公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控

尹守專

摘 要：公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，因經(jīng)濟(jì)危機(jī)、宏觀調(diào)控、決策失誤、治理失當(dāng)、內(nèi)控失靈等原因，在合同、投資、融資、擔(dān)保、財(cái)務(wù)、稅收、侵權(quán)等方面遭遇法律風(fēng)險(xiǎn)，公司宜提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)、建立風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)構(gòu)、完善風(fēng)險(xiǎn)防范制度，有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

關(guān)鍵詞：公司；法律風(fēng)險(xiǎn)；防范

一、勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)

1.企業(yè)勞動(dòng)用工常見法律風(fēng)險(xiǎn)分析

（1）試用期內(nèi)不簽訂勞動(dòng)合同，不繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)。法律規(guī)定，企業(yè)同員工未簽訂勞動(dòng)合同但存在勞動(dòng)關(guān)系的作為事實(shí)勞動(dòng)關(guān)系仍受法律保護(hù)，企業(yè)要終止必須提前30天通知員工并應(yīng)依法補(bǔ)償。因此企業(yè)的正確做法應(yīng)是同新進(jìn)員工簽訂勞動(dòng)合同，勞動(dòng)合同中包含試用期的內(nèi)容，并為試用期內(nèi)的員工繳納社保費(fèi)。

（2）企業(yè)可以隨時(shí)對(duì)員工進(jìn)行工作調(diào)動(dòng)。根據(jù)自身生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要調(diào)整員工的工作崗位、工作地點(diǎn)及相應(yīng)的薪酬標(biāo)準(zhǔn)，是企業(yè)用人自主權(quán)的重要內(nèi)容，對(duì)企業(yè)的正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)不可或缺，因此很多企業(yè)自認(rèn)為有權(quán)隨時(shí)對(duì)員工調(diào)崗調(diào)薪。企業(yè)與員工的分歧常常導(dǎo)致爭(zhēng)議的發(fā)生。

（3）員工嚴(yán)重違反企業(yè)規(guī)章制度可以解除勞動(dòng)合同。員工嚴(yán)重違反企業(yè)規(guī)章制度，企業(yè)可以解除員工勞動(dòng)合同。這是法律賦予企業(yè)加強(qiáng)員工管理、促進(jìn)生產(chǎn)發(fā)展的有力保障。

2.企業(yè)勞動(dòng)用工法律風(fēng)險(xiǎn)防范的主要措施

（1）建立合法的勞動(dòng)關(guān)系。企業(yè)簽訂勞動(dòng)合同時(shí)應(yīng)注意以下事項(xiàng)：①遵守合法、公平、平等自愿、協(xié)商一致、誠(chéng)實(shí)信用的原則；②除法定情形外，用人單位不得與勞動(dòng)者約定由勞動(dòng)者承擔(dān)違約責(zé)任；③勞動(dòng)合同終止的條件是法定的，用人單位不能與勞動(dòng)者協(xié)商訂立勞動(dòng)合同的終止條件；④用人單位不宜在勞動(dòng)合同中約定對(duì)職工的處罰條款，采取績(jī)效考核的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)職工的獎(jiǎng)罰比較科學(xué)；⑤工作內(nèi)容是勞動(dòng)合同的必備條款，工作崗位僅是通俗的說(shuō)法，用人單位將員工調(diào)動(dòng)崗位但未改變工作內(nèi)容，不能視為違約。

（2）重視崗前培訓(xùn)，認(rèn)真履行告知義務(wù)。為保證員工的知情權(quán)，企業(yè)應(yīng)將工作內(nèi)容、工作條件、工作地點(diǎn)、職業(yè)危害、安全生產(chǎn)狀況、勞動(dòng)報(bào)酬等列入崗前培訓(xùn)內(nèi)容，保留培訓(xùn)記錄，作為告知證據(jù)。并在勞動(dòng)合同中設(shè)計(jì)告知條款，員工在合同書上簽字或蓋章，視同已接受企業(yè)告知內(nèi)容。

（3）嚴(yán)格入職體檢，規(guī)避就業(yè)歧視。職業(yè)健康危害是企業(yè)用工的用工風(fēng)險(xiǎn)之一，尤其是特殊行業(yè)。同時(shí)，為保護(hù)勞動(dòng)者的合法就業(yè)權(quán)，企業(yè)可與醫(yī)院建立定點(diǎn)服務(wù)關(guān)系，列出不適宜入職的疾病清單，組織入職員工做身體檢查，由醫(yī)院給出可否錄用專業(yè)意見，以規(guī)避就業(yè)歧視的風(fēng)險(xiǎn)。

（4）規(guī)范處罰行為，減少勞動(dòng)爭(zhēng)議。《勞動(dòng)合同法》規(guī)定“嚴(yán)重違反企業(yè)規(guī)章制度的，用人單位可以解除勞動(dòng)合同”。要執(zhí)行這一條，必須根據(jù)企業(yè)自身特點(diǎn)、工作性質(zhì)、人員狀況、企業(yè)文化等，制定規(guī)章制度，明確考勤、勞動(dòng)紀(jì)律、職業(yè)道德規(guī)范、工作規(guī)范等方面何種情形屬嚴(yán)重違反規(guī)章制度，做到有法可依。同時(shí)，規(guī)范員工考核，留下考核記錄，做到有據(jù)為證。

二、合同風(fēng)險(xiǎn)

1.合同訂立中的風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式

（1）假借訂立合同，惡意進(jìn)行磋商。如，A公司與同行B公司聯(lián)系，稱自己有空調(diào)存貨若干欲出手，誘使B公司與自己談判：同時(shí)又與幾大空調(diào)生產(chǎn)商簽訂了銷售協(xié)議，取得了這幾個(gè)品牌在這一地區(qū)的獨(dú)家經(jīng)銷權(quán)。然后，再制造事端造成與B公司談判破裂。待至酷暑來(lái)臨，A公司空調(diào)熱銷，B公司則喪失市場(chǎng)。

（2）故意隱瞞與訂立合同有關(guān)的重要事實(shí)或者提供虛假情況。A農(nóng)資公司找到B化工廠，欲購(gòu)買50噸磷肥。B化工廠無(wú)磷肥生產(chǎn)許可證和相應(yīng)生產(chǎn)條件，但B化工廠謊稱自己有生產(chǎn)能力，誘使A公司與自己簽訂了磷肥購(gòu)銷合同。B化工廠生產(chǎn)并銷售給A農(nóng)資公司幾十噸無(wú)法使用的“磷肥”，使購(gòu)買這批化肥的農(nóng)民遭受巨大損失。

（3）借訂立合同之名，行竊取商業(yè)秘密之實(shí)。A電子研究所開發(fā)出新型電子穩(wěn)壓器，并申請(qǐng)了專利。B公司假意與A研究所進(jìn)行這項(xiàng)專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓的談判。在談判中將有關(guān)圖紙、數(shù)據(jù)私自復(fù)印并仿制生產(chǎn)，然后借口這項(xiàng)技術(shù)已落后而退出談判。一個(gè)月后，B公司仿制的電子穩(wěn)壓器推上市場(chǎng)，銷路非常好。

（4）違背誠(chéng)實(shí)信用原則，主要有虛構(gòu)合同主體資格和合同標(biāo)的，利用虛假信息以假充好，以特價(jià)作誘餌，引人上鉤，或饋贈(zèng)禮品，施小恩惠以收買對(duì)方談判人員，或制造假象，誘人上當(dāng)。

2.合同訂立中的風(fēng)險(xiǎn)防范

（1）簽約準(zhǔn)備階段。一是做好市場(chǎng)調(diào)查，對(duì)調(diào)查的情況要建立檔案，作為訂立合同的參考。二是對(duì)合作伙伴進(jìn)行誠(chéng)信調(diào)查，建立客戶信用檔案。應(yīng)當(dāng)清楚對(duì)方的經(jīng)營(yíng)能力、企業(yè)性質(zhì)和經(jīng)營(yíng)范圍，資信能力、對(duì)方簽約人是否符合法定主體資格等。

（2）協(xié)商談判階段。在擬定談判方案后，雙方經(jīng)協(xié)商洽談，最終達(dá)成協(xié)議，可以采取“口頭”或者“書面”形式。《合同法》規(guī)定，凡是法律、行政法規(guī)規(guī)定采用書面形式的，應(yīng)當(dāng)采用書面形式。國(guó)家工商總局制定的“合同示范文本”，是重要的書面合同參考形式。合同一般應(yīng)包含以下主要條款：①當(dāng)事人的名稱或者姓名和住所；②標(biāo)的。指合同雙方當(dāng)事人共同預(yù)期實(shí)現(xiàn)的行為目的。應(yīng)當(dāng)寫明名稱及相關(guān)特點(diǎn)，并與合同類別標(biāo)題一致；③數(shù)量。應(yīng)具體寫明標(biāo)的物的數(shù)額及其計(jì)量單位；④質(zhì)量。應(yīng)當(dāng)寫明標(biāo)的物（如產(chǎn)品、工程等）的具體質(zhì)量要求和所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)；⑤價(jià)款或者報(bào)酬；⑥履行期限、地點(diǎn)和方式。應(yīng)當(dāng)寫明本合同生效和截止時(shí)間，交接貨物的日期、地點(diǎn)和方式以及支付報(bào)酬的時(shí)間等；⑦擔(dān)保。當(dāng)事人要相互要求或者單方要求對(duì)方提供擔(dān)保，包括與第三人簽訂擔(dān)保合同、當(dāng)事人提供抵押物等方式。還可以采取由一方當(dāng)事人給付“定金”或者“預(yù)付款”的方式；⑧違約責(zé)任。應(yīng)當(dāng)在合同中明確違約行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任和處理方法；⑨解決爭(zhēng)議的方式。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在合同內(nèi)容中約定解決爭(zhēng)議的某種方式，如通過(guò)和解、調(diào)解、仲裁或訴訟等。

（3）擬定合同文本。合同條款內(nèi)容要合法、合同條款應(yīng)符合雙方當(dāng)事人的真實(shí)意思表示、合同條款應(yīng)當(dāng)完備、行文規(guī)范，文字表達(dá)確切等。

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理是一項(xiàng)全新的、高端的管理工作領(lǐng)域，與傳統(tǒng)的法律顧問(wèn)工作不同，也不是單純的企業(yè)管理，是通過(guò)設(shè)置一系列科學(xué)的指標(biāo)體系，運(yùn)用識(shí)別、分析、評(píng)估等技術(shù)手段，對(duì)企業(yè)現(xiàn)存以及將來(lái)可能發(fā)生的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面評(píng)估，并在此基礎(chǔ)上制訂企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度的整體解決方案，能夠幫助企業(yè)建立起以法律風(fēng)險(xiǎn)管理為核心的全面的、動(dòng)態(tài)的管理體系。

參考文獻(xiàn)：

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