上海要成為有全球影響力的科創中心

文/劉亮 劉怡波

（劉亮單位：上海社會科學院部門經濟研究所；劉怡波單位：蘭州理工大學經濟管理學院）

到2040年上海要成為全球有影響力的科技創新中心，就需要建成全球有影響力的科技成果轉化和交易市場中心。

科技成果轉化是落實“科學技術是第一生產力”的關鍵，也是未來上海成為全球有影響力的科技創新中心的核心內容，為此，經過20～25年的時間，逐漸建立和完善多層次的具有全球影響力的全球科技成果轉化和交易市場體系，是未來上海科技創新的重要內涵之一。

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習近平總書記曾經指出，全球范圍看，創新驅動是大勢所趨，當今世界，誰牽住了科技創新這個牛鼻子，誰走好了科技創新這步先手棋，誰就能占領先機、贏得優勢。為此，建設具有全球影響力的科技創新中心，是上海實施創新驅動發展戰略、引領我國科技發展的長期目標任務。

而全球影響力的科技創新中心的一個關鍵環節，就是要成為全球科技成果轉化過程中的重要一環，要成為具有全球影響力的科技成果轉化中心。事實上，從當今世界經濟發展趨勢上看，全球經濟的競爭愈來愈表現為科學技術的競爭，而科學技術的競爭最直接的表現就是科技成果（特別是高技術成果）轉化數量、質量和轉化速度的競爭，即科技成果商品化、產業化程度及其市場占有率的競爭。因此，上海要建設具有全球影響力的科技創新中心，首先就需要通過將科技研發的成果迅速轉化為生產力，爭奪全球科技轉移轉化主導權。

在科技成果轉化過程中，以市場手段對科技成果進行定價，既是對科技成果公正、公平、公開評價的一種方式；同時，也能夠以市場需求引導科技研發，加速科技成果向應用的轉化，從而形成市場和技術創新的良性互動。因此，建立和完善科技成果轉化和交易的市場機制，從而在上海建成具有全球影響力的技術交易中心，爭取全球創新產品市場定價權，是上海未來科技創新體系建設的重要環節之一。

上海具備成為全球有影響力的科技交易中心的優勢

上海建設多層次的科技成果轉化和交易市場體系，從而成為具有全球影響力的科技成果交易市場，在國內具有得天獨厚的先發優勢，這主要體現在：

一是上海具有科技成果轉化和市場交易的供求優勢。從地域上來看，上海依托長三角廣大的產業腹地，目前已經是中國經濟最發達的地區，而在未來20～30年，這一地區將進一步成為全球最大的城市群。長三角區域不僅是我國研發投入最多、研發實力最強的區域之一，如2013年在全國研究與試驗發展（R&D）經費投入前六名的省市中，長三角地區的江蘇、浙江和上海分列全國第一、五和六位，同時，江浙滬三省市也是全國專利密集度最高的地區之一（滬江浙分列全國第二、四和六位）。

二是上海具有內聯外引和中外交融的樞紐優勢。在科技成果轉化過程中，上海具有其他地區無可比擬的內聯外引和中外交融的優勢。如在跨國公司研發總部方面，截至2013年底，上海擁有跨國公司研發中心近370家，占全國約1/4，其中來自世界500強企業的研發中心占比更是達全國1/3，在全球性或區域性研發總部數量上僅次于東京和硅谷。因此，上海已經可以用全球的資源來建設全球科技創新中心，具有全球科技創新中心的雛形。另一方面，目前上海人才的國際化水平全國最高，截至2012年底，在上海的外國常駐人口已達174192人，已占上海常住人口的0.73%，其中有大量常駐上海的外國專家（2012年底達到7528人）。按照這個趨勢，至2040年，上海將成為一座國際化的全球城市，上海作為全球創新樞紐的地位將日趨顯現。

三是上海具有完善的多層次的資本市場優勢?？萍汲晒D化離不開資本的支持，目前，上海擁有全國最完整的資本市場體系，集中了全國包括證券交易所、期貨交易所、中國金融期貨交易所、黃金交易所、外匯交易中心和全國銀行間同業拆借和債券市場等在內的眾多金融市場，部分市場如上海證券交易所、上海期貨交易所、中國金融期貨交易所等在全球已經具有一定的影響力。上海在全球資金配置能力也已經開始凸顯，全球排名前300的銀行中有134家銀行在這里設立了分支機構或代表處開展金融業務，遠遠高于北京（80家）和廣東（69家）。目前，上海在利用資本和市場優勢促進科技成果轉化方面已初現端倪，如在技術成果轉讓方面，2013年上海轉讓合同2.6萬件，金額620.9億元，轉讓合同數量和金額均居全國第二位，僅次于北京。

上海在科技成果轉化和交易市場體系建設中需要有危機意識

雖然從上述數據中我們可以看到，上海在科技成果轉化和技術市場建設方面擁有一定的先發優勢；但是，這種優勢面臨著增長過緩和周邊區域的競爭壓力，上海需要有危機意識，這從以下幾類數據中可以看出來：

首先，從專利申請和授權的數量上來看，近年來上海的專利申請和授權數量增長緩慢，甚至已經被安徽趕超。自2012年，上海的專利授權數達到51508件之后，就一直徘徊在5萬件左右的授權數量；而同時，安徽從43321件增加到48380件，其中在2013年其申報數和授權數都超過上海，分別達到93353件和48849件（同期上海分別為86450件和48680件）。上海與廣東、江蘇、浙江等省份的差距在迅速拉大（上述三省2013年授權數分別為170430件、239645件和202350件）。這說明在能夠向市場提供的科學技術研發成果上，上海出現了增長瓶頸。

2015年6月27日，上海，2015陸家嘴論壇，專家熱議科創中心建設。 圖/東方IC

其次，從技術交易市場成交的情況來看，上海與長三角周邊區域相比具有的市場優勢也面臨著很強的挑戰，2010年，上海技術市場的交易合同金額是江蘇的1.8倍，但是到2014年，上海全年經認定登記的各類技術合同2.5238萬件，合同金額667.99億元，而江蘇省全年共簽訂各類技術合同2.5萬件，合同金額達到655.3億元，已經基本與上海持平。而上海與北京的差距則在擴大，2010年，北京市場的交易額是1579.5億元，而到2014年，北京地區交易的各類技術合同數量已經達到67278項，合同成交總額3136億元。且市場作為促進技術成果轉化的重要橋梁作用也未能得到很好地發揮，如2012年上海專利轉化率僅10%（同期國內平均6%），與國際發達城市之間的差距明顯（如紐約轉化率達到30%）。

再次，上海作為國內和國際兩個市場重要橋梁的作用在逐漸弱化。如在對國外技術的引進方面，上海雖然仍然是目前國內交易量最大的地區，但這個優勢也面臨周邊地區的嚴峻挑戰。如2013年，上海引進的國外技術數量數是3080件，居全國第一位，但是在引進的國外技術成果交易金額上只有近50億元，已經落后于江蘇（97.13億元）。而在國際專利（PTC）申請數量方面，2014年上海申請的國際專利總計才1038件，只相當于同期深圳的1/10（11646件），甚至不到華為一家企業的1/3（2014年華為申請的國際專利數3442件，居全球企業第一位，此外，同期的中興通訊申請了2179件國際專利，居全球第三位，上述兩家企業都在深圳）。在2014年全球最具創新力技術企業50強中，上海竟沒有一家企業入圍，這說明上海企業國際影響力也亟待提升。

上海多層次科技成果轉化和交易市場構成

到2040年上海要成為全球有影響力的科技創新中心，就需要建成全球有影響力的科技成果轉化和交易市場中心，為此，上海需要構筑以下四個方面的市場體系：

1．基于科學技術成果和科研品信息發布和交易的基礎市場平臺

該平臺的功能主要是通過匯集科學技術研發的供求信息、產品信息和技術成果信息，并促成供求雙方交易的市場平臺，因此，在該市場由數個子市場平臺構成：

一是科技研發項目的需求信息發布和項目促成的市場平臺。該平臺的主要功能就是通過一定市場規則的設計，集聚科學技術需求方在該平臺上進行信息發布，有相應研發能力或技術供給的研究機構（或個人）通過平臺進行供求匹配。

二是科學技術成果展示、信息發布和交易的市場平臺。該平臺主要是集聚一系列新的科技成果和科技產品，通過成果、產品功能和效果的展示，吸引有興趣的投資人參與成果轉化或產品市場化應用。

三是國際技術轉讓和對接的交易市場平臺。在經濟科技全球化日趨深入，與國際接軌、走國際化發展道路已成為技術交易市場發展方向的形勢下，上海的技術交易市場要充分發揮上海自貿區先行先試、內聯外引的優勢，面向全國和全世界，與國際接軌，采用國際慣例運作，形成全球范圍內的資金集聚、技術集聚和信息集聚的功能，服務全國、輻射全球，為國內外技術轉移和知識產權服務搭建全天候、實時、一站式的技術轉讓和交易服務，實時實現國際技術轉移與知識產權交易。

2．滿足科技型企業成長過程中融資需求的多層次資本市場平臺

科技成果轉化過程同時伴隨的也是科技型企業的成長過程，在企業成長過程中，各階段對資金的需求也不盡相同，因此，需要根據不同成長階段的企業成長特征，建立多層次的資本市場平臺，包括：

一是對初創科技企業的政府扶持和民間資本天使投資引導平臺。一方面要積極發揮政府財政在科技成果“孵化”過程中的引導性作用，更重要的是要發揮民間資本作為“天使基金”在支持初創企業中的積極作用，要通過稅收減免、財政扶持等方式，營造有利于天使資本投資的市場環境，促進民間資本投資于初創企業。

二是風險投資資本的并購和退出平臺。要根據風險資本的特征，建立專門為風險資本進入和退出服務的市場交易平臺。

三是建立具有全球影響力的股權交易市場平臺，為快速擴張的科技型中小企業融資引入私募股權投資。上海要在現有的上海股權托管交易中心的基礎上，利用自貿區帶來的上海新一輪改革開放的契機，走國際化全球化的道路，到2040年將該中心建設成為一個具有全球影響力的科技企業股權交易市場，為上海證券市場夯實基礎。

四是將上海證券市場建設成為為全球成熟科技型企業資本證券化服務的重要資本市場平臺。目前，上海證券市場為科技型企業融資服務的能力還不夠，國際化的程度則更低，因此，需要立足于全球資本市場體系的建設，按照國際資本市場通行的交易規則進行改革，并使之逐漸成為為全球成熟科技型企業資本證券化服務的資本市場。

3．為科技成果轉化中的投資風險進行分擔的衍生產品市場平臺

科技成果轉化和投資過程中往往需要通過一系列相關投融資工具的創新來化解或者對沖掉科技成果轉化和交易過程中的風險，因此，在國內資本市場逐漸規范和完善的前提下，建立與科技成果轉化和交易相匹配的衍生產品市場對科技成果轉化和交易具有重要意義，這個市場可以包括一系列新的金融產品，如科技產品的期貨合約、基于科技成果轉化過程中的一系列匯率產品、利率產品或股權產品等的期權交易，等等。

4．科技成果轉化和交易服務的中介市場平臺

隨著科技成果轉化和交易市場的日益頻繁，與科技成果交易市場相關的中介服務業需要不斷完善，包括：

一是要建立完善的科技成果第三方評估或評價體系，形成3～5家具有全球影響力的科技成果價值評估的第三方評估機構，并帶動一批具有國際競爭力的第三方評估機構。

二是要建立為科技成果轉化和交易服務的專業化財務會計服務平臺，要扶持3～5家具有全球影響力的專注于為科技型企業服務的專業化會計服務機構，并帶動一批具有國際競爭力的財務會計中介機構。

三是要建立為科技成果轉化和交易服務的專業化法務服務平臺，要扶持3～5家具有全球影響力的專注于為科技型企業服務的專業化法律事務機構，并帶動一批具有國際競爭力的法律事務機構。