SCOAP3開放獲取模式及應用啟示*

畢艷芳 侯 壯

（電子科技大學圖書館，四川成都611731）

SCOAP3開放獲取模式及應用啟示*

畢艷芳 侯 壯

（電子科技大學圖書館，四川成都611731）

對SCOAP3模式運行機制、聯盟機制、內容機制、費用機制和驗收機制等5個方面進行系統研究，得出SCOAP3模式成功的基礎；論述SCOAP3模式在其他科學領域應用的可行性和必要性；總結其他學科領域SCOAP3模式應用的具體啟示。

SCOAP3 應用 啟示

1 引言

近幾年開放獲取（Open Access，簡稱OA）運動以蓬勃之姿繼續向前邁進：科研資助機構和科研機構實施了更強有力的開放獲取資助政策，開放獲取政策體系愈加完善；開放獲取的認知度越來越高；開放出版欣欣向榮；開放獲取學術信息交流模式進一步得到延伸和發展［1-2］。據DOAJ和ROARMAP的統計，截止到2014年全世界OA期刊的數量超過了10000種，涉及175000篇OA文章，有來自100個國家的470余個OA政策資助［3］，OA出版儼然已成為了主流出版的重要組成部分。

SCOAP3（Sponsoring Consortium for Open Access Publishing in Particle Physics）是OA發展浪潮中產生的一種新型出版模式，旨在探索某一學科領域研究成果整體轉化為開放出版學術交流信息。它由歐洲原子能研究機構（簡稱CERN）和德國馬普學會等機構聯合發起，現已擁有40個國家和地區的100多個高能物理資助機構和研究機構的參與，承載高能物理領域50%以上的高水平論文的開放出版。該項目最早于2005年開始規劃,2007年項目組發布了“推動高能物理領域的開放出版報告”［4］，報告中描述了SCOAP3項目啟動的背景、項目模型、覆蓋內容、財政機制、招標要求以及未來實施步驟等，第一次較為系統和完整地完成了項目藍圖的設計。同年，SCOAP3工作組還公布了“推動高能物理領域開放出版”執行概要［5］，對2005-2006年高能物理領域期刊論文的國別分布進行了統計分析。自此以后各個國家的研究機構、圖書館和圖書館聯盟紛紛加入SCOAP3［6］，中國也由中國科學院國家科學圖書館代表中科院正式加入該計劃［7］。2012年經過工作組的意向調查和邀請招標，SCOAP3宣布與6家出版社的10種高能物理期刊達成開放出版意向［8］，并就論文處理費（Article processing charge，簡稱APC）達成協議［9］，目前該計劃已經正式邁入實施階段［10］。

SCOAP3作為一種創新的OA出版模式，其策劃之初就受到了很多學者的強烈關注。如CERN機構成員發表了許多SCOAP3模式的研究成果：J. Krause等分析了高能物理期刊作者的地理分布［11］；S.Mele就SCOAP3模式背景、模型、覆蓋內容、費用機制等做了一個更加系統詳細地闡述［12］；A.Gentil-Beccot等認為SCOAP3模型重新定義了圖書館在OA運動中的角色［13］；C.Romeu等深入研究了OA期刊的論文處理費市場［14］。國內SCOAP3成員館—中科院國家科學圖書館的張曉林教授介紹了模式的總體情況，指出它所代表的開放出版資助方式更適合數字網絡時代，能為圖書館擴展信息服務、提高自身地位和作用提供新的空間［15-16］；曾燕介紹了SCOAP3出版規范、經費保障機制、訂購經費扣減模式及聯盟管理機制，分析其對學術界、出版界和圖書館界可能帶來的影響［17］；何莉娜對PLos ONE和SCOAP3兩種OA運營模式進行對比分析，探尋OA期刊出版的最佳運營實踐［18］。同時，許多機構和出版社也開始思考SCOAP3模式應用到其他學科領域的可能性：加拿大大學出版社提出資金集中資助某個領域開放出版對出版業帶來的影響以及電子書出版是否可借助SCOAP3模式等［19］；D. D’Agostino在其文章中簡單討論了SCOAP3模式的可伸縮性和可轉移性問題，他指出交叉學科SCOAP3移植的可能性幾乎為零［20］。本文旨在分析SCOAP3模式對其他學科領域OA模式的發展啟示—特別是應用啟示：通過對SCOAP3模式運行機制、聯盟機制、內容機制、費用機制和驗收機制5個方面系統地研究，總結SCOAP3模式成功的基礎；論述SCOAP3模式在其他科學領域應用的可行性和必要性；分析其他學科領域SCOAP3模式的應用啟示。

2 SCOAP3模式

2.1 SCOAP3模式運行機制

SCOAP3模式運行機制見圖1。作者向SCOAP3開放出版期刊投稿發表關于高能物理的論文，不需要再向出版社支付任何費用。相應期刊開放出版的費用由參加SCOAP3計劃的聯盟機構出資支付。期刊論文在出版時通過出版社網站立即并永遠開放獲取，論文按照創作共同署名許可（CC-BY4）方式允許廣泛再利用。

圖1 SCOAP3模式運行機制

2.2 SCOAP3模式聯盟機制

SCOAP3聯盟分為五層（圖2），分別為常務委員會、工作組和委員會、理事會、圖書館、聯盟&研究機構以及CERN。常務委員會由5到7名代表全球伙伴關系的成員組成，他們一般由理事會直接任命主要負責監督SCOAP3計劃的實施。工作組和委員會由各種工作小組組成負責SCOAP3計劃的日常工作，如拓展組、存儲小組、審計委員會、流程委員會等。理事會由45名為SCOAP3計劃做出貢獻的國家代表組成，他們主要負責指導SCOAP3項目的方向。圖書館、聯盟&研究機構須選舉理事會成員；聽取理事會、工作組和委員會等機構的工作報告；向理事會提出政策建議，同時他們還需根據分配比例資助SCOAP3計劃的正常運行。CERN作為SCOAP3項目的核心和領頭羊，其具體作用包括：接受SCOAP3委員會委托管理日常運行；與出版社簽訂協議；和各個圖書館、聯盟、研究機構簽訂合作備忘錄；完成SCOAP3知識庫的建設工作等［21］。

圖2 SCOAP3模式聯盟機制

2.3 SCOAP3模式內容機制

SCOAP3期刊大體分為兩類：①核心期刊，指期刊本身發表的論文都集中在高能物理研究領域，且已經被作者提交到arXiv.org知識庫的“High-energy Physics（HEP）”類別中。②“寬帶”期刊，包含發表部分HEP的內容，同樣已被作者提交到arXiv.org知識庫中［22］。與其他OA出版模式不同，SCOAP3是通過邀請招標來確定模式的覆蓋內容。招標產生的參與SCOAP3開放出版計劃的共有6個出版社的10種期刊，發表的高能物理論文占全世界高能物理論文產出的50%。其中5種期刊屬于核心期刊，所發表的全部論文整體開放出版，另5種期刊是“寬帶”期刊，占期刊一定比例的論文開放出版。

2.4 SCOAP3模式費用機制

SCOAP3模式費用機制包括總體預算、OA出版服務費用、份額分攤和文獻訂購扣減4個方面。

2.4.1 總體預算

SCOAP3總體預算為1000萬歐元，這個數字是在綜合評估2005-2006年高能物理論文年發文量以及各出版社APC平均價格成本的基礎上計算得來的。總體費用機制會隨著發文量和APC的變化而變化，但是其波動水平會被控制在一定的范圍內，這也是SCOAP3聯盟集體談判機制以及招標機制的優勢之一。

2.4.2 OA出版服務費用

OA出版服務費用是指實際向各個出版社支付的費用，具體到每種SCOAP3期刊，就是按照招標合同中約定的篇均APC×高能物理論文年度發文量=每家出版社的OA出版服務費。出版社篇均APC每三年進行一次約定，目前第一期合同的約定期限為2014-2016年。

2.4.3 份額分攤

依據J.Krause等發表的高能物理期刊作者的地理分布，聯盟成員按比例分擔費用。同時，為了照顧發展中國家，平衡發文較少和尚未參加SCOAP3聯盟的國家的費用，各成員國還需另外承擔10%的額外費用，那么各國承擔經費的計算公式為：各國承擔經費=總的OA出版服務費×各國發文比×1.1。

2.4.4 文獻訂購扣減

根據SCOAP3運行機制，出版社必須向所有涉及SCOAP3內容的訂購機構扣減相應的訂閱費用，扣減訂購費用相應的計算公式如下（圖3），更全面詳細的計算方法參見SCOAP3技術規范［23］。

圖3 SCOAP3文獻訂購扣減機制

2.5 SCOAP3模式驗收機制

SCOAP3工作組驗收的內容有：訂購費用是否按比例扣減；訂閱機構與出版社扣減費用計算結果是否一致；出版社網站的SCOAP3論文是否一經發表立刻開放獲取；出版者是否將論文自動分發到SCOAP3聯盟知識庫和作者所在的機構知識庫；資助論文中是否有“SCOAP3資助”標識等。

2.6 SCOAP3模式成功基礎

① 學科面相對狹窄，研究方向相對集中。SCOAP3模式中的高能物理領域是一個學科面相對較窄的學科。在2013年JCR數據庫中，高能物理學科領域旗下包含27本期刊，而其他的學科分類如免疫學包含144本期刊，公共環境&職業健康有162本期刊。其狹窄的學科特點一方面有利于項目規劃階段調研報告（如該學科領域的年發文量、期刊發文地理分布、國別分布、出版社歸屬等）的高效完成，另一方面也有利于整個計劃的組織協調、統一規范。

②該領域專家學者擁有一個強烈的跨境合作的傳統。高能物理被視為國際化協作程度最高的學科之一—大型實驗室召集了成千上萬來自全世界各地的科學家，這使得研究文章來自于不同國家研究人員的現象非常普遍。通過對該領域專家學者科研成果的活躍度分析來確定每個國家的研究貢獻，以此決定各個國家的經費分擔比例。因此，跨地區、跨國家的科研協作夯實了SCOAP3模式成立基礎。

③OA運動的普及以及公眾的認可。高能物理領域是一個開放創新的領域，具有良好的OA實踐經驗，建立了系統的OA數據庫平臺—arXiv預印本數據庫。arXiv是一個收集物理學、數學、計算機科學、生物學、定量金融學等學科預印本的網站。到目前為止，arXiv.org已收集了超過102萬篇預印本，并以大約每月5000篇的速率增加。高能物理領域的作者在向arXiv.org知識庫提交論文后，再向SCOAP3期刊投稿，經過嚴格的同行評審錄用發表才可能成為SCOAP3項目的資助對象。

④權威的、受人尊敬的、有號召力和影響力的CERN的積極參與。由于SCOAP3聯盟許多事務需要由具備法人代表資格的機構來執行，項目組便委托CERN完成招標、與出版社簽訂協議、與圖書館、聯盟和資助機構簽署備忘錄，這使得某些關于項目可持續性方面的疑慮減弱，增強了公眾對SCOAP3模式運行成功的信心。

3 SCOAP3應用啟示

SCOAP3是金色OA的一種新型出版模式，其短期目標是促進高能物理領域開放出版的發展，同時為圖書館、科研機構減少訂閱費用；而中長期目標則是為整個開放出版業提供一個可持續、高質量、富吸引力的OA模型。通過對SCOAP3模式系統詳細地研究得出該模式在其他學科領域的應用啟示。

3.1 其他學科領域SCOAP3模式應用的必要性

①SCOAP3模式應用能夠促進其他學科領域OA運動的全面、可持續發展。SCOAP3作為一個全局模式，重新定義了作者、出版社、資助機構、訂閱機構之間的關系，它采用的CC-BY協議能夠最大程度保留作者及其機構對論文的著作權，保障學術內容的重復使用，促進學術成果的全面開放。同時它將資助論文自動分發到作者所在機構知識庫提高了機構庫的內容質量，擴大了機構庫的影響力，促進了機構知識庫的發展。SCOAP3模式應用創新了支持OA出版的經濟模式，解決了OA發展中的經費問題。它從傳統的OA出版模式下的作者付費或者作者機構付費轉變為資助機構付費，消除了作者和機構的OA出版顧慮，減輕了他們的經濟負擔。SCOAP3模式下的資助機構大多由國家政府專項經費支持，保證了經費的總體規模以及模式的可持續發展。

②SCOAP3模式應用提升了高質量學術成果的信息傳播速率。OA運動發展的最大意義就在于提高學術信息傳播效率。SCOAP3將該學科領域經過嚴格同行評審程序的高質量期刊整體開放獲取大大提升了OA模式的內容質量。

③SCOAP3模式應用使學科領域開放獲取期刊的價格更接近其實際價值。模式聯盟匯聚了學科領域作者、資助者、讀者機構和訂閱機構等強大力量，采用招標談判方式，關聯了期刊質量和論文APC，增加了OA出版經費的透明度，增強了開放出版費用的合理性。

3.2 其他學科領域SCOAP3模式應用的可能性

實際上許多自然學科與高能物理學科特點類似：學科面較窄、國際化協作程度較高、具有OA運動的實踐經驗，擁有著名的國家研究中心。例如：物理學的其他分支學科—原子核物理，它的研究方面也相對集中，國家化交流頻繁，擁有國際原子能機構等有影響力的研究機構，其預印本數據也存放在arXiv平臺上。這些因素使得SCOAP3模式在其他學科領域的應用具有很大的可行性。

3.3 具體應用啟示

①來自學術界和科學界的倡議。SCOAP3的倡導者為CERN、德國馬普學會、德國電子同步加速器研究所、英國科學技術設施理事會、意大利國家核物理研究所、法國科研中心等，這些倡導者和主要推動力量都來自學術界和科學界，因此其他學科領域專家學者的倡導是模式啟動的第一步。

②利益相關的3方工作小組的成立。3方工作小組由作者、資助機構和出版社組成。3方工作小組需要完成后續的調研報告也需要給出模式實施的具體步驟。

③詳實全面的調研報告的完成。報告內容包括：該學科領域期刊、期刊所屬的出版社、各期刊學科領域“核心”論文篇數及所占比例，發文量國別分布等，這些都是模式運行的理論基礎。

④模式、理念和機制的大力宣傳，國家層面的政策支持。組織階段的主要任務是宣傳模式的理念和機制，動員更多的資助機構和研究機構加入該聯盟中，以便保證項目啟動所需要的經費支持，確保經濟上的穩健以及模式上的可持續發展。同時它應該更多地爭取國家層面的政策支持，擴大宣傳范圍和模式影響力。

⑤經費分擔比例較大國家的率先加入。SCOAP3模式應用在其他學科領域時花費在組織階段的時間一般較長，其關鍵點應該是首先爭取經費分擔比例較大的國家的政策、經濟支持。在SCOAP3模式歷時5年的組織階段中經費分擔比例較大的國家除俄羅斯外都與SCOAP3項目組簽訂了合作意向書（表1），也使得目前聯盟規模覆蓋到年度全部所需經費的85%。

表1 SCOAP3模式各國家經費分擔比例以及加入時間

⑥出版招標的成功完成。SCOAP3模式的核心工作之一是出版招標，即向該學科領域有意向且符合招標要求和技術規范的出版社發放招標邀請，請它們應標，完成雙方OA出版APC的價格約定。招標過程需綜合考慮期刊的質量以及APC的價格。SCOAP3的做法是通過打分的方式對每個出版社的標的進行綜合評估。打分的標準見表2，其中文章提交格式是指出版社自動向SCOAP3知識庫分發的論文格式，出版社如果同時提交XML和PDF/A格式的學術論文分值最高，如果僅能提交一種格式分值相應扣減。招標結果按照總分高低排列，得分較高的期刊會成為SCOAP3資助期刊。另外在招標過程中，出版社的資質也是招標工作組重點考查的內容，出版社的資質一般包括以下4個：是否為大型知名出版社；是否擁有成熟的開放獲取模式；現有的訂閱用戶規模；OA內容的比例。值得一提的是SCOAP3計劃不僅資助傳統的學術出版期刊，也支持OA期刊。通過公開招標，SCOAP3為高能物理領域出版物引入了一種質量價格的綜合評估體系，也為其他領域SCOAP3模式應用提供了寶貴經驗。

價格總分值50分質量50分得分標準按APC報價由低到高排序，最低APC對應分值為50分，最高APC對應分值為0分期刊影響因子、出版遵循協議、文章提交格式

招標完成后需引入科學評價體系綜合評估資助期刊的影響因子與論文APC價格是否相關聯，是否與市場上各大出版社金色OA期刊影響因子和APC變化一致，從而判斷招標談判是否成功。具體做法是引入期刊影響因子和APC之間的相關系數計算公式從數學上客觀分析招標結果，公式如下：

其中x、y代表各個出版社金色OA期刊的影響因子和論文APC，ux、uy代表取樣期刊的平均值，σx，σy表示取樣期刊的標準偏差。通過計算各個出版社金色OA期刊和APC的相關系數畫出相關系數分布圖并觀察中標期刊的影響因子和論文APC與分布圖的變化曲線是否一致從而判斷招標結果。

⑦保證經費分攤機制和管理機制的合理、規范、透明。SCOAP3建立了一個交流管理平臺（http：//scoap3.org/），在這個平臺上全世界任何人都可以看到SCOAP3項目組的工作報告、項目的最新進展，同時工作組還不定期舉辦網絡論壇并邀請各個國家的圖書館、聯盟和研究機構積極參加。

⑧保證文獻訂閱扣減經費的落實。工作組需建立一個規范的訂購經費扣減流程，制定扣減規范，搭建扣減協商平臺，協調訂閱機構和出版社之間的經費扣減問題。

⑨支持資助論文的本地存儲利用和廣泛傳播，擴大SCOAP3應用的影響力，以促進其他學科領域OA運動的全面發展。

4 結語

SCOAP3是高能物理領域創新的開放出版模式，其模型被許多人視為解決經融危機、同行評議、學術交流以及機構知識庫等相關問題的終極模型。通過對SCOAP3開放獲取模式系統地研究得出該模式在其他學科領域應用中的一些啟示，而應用中的其他問題：如怎樣建立一個全面的財務評價系統來確保模式的可持續發展？招標中增加什么指標來評價期刊的質量？SCOAP3模式是否也適用于其他的文獻類型如學術專著、開放圖書等也是筆者后續需要繼續研究的課題。

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SCOAP3 Open Access Mode and Application Enlightenment

Bi Yanfang Hou Zhuang

The paper firstly studied the five mechanisms of SCOAP3 mode including operation mechanism,alliance mechanism,content mechanism,payment mechanism and acceptance mechanism.Then,the basis for the success of SCOAP3 mode was summarized.With the summary of the necessity and feasibility of SCOAP3 model in other disciplines,the application enlightenment of the model in other fields was analyzed.

SCOAP3;Application;Enlightenment

G255.76

A

畢艷芳(1983-)，女，館員，發表論文7篇，任職于電子科技大學圖書館資源建設部。侯壯（1966-），女，副研究館員，發表論文10余篇，電子科技大學圖書館副館長。

*本文系四川學術成果分析與應用研究中心項目“社會科學領域學術資源開放獲取機制研究”（項目編號：SCAA14B06）研究成果之一。