基于競爭優勢內生論的企業吸收能力研究

金　麗

（遼寧大學商學院，遼寧沈陽110036；沈陽師范大學旅游管理學院，遼寧沈陽110034）

基于競爭優勢內生論的企業吸收能力研究

金麗

（遼寧大學商學院，遼寧沈陽110036；沈陽師范大學旅游管理學院，遼寧沈陽110034）

吸收能力理論伴隨著競爭優勢內生論的發展而得以發展。吸收能力作為企業處理知識資源的一種能力，既是建立在資源基礎理論之上，又是企業能力理論的體現。吸收能力的影響因素主要包括個體、組織內部、組織之間等方面。在知識經濟背景下，獲取、消化、轉化和利用外部知識資源的能力是企業識別市場機遇、利用外部知識資源實現創新、保持企業競爭優勢的關鍵因素。

競爭優勢；內生論；吸收能力；組織產出

一、競爭優勢內生論與企業吸收能力

自從亞當·斯密（Adam Smith）提出“看不見的手”的著名論斷以來，西方學者致力于研究價格機制的最優資源配置問題?？扑梗–oase）在1937年的論文《企業的本質》中，將交易作為分析的基本對象，試圖從不同企業間簽約的角度闡述企業的本質，即企業是一種契約關系的聯結，從而標志現代企業契約理論的肇始。此后，企業理論按照兩條路徑展開：一是企業契約理論；二是企業競爭優勢理論。

競爭優勢理論主要包括兩個流派：一是以波特（Porter）為代表的企業競爭優勢外生論，認為決定企業競爭優勢的首要的和最根本的因素是產業吸引力或盈利能力，并提出五種競爭力分析模型，自20世紀80年代中期以來，該模型在西方學術界對企業成長因素或競爭優勢來源的理論解釋中一直占主導地位；二是以沃納菲爾特（Wernerfield）、拉梅爾特（Rumelt）、普拉哈拉德和哈梅爾（Prahalad and Hamel）等為代表的企業競爭優勢內生論，該理論強調企業成長的內在條件（資源、能力、知識）是獲得持續競爭優勢的真正基礎。

企業競爭優勢內生論主要包括資源基礎理論、企業能力理論兩個流派。資源基礎理論認為企業具有不同的有形資源和無形資源，這些資源可轉變為獨特的能力，是企業持續競爭優勢的源泉；企業能力理論認為特殊資源和核心能力的內部積累對于企業競爭優勢具有決定作用。

隨著經濟全球化趨勢的愈演愈烈，知識作為一種資源已成為企業生存發展的關鍵，企業如何利用外部知識資源變得十分重要。Grant認為企業持續競爭優勢的源泉正日益取決于稀缺的、不可替代的知識資源。Teece指出現有競爭態勢使得只有那些能夠超越組織界限來獲取外部知識的企業才能獲取競爭優勢。而獲取、消化、轉化和利用這種外部知識的能力就是企業吸收能力。企業吸收能力是企業識別市場機遇、利用外部知識資源實現創新、保持企業競爭優勢的關鍵因素。

因此，在知識經濟背景下，資源基礎理論關注的是如何將知識資源轉變為獨特的能力，企業能力理論關注的是如何進行知識資源的積累和有效吸收。吸收能力作為企業獲取、消化、轉化和利用知識資源的一種能力，既建立在資源基礎理論之上，又是企業能力理論的體現，并將資源基礎理論與企業能力理論緊密地聯系起來。

二、企業吸收能力的內涵與維度

（一）企業吸收能力的內涵

1989年，Cohen和Levinthal在《經濟學雜志》上發表的文章中首次提出吸收能力的概念，認為吸收能力是一種學習過程，是識別、消化和利用知識的能力，并認為吸收能力包括三個關鍵因素：可獲得的技術機會范圍、技術機會的性質、增進技術的程度。Cohen和Levinthal在1990年又進一步完善了吸收能力的概念，認為吸收能力是企業識別、消化、應用外部新信息進而取得商業成果的能力。在文章中，吸收能力被概括為受到原有知識存量影響的企業對外部新知識的學習模仿能力［1］。

Mowery和Oxley于1995年認為吸收能力是指企業顯性化隱性知識和內部化外部技術的能力。他們分析了企業人力資本的重要性，認為員工結構和員工水平能夠影響吸收能力。Kim認為吸收能力是由學習能力與解決問題能力這兩種相互關聯的能力所組成［2］。其中，學習能力是獲取并消化外部知識的能力，是模仿性學習能力；解決問題能力是知識轉化和知識創造的能力，是創新性學習能力。企業的先前知識和努力程度能夠影響吸收能力。Lane和Lubatkin界定了相對吸收能力的概念，認為與絕對吸收能力比較而言，相對吸收能力更重要。Dyer和Singh認為社會交互作用、企業關系、合作過程能夠對吸收能力產生影響。Zahra和George從動態能力視角出發，認為吸收能力能夠使企業獲得一系列的組織慣例和流程，進而吸收外部知識，形成動態能力［3］。Lane等人指出吸收能力包括探索性學習、轉化性學習、利用性學習等三種能力。Fosfuri和Tribo通過外部知識和創新產出模型的研究，指出外部知識是通過吸收能力的調節作用來達到企業創新產出。

（二）企業吸收能力的構成維度

關于吸收能力的構成維度，這里將主要闡述Zahra和George的觀點。他們認為吸收能力包括獲取、消化、轉化及利用四個維度，并將吸收能力分為互相補充的潛在吸收能力和現實吸收能力兩個部分。潛在吸收能力是獲取和消化外部知識的能力，現實吸收能力是轉化和利用外部知識的能力。

1.獲取能力

獲取能力是指企業識別外部知識源，對其進行評估并取得有價值的外部新知識的能力。Cohen和Levinthal認為，吸收能力的發展是基于先前投資，具有累積性和路徑依賴性，獲取外部知識的能力很大程度上依賴于企業先前的知識存量和知識結構，如基本技能、語言、認知結構等。Von Hippel，Purser&Pasmore，Kim，Lane&Lubatkin等學者對外部知識獲取途徑進行了系統的總結。Christine，Devinney和Midgley認為知識獲取是企業與內外部團體互動過程中獲得知識的行為。

2.消化能力

消化能力是指有效地分析、解釋、理解外部新知識的能力。這個過程會受到企業認知結構、內外部知識相容性等因素的影響。若外部新知識與內部現有知識不同，將對企業產生啟發作用。在消化階段，企業應在獲取外部新知識的基礎上，促進共同語言和價值理念的形成。

3.轉化能力

轉化能力是指提煉、操作外部新知識并與現有知識結合的能力。由于知識本身的特性，企業很難簡單地復制外部新知識。Szulanski指出知識轉化是知識源和接受方雙向交流的過程，包括四個階段。Davenport認為知識是否能順利轉化的關鍵并不是在于原始知識，而在于接受方獲得及利用潛在可使用知識的程度。

4.利用能力

利用能力是指從商業目的出發，把外部新知識融入企業經營中并創造獲利機會的能力。吸收能力強的企業能夠有效地發現或開發市場機會，使外部新知識在企業內部得到消化與轉化，加速企業知識的積累，實現技術創新，并能將新產品和新服務成功地進行商業化，從而形成競爭優勢。

三、影響因素

吸收能力的載體包括個體和組織兩種類型，與此對應，吸收能力可分為個體吸收能力與組織吸收能力。關于吸收能力的影響因素，學者們分別從不同角度進行了研究，本文將從個體、組織內部、組織之間等方面進行考慮。

（一）個體因素

Cohen和Levinthal認為個體吸收能力是企業吸收能力的基礎，個體知識、經驗都會影響吸收能力。個體的經驗知識越雄厚，對外部知識的評估和認知能力越強，越容易選擇與自身知識結構相容的知識。

Nelson和Winter認為吸收能力不僅受到員工個體吸收能力的影響，還會受到員工吸收能力關聯性的影響。若員工的知識互補性較強，那么企業占有知識的廣度就較大，而獲取外部知識的機會就較多。若員工的知識相似性較強，那么企業占有知識的廣度就較窄，而獲取外部知識的機會就較少。Hamel認為，從長期看，知識獲取的欲望和積極性會影響知識吸收的效率，是知識吸收的關鍵。企業應調動員工的學習動機，培養員工的學習意愿和學習意識。Leonard認為吸收能力的強弱與某些特質有關，如管理者搜尋外部知識的廣度、與外界互動的持續性、專家水平的高低等。Kim認為學習新知識的迫切程度和努力程度，即學習強度通過影響知識積累進而影響吸收能力的強弱。Mangematin和Nesta認為高學歷員工能夠與外部相似個體間建立更多的聯系，擴展外部知識吸收網絡，促進企業吸收外部新知識，進而能夠提高企業的知識積累。

（二）組織內部因素

影響吸收能力的組織內部因素主要包括研發投入、溝通渠道、制度支持和組織結構。

1.研發投入。Cohen和Levinthal認為研發投入能夠產生新知識，提高企業吸收能力，因此吸收能力是企業內部研發活動的副產品。Tsai認為研發投入有助于提高外部知識的獲取能力，研發資金與研發強度能夠影響企業吸收能力。Cassiman和Veugelers將研發分為基礎研發和應用研發兩種，認為基礎研發有助于提高企業學習能力，是提高吸收能力的重要渠道。David認為研發投入具有接近外部知識源、吸收外部知識、創造新知識的作用。

2.溝通渠道。Simon認為企業吸收能力會受到內部條件的約束，內部條件會影響企業獲取、存儲、處理及分享信息的能力。Cohen和Levinthal指出研發部門、生產部門、設計部門及營銷部門間的相互協作能夠提高吸收能力。Galbraith和Merril，Lane和Lubatkin認為企業內部知識理解、分享、轉化和利用會受到組織結構、文化、溝通機制等的影響。Harrington認為知識只有通過流動才能得到傳播和利用，書籍、期刊、會議、培訓等內部溝通渠道，是影響吸收能力的重要因素。

3.制度支持。Barton認為積極的制度支持（培訓、監督、獎勵和懲罰等）是知識傳播和知識積累的保障，能夠規范員工行為，提高企業吸收能力。Kim，Minbaeva等人指出培訓制度與報酬獎勵制度有助于激發員工學習創新的動機，對吸收能力能夠產生影響。Inkpen認為知識轉化不是隨機的過程，應發揮群體作用，可通過組織內部政策、結構來促進學習。

4.組織結構。Galbraith、Gresov和Stephens認為封閉或者僵化的組織結構能夠使部門間的交流受到限制，不利于內部成員與外部知識源間的交流，進而對吸收能力產生負面作用。Tsai認為內部業務單元的相互關系能夠對吸收能力產生影響。若在組織內部業務單元網絡中占據中心地位，則能帶來更多知識共享、知識轉移和信息交換的機會，較易獲取其他業務單元的知識，其吸收能力較強。即企業內部聯系有助于提高內部信任程度，從而更易獲得新知識和新信息。Van den Bosch等人認為，在穩定環境下，職能型組織結構能夠通過規模經濟提高吸收效率；在動蕩環境下，矩陣型組織結構協調能力較強，能夠對吸收能力產生積極影響。

（三）組織之間因素

Gupta和Govindarajan、Kogut和Zande、Tsai等人認為企業間的聯系是發現新機會、獲得新知識的重要渠道。Gresov和Stephens從社會學的角度出發，認為企業作為社會網絡中的一個單位，通過知識轉化與資源分享，優化資源配置，從而提高效率和績效。Lane and Lubatkin認為知識資源、補償措施、組織結構相似性，能夠正向影響吸收能力。此外，處理問題的相似性和組織間信任、類似公司政策、近似主導邏輯都會對企業吸收能力產生一定的影響。Lane等人認為，特定環境下的內外部因素能夠影響吸收能力［4］。其中內部因素包括個體認知、組織結構和政策等，外部因素包括戰略和文化互補性、合作伙伴知識相似性、產業環境等。

四、企業吸收能力的組織產出

關于吸收能力的組織產出，國內外學者進行了較多的實證研究，并得出不同的結論。其中，Cohen和Levinthal，Zahra和George，Lane等人的觀點比較具有代表性。Cohen和Levinthal首先指出吸收能力能夠對研發投入產生影響，進而影響創新活動和創新績效。影響吸收能力的因素在于知識源和先前知識，吸收能力包括識別、消化、應用外部知識三個過程，企業外部有價值的知識需要在識別評價之后才能被企業模仿或吸收，然后應用到實際的商業運營中才能最終對企業績效產生影響。吸收能力對企業創新能力的培養至關重要，吸收能力的組織產出主要是創新績效。Zahra和George指出吸收能力是一種動態能力，將“識別”換成“獲取”，同時增加了轉化、觸發、整合等概念。將吸收能力劃分為獲取、消化、轉化和利用四個維度。同時，認為知識源和互補性以及先前知識積累需要在活性觸發條件下才能被獲取和消化，然后通過整合被轉化和利用，最后在適宜的領域形成競爭優勢并提高績效。Lane等人指出吸收能力包括探索式學習、轉化式學習、利用式學習三個階段。吸收能力的組織產出是企業績效，包括知識產出和商業產出兩方面。同時增加了反饋因素，將吸收能力影響因素、作用過程和組織產出形成一個連續的循環系統。

本文認為吸收能力的組織產出主要包括技術創新、企業績效、知識轉移和組織柔性等方面。

（一）技術創新

Barney認為每一種新知識都可能給企業帶來成功的創新，從而形成競爭優勢。Brown認為創新能力是高新技術企業保持競爭優勢的主要因素。而產品開發需要通過大量新知識的獲取，來對現有知識進行補充和更新，并應用于生產過程進行產品創新，而這一過程離不開吸收能力。Zahra and George認為吸收能力是企業創新的源泉所在。Liao等人認為吸收能力強的企業，可以獲得更多的創新先動優勢。Lenoxand King指出吸收能力能夠促進創新，進而獲取可持續的競爭優勢。吸收能力能夠提高創新的速度和創新的頻率，變革性創新能夠促進企業在新領域提高吸收能力。吸收能力是個體創新與組織創新的重要因素。

獲得新知識離不開企業吸收能力，企業吸收能力的強弱直接影響其吸收外部新知識的效率，吸收能力對企業創新能力的提高有著重要的作用。吸收能力能夠影響企業創新行為，提高產品創新的能力，即吸收能力與企業技術創新是正向關系。

（二）企業績效

Spender等人指出外部知識利用能力能對企業績效產生影響。Chen Jashen的研究表明：在吸收能力上的投入能促使企業發展客戶關系管理實踐，使客戶和企業雙方獲利，進而提高企業績效。Rhee認為吸收能力越強，企業財務績效越大。吸收能力能夠影響知識整合，知識整合能夠影響組織創新，組織創新最終能夠影響組織績效［5］。徐二明等人認為吸收能力和企業績效之間存在積極的關系［6］。

企業吸收能力越強，對外界環境的掌握能力也越強，越有機會使企業獲取和消化外部新知識，從而增加企業知識存量，產生更多有價值的新技術，這些新技術可以降低生產成本、研發新產品、擴大市場份額、滿足市場需求，帶來更高的利潤率，最終帶來績效的提高。此外，吸收能力還能提升企業學習效果，促進知識在員工之間流通，將新知識應用于產品和服務創新，進而提高企業績效。

（三）知識轉移

Wong等人認為吸收能力強的企業能有效地實現技術轉移，即吸收能力能夠影響企業的技術轉移。Chen Chungjen認為知識屬性、聯盟特征和吸收能力對知識轉移績效具有正向作用。Lin Chinho認為吸收能力及其影響因素都與技術轉移績效有顯著關系。Lichten認為吸收能力是知識轉移績效以及聯盟合作關系持續性的重要影響因素。Huber認為企業聯盟日益成為公司層戰略的重要方式，向戰略合作伙伴學習已成為企業實現知識轉移、獲取外部知識的重要來源。

企業吸收能力能夠提高技術知識量，促進知識在組織內部及組織之間轉移，進而影響知識轉移的速度。外部技術的劇烈變化，產品生命周期的縮短，促使企業不能只依靠內部研發，在內部部門間進行知識共享，而是需要不斷尋求外部新知識，與其他企業進行合作來促進知識轉移和知識共享，進而提升產品開發能力。

（四）組織柔性

Tsai認為吸收能力越強的企業越能夠進行有價值的學習，越能夠更好地適應外部動態環境，越能夠自如地應對和處理各種突發性沖突。Levinson和Asahi認為吸收能力對于組織內部及組織之間的學習是至關重要的，吸收能力不僅決定了組織計劃能否成功地執行，而且使組織在應對突發事變時更加游刃有余。Slater和Narver認為吸收能力的提高可以促使企業更充分地了解內外部環境，提高組織柔性，從而快速地配置內外部資源，滿足顧客現實需求和潛在需求，從而提高產品和服務的顧客價值。

企業外部競爭的加劇以及投資風險的增加，使得企業必須不斷提高自身的組織反應能力和組織適應能力。而吸收能力的提高，能夠使企業迅速地識別外部有價值的知識，對其進行評價、消化、轉化，將其運用到商業化運營中，形成和保持企業競爭優勢，進而更快地對外部環境迅速地做出反應，提高組織適應外部環境的能力。

根據以上分析，本文得出企業吸收能力影響因素與組織產出模型，如下圖所示。

圖企業吸收能力影響因素與組織產出模型

結語

企業吸收能力理論伴隨著競爭優勢內生論的發展而得以發展，它是戰略管理理論的一個重要理論工具。隨著科學技術的快速發展和經濟的全球化，企業的外部環境越來越復雜，在這種情況下，即使是最具有創新性的企業也不能僅僅依靠其傳承和發展的內部知識而獲取和保持競爭優勢。外部知識資源對于企業有著十分重要的作用，獲取、消化、轉化和利用外部知識資源的能力日益成為形成競爭優勢的一個關鍵組成部分。

［1］Cohen W.，Levinthal L..Absorptive capacity:a new perspective on learning and innovation［J］.Administrative Science Quarterly，1990（35）:128-152.

［2］KimL..CrisisConstructionandOrganizationalLearning: Capability Building inCatching-upatHyundaiMotor［J］. Organization Science，1998，9（5）:506-521.

［3］ZahraAZ，GeorgeG.AbsorptiveCapacity:AReview，Reconceptualization and Extension［J］.Academy of Management Review，2002，27（2）:185-203.

［4］Lane P.J.，Koka B.G.，Pathak S.The Reification of Absorptive Capacity:A Critical Review and Rejuvenation of the Construct［J］. AcademyofManagement Review，2006，31（4）:833-863.

［5］簡兆權，吳隆增，黃靜.吸收能力、知識整合對組織創新和組織績效的影響研究［J］.科研管理，2008，29（1）：81-96.

［6］徐二明，張晗.企業知識吸收能力與績效的關系研究［J］.管理學報，2008，11（6）：841-848.

【責任編輯趙穎】

F270

A

1674-5450（2015）01-0050-04

2014-10-25

國家社科基金青年項目（13CGL045）

金麗，女，遼寧鞍山人，遼寧大學管理學博士研究生，沈陽師范大學副教授。