圖書館聯盟數據庫資源共建共享的版權問題研究

黃　佩　劉茲恒（北京大學信息管理系　北京　100871）

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圖書館聯盟數據庫資源共建共享的版權問題研究

黃佩劉茲恒
（北京大學信息管理系北京100871）

摘要：

文章主要針對圖書館聯盟在數據庫資源共建和共享過程中涉及的版權問題開展研究。圖書館聯盟數據庫資源共建的版權問題集中表現在集團采購與合作自建數據庫的過程。其中，集團采購的版權問題主要與圖書館和數據庫商簽訂的購買協議有關，合作自建數據庫的版權問題主要包括館藏文獻數字化、開發利用網絡信息資源和建設地方特色數據庫過程中涉及的著作權問題。數據庫資源共享的版權問題則和復制權、網絡傳播權有關，表現在文獻傳遞的方式、內容和數量以及費用等方面。

關鍵詞：

圖書館聯盟；數據庫；共建共享；版權

網絡環境和數字技術的快速發展，使圖書館信息資源的結構發生了許多變化，數字信息資源尤其是數據庫資源在圖書館中地位越來越重要。但是通常數據庫的購買經費昂貴，在圖書館財力有限的情況下，憑借單個圖書館的力量難以建立起比較完善的信息資源服務體系。在這樣的形勢下，越來越多的圖書館選擇了以圖書館聯盟的形式進行數據庫資源的共建共享，希望能夠實現各館之間數字資源的互通有無、互利互惠。雖然現代信息技術的發展為圖書館聯盟數據庫資源的共建共享解決了許多技術難題，但同時也帶來了一些更為復雜的挑戰。研究發現，知識產權問題是目前圖書館聯盟在數字資源共享中存在的第二大問題。因此，本文主要圍繞圖書館聯盟數據庫資源共建共享的版權問題開展研究，分別對數據庫資源共建、共享過程所涉及的版權問題進行梳理和分析。

1　圖書館聯盟數據庫資源共建的版權問題

1.1集團采購的版權問題

集團采購是目前圖書館聯盟進行數據庫資源共建的方式之一。通過數據庫資源的集團采購，各成員圖書館可以從數據庫商那里爭取到更優惠的價格，可以避免數據庫商在數據庫購買談判時的 “各個擊破”。成員圖書館通過組織集團直接和國外數據庫公司談判價格，不僅省去了中間環節，減少了每個圖書館分別與數據庫商討價還價的精力和時間；還可以以集團的名義，向數據庫商提出要求，希望其提供更好的服務。集團采購的優勢是顯而易見的，但在圖書館聯盟進行集團采購的過程中，稍有不慎，同樣可能面臨版權風險。

（1）采購的數據庫中含侵權作品。在數據庫內容的合法性方面，圖書館方沒有義務也不可能對其所有內容進行一一核查以確保該數據庫沒有侵權。但圖書館如果不慎采購了這樣的數據庫，也就意味著圖書館在今后利用該數據庫開展服務的過程中存在著潛在的版權風險。在有關圖書館知識產權的案件中，很多起因皆是圖書館所購買的數據庫中含有侵權作品，雖然最終判決結果大多是圖書館免責，但圖書館卻因為購買侵權作品而被卷入版權糾紛中，在一定程度上影響了正常的服務。

（2）不同數據庫保護適用的法律可能會有所不同。這主要是采購國外數據庫時會面臨的問題。在采購合同中涉及爭議解決方式和適用法律時，數據庫商和圖書館往往都不同意直接依據對方國內法律來解決爭議。不管最終選擇哪一方所在國家和地區的法律管轄，還是直接依據國際條約或雙邊協定，如果作為采購方的圖書館不熟悉協議約定的法律管轄地的法律，一旦出現版權糾紛，法院將根據合同規定的適用約定地版權法律來解決爭議，圖書館因此要面臨的訴訟成本、被判版權侵權或違約的風險都相應增加，所以謹慎選擇解決爭議的法律管轄地非常重要。

（3）數據庫使用的合法用戶范圍界定問題。參加圖書館聯盟的各成員圖書館往往希望用最少的費用獲得更多的數據庫使用權，希望通過數據庫資源的共建共享來避免同一個數據庫大家都采購、而另一個數據庫大家都不采購的局面。為此，有的圖書館聯盟在成員館中采取了分工采購、共同使用的策略。但數據庫商卻希望有更多圖書館去購買其數據庫產品，從而獲得更多的利潤，因此常常會在數據庫的合法用戶范圍、并發用戶數量等方面設置嚴格的限制條件。因此在集團采購的時候，同一個數據庫可供哪些圖書館或哪些IP范圍內的讀者使用、館外的讀者是否可以使用等問題如果界定不明確，不僅會給圖書館的數字資源服務帶來風險，還可能導致聯盟成員之間的矛盾。

（4）數據庫用戶的使用方式和權限問題。一般情況下，數據庫在采購時需要明確的權限有：訪問權、瀏覽權、下載權、打印權、教育使用權、館際互借權。其中教育使用權這一權利主要是針對高等學校圖書館而設立，國際版權條約和各國的版權法都為學校課堂教學與科研規定了限制與例外。顯然，對于圖書館聯盟的集團采購而言，為了今后能夠更好地合作，館際互借權是尤其需要注意的一項權利。在簽訂采購合同的時候，必須明確館際互借的內容形式、范圍、數量和條件等，否則極易因此而產生侵權。

（5）協議變更問題。主要是圖書館聯盟中的某個圖書館因為某些原因需要停止訂購某種數據庫時，圖書館和數據庫商應該履行什么樣的手續、義務、相關的費用如何處理等都需要提前明確，否則同樣有可能引起數據庫集團采購的糾紛。

綜上可知，圖書館聯盟在數據庫集團采購過程中涉及的版權問題主要與數據庫采購談判時與數據庫商簽訂的購買協議有關，這就要求圖書館聯盟在進行數據庫集團采購的時候事先做好相關的準備工作，對可能涉及版權問題的細節考慮周全，最大程度地規避版權糾紛。

1.2圖書館聯盟合作自建數據庫的版權問題

一般情況下，圖書館聯盟合作自建數據庫主要有目錄數據庫、文摘數據庫、全文數據庫等，目錄數據庫和文摘數據庫的建設基本是在圖書館的合理使用范圍內，其著作權歸創建者所有，一般不會涉及侵權問題。全文數據庫的建設則可能會涉及到較多版權問題，需要圖書館注意。

（1）館藏文獻的數字化

對館藏文獻進行數字化是圖書館自建數據庫的內容來源途徑之一。這就涉及到復制權問題。我國《著作權法》第10條對“復制權”的定義是:“以印刷、復印、拓印、錄音、錄像、翻錄、翻拍等方式將作品制作一份或者多份的權利。”館藏文獻的數字化就是一種復制行為。一般而言，圖書館的館藏文獻包括公有領域的文獻和非公有領域的文獻。對公有領域的文獻，通常注意尊重作者的署名權、修改權、保護作品的完整權即可。對于非公有領域的作品，根據我國著作權法規定，“為學校課堂教學或者科學研究，翻譯或者少量復制已經發表的作品，供教學或者科研人員使用”和“圖書館、檔案館、紀念館、博物館、美術館等為陳列或者保存版本的需要復制本館收藏的作品”可以不經著作權人許可，不向其支付報酬，但應當指明作者姓名、作品名稱。圖書館聯盟之間共建數據庫不僅意在共同發揮圖書館的保存職能，更希望通過這些數據庫共享成員館的資源，因此如果自建數據庫涉及到這部分內容，必須經過著作權人的許可。而且在對相關資源進行加工整理的時候還會涉及著作權人的修改權、改編權、匯編權等權利。

（2）對網絡信息資源的開發利用

開發利用豐富的網絡資源，是自建數據庫的又一條重要途徑。其方法有:①對相關學科或專題的信息資源進行搜集、篩選、下載，加工整合到數據庫中；②采用鏈接技術。第一種方法可能涉及的版權問題和館藏文獻數字化類似，包括著作權人的復制權、修改權、保護作品完整權等權利，對相關版權問題的判斷和處理方式通常有:①對社會公有信息，如果作者未做出特別聲明，圖書館可自由使用。②對受著作權保護的網上作品、明確了著作權人的作品，圖書館要事先與之聯系獲得授權，并支付一定報酬。

第二種方法可能會因鏈接方式不當而侵犯版權。圖書館應用超文本鏈接時有兩種方式：①外鏈，即直接鏈接與之相關的其它網站主頁，鏈接時保留被鏈接網站的域名和指引路徑，保持被鏈接網站內容的完整性，基本不涉及著作權問題；②內鏈，即深層鏈接，通過加框技術和埋藏鏈接技術，把其它網站主頁中某一深層次內容予以鏈接，但繞過了網站主頁所提供的路徑，可下載、編輯分頁的內容，這樣極易導致用戶認為是設置鏈接者本身所提供的內容。內鏈不僅有可能損害商業性網站的利益，也侵犯了網頁著作權人的信息網絡傳播權和保護作品的完整權。另外，鏈接標志的設置不當也可能帶來法律糾紛，如用照片、徽記、圖案等圖形性質的材料作為鏈接標志，就應考慮其是否版權作品。使用商標作為鏈接標志時如果未經商標權人的授權也會構成侵權。

（3）對已購數字資源的再加工

圖書館已購的數字資源包括現有光盤、現有的數據庫等。《信息網絡傳播條例》第七條規定：“圖書館、檔案館、紀念館、博物館、美術館等可以不經著作權人許可，通過信息網絡向本館館舍內服務對象提供本館收藏的合法出版的數字作品和依法為陳列或者保存版本的需要以數字化形式復制的作品，不向其支付報酬，但不得直接或者間接獲得經濟利益。當事人另有約定的除外”，因此若利用現有光盤自建數據庫，則該數據庫的服務不能超越圖書館實體范圍。如果圖書館聯盟建設這類數據庫的目的是共享資源，就只能通過著作權人的授權。

按照數據庫享有版權情況的不同，圖書館已購的數據庫可分為三種類型，不同類型數據庫的版權處理方式不同：①由享有版權的文件組成的數據庫。數據庫商對數據庫自身享有著作權，而對數據庫中的信息內容不享有任何權利。但由于數據庫中的資源仍然受版權法保護，因此圖書館使用該內容前必須取得原作品著作權人的許可。②由不享有版權的文件組成的數據庫。數據庫商享有數據庫自身的著作權，圖書館對其付出的勞動與經費必須支付一定的報酬，而對數據庫的信息資源盡可以使用。③混合型數據庫。這是由有享有版權的文件和不享有版權的文件組成的混合型數據庫。圖書館需注意結合前兩種情況采用不同的途徑解決版權問題。

（4）建設地方特色數據庫可能涉及的版權問題

目前許多公共圖書館建設了富有地方特色的數據庫，這些數據庫內容豐富，其中有不少多媒體內容涵蓋了與地方藝術相關的圖片、音頻、視頻等資料。2014年9月，我國國家版權局已經發布了關于《民間文學藝術作品著作權保護條例（征求意見稿）》公開征求意見的通知，雖然目前關于民間文學藝術作品的著作權保護條款還未正式頒布實施，但是相關進展與地方特色數據庫建設的版權問題息息相關，值得業界關注。

另外，不少學校也開展了本校著名校友以及地方名人數據庫的建設，對名人生平、社會活動以及研究成果的相關資料進行收集整理。對于尚健在或死亡未超過50年的名人，需征得本人或其家屬的同意。對于名人死亡超過50年的情況可不必考慮著作權問題。

2　圖書館聯盟數據庫資源共享的版權問題

網絡時代，圖書館聯盟之間的數據庫資源共享很多時候是通過文獻傳遞來實現的，這其中又包括傳統的郵寄傳遞方式和電子文獻傳遞方式。由于數字資源具有容易被復制和易于傳播的特點，圖書館聯盟之間的文獻傳遞業務與版權之間的沖突越來越突出。這方面涉及的版權爭議主要是和網絡環境下的復制權和網絡傳播權有關，具體說來有以下三點：

（1）文獻傳遞的方式問題

我國圖書館網上文獻傳遞服務的主要傳遞方式還是email。email作為一種便捷的網絡傳輸工具，使得圖書館之間的文獻傳遞突破了諸多外界條件的限制。但email功能并不夠完善，它不能對所傳遞的數據內容進行加密處理，不能解決數字資源易于復制和傳播的問題。因此在國外一些著名的文獻傳遞系統中，email已經不再是文獻傳遞的可選方式。如大英圖書館的文獻傳遞服務系統中的文獻傳遞方式就沒有了這一選項，而使用加密電子文獻傳遞方式（SED）。加密電子文獻傳遞是一種集掃描、文件格式轉換、傳遞于一體，并能夠對傳遞的PDF文件進行加密處理的文獻傳遞方式，其傳遞的文件只能由系統合法用戶查閱與打印，不存在非授權的擴散，從技術上解決了被傳遞文獻版權保護問題。

在美國的文獻傳遞服務中，Ariel軟件的應用較為普遍，利用Ariel掃描、發送TIFF（Tagged Image File Format，標簽圖像文件格式）文檔，然后在終端打印TIFF文件是合法的。一些美國的學術電子文獻出版機構（如Elsevier等）允許圖書館利用其數據庫開展電子文獻傳遞，但也規定了傳遞的方式必須是從數據庫打印數字化文獻，并利用Ariel軟件進行數字化掃描，然后發送數字拷貝給用戶。發送的過程也必須通過Ariel軟件進行，否則將被視為侵權。

2008年起生效的《德國新版權法》指出，一般情況下圖書館開展電子文獻傳遞將不再被允許。如果圖書館必須要通過電子文獻傳遞開展服務，那么必須是針對個人的文獻傳遞請求，并且是針對一些灰色文獻和人文類出版物。對于科技類出版物，只能由科技和醫學學術期刊出版社采用每篇收費的方式提供服務。德國新版權法通常只允許圖書館使用郵寄和傳真方式開展文獻傳遞。且無論圖書館采取何種方式開展文獻傳遞皆須支付報酬給版稅收集協會。同時，還規定開展電子文獻傳輸的電子格式只能是PDF或PDA，且用戶在收到文獻后必須打印出來并立即刪掉電子版原文。

我國的版權法對此尚無明確規定，但如果圖書館對文獻傳遞方式問題的重視程度不足，即使是對相關資源的合理使用，也有可能因為數字資源的復制和傳播問題導致版權糾紛。

（2）文獻傳遞的內容和數量問題

當前各國適用于圖書館文獻傳遞的法律法規條款基本上在著作權法的權利限制和例外部分。多數情況下，圖書館的復制行為符合合理使用的要求。但在實際工作中，仍然需要對“合理使用”給予正確理解，掌握好合法文獻傳遞的內容和數量問題。

我國《信息網絡傳播權保護條例》規定了適用于圖書館聯盟文獻傳遞的條款。其中第六條（三）規定:“為學校課堂教學或者科學研究，向少數教學、科研人員提供少量已經發表的作品”。也就是說，若文獻請求的目的是為了課堂教學或者科學研究，圖書館即可通過信息網絡提供相關作品，而不需要經過著作權人許可，也不向其支付報酬。但在實際工作中，“少數”、“少量”的問題到底該如何控制模糊不清。《美國版權法》第108條g款規定：“對第108條d款所述資料的單份或多份復制品或錄音制品進行系統復制或發行，須遵循以下條件：本條款的任何規定都不妨礙圖書館或檔案館參與館際交流活動，但交流活動的目的或結果不能讓接受這些復制品或錄音制品的圖書館或檔案館獲得的總量之多足以替代該館對該作品的訂購或購買”。

《德國新版權法》52A和53中指出，包括圖書館在內的相關機構在進行有版權作品電子文獻傳遞時，一定要征得版權人的同意，否則按侵權加以處理。對用于個人學習、科學研究使用等情況也做出了具體的免責說明，指出用于個人學習或科學研究的電子文獻合理行為是容許的，但只能是包含作品的少部分（20%）。并且沒有版權人的同意不可以對復制品進行大面積傳播。我國臺灣地區《著作權法》第九十二條規定，非意圖營利地公開傳輸侵害他人作品超過5件，或權利人所受損害超過新臺幣三萬元者，仍然有刑事責任。

總之，各國（地區）法律法規中有關文獻傳遞的規定各不相同，我國《信息網絡傳播權保護條例》中的有關規定在實際操作中也還存在一定的模糊性，圖書館進行文獻傳遞的“量”不易把握，比如針對數據庫中電子書內容的文獻傳遞，在具體操作時應該遵循什么樣的條件目前還并不十分清晰。德國的新版權法對于電子文獻傳遞的相關限定條件比較明確，也比較嚴格。這也導致了在對國外數據庫中的作品進行文獻傳遞時可能面臨版權問題，因為不同的數據庫遵循的版權保護法律不相同，相應的數據庫商對圖書館文獻傳遞的內容、數量、方式等方面的規定也是不相同的，如上文中提及的Elsevier就對文獻傳遞的方式做出了嚴格限定。因此圖書館聯盟之間開展數據庫資源的文獻傳遞業務時，應充分考慮到相關的法律條款以及各數據庫商的相關規定，否則極有可能造成侵權。

（3）文獻傳遞的版權費用問題。

有學者曾對我國46家公共圖書館的館際互借與文獻傳遞服務開展了調查，結果表明，文獻傳遞服務費用一般包括委托費、復制費、文獻保護費、郵遞費等，文獻保護費主要是復制某些特殊文獻的時候需要收取。從該調查結果來看，文獻傳遞服務費用的構成中并沒有涉及版權的費用，但如果圖書館聯盟之間要利用數據庫資源開展合法的文獻傳遞，版權費用是必須要考慮的一個重要問題。

實際上，當前不少發達國家對文獻傳遞服務所涉及一些關鍵問題，如誰有權收取版權費、誰需要交納版權費和收費標準等已給出明確規定。在文獻傳遞服務過程中，通常會有一個中介性的組織對版權人、圖書館和用戶三者之間的復制權關系進行專門管理，即復制權組織。復制權組織是專門針對版權內容中作品復制權利進行集體管理的非營利性組織，如美國的版權結算中心（CCC）。在復制權組織與版權人（作者和出版商）簽署版權代表協議的情況下，復制權組織與用戶、圖書館存在三種許可協議類型，包括：文獻傳遞許可、終端用戶版權許可和機構版權許可，協議類型的不同直接影響到版權費用的收取模式。①文獻傳遞許可。這是針對圖書館而言的，它允許圖書館提供文獻傳遞服務，但是否有權收取版權費則需另外簽署協議。通常，版權收費標準是由版權人直接制定，圖書館僅代收版權費。②終端用戶版權許可。終端用戶可從復制權組織處直接獲得版權使用許可，圖書館僅收取文獻傳遞服務的成本費用。③機構版權許可。復制權組織對商業性用戶內部文獻使用提供專門的版權許可，允許其在機構內復制和傳播復本，版權費用計算方式隨著機構的性質、規模和所屬行業的不同而變化。

我國目前還比較缺乏完善的文獻傳遞版權結算制度，導致國內圖書館在處理相關版權問題上的困難，這也是不少國外數據庫商對我國圖書館開展文獻傳遞服務提出質疑的原因之一。

3　結語

圖書館聯盟作為信息資源共建共享的理想組織模式，已經在實踐中得到了較好的檢驗。但作為一項復雜的系統工程，圖書館聯盟對數據庫的集團采購不可避免地存在著一定的風險。目前圖書館聯盟之間共建數據庫資源存在的問題主要表現在集團采購和合作自建數據庫方面。其中，集團采購涉及的版權問題有采購的數據庫中含侵權作品、數據庫使用的合法用戶范圍界定等，因此，數據庫采購時對購買協議中涉及的相關問題尤其需要重視。合作自建數據庫涉及的版權問題則主要在館藏文獻數字化和開發利用網絡信息資源等過程中出現。而圖書館聯盟之間的數據庫資源共享問題主要包括復制問題和信息資源網絡傳播問題，需要圖書館在具體操作實踐中把握好合理使用的限度。顯然，正確對待圖書館聯盟中的版權問題并建立與之相應的風險防范體系，無疑是推動圖書館聯盟順利實現資源共建共享的必然選擇。

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·專題：國外圖書館的動漫資源建設與服務·

·圖書館與圖書館事業·

中圖分類號：

G250.74

文獻標識碼：

A

DOI：

10.11968/tsygb.1003-6938.20150263

作者簡介：

黃佩，女，北京大學信息管理系2014級碩士研究生；劉茲恒，男，北京大學信息管理系教授。

收稿日期：

2015-01-20；責任編輯：魏志鵬

Study on the Copyright Issues of Database Construction and Sharing in Library Alliances

Abstract

It is found that the copyright problems of consortia acquisition mainly involve the purchase agreement.On the other hand,the copyright problems of self-constructed databases include the areas of collection literature digitization,the development of network information resources and the construction of local characteristic databases. The copyright issues of database sharing are mainly related to the reproduction right and the right of communication through information network,concerning the method,content,quantity and cost of document delivery.

Key words

library alliance；database；construction and sharing；copyright