肖希明 楊 蕾
(1.武漢大學信息管理學院 湖北武漢 430072)
(2.武漢大學圖書館 湖北武漢 430072)
數字環境下,圖書館、檔案館和博物館等公共文化服務機構都在積極進行數字化建設,開展數字文化服務。然而,不同類型的公共文化服務機構在各自領域進行數字化建設,不可避免地存在分散、重復、服務效能低等問題。因此,對各類公共文化服務機構的數字文化資源進行整合,將這些機構的數字資源和服務集成到一個平臺上,為公眾提供方便快捷的服務,成為近年來公共數字文化服務領域的一個重要課題。
公共數字文化資源整合不是一個純技術問題,它是一個國家文化發展戰略和信息化發展戰略的重要組成部分。資源整合的目標,是通過對公共文化服務機構分散無序、相對獨立的數字對象進行類聚、融合和重組,形成一個服務效能更好、效率更高的數字文化資源體系,更好地滿足社會對公共數字文化服務越來越多樣化的需求。對于這樣一項規模宏大、聯系復雜的社會系統工程,必須以一種戰略思維來研究它的宏觀管理問題。
在國外,許多發達國家自上世紀90年代起開始了公共數字文化資源整合的實踐,并逐步建立和完善了關于公共數字文化資源整合宏觀管理的政策、制度和策略。本文將對國外公共數字文化整合中的政策法規和戰略規劃、資金保障制度、組織管理體系等宏觀管理要素進行調查與分析,總結其成功的管理經驗,希望能為我國公共數字文化資源整合宏觀管理提供某些借鑒。
政策法規是一個國家各項事業建設的指南,是國家實現其職能的決定性手段,是國家行為的規范和準則,也是調動社會各種積極因素的根本措施。戰略規劃是一個組織確定其方向或戰略并運用各種資源實現這一戰略而做出決策的一個過程。充分的政策支持和精準的戰略定位是國外公共數字文化資源整合宏觀管理的核心內容。無論是國際專業協會組織,還是各國政府、公共數字文化資源整合項目,都致力于通過制定政策和戰略規劃促進、指導和保障圖書館、檔案館、博物館等公共文化服務機構開展數字資源整合的合作與協調。
在國際上,國際圖書館協會與機構聯合會(International Federation ofLibrary Associations and Institutions,IFLA)、國際檔案理事會(International Council on Archives,ICA)和國際博物館協會(International Council of Museums,ICOM)是推動圖書館、檔案館、博物館等公共文化服務機構開展合作的重要國際組織。1996年12月,以“兩個專業、同一前景——21世紀圖書檔案工作者的合作”為主題,ICA和IFLA簽署了框架性合作文件——《北京宣言》。該宣言是兩個最具影響力的專業國際組織在繼承以往合作基礎、為未來圖書檔案界開展合作制定的戰略規劃。《 IFLA 2006~2009年戰略計劃》強調國際圖聯的戰略方向之一是促進圖書館、博物館和檔案館之間的合作、資源共享和無縫存取。ICA 在《 ICA 2008~2010年業務規劃》中指出,應當繼續并強化與包括IFLA在內的圖書館、ICOM在內的博物館等各類業務機構的合作,形成新型聯盟形態,共同應對政治與環境的快速變化,保存文檔記錄與社會記憶。《 ICOM 2011~2013年戰略規劃》則計劃強化ICOM在文化遺產保護方面的全球領導地位,并加強與其他國際文化遺產項目或組織的多元化合作關系。
國家層面上,美國、英國、加拿大、澳大利亞等國家的政府和資源整合項目都在政策法規和戰略規劃中強調合作或資源整合的重要性(見表1)。此外,美國、英國和加拿大還直接組建了專門的機構推動資源整合政策規劃的制定。如美國成立了博物館與圖書館服務協會(Institute of Museum and Library Services,IMLS),在 IMLS的積極推動下,聯邦政府分別在2003年、2006年兩度修訂《博物館圖書館服務法》,明確了圖書館與博物館是促進教育的機構、需要相互協作的定位,表彰了圖書館和博物館在勞動競爭力和公民素質提升方面所做出的突出貢獻。英國組建了博物館、圖書館及檔案理事會(The Museums,Libraries and Archives Council,MLA),負責制定全英博物、圖書和檔案事業的戰略規劃,并促進博物館、圖書館和檔案館在全國范圍內的合作。隨著加拿大圖書檔案館(Library and Archives Canada,LAC)資源整合實踐的深入,聯邦政府分別在 2005年4月、2006年12月、2012年9月及 2014年8月對《加拿大圖書檔案館法》進行了四次修訂,以確保法律條文更符合資源整合的實際。
建立有效的資金保障制度是公共數字文化資源整合宏觀管理的重要內容。公益性的文化服務機構本身往往面臨經費不足的問題,而不同的機構合作開展公共數字文化資源整合,需要投入大量的人力、物力和財力,也更需要經費上的支持。因此,充足的資金對于保障公共數字文化資源整合項目的管理與運營至關重要。

表1 推動公共數字文化資源整合的政策法規和戰略規劃國別
公共數字文化資源整合是以政府為主導的公益性事業,因此政府財政撥款是國外資源整合項目最重要的資金來源。如2000年,美國有超過一半的“國家領導撥款(National Leadership Grant,NLG)”用于支持圖書館、博物館的合作項目,成為文化遺產機構之間不斷開展合作的背后推動力。2010年,奧巴馬總統向國會申請了2.6億美元的財政經費,以支持博物館和圖書館開展合作及知識共享項目,向社區提供更多急需的服務。IMLS作為美國公共文化服務機構集團利益的政府代表,對表達集體利益訴求、參與或影響立法過程、爭取財政支持、促進公共文化事業的發展起到了非常重要的作用。1998年至2013年,IMLS利用政府撥款共資助了132個圖書館與博物館合作項目。
在國外不少項目中,政府撥款也并不占據絕對的主導地位,大多數項目都建立了多元化的資金籌措機制,其經費來源除依靠聯邦、省(州)及地方各級政府撥款外,還包括基金會資助、公司資助、組織機構捐款、個人捐款、自籌等多種形式。歐美的稅收體制是對圖書館、博物館、檔案館等公共事業贊助的重要保障。如美國政府鼓勵企業、社會團體及個人向公共文化服務機構捐贈,美國稅法規定企業和個人捐助社會公益事業可減少納稅額。美國還是世界上基金會最多的國家,數量眾多、規模龐大的基金會推動了美國公共事業的發展,尤其是許多專門的圖書館、博物館、檔案館基金會,如國會圖書館第三世紀基金會、紐約卡耐基基金會、比爾和梅琳達·蓋茨圖書館基金會等,使得美國公共數字文化資源整合項目受益良多。
據世界數字圖書館(World Digital Library,WDL)網站財政捐助欄提供的信息顯示,WDL擁有多渠道的資金來源(見表2)。以卡塔爾國家圖書館卡塔爾科學教育與社會發展基金會為代表的基金會,以紐約卡耐基公司為代表的企業,以沙特阿拉伯阿卜杜拉國王科技大學為代表的組織機構,以格倫·瓊斯和拉賈·西達瓦為代表的個人,都向WDL項目捐助了大量資金,為WDL項目的開展提供了充足的資金保障。
其他項目如國際敦煌項目(IDP),1994年以來,很多個人、基金會和公司以捐款、補助、獎學金、贊助一部分經費、產品和顧問等方式支持過IDP,捐助10萬美元以上的資助者有9個。美國數字公共圖書館(DPLA)項目主要由IMLS、國家人文基金會等國家機構及基金,如艾爾弗·斯隆基金、比爾和梅林達·蓋茨基金會等資助建立。紐約布魯克林探險項目的資金主要來自IMLS、國家藝術基金會、國家人文基金會、貝爾大西洋基金會以及卡明斯基金會。
組織管理體系是指管理系統的結構和組成方式,科學高效的管理體系是組織長遠健康發展的有力保障。公共數字文化資源整合需要對分散在不同行業、不同系統的眾多文化服務機構的數字資源進行類聚、融合和重組,因而必然帶來利益格局的變化。這就需要構建一種科學合理、能夠平衡各方利益、有效實現多方合作的管理體系。這是公共數字文化資源整合宏觀管理的必然要求。國外在公共數字文化資源整合的實踐中,根據各自的國情和資源整合的實際需要,構建了各具特色的組織管理體系。這些管理體系大致劃分為跨行業、跨系統的一體化機構管理體系,互惠互利的聯盟協作管理體系,以及依托某一主導機構的區域整合管理體系三種類型。
圖書館也要根據學校的變化,及時調整服務布局與重點,服務“一流學科建設計劃”。圖書館作為大學的文獻信息中心,為學校教學和科研服務,是學校信息服務體系的重要組成部分。如何調整資源建設、學科服務建設、培養學科服務的精專人員隊伍,打造適合一流學科、重點學科適用的學習共享空間,成為圖書館重要的研究任務之一。圖書館要利用海量信息資源,服務、空間等優勢,嵌入到科研教學過程中,提供真正的知識服務,注重特色館藏建設,支撐科研創新,助力“雙一流”發展。

表2 WDL財政捐助情況
跨行業、跨系統的一體化機構管理體系是指要建立一個統一的有權威的機構(新的政府部門、協會組織、事業單位等),該機構能夠跨越圖書館、博物館、檔案館等不同行業、不同系統的公共文化服務機構,在一個更寬泛的框架內統一規劃、統籌安排數字文化資源整合的各項工作。這個一體化機構從公共數字文化資源整合事業的整體發展角度,研究合作機構的整體發展戰略和規劃,制定相關操作流程及具體實施策略。這種管理體系有利于打破條塊分割的行政管理體制,推進各行業、各系統公共文化服務機構之間的合作與協調。但是由于成員機構的行業、系統跨度較大,在具體工作中往往會存在利益分配不平衡、建設標準不一等問題,這就對一體化機構的管理、協調能力提出了較高要求。美國博物館與圖書館服務協會(IMLS)、歐洲 MICHAEL 文化協會(MICHAEL Culture Association)、英國博物館、圖書館及檔案理事會(MLA)、加拿大圖書檔案館(LAC)等都是公共數字文化資源整合中的一體化管理機構。
IMLS是依據1996年《博物館圖書館服務法案》而設立的美國聯邦政府的一個獨立機構,它負責制定全國圖書館和博物館事業的戰略規劃和財政預算,全美國的圖書館和博物館來自聯邦政府的資金主要由該機構提供。IMLS在全國范圍內協調各州和地方機構的合作以促進圖書館和博物館事業的發展。
MICHAEL文化協會是一個匯集了來自歐盟及周邊地區共22個國家的150多個文化機構(包括博物館、圖書館、檔案館、藝術中心、政府部門)的非營利性國際組織,其主要職責包括:管理和發展MICHAEL歐洲門戶,對MICHAEL質量和互操作框架的維護,對歐洲數字文化遺產不斷增長的支持,對公共跨領域文化遺產獲取的推進,參與文化遺產數字化領域的歐洲和國際項目、宣傳與交流。MICHAEL文化協會對成員實行會員制,即成員之間是伙伴關系,在業務上是協作關系,其成員包括以下三類:①正式會員。操作一個基于MICHAEL數據模型的國家或地區數字遺產館藏目錄,包括代表一個國家或地區的事業單位、政府部門及公共機構,它們都負責提供各自地區或國家的數字內容;②準會員。支持協會的目標并且參加協會活動,它們主要是一些民間組織;③榮譽成員。給協會帶來他們的經驗和專業知識。
MLA是一個旨在加強文化部門的合作,促進博物館、圖書館及檔案館的改進和創新的非政府性的公共組織。MLA負責制定全英博物、圖書和檔案事業的戰略規劃,并促進博物館、圖書館和檔案館在全國范圍內的合作。經由MLA的跨機構協調,既可以促進博物館、圖書館和檔案館三個機構所屬部門的協同合作,又可以更有效地運用人員與經費,使其發揮最大的效用。MLA還建立起了完善的理事會制度,擁有一個跨機構的理事會和一個專業的工作團隊。MLA理事會由Andrew Motion和十位理事領導,他們都是被文化傳媒和體育部(Department for Culture,Media and Sport)任命的博物館、圖書館和檔案館各機構的主要負責人和專家。理事會是MLA的決策權力機構,負責確定MLA的發展戰略和發展規劃,行使MLA重大事項的決策權。
LAC將原加拿大國家圖書館和原加拿大國家檔案館的館藏、服務和員工的專門技能組合起來,形成一個創新型的整合的知識機構。LAC在保存和傳播加拿大文化遺產,實現對它們簡便、“一站式”存取,促進圖書館與檔案館的資源整合中發揮了重要的作用。
聯盟協作管理體系是合作機構之間以某種協議形式構建的松散聯盟,沒有統一的管理模式,各合作機構地位平等,共同參與公共數字文化資源整合項目,共享整合結果。這種管理體系的優點是組織管理方式靈活,架構精簡,能夠兼容各種成員,便于構成較大的聯盟。
世界數字圖書館(WDL)可以看作是一個圖書館、博物館、檔案館等文化機構聯盟協作的全球項目,它由美國國會圖書館的一個小組,在世界各地180多個伙伴機構的共同協作下,在聯合國教科文組織的支持下借助于一些公司和私人基金會的財力支持開發而成。美國國會圖書館的一個工作小組具體負責WDL日常運行工作,下設內容選擇工作組和技術架構工作組,這些工作組主要由合作機構的代表們構成。為了保證那些不具備數字轉化能力的國家也能夠為WDL提供高質量的數字化產品,美國國會圖書館已與在巴西、埃及、伊拉克和俄羅斯的合作伙伴建立了數字轉換中心,WDL的大量內容來自于這些中心。WDL合作伙伴類型多種多樣、覆蓋范圍遍及全球,可以為WDL提供所需資源、技術以及資金。WDL采用這樣扁平化的聯盟協作管理體系,以非常精簡的架構,成功運行了一個國際合作項目。
國際敦煌項目(IDP)也是一個國際協作項目,其秘書處與技術支持團隊設在英國倫敦的大英博物館,在中國、俄羅斯、日本和德國設有中心,成員機構和主要合作機構來自世界各地的圖書館、博物館、美術館、大學和研究所。所有的機構都用本國語言建設IDP數據庫與網站,每一個IDP中心都能讀、寫自己的數據庫并接納其他中心的數據,任何一個中心改變或增加數據,其他中心的數據庫便能自動地同步改變或增加。通過這種方式,每個中心都擁有一套完整的、及時更新的數據。IDP還為參與機構開放了廣泛的交流渠道,通過出版、學術報告、會議、專業網站及其他活動,促進了參與機構的聯系和研究。IDP將世界范圍內的各主要收藏機構變成合作伙伴,充分利用所依托收藏機構的人力資源,各中心只需雇傭少量的技術人員即可完成大量敦煌文獻數字化工程,運作模式充分發揮了各方優勢,彼此間協調合作(IDP基本合作框架見圖1)。

圖1 IDP基本合作框架
加拿大安大略省國王鎮公共圖書館“國王永久在線”項目(Timeless King Online)由安大略省國王鎮公共圖書館主導,整合了國王鎮公共圖書館、國王鎮檔案館、以及國王鎮政府的歷史資料,整合的內容包括國王鎮章程、政府文件和當地歷史資料(如校舍照片、鎮政府、教堂和歷史事件)。整合的成果作為國王鎮公共圖書館資源的一部分,在圖書館網站上為社會大眾提供公共獲取。
美國佛羅里達檔案館、圖書館和博物館資料出版項目(Publication of Archival,Library&Museum Materials,PALMM)由佛羅里達公立大學倡議發起,旨在提供重要的學術和研究數字資源。項目的成員不只限于州立大學系統內部,同時也包括佛羅里達圖書館自動化中心、佛羅里達州藝術博物館、艾佛格拉澤國家公園等多個研究機構和單位。整合平臺以佛羅里達公立大學網站為依托,通過將佛羅里達公立大學圖書館與其他公共文化服務機構的聯合,對自然歷史、教育資料、科技報告、地圖與圖片等多類型出版物提供數字化獲取。
美國加州博物館與檔案在線項目(Museums and the Online Archive of California,MOAC)由伯克利藝術博物館、美國日立博物館、奧克蘭博物館、舊金山現代藝術博物館與加州伯克利分校博物館等倡導發起,雖然以博物館為主導,但也聯合了加州多個圖書館和藝術館。項目資源整合平臺依托伯克利大學網站,目標是加強對數字博物館和數字圖書館資源的可交互使用性、整合和無縫獲取,降低希望參與共享數字內容的博物館和圖書館的費用,通過以實用和費用控制的方法利用技術和描述標準的使用來共享更廣泛的內容,從而提高加州地區博物館和圖書館的地位。
國外在政策法規與戰略規劃的科學引導下,以多渠道的充足資金作保障,構建了各具特色的組織管理體系,推動了公共數字文化資源整合項目的開展。從我國的現狀與實際出發,國外的成功經驗可以為我國公共數字文化整合的宏觀管理提供一些借鑒。
從2005年開始,有關公共文化服務體系建設的問題就引起了我國黨和政府的高度重視,一系列促進公共文化服務體系建設的政策紛紛出臺。尤其是為了更好引導公共數字文化建設,文化部、財政部于2011年制定了《關于進一步推進全國文化信息資源共享工程的實施意見》,指出文化共享工程應該應用現代科學技術,將優秀文化信息進行數字化加工和整合,抓好數字資源建設與整合這一核心,實現優秀文化信息資源在全國范圍內的共建共享;兩部同年還下發了《關于進一步加強公共數字文化建設的指導意見》,要求提高對公共數字文化建設重要性的認識,明確公共數字文化建設的指導思想、建設原則和目標任務。
雖然我國政府出臺了一些政策和指導意見,但是目前還沒有專門針對公共數字文化資源整合的法律法規,也沒有真正意義上國家層面的圖書館、檔案館、博物館等公共文化服務機構數字資源整合的戰略規劃。
借鑒國外政府部門、專業協會組織在制定政策規劃中所發揮的指導促進作用,國家文化部可以牽頭或委托國家圖書館、國家檔案館及國家博物館等機構著手相關政策及規劃的調研和起草。中國圖書館學會、中國檔案學會、中國博物館協會等相關專業協會組織也應該以各種方式積極參與政策法規和戰略規劃的制定。具體到各公共文化服務機構,則應該樹立資源共享理念,從全局和整體利益出發,以富有前瞻性的眼光,在不同層面上規劃數字資源整合項目,積極開展橫向合作,推進公共數字文化資源整合取得實質性成果。
在我國公共數字文化資源整合項目的資金來源中,政府撥款占據了絕對的主導地位。以我國文化信息資源共享工程為例,為保障工程的順利實施,中央財政設立專項資金用于對全國文化信息資源進行數字化加工、整合。同時建立了資金的共擔機制,即按照中央和地方財力與事權相匹配的原則,文化共享工程國家中心資源建設所需經費由中央財政予以保證;中西部地區省級資源建設由地方財政安排,中央財政給予一定補助;中西部地區縣(市)支中心和村級基層服務點建設經費由中央財政和地方財政按比例分擔。截至2011年年底,全國財政累計投入文化共享工程經費總額達66.87億元。其中,中央財政累計投入30.64億元,除3億元左右用于中央本級國家中心建設外,其余全部用于補助地方。
這種政府主導、分級管理、中央與地方共擔的財政機制明確了政府作為公共財政承擔者的主要投入責任,為公共數字文化資源整合項目建設目標的順利實現提供了較為穩定的經費保障。但是由于政府占據了絕對的主導地位,并沒有或很少有其他的社會力量投資文化建設,導致財政投入渠道單一,公共數字文化資源整合項目過度依賴政府財政,給政府造成較大的壓力。另外,政府是根據財力和科學、教育、文化事業的發展規劃進行預算和投資,公共數字文化資源整合項目的服務效益不與撥款多少直接掛鉤,又使得項目管理缺乏危機意識,建設的活力不足。
國外大多數項目都建立了多元化的資金籌措機制,其經費來源除依靠聯邦、省(州)及地方各級政府撥款外,還包括基金會資助、公司資助、組織機構捐款、個人捐款、自籌等多種形式。為了給我國主要依靠政府撥款的公共數字文化資源整合項目提供更堅實的資金保障,政府應該轉變公共投入方式,通過政府購買服務、項目補貼、以獎代補等方式,鼓勵和引導社會力量提供公共文化產品和服務。進一步落實鼓勵社會組織、機構和個人捐贈以及興辦公益性文化事業的稅收優惠政策,促進企業及民間增加對文化事業的投入。資源整合各方也應該居安思危,主動完善資金供給機制,在接受政府財政撥款的同時,積極拓展資金來源渠道,尋求基金會、實力雄厚的公司、組織機構及個人等社會資本的資助和捐款。
我國的公共數字文化資源整合項目采用的管理體系主要是政府主導的分級管理體系。我國是一個統一的多民族國家,地域遼闊、人口眾多,各地情況差異很大,在市場經濟條件下,發展的不平衡性更加明顯;我國實行集中統一的中央集權制,財政實行“分級管理”的體制。加之我國圖書館、博物館、檔案館分屬不同的管理機構,同一系統內也存在不同的隸屬關系,因此,對我國的公共數字文化資源整合的重大項目,建立政府主導的統一協調機構,發展條塊結合的分級管理體系,是符合我國國情的。
如我國文化信息資源共享工程采取統一領導、統籌規劃、分級管理、分級負責的原則,初步建立起了一套以國家中心、省級分中心和市縣級支中心為骨干,以鄉鎮(街道)、村(社區)基層服務點為支撐,從中央到地方比較完整的公共服務網絡分級管理體系。共享工程采用這種政府主導的分級管理體系,有利于政府對項目進行科學規劃、統一標準、加強管理并分步實施,有利于依托已有的各級各類文化設施網點,利用其網絡和軟硬件環境,整合文化藝術資源,避免重復建設,實現資源共享。共享工程依托各級圖書館、文化站等公共文化設施,并沒有排斥其他系統的成員加入,但其自上而下、層層隸屬的體系也使得該系統具有一定的封閉性,阻礙了與其他系統之間數字文化資源的充分共享。此外,權力過于集中往往還會使參與項目的各機構、組織失去應有的自主權和相應的獨立地位,從而缺乏應有的活力。
我國在新的公共數字文化資源整合項目開展時應體現出差異性,從實際需要和特色需求出發,在實踐中探索更符合我國實際、更高效合理的管理體系。從國外的經驗來看,跨系統的橫向管理體系具備更強的包容性,能夠彌補自上而下的分級管理體系的不足,因此嘗試采用跨系統的橫向管理體系不失為應對我國條塊分割、各自為政管理體制問題的一種有效措施。國外項目在實踐中形成的跨行業、跨系統的一體化機構管理體系以及互惠互利的聯盟協作管理體系都是比較典型的橫向管理體系。在國家層面上,可以考慮由政府出面,各方上級主管部門合作共設協調機構,或由政府另設獨立的第四方協調機構。協調機構主要負責聯系分散管理的各部門,把各方信息資源納入統一規劃之中,從而實現統一管理信息資源,并負責打通各機構之間的限制,制定統一的使用標準及相關的政策法規。中國圖書館學會、中國檔案學會、中國博物館協會等相關專業協會組織也可以聯合起來,成立專門的、跨系統、跨機構的行業協會和學會聯盟,各地設立分會,對范圍內的合作進行系統的協調和組織,促進公共數字文化資源的整合和服務。省級層面或跨區域的整合則可以借鑒WDL和IDP的松散聯盟協作管理體系,以扁平化、精簡化的管理架構,充分兼容跨地區的各省成員,形成較大的聯盟,實現公共數字文化資源整合的共建共享。對于同一區域內公共文化數字資源整合項目,則可以依托區域內某一個或某一類具有較大影響力和號召力的機構,在該機構的主導下,聯合其他公共文化部門,通過共建共享協議,選定專門的合作小組負責具體整合業務,而不需要建立復雜的管理機構,整合成果也可以依托這一主導機構進行發布,面向大眾提供公共獲取。
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