當前我國高校內設研究院現象探析

華維勇

摘要：近年來，國內高校科研機構發生了一些新的變化，部分傳統科研機構逐步向新型研究院轉型，這種轉型呈現出一些新的特點，在一定程度上反映了學科發展和學術研究理念的變化。這種變化對建設高水平大學具有戰略意義，同時也是對國家提出的智庫建設的高度響應。本文擬就近年來我國高校內設研究院現象的特點進行梳理，探討其原因及存在的問題，并提出高校研究院未來發展的建議。

關鍵詞：研究院； 跨學科；高水平大學

學術研究是大學的重要功能之一，隨著學科知識的積累演進和全球化發展對創新的重視，它的重要性日益凸顯，并且作為學術研究載體之一的高校科研機構也在發生著重要的變化。在這個變化過程中，最為明顯的是，作為高校傳統的科研載體——實驗室、研究所、研究中心和原附屬于教學院系的科研機構，正在逐步發展為獨立專門的研究院，并且隨著國家協同創新計劃以及智庫發展計劃的推進，研究院作為高校開展前沿學術研究的新型載體形式將成為高校科研發展的新趨勢，不少國內高校設置了形式多樣的各種類型研究院。從目前各高校官方網站公開的資料來看：北京大學設有7所研究院，3所掛靠在學院或學部，4所是獨立的交叉學科研究院；清華大學有3所研究院；復旦大學有6所研究院；上海交通大學有17所研究院；浙江大學有16所研究院；武漢大學有7所研究院等。①

目前看來，研究院設立理念各不相同，其原因也復雜多重，既有建設高水平大學的內在動機，也有整合科研資源的內在需求，更有表現為對原有研究中心加以提升的考慮。因此，對當前國內高校研究院現象的梳理分析，無疑有助于了解判斷當前高校學術研究發展的現狀、問題和未來趨勢。

一、學術研究升級：當前高校內設研究院的設置特征

傳統實驗室、研究所大多針對某一學科內部單一領域開展縱深研究而設立，其機構一般附設于教學院系內部。與此不同的是，當前研究院設置無論是在機構設置理念、性質、方式還是表現形式上，都發生了較大的變化。這種科研組織形式的改變，顯示了當代學術研究發生了新變化。通過梳理，目前高校內設研究院主要有以下表現特點。

（一）學術研究組織結構性地位提升

目前國內高水平大學建設過程中，雖然高校科研工作的重要性已經被抬到非常高的地位，但形式上附屬于教學的地位仍未得以根本改變。這從當前高校的組織架構設置上可以看出：理論上學術研究和教育教學是平等的，但教育教學作為高校賴以存在的本質地位不容改變，在高校組織架構中，教學機構仍然是構成高校的基本組織單位，而學術研究機構并不具備這種結構地位。在這種組織架構下，傳統實驗室、研究所（中心）大多設置在某一教學組織之內，很難獲得平等的組織架構地位。即便有些實驗室或者研究所獲得了校方認可的與院系平等的地位，但作為研究組織的地位，從整體上看，它們并沒有獲得與院系平等地位的廣泛認同，很大程度上仍然附屬于教學院系。組織架構的附屬性是否在一定程度上對學術研究有阻抑作用，不好評估。但從大學組織架構來看，學術研究更像是一種教學機構的附屬功能，現代大學作為學術共同體的理念只是在教育上隱性體現。

因此，專門研究院的出現，某種程度上是大學基本架構設置理念的一種突破，特別是在高校賦予研究院與傳統院系以平等的主體地位時，學術研究從組織架構上真正獲得了與教學平等的地位。這種結構性地位的獲得進一步突出了大學的研究特色，為大學提升研究水平做了準備。從目前各高校已成立的研究院來看，大多數研究院是作為與傳統教學學院平等的校內機構存在，甚至為了提升研究的統籌能力，由高校分管科研的副校長兼任院長，它的出現體現了大學將科研功能進一步從傳統院系機構剝離的傾向，但又不是單一、簡單的剝離，而是采取一種整合的方式剝離，一定程度上可以說是對傳統院系內設科研機構的升級。

（二）學科發展演進的綜合提升

研究院的設立貌似是一個行政組織行為，但背后卻有著現代學科發展演進的必然邏輯，它與當前科學研究日益走向交叉研究和綜合研究的趨勢高度關聯。目前國內高校研究院設置的基本思路有三種，都與學科發展相聯。

一是對分散的近緣學科研究進行整合，在此基礎上建立綜合性的跨學科研究院。如北京大學海洋研究院，就是將原有校內各類海洋研究中心進行整合而成立的實體跨學科研究院，該研究院包括：北京大學舟山群島新區海洋研究院、北京大學海南海洋研究院、海洋信息研究中心（籌）、海工裝備設計研究中心（籌）、海洋生物資源與功能分子研究所（籌）、海洋戰略研究中心等機構。又如復旦大學國際問題研究院，它是在整合校內美國研究中心、日本研究中心、朝鮮韓國研究中心、俄羅斯中亞研究中心等一批研究機構基礎上組建而成。以某一具體領域的所有問題為研究目標，對與該領域相關的各種傳統學科研究資源進行跨學科整合，形成該領域綜合研究的格局，可以說是當前研究院設立的一種基本模式。

·教育管理·當前我國高校內設研究院現象探析

二是對遠緣學科進行交叉整合，形成跨學科的交叉研究院。跨學科研究的最終目的是促進不同學科之間發生交流，開展交叉研究，從而產生新的科研成果。但這種交叉不是無規律的交叉，它需要不同學科面對共同的綜合性問題，從不同學科之間提煉研究范式和解決問題的模式。如清華大學交叉信息研究院，主要瞄準信息科學最前沿，攻關未來量子計算機，它致力于促進信息科學與其他學科，特別是物理學、數學以及將來生命科學與社會科學的交叉。類似的還有北京大學前沿交叉學科研究院、先進技術研究院等。

三是成立內涵不固定的泛學科綜合交叉研究院。部分大學為了推進跨學科研究的發展，成立了沒有固定科研方向的跨學科研究機構，其作用相當于跨學科研究的孵化器。如清華大學高等研究院的設立以“創新、交叉、綜合”為主導思想，但其并沒有固定的重大課題研究方向。當前側重于理論性課題，主要研究領域包括統計物理、凝聚態理論、數學物理、基礎數學、理論生物學、理論計算機科學等。這類研究院并不具有鮮明的跨學科研究特色和方向，某種程度上，它更像一個跨學科的研究平臺，為各類跨學科研究項目提供孵化生長的環境，各類跨學科研究項目都可以進入這個平臺，項目結束后可以退出。由于跨學科內涵并不固定，因此這類跨學科研究院較多注重開展基礎性研究和培養具有跨學科視野的人才。如華東師范大學成立的思勉人文高等研究院，就是以其中文系、歷史系、哲學系與古籍研究所為依托，集中優勢資源，探索新型學術研究機制，凝聚和培養杰出的人文研究人才。與之相似的，有復旦大學社會科學高等研究院、深圳大學高等研究院等，都是內涵不太固定的跨學科研究院。

（三）學術研究管理模式的提升

當前研究院建制模式基本上采取兩種方式：虛體建制和實體建制。虛體建制主要是指整個研究院沒有專職研究人員，所有研究人員均來自相關學院，研究院一般掛靠在某一個相關的院系，沒有獨立的人財物體系。考慮到高校資源的有限性，實行虛體建制方式設立研究院是當前高校采取的主流方式。如上海交通大學海洋研究院和歐洲文化高等研究院，就是采用虛體建制方式，分別掛靠在船舶海洋與建筑工程學院和人文學院。北京師范大學設立的30多所研究院中有一大半采用虛體建制形式。

實體建制主要是指研究院有專職研究人員和獨立的人財物體系，是與校內學院相同的實體機構。對研究院實行實體建制是當前高校學術研究管理模式發展的一個重要趨勢。隨著學科學術研究綜合交叉的發展，在資源條件具備的情況下，設立實體研究院是增強高校對重大問題研究能力的一個重要舉措，它能對重大綜合研究課題做出快速反應，有力推進學科的交叉融合發展。近年來部分大學在研究院實體建制方面做了一些有效探索。如北京大學2005年成立了前沿交叉學科研究院、清華大學2009年成立了高等研究院，它們都具有相對獨立的人事、財務、設備場地等資源。

二、高水平大學建設升級：研究院設置的原因分析

國內高水平大學都有眾多的科研實驗室、研究所，如清華大學截至2015年6月30日，正在運行的科研機構共329個[1]，包括政府批準機構、學校自主批建機構和學校與校外獨立法人單位聯合共建機構。這種情況下，高校為什么還要設立專門的研究院？顯然，當前高校設立研究院的原因并不是高校缺乏科研機構，而是源于對當前全球科研發展形勢和國內傳統科研機構功能批判審視的結果。總體而言，當前高校設立研究院主要有以下原因。

（一）建設高水平大學的內在驅動

建設高水平、世界一流大學是近年來國內一些名牌大學發展的主要目標。一流大學必須有一流的科研，在教學成果難以量化的情況下，科研實力水平幾乎成了當今世界大學水平評價的硬規則。在學術研究實力決定大學綜合實力高低的情形下，如何提高大學研究能力、實力水平，幾乎是每所大學領導層都必須面對的問題。聚合一批國內外領軍人才，設立專門的研究機構，專門從事學術研究，開展國際頂尖的學科前沿研究，是提升高校研究水平實力最直接有效的方式。同時，為避免教學任務的干擾，高校將教學功能主要放在傳統學院內，將一些重大前沿攻關研究放在新設立研究院內，教學和科研的功能界限分明，使得學術研究變得更為純粹，有利于集中且快好省的出成果，這對高水平大學建設的功效是不言而喻的。

（二）克服傳統研究體制的需求

當今世界一流的學術研究已經日益從原來的傳統學科領域走向學科綜合和交叉，但目前國內一些高校的學術研究仍囿于傳統的學科范圍內，這種學科研究的單一性已不能適應科研快速發展的形勢需求，原有的學術研究體制面對新問題，缺乏內在的探索動力。

因此，要克服傳統的學術研究體制，設立高度跨學科的研究院是必然選擇。它一方面是學科縱深發展的內在演進邏輯使然，另一方面是科學綜合交叉的內在需要使然。更重要的是，與傳統的基礎研究不同，現代“跨學科研究的研發經費主要是由資助方提供，因此開展的研究主要是解決有關理論和現實問題，為資助者服務，和傳統院系傳承和發展學科知識的組織使命有著根本的不同”。“因此，要想在傳統院系開展跨學科研究，不但缺少繁殖的土壤，而且缺少合作環境，所以，這種合作環境應該由一種新組織來提供。”[2]目前大學內部的組織形式主要以現代學科為基礎構成，學科范圍界限分明。在這種明確的現代學科建制模式下，要克服原有的學科藩籬，推動大學的超越發展，建設有效的跨學科研究組織形式是當前高水平大學發展的重要途徑。

（三）學術研究資源整合的客觀需求

當前高校傳統科研機構數量眾多、水平參差不齊是不容忽視的事實。一些高校實驗室或者研究所名存實亡：缺乏科研團隊，未能有效開展學術研究，科研成果非常有限，占據學校內部資源等等，這些都是當前高校科研機構管理面臨的嚴峻現狀。如清華大學在撤銷177個科研機構后，仍然有329個校內科研機構。北京大學在2010年、2011年先后對校內理工和人文社科科研機構進行全面清理，并制定了《北京大學理工科虛體科研機構管理辦法（試行）》[3]、《北京大學人文社會科學研究機構管理辦法（修訂）》 [4]，對校內科研機構制定更嚴格的準入和考核評估淘汰政策。但這顯然只是面對問題而產生的管理政策，是對原有科研機構的規范，而不是進一步激勵、提升科研機構研究能力的措施。正是基于這種現狀，一些高校通過設置研究院的形式，對一些小而分散的傳統研究機構進行整合，形成聚合效應。從高校科研管理現實層面看，它有效整合了研究資源，特別是對同類研究主題和領域的研究機構進行整合，改進了學術研究分散的局面。從學科發展的角度看，這種整合有利于學科交叉綜合，提升學術研究能力。

（四）研究問題復雜化綜合化的需求

研究院主要是解決當前重大科研難題和社會問題，這些問題多具有高度綜合的性質，涉及多個學科領域，需要集體攻關，傳統的單一學科實驗室顯然較難完成這種復雜化的任務。如美國在二戰期間設置的著名曼哈頓工程，就是一個典型的跨學科研究工程，需要聚合數學、物理、化學、生物等多個學科領域的專家集中攻關才得以獲得成功。又如北京師范大學設立的全球變化與地球系統科學研究院，以“地球系統”為研究對象，將大氣圈、水圈（含冰凍圈）、巖石圈和生物圈視為一個整體，集中了原地理學與遙感科學學院、環境學院、資源學院、水科學研究院、減災與應急管理研究院的科研資源，進行綜合交叉研究。顯然，與傳統社會相比，當今社會發展發生了巨大變化，無論產業升級還是社會問題，都帶有一定程度的交叉綜合性。若高校學科設置仍停留與傳統社會對接層面，對現代社會發展的呼應就會嚴重不足。新型研究院的設立，某種程度上正是為了構建大學與社會發展之間的呼應關系。

三、名義的升級：研究院設計存在的問題及建議

目前，研究院在國內高校的設立仍處于不確定的探索階段，設立原因各不相同，且設立形式、組建原則、管理體制也有很大差異，因此存在的問題也相對較多。主要表現在以下方面。

第一，頂層設計的缺乏

當前研究院較多是根據校內具體情況而做的應急安排，缺乏頂層設計和整體制度性考慮，有些是在原有傳統研究中心基礎上的簡單升級，有些是為了發展前沿學科，更多的則是為了整合共同領域分散的學科研究資源。由于缺乏對其設立的系統考慮，目前研究院的發展模式極不穩定，呈現參差不齊的發展狀態，有的甚至走回傳統研究機構的老路。

第二，系統配套政策的缺乏

因為頂層設計的缺乏，相關的制度規定、配套政策也不明確，對研究院這種機構如何進行有效管理，實現有效運作，仍然不夠明確。如復旦大學制定了《關于在建設和推進科技創新過程中實行“協議制”的若干意見》[5]，對校內學院人員進入跨學科研究機構做了人事流動上的規定，但這只是復旦大學科技處和人事處共同出臺的一個部門管理規定，并未上升到學校層面，同時對研究院內的財務、場所、人員編制等問題都沒有系統的制度規范。

第三，問題導向缺乏，特色和方向不夠鮮明

多數研究院只注重將原有關注共同領域的研究機構整合起來，并不關注其研究的問題是否產生交叉，缺乏問題牽引。一些被整合進來的研究機構仍然做著傳統學科范圍內的研究，某種意義上只是從一個筐子換到另一個筐子，并未發生實質性變化。被整合的不同學科專家間缺乏實質的學術交流和探討，這無論對原有研究機構還是現存研究院都是損失。還有些研究院設立科研目標方向不明確，缺乏鮮明的特色，看起來是為設研究院而設研究院。一些大學甚至在設立的研究院里招收本科生，顯然背離了研究院的本意。此外，高校研究院的設立還存在著“設立沒有嚴格的制度和流程，機構數量的增長未能得到有效控制”、“大量表現不佳的跨學科研究機構占據有限的資源”、“領導者一般都是優秀科學家，但并不一定擅長行政管理事務” [6]等問題。

顯然，如果不能科學合理地設置研究院，不僅不會產生促進作用，反而會帶來意想不到的問題。如何科學設置研究院，使其在新形勢下真正成為促進大學科研實力快速提升的火車頭？筆者認為，需從以下方面考慮。

首先，要從未來學科發展趨勢的高度來看待研究院的設置問題

研究院的設置不能當作簡單解決目前科研上存在問題的一種應急性措施，要從當前學科演進發展、跨學科交叉、學科發展綜合化等高度來考慮。將研究院的設置置于未來學科發展演進的方向上，顯然是其設立的最高理念。從某種程度上來說，研究院就應該是一個學科交叉和綜合的研究平臺，只有這樣，才能切實有效地推進高水平大學建設。

其次，要從重構學校科研平臺系統的高度對研究院進行整體設計

未來的科學研究可能更多地發生跨學科間的聯系，傳統的研究平臺必然不適應這種需要，因此構建這種跨學科聯系的研究平臺變得非常重要。目前的研究院模式也是對這種情況的一個積極反應。如何進行系統的制度設計？筆者認為應包括以下幾大因素：科學的組建機制，人財物的管理運行機制，績效考核機制，競爭淘汰機制等。積極探索并做好這些相關的制度設計，從學校科研平臺整體重構上考慮研究院的設置運行，有利于研究院的良性發展。

總之，當前高校設立研究院，是其在推動高水平學術研究上的一個新舉措，它在一定程度上體現了對傳統學術研究機構的超越，提高了學術研究的結構性地位，契合了學科交叉綜合發展的方向，對高校綜合實力發展具有積極的促進作用。但同時，由于缺乏現成的經驗可資借鑒，其發展狀況也呈現出良莠不齊的一面。如何發展一套更好的運作模式，有待探索。

注釋：

①以上統計主要來自于2014年底各高校校園網主頁網站信息，下述有關各高校的科研機構情況亦來源于各高校校園網主頁信息。

參考文獻：

[1]清華大學.科研機構[EB/OL].[2015-06-30].http：//www.tsinghua.edu.cn/publish/newthu/newthu_cnt/research/research-2.html.

[2]文少保.美國大學跨學科研究組織變遷與運行治理研究[D].大連：大連理工大學，2011：71.

[3]北京大學科學研究部.北京大學理工科虛體科研機構管理辦法（試行）[EB/OL].（2010-03-10）.http：//www.research.pku.edu.cn/Article_show.asp？ArticleID=1711.

[4]北京大學新聞網.北京大學人文社會科學研究機構管理辦法[EB/OL].（2011-06-03）.http：//pkunews.pku.edu.cn/xwzh/2011-06/03/content_202649.htm.

[5]復旦大學科技處.關于在建設和推進科技創新過程中實行“協議制”的若干意見[EB/OL].（2013-05-21）.http：//dst.fudan.edu.cn/show.aspx？info_lb=908&flag=490&info_id=809.

[6] 劉小鵬.高校跨學科研究機構的動態管理機制[J].研究與發展管理，2014（5）：124-125.

（責任編輯陳志萍）