優化科研評價體系促進應用技術大學科技創新能力提升

張似陽

【摘 要】構建一套科學合理的科研評價體系，將有利于大學科研發展，促進應用型大學科技創新能力提升。本文分析了大學科研評價體系現狀、應用技術大學科研評價存在的問題，提出了一些優化建議：減少行政干預，創建定量與定性分析指標；合理進行科學分類，導入第三方評價體系；加強評價開放機制的建設；實施科技產出為導向實施評價體系改革。

【關鍵詞】科研評價體系；應用技術型大學；科技創新能力

近年來，我國科學技術不斷發展，科研評價體系也隨其在不斷發展，科研評價體系是指在一個科研機構通過建立合理的科研評價體系，或是國家通過建立合理的科研評價體系，實施對科技單位進行績效評價的一種體系。它往往以考核成果、資金效益以及成果轉化為效益等方面進行評估，最終對某一科研機構或科研項目運用一定的科技術評價體系進行全面考核，其包含對“業績”和“效益”兩個方面的考核。而作為高校應用技術大學科研評價體系目前還存在諸多問題，如行政干預過多、評價機制不成熟、評價機制缺少科學方法、評價分類不準確等。研究應用技術大學科研評價體系構建與優化，對促進此類大學科技創新能力提升有重要的意義。

1 大學科研評價體系現狀

1.1 評價方法現狀

目前，大學科研評價體系績效評價方法主要有專家團隊評價法、行政申報審批法、社會開放績效評價方法、政府機構專門考核法等。專家團隊評價法是指通過組建專家科研評價體系團隊，由其根據國家評價體系標準進行各項逐級審核和評價，最終給科技項目和內容進行全面的評價，它具有權威性，但缺點是不容易發現創新價值的科技項目，因專家們的知識和學識有限，以及在科技領域中運用有限，從而使得評價使用的方法，或個人研究不足，最終使得評價存在諸多問題。行政申報審批法，是指根據大學行政級別通過一所大學規定每一年申報科技項目數量，由行政機構組織專門機構進行評價和管理，最終確定其價值運用和運用綜合評價方法進行科技項目的評價。社會開放績效評價法，是指根據科研評價體系，以社會人群運用為標準，實現價值社會化后，運用公眾開放的評價機制進行評價，它往往是在科技試點和運用過程中的一種評價，往往不作為科技項目專項評價，一般是輔助評價的一種手段。

1.2 評價基礎與執行運用現狀

大學科研評價體系的評價基礎是科技項目的確立和科技研究創新理論的出現，然后再到實驗室研究成功后，通過文獻理論和撰寫與發表，以及聘請專家進行技術監督后，確定有科技價值后，再通過行政申報程序和方法進行申報。因此，大學的科研評價體系的評價基礎必然是以行政審批為基礎，由大學科研人員和機構進行每年定期或不定期的申請為基礎，最終通過合格審查后層層上報這一種層級的行政申請基礎在操作和運用。到目前為此，大學科研評價體系在執行過程中出現了較多問題，如論文造假、運用抄襲、科研理論水平不高、社會運用價值不大，最終使得執行過程中出現較多難以控制的內容等。

1.3 評價結果現狀

目前，我國大學的科技項目多，但通過評價結果后，真正能夠轉化為技術和企業運用技術的科技項目少，造成這一現象的原因就是大學科研評價體系評價結果不理想，很多為低水平科技能力或是根本不具備創新能力的科技創新的內容，并且大學的科技研究主要在產品應用的外觀設計和普通運用的技術水平的提高，多不具備創新型研究與開發，最終使得評價體系在評價過程中，出現了由于評價機制不完善，存在較多問題，如大學中科技項目在評價體系評價后無法轉化為成果運用或是全面推廣運用，有的也是根本無法使用或是缺少相關資金和設備根本不能啟動運用等。

2 應用技術大學科研評價體系存在的問題

2.1 行政干預嚴重

在應用技術大學科研評價體系運用過程中，往往是泛行政化成為正常現象，資源都是掌握在行政領導手中，如成果評價、研究考核、職稱申請、科研報告等都是按照行政級別的辦法來辦。如在職稱論文發表各應用技術大學就明確規定，需要發表一定的科技論文的科技研究者才能申請科技職稱和研究考核，并還分省級、市級、國家級職稱論文發表來判斷，這也是按行政級別來進行論文檔次來發表的。在行政體制下，學術研究和科技論文研究成在不自由、不公平現象，創新成果的評價只能在行政體制下被認可，最終由主管部門確定，很容易引起不信任和不公平現象。在應用技術大學科研評價體系中的資源分配、科學爭論、學術分析與討論、學術評價等都存在對權力判斷和認定的現象，其評價活動的行政性往往要大于學術性，官大真理多的現象成為笑談。行政干預嚴重是，使得應用技術大學的科研資源分配及其成果評價最終由行政管理部門分配和確定。

2.2 分類不明確，評價缺乏規范性

應用技術大學的科技項目和活動是多方面、多層級、多層次、多類型、多學科領域的，但卻因為應用技術大學的科研評價體系中的分類不明確，出現一些交叉科技可以選擇不同分類，最終使得研究結果出現了層次上的差別。另外，由于科技創新質量和實際貢獻需要從不同分類來確定一個標準值進行科研評價，而同時，還需要選擇一定分類來進行標準值判斷，如果分類不準確，在兩個相似或相同的出現兩種不同分值，最終使得評價分類不準造成差異，容易引起被評價人類的通過評價體系漏洞來進行歸避。應用技術大學的科研評價分類不準主要表現在，其交叉領域分類出現無法選擇，或是選擇不當就引起評價分值過低。另外，由于評價分類缺乏科學規范化的標準體系，使得分類過于自由或是有一些根本沒有細化分類，最終使得評價缺乏規范性。

2.3 評價機制缺乏系統性

應用技術大學科研評價體系由于是直接導入的國家科研評價體系和高效科研評價體系來運用的，本身存在很多不能細化的內容，或是其評價標準體系本身存在諸多漏洞，由于應用技術大學涉及科技內容廣泛，單一的考核考評體系根本不能含蓋其科技項目內容。如像應用技術大學的生產工具科技項目、荒山開發科技項目、泥土提煉生物蛋白項目等這一些應用技術由于采用原單一的科研評價體系出現考評內容不全面，且價值預測與估計、風險控制預測、科研成功與否的預測等都存在不確定性，而在評價機制不成熟和不健康的情況下，最終使得評價出現不公平、不合理，以及可能被權利利用而成為一種形式。我們知道應用大學的科技項目往往是以行政方式向上逐級上報的，而在這一個過程中，如果出現多項目的科技選擇時，行政干預作用過大，最終使得好的科技成果往往不被選送上級部門審核和批準。另外，由于應用技術大學的學術造假嚴重，學術造星運動不斷產生，最終使得學術研究成為一種形式，而評價機制自然發揮不了作用，在這樣的情況下就缺乏系統性。

3 優化應用技術大學科研評價體系建議

3.1 減少行政干預，創建定量與定性分析指標

作為應用技術大學的科研評價體系一定要從根本上減少行政干預，要給科研評價自由、真實、完整、合理、規范地進行必要的科研評價流程和程序進行審定，而不能完全行政化，所有科研評價成果必須圍繞行政評價結果來從事科研評價活動。筆者認為行政是程序，更是一種完整的監督，而不應成為一種形式主義或是權位主義的一種過場。為此，筆者認為我國應用技術大學科研評價體系應設立評價宣傳、運用定量和定性分析指標進行考核，然后通過對其的評價后由應用技術大學行政管理進行文件傳遞和國家相關程序辦理，而不將行政管理作為一些權利評選代表。其科研評價采取省級專家團隊+科技水平評估機構+論文發表機構認定+行政管理基本傳遞流程和文件流程檢查等幾重事項進行綜合評價，從而達到去行政化，并運用定量和定性指標進行綜合評價。作為科研評價其應以理論技術文獻10%+科技價值評估50%+社會試用結果20%+專家團隊評價20%+其它10%的標準進行評價。

3.2 合理進行科學分類，導入第三方評價體系

作為應用技術大學科學分類，應創建應用類科學技術詳細執行規范標準，其以國家科技分類標準為基礎，詳細對應用技術大學的科技項目進行更詳細分類，通過分類成功后，積極將科學技術評估機構和專家團隊科研評價機構導入評價機制體內。運用雙重評價，實現定百分比例值來計算其價值，然后再通過定性對其價值的趨勢分析和應用分析等，最終使得在分類合理的情況下，導入的第三方評價體系能夠公平、公開、合理、全面、及時地進行科研評價機制的建設。

3.3 注重科技產出的導向性指標

作為應用技術大學科技項目，應以應用研究為主導，并且以應用技術在局部試點推廣成功后來進行綜合評價，即以試點產出為突破口來預測，通過一項技術發明后，在一定地區應用和推廣后進行認定和評價，這更利用科技項目社會價值預測和評估，因為有其試點來區域為實例來證明。另外，由于科技項目沒有申報科技專利權保護，我國還要積極將專利申請改為以申請時間來審核，不管多少年未通過，其只要最先報的，才享受最先評價，其它的都延后，如果后來的先評價，則需要提供更詳細的運用價值分析和理論體系的運用框架。應用技術大學的科技項目申報、評價必須以產出為標準進行綜合評價，不能像尖端科技那樣采取保護理論和一切絕密為本。而應建立起應用術成果保護評價機制，并且要創設相關應用技術科技研究機制等來推動科研評價體系改革和發展。

3.4 加強評價開放機制建設

作為應用技術大學的科研評價，其要建立開放的評價管理機制，即要實現以科技研究竟為目的，要把行政手段的干預減少到不影響科研評價的標準以及評價內容，同時，還應積極將科研評價標準進行詳細分類管理，創建應用技術大學的詳細分類標準規范執行手冊，同時，建立相應的分類評價分值進行相應對應。通過這一些基礎確定后，在科技論文寫作和發展中還要建立科技論文學術造假評審核機構，要嚴厲打擊科技論文造假，還科技理論空間一個理性的空間，而不被權利和金錢所左右。而在科技項目綜合研究方面，要強調應用技術大學開放的政策、積極鼓勵大學中師生參與科技發明和創造，并給予獎勵，以及通過一定渠道為其募集資金進行社會運用等。只有通過開放的科技研究后，才需要建立開放的科研評價機制，即評價采取高校人人評價，要實現現代技術評價機制，在論文方面要建立社會監督與信息反饋機制，在科技研究方面，要創建大學專家團隊科研評價機構、引入第三方科研評價機構等進行科技專項評價和估價，通過定量和定性指標建設后，指導應用技術大學科研全面發展。

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[責任編輯：楊玉潔]