生出口受日、歐非關稅壁壘阻礙

近年來，隨著日本《肯定列表》的實施以及歐盟不斷提高對花生黃曲霉毒素的檢驗標準，我國對日本和歐盟花生出口不同程度地受到了影響。

1.我國花生出口在日本市場上主要受困于農藥殘留問題。2006年7月至2007年6月間，我國輸日花生就有29批因農殘超標被日本通報，對我國花生輸日造成了非常不利影響。2009年，日本又加強了對各類進口食品的監督檢查，對進口花生的檢查批次也不斷增加。日本的《肯定列表》制度在設定標準中存在明顯不合理與歧視性，已然成為事實上的貿易壁壘，再加上《肯定列表》在具體執行中還會根據其國內需求以及國際市場情況而進行調整，使我國對日本的花生出口面臨著較大的不確定性與風險性。自《肯定列表》制度實施以來，由圖4可以看出我國對日本的花生出口量呈現出長期波動的不穩定趨勢。2008年，我國輸日花生量較上年減少48%后，就在1.3萬噸左右持續波動；至2013年，我國輸日花生降至1.16萬噸。

2.花生黃曲霉毒素超標問題一直是歐盟關注的重點，而我國輸歐花生經長途海運才能到港，運輸途中氣候條件有時十分惡劣，從而導致花生產生黃曲霉毒素污染或污染水平的上升。近年來，隨著歐盟消費者對食品安全問題的持續關注，我國對歐盟的花生出口更是頻頻受到黃曲霉毒素超標通報。2010年，歐盟正式實施了《因黃曲霉毒素污染風險而加強對某些第三國進口食品進行特殊控制的決議》，對不同進口國的抽樣檢測比例進行了修改，特別對來自中國的花生及其制品的抽樣比例由以前的10%提高到20%，大幅提高的抽樣比例無疑加大了對我國輸歐花生黃曲霉毒素超標的檢出力度，造成我國出口歐盟花生通報率高，輸歐花生量持續下降的結果。2013年，我國輸歐花生量降至5.41萬噸，與2007年的9.47萬噸相較減少了43%。

二、我國花生出口日、歐比較優勢分析

（一）研究方法

顯示性比較優勢指數，即RCA（Revealed Comparative Advantage Index）指數，是美國經經學家貝拉·巴拉薩（Balassa Bela）于1965年測算部分國際貿易比較優勢時采用的一種方法。該指數通過某產業在某國出口中所占的份額與世界貿易中該產業占世界貿易總額的份額之比來表示，剔除了國家總量和世界總量波動的影響，可以較好地反映一個國家某一產業的出口與世界平均出口水平比較來看的相對優勢。如果RCA>1，則表示i國第j種產品具有顯示比較優勢，其數值越大，顯示比較優勢越明顯；RCA<1，則表示i國第j種產品不具有顯示比較優勢，其數值越小，比較劣勢越明顯。本文利用區域顯示性比較優勢指數對我國輸日及輸歐花生的比較優勢進行對比分析，指數測算過程中所指的區域市場是指由中國與日本和歐盟組成。RRCA指數計算公式為RRCAic=（Xic/Xtc）/（Xit/Xtr），其中Xic代表區域r內i國j類產品的出口值，Xtc代表區域r內i國所有產品的出口值，Xit代表區域r內j類產品的出口值，Xtr代表區域內所有產品的出口值。

（二）區域顯示性比較優勢的測算與分析

本文測算區域顯示性比較優勢指數采用的數據來源于中華人民共和國商務部對外貿易司。根據我國海關合作理事會主持制定的商品分類編碼體系，本文所指的花生仁果具體包括HS編碼為12021000、12021010、12021090、12022000的幾種花生類別。本文以農產品出口額為分母，根據數據的可獲性及時效性，計算出2006年至2013年間我國出口花生在日本及歐盟市場上的區域顯示性比較優勢指數。如表1所示，我國出口花生在日本市場的區域顯示性比較優勢指數近8年來均小于1，而我國出口花生在歐盟市場上的區域顯示性比較優勢指數均大于1，這表明我國出口花生在日本市場上不具有比較優勢，而在歐盟市場上則具有明顯比較優勢。從區域顯示性比較優勢指數的變動情況來看，無論是在日本市場還是歐盟市場，我國出口花生的區域顯示性比較優勢指數均較為穩定，測算期內并未出現明顯的波動，這表明近期內我國在日本市場上缺乏比較優勢的狀況并沒有實質性的突破，而在歐盟市場上所具有的比較優勢也相對較為穩定。

三、日本、歐盟技術性貿易措施與中國花生貿易流量之間的影響關系分析

（一）研究方法：VAR模型的設定

傳統的計量經濟模型是基于經濟理論來描述變量之間的關系，但經濟理論往往對于變量之間的動態關系并不能提供嚴密的說明。由Sims在1980年提出的向量自回歸模型（VAR模型），將系統中每一個內生變量作為系統內所有內生變量滯后值的函數構造模型解決了以上問題，能夠預測相互聯系的時間序列系統以及分析隨機擾動對變量系統的動態沖擊，并進一步解釋各種經濟沖擊對經濟變量形成的影響。本文分別對中日花生貿易以及中歐花生貿易中的花生出口量與花生通報量這兩組變量間的動態關系進行考察，即分別構造關于中歐花生貿易以及中日花生貿易的VAR模型，模型的數學表達式如下：

（二）數據來源

本文采用月度數據，根據數據的可獲性將樣本區間設定在2005年6月-2013年11月。Q1、Q2分別表示我國對歐盟和日本的花生出口量，T1、 T2分別表示我國出口到歐盟及日本的花生由于兩國實施技術性貿易措施而遭到的通報數。其中，我國對歐盟和日本的月度花生出口量Q1、Q2來自于中華人民共和國商務部對外貿易司，歐盟對我國花生的技術性貿易措施通報量從歐盟食品與飼料快速預警通報系統（RASFF）以及中國食品數據庫獲得，日本對我國花生的技術性貿易措施通報量從中國技術性貿易措施網獲得。

歐盟是我國花生出口的第一大市場，歐盟、日本對我國花生的通報量T1 、T2是本文重點分析的變量。由于歐盟指定的關于食品中黃曲霉素限量標準和抽樣檢測程序十分苛刻，日本不僅對進口花生的黃曲霉毒素進行檢測，對花生中農藥的殘留標準也較為苛刻。當出口花生無論是由于黃曲霉毒素超標還是農藥殘留超標而遭到通報后，該批花生將被進口國退回。

（三）數據的平穩性檢驗和模型的穩定測試

1.單位根檢驗。為避免時間序列中由于存在單位根而造成偽回歸現象，VAR模型要求各變量同階單整，本文用ADF法對各變量進行單位根檢驗。由表2可以看到所有變量在1%的顯著水平下都是平穩的，可以直接構建無約束的VAR模型。

2.滯后階數的選擇。滯后階數的選擇對于VAR模型所反映的動態特征有著重要的影響，本文綜合確定滯后階數的各種方法來選擇最終滯后期數。如表3和表4所示，中歐花生貿易VAR模型選擇最優滯后階數k=5，中日花生貿易VAR模型選擇最優滯后階數k=1。

3.模型的穩定性檢驗。當被估計的VAR模型的AR根都小于1，即位于單位圓內時，說明模型是穩定的，所得到的結果也是有效的，從圖5和圖6可以看出中歐VAR模型和中日VAR模型均是完全穩定的。

（四）實證研究及結果分析

1.格蘭杰因果檢驗。在建立穩定的VAR模型后，本文將檢驗各變量之間的Granger因果關系，檢驗結果如表5所示。從表5的結果來看，無論是在中歐花生貿易還是中日花生貿易，花生的出口量與技術性貿易措施通報量之間互為格蘭杰因果關系。這表明了花生貿易流量與技術性貿易措施通報存在著雙向的影響機制，為下文的脈沖響應分析提供了依據。

2.花生出口量與技術性貿易措施通報量脈沖響應的分析。

（1）花生出口量Q對技術性貿易措施通報量T的響應。圖7和圖8分別是歐盟、日本從中國的花生進口量Q1、Q2對技術性貿易措施通報量T1、T2的脈沖響應結果，當受到來自基期T1、T2的一個單位的正向沖擊時，我國對歐盟、日本的花生出口量Q1、Q2的反應，無論是在響應方向和響應程度上都存在較大差異。在圖7中，當受到來自基期T1一個單位的正向沖擊時，Q1出現了長期的正向反應。在圖8中，當受到來自基期T2一個單位的正向沖擊時，Q2則出現了長期的負向反應。這說明在中歐的花生貿易中，技術性貿易措施通報對貿易流量產生了促進效應，而在中日的花生貿易中，技術性貿易措施通報對貿易流量產生了限制效應。

日本一直是我國花生出口的主要市場，也一直對進口花生實行嚴格的檢測措施。自2006年日本實施《肯定列表》以來，日本對進口花生實施的檢測項目大幅增加，使我國對日的花生輸出受到了較大的影響。此外，日本還對花生進口實行數量限制。因此，從圖8可以看到日本技術性貿易措施通報量T2對我國輸出的花生量Q2產生了明顯限制作用。

從脈沖響應的分析結果來看，黃曲霉素通報就對中歐的花生貿易產生了促進作用，主要原因在于：一是歐盟對我國的花生需求量一直較大；二是作為長期的貿易伙伴，我國出口商認識到相比于花生制品，歐盟對花生原料的要求更加嚴格，對花生原料的質量問題高度重視，從儲藏運輸等多個方面進行管控并取得了一定成效。因此，從圖7中可以看到技術性貿易壁壘對我國花生出口量產生了一定的促進作用。

（2）技術性貿易措施通報量T對花生出口量Q的響應。圖9和圖10分別是歐盟、日本技術性貿易措施通報量T1、T2對輸歐、輸日花生量Q1、Q2的脈沖響應結果，當受到來自基期Q1、Q2的一個單位的正向沖擊時， 歐盟、日本技術性貿易措施通報量T1、T2的反應較為相似。當受到來自基期Q1、Q2一個單位的正向沖擊時，T1、T2出現了長期的正向反應。這說明無論是歐盟還是日本，其對我國花生技術性貿易措施的通報均會受到本國基期花生進口量的影響，即在中國對歐盟、日本的花生出口貿易中，貿易流量的增加使得技術性貿易措施的通報量有所增加。

歐盟一般對進口花生實行10%的抽檢頻率，但會根據需要對抽檢頻率進行調整，例如歐盟就曾對來自中國的花生實行20%的抽檢頻率。日本的《肯定列表》制度執行后，也可隨時根據國內需要調整管理尺度。從脈沖響應的結果來看，當我國基期輸歐、輸日的花生量增加時，歐盟、日本對我國花生的技術性貿易措施通報量也在增加，這充分說明技術性貿易措施通報量的增加與措施發起國的執行力度有著直接的關系。

四、主要結論

1.針對我國花生出口的比較優勢，RRCA優于RCA。主要原因在于RCA指數反映的是我國出口花生在世界范圍內的比較優勢，而RRCA指數反映的是在本文構建的區域內，我國出口花生在日本、歐盟市場的區域比較優勢，前者是對我國花生國際競爭力的一般性分析，而后者更加準確地顯示出我國出口花生在兩個特定進口市場上的競爭力情況，更具針對性。

2.日本、歐盟技術性貿易措施對我國花生出口具有不同的影響效應。從技術性貿易措施對貿易流量的影響來看，日本的技術性貿易措施對我國輸日花生產生了貿易抑制作用，而歐盟的技術性貿易措施對我國輸歐花生產生了貿易促進作用，我國不得不通過提升產品質量的方式維持貿易發展。

3.我國出口花生在日本、歐盟市場面臨著不同的競爭格局。我國的出口花生占日本市場份額的90%左右，在兩國花生貿易中處于主導地位，但我國輸日花生卻并不具有貿易比較優勢，隨著日本《肯定列表》的實施，輸日花生量受到了明顯的負面影響；在歐盟市場上，我國出口花生占有40%左右的市場份額，主要面臨著美國、阿根廷這兩大花生出口國的競爭，但歐盟對我國花生實施的技術性貿易措施在一定程度上反而促進了我國花生品質的提高，使得我國輸歐花生獲得了穩定的貿易比較優勢。

五、對策建議

1.了解不同市場的消費特點，出口適銷對路的花生。從長遠來看，日本剛性的花生消費需求以及我國出產花生的品種優勢，為我國擴大輸日花生規模提供了有利條件。大力培育優良的山東大?；ㄉ訌娏挤N推廣既能增進我國輸日花生的創匯能力，也能扭轉我國出口花生在日本市場上缺乏比較優勢的局面。

歐盟是國際花生主要消費和高價市場，消費者對健康及食品安全的關注度較高，不太關心價格，更傾向于消費高品質的進口產品，在進口花生時對企業信譽、品質保證以及供貨的及時性等要求較高。我國輸歐花生的平均單價與其他出口市場基本一致，這說明我國的出口花生在歐盟市場上并沒有把握需求特點形成高質高價的優勢。我國出口商應從花生品質及花生品種入手，迎合歐盟市場的飲食習慣和消費趨勢，在鞏固已有競爭優勢的同時，逐步滿足高水平消費市場需求，提升中歐花生貿易的整體質量。

2.提升質量研判風險，積極主動應對非關稅壁壘。近年來，我國的花生出口面臨著嚴峻的安全問題，在歐盟市場上主要存在黃曲霉毒素超標問題，在日本市場主要存在農藥殘留超標問題。一方面，我國確實在種植、加工、貯藏以及運輸等一系列環節中存在需要提高改善的空間；另一方面，發達國家紛紛采取隱蔽性更強、透明度更低、更不易監督和預測的保護性措施，歐盟對花生黃曲霉毒素以及日本對花生農藥殘留的檢測正是這種保護性措施的體現。為了應對愈演愈烈的貿易保護措施，我國選擇花生種植基地，發揮行業協會作用，加強種植指導與監控，從降低花生黃曲霉毒素污染率以及農藥殘留的角度出發，根據生產條件和市場需求種植不同的花生品種，科學種植花生，并按照進口國要求嚴格取樣，提高自檢自控能力；在應對進口國的檢測監管方面，政府應提供具有時效性與準確性的花生出口政策以及進口國市場信息，根據目前的出口形勢以及被通報情況，進一步對進口國開展風險分析研判，靈活應對。

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（責任編輯：關立新）