科技成果知識產權化發展對策

●宋凱 徐靜霞 尹永強

摘 要：隨著我國提出由“制造大國”向“創造大國”轉變戰略的提出，科技成果知識產權化成為急需解決的一個重要問題。文章指出了科技成果知識產權化的意義，結合相關法律政策指出了科技成果向知識產權轉化運用中遇到的問題，提出了健全完善法律制度、創新科技成果知識產權化運營模式、建立科技成果轉化激勵制度等對策。

關鍵詞：科技成果 知識產權 激勵制度

中圖分類號：F205 文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2015）06-012-02

一、相關理論界定

所謂科技成果是指人們在科學技術活動中通過復雜的智力勞動所得出的具有某種被公認的學術或經濟價值的知識產品。{1}知識產權是指公民或法人等主體依據法律的規定，對其從事智力創作或創新活動所產生的知識產品所享有的專有權利，又稱為“智力成果權”、“無形財產權”，主要包括著作權（或版權）、專利權、商標專用權、發現權、發明權和其他科技成果權。{2}

科技成果是知識產權的客體，而知識產權是科技成果的產權表現形式。當然二者的外延并不完全重合，這首先表現在，并非所有的科技成果都可以成為知識產權的客體，如作為醫學研究成果的疾病的診斷方法，各國的專利法都不對它授予專利；其次，并非所有的知識產權都屬于科技成果，比如商標等標識性知識產權以及商業秘密本身并沒有科學研究或創造性勞動的屬性，因此不屬于科技成果范疇。作為知識產權的科技成果具有以下的突出特性：（1）無形性；（2）獨占性；（3）財產權與人身權一體的雙重性；（4）期限性；（5）不完全公共品特性。

二、科技成果知識產權化的現實意義

所謂“科技成果知識產權化”，是指對能夠采取知識產權保護的科技成果，落實并確定采用何種知識產權保護形式進行保護，及最終形成知識產權的過程。它關注科技成果知識產權化結果的同時，關注科技成果知識產權化的過程。

科技成果知識產權化可以保障科技成果形成企業的核心競爭力。“科學技術是第一生產力”，技術是企業核心競爭力的最主要來源，科技成果知識產權化可以有效地保護企業的創新成果不被模仿和抄襲，確立企業的技術核心競爭力。科技成果知識產權化是企業重要的利潤源泉，企業借助知識產權的多種盈利途徑，如可技術轉讓、技術入股、交叉許可等手段，為企業創造經濟效益。實施科技成果知識產權化，有利于評價科研人員的工作成績。著作、專利的數量一直都是國內各種項目、課題、工程等科技計劃審核評價的一項重要指標。發達國家企業建立了完整的知識產權體系，并以此參與全球競爭，國內企業要參與國際競爭就必須遵守國際競爭的條例規則。國內企業就需要既研究別人已有的知識產權，避免侵權糾紛的同時，又努力地創造自己的知識產權。因此，科技成果知識產權化又是企業參與國際競爭的重要手段和途徑。

三、科技成果知識產權化存在的問題

1.知識產權保護力度不夠，是影響科技成果知識產權化的制度問題。知識產權保護不力打消了科技人員技術創新的積極性，減少了知識產權所有者的預期收益。我國現行法律對知識產權侵權實行“填平原則”，實際賠償額過低，對權利人的保護力度較弱，司法與行政保護不足。我國各個地方知識產權法院對知識產權侵權案件的審判結果、賠償標準不統一。行政執法缺乏法定處罰手段，相當一部分案件仍然起訴到法院。同時，我國對職務知識產權、發明人的保護都顯不足。

2.知識產權的供給與需求的矛盾是影響制約轉化運用的基礎問題。我國的知識產權絕對數量比較大，但這些知識產權轉化為現實生產力的能力比較低，主要原因在于大多數知識產權的目的不是為了滿足企業需求而產生的，不是出于對市場的需求，更多地是為了數量而產生的，為知識產權而知識產權化的。科技成果知識產權化的基礎必須以市場需求為根本出發點，任何科技成果轉化都必須識別市場需求和符合有效需求。需求導向的科技成果轉化是主要的轉化方式。

3.缺乏有效的科技成果知識產權化的運用模式是影響制約轉化運用的突出問題。我國真正有需求的科技成果大多出自企業和高校，而這些機構或團隊雖然具有科研能力，但并不具有統一的知識產權管理、技術轉移和投資功能的類似機構。具備這些功能的類似機構往往是知識產權專利所、生產力促進中心或是國家科技部門等科技中介，這些科技中介又缺乏運作轉化的投資能力。國際經驗證明，知識產權轉化的最好方式是對它進行投資。{3}科技成果的產生機構不具備轉化運用能力，轉化運用機構不具備投資能力，這種兩難境地急需一種有效的科技成果知識產權化的運用模式的誕生。

4.產權激勵制度的缺失是影響制約轉化運用的主要問題。促進科技成果知識產權化必須對整個運用流程及各個節點的個人和機構同時進行有效的激勵。在委托研發的合作模式中，雙方通常在委托合同中已明確科研成果的歸屬和利益分配條款，這類模式的利益分配一般比較明確。在合作研發的模式中，科技成果一般為合作者共同享有、共同使用、共同收益，利益分配通常由雙方約定或由出資比例決定。看似公平合理，但實際操作時往往爭議糾紛頻出，嚴重影響科研成果知識產權化的績效，尤其是涉及到職務研發的科技成果。法律及相關政策在科技成果的知識產權歸屬方面偏向保護單位的利益，但同時為了兼顧研發者個人的利益，也有一些相應的獎勵與報酬制度，但法律及相關制度的規定不統一，現實難以操作。

5.法律和政策規定不完善是制約轉化運用的關鍵問題。我國關于科技成果知識產權化轉化運用的有關法律不僅僅是在產權激勵制度、利益分配制度上規定不一，在一些概念界定、產權處置權等方面也存在不一致性。如科技法、知識產權法之間存在交叉重復和沖突問題，不僅概念界定各不相同、知識產權處置方法不一致，職務成果獎酬比例也不一致。而且，相關法律政策大量使用政策性語言，缺乏限制和規范性規定，原則性和上位性規定較多，缺乏實施細則，可操作性存在不足。

四、科技成果知識產權化的發展對策

1.系統完善知識產權相關法律制度。要系統完善與知識產權相關的法律制度，從系統的角度協調各相關法律規定，做到不交叉、不重復、不沖突。相關制度條例要依從法律，做到規定有限，靈活有度，這是解決科技成果知識產權化的制度保障。

2.加強科技成果市場化引導。鼓勵支持科技成果的市場化，加強對科技成果轉變現實生產力的引導，是科技成果知識產權化的基礎措施。科技產出不能很好地轉化為經濟競爭力和國家競爭力，大大降低了科技投入的效益，同時也降低了科技成果知識產權化的比率。要面向市場建立健全科技成果轉化機制，促進科技成果轉化，只有科技成果能變為現實生產力，能給企業帶來期望的利益，無疑也增加了科技成果轉化為知識產權的動力。

3.構建完善促進科技成果知識產權化的運用模式。推進高校、科研機構、企業等有科研能力的機構與知識產權專利所、高新技術生產力促進中心及科技管理部門，甚至是金融部門合作，探討建立科技成果知識產權化的新模式，是科技成果知識產權化的有效措施。推進轉化運用組織機構、人才團隊與能力建設，支持將技術轉移、知識產權管理和投資功能三合一。可以借鑒國外的先進經驗，建立一些專利池或專利組合運營企業，積極鼓勵和吸引風投、保險、銀行和擔保等金融機構參與，為企業提供全流程的專業服務。

4.建立合理的科技成果知識產權化轉化運用的激勵機制。激勵機制要落實到法律政策中，堅持從市場需求和創新動機出發，遵循兼顧合同和各方利益平衡原則，切實保障作出實質性貢獻的個人和單位的利益。建立相應的保障機制，協調相關法律政策的激勵條款，切實保障激勵的統一與落實。同時，探索以“按勞分配”為基礎的職務科技成果知識產權共有制度。

[基金項目：本文系國家科技支撐計劃資助項目（編號：2012BAH32F02）]

注釋：

{1}王曄.高校科技成果轉化中與權屬有關的問題研究[J].電子知識產權，2006（10）

{2}毛哲.淺談我國商業銀行知識產權保護的問題及對策[J].吉林金融研究，2010（4）

{3}劉靜.知識產權對企業價值的貢獻研究[D].天津財經大學，20115

（作者單位：沈陽理工大學經濟管理學院 遼寧沈陽 110159）

（作者簡介：宋凱，碩士，講師，研究方向：技術經濟，項目管理；徐靜霞，碩士，副教授，研究方向：統計學；尹永強，碩士，講師，研究方向：經濟法，公司治理）

（責編：若佳）