開放式創新視角下企業能力作用機理的仿真研究
——以中小型生物制藥企業為例

莫 燕, 鄭 旻

(浙江理工大學經濟管理學院,浙江 杭州 310018)

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開放式創新視角下企業能力作用機理的仿真研究
——以中小型生物制藥企業為例

莫 燕, 鄭 旻

(浙江理工大學經濟管理學院,浙江 杭州 310018)

本研究以Lichtenthaler基于流程的能力框架為基礎,構建開放式創新背景下企業能力作用機理的研究模型。以處于創新活動前沿的中小型生物制藥企業為對象,用仿真研究方法對其在不同環境下連續創新過程中的表現進行對比和研究。結果顯示:中小型生物制藥企業在動蕩的環境下有著較好的收益和表現,先驗知識和環境動蕩性都影響著開放式創新背景下企業的創新收益。

開放式創新;企業能力;作用機理;中小型生物制藥企業;仿真研究

一、引 言

開放式創新的概念最早由Chesbrough于2003年提出[1],其被普遍引用的定義是:企業利用有意的知識輸出和輸入來促進企業內部創新和擴大創新成果的外部使用市場的創新模式[2]。在技術推陳出新,市場日趨動蕩,消費取向日新月異的當下,開放式創新已然成為許多企業首選的創新模式。在開放式創新理論的指導下,企業能以較小成本從外部獲得所需的知識,或者將技術和知識釋放出企業,從而獲得更好的創新績效。

作為一個從提出到現在才十多年時間的概念,開放式創新理論還在不斷發展和完善之中,在近年發表的一篇名為《開放式創新的未來》的文獻中,Chesbrough等人提出了對開放式創新今后研究方向的一些期冀:未來的研究需要一個更全面、更整合的研究框架,將由內到外和由外到內的兩大研究方向結合起來;研究的對象也應該從大型企業向中小型企業傾斜;企業創新的流程也需要進一步的規范,一個專業的、成熟的流程會讓理論的發展更具有普適性[3]。此外,他還指出開放式創新能使企業在內部和外部對知識的利用都變得更為有效[4],所以開放式創新也有必要關注企業內部創新的流程和表現[5]。關于內部創新流程的重要性,其他學者也有所提及,認為開放式創新和企業內部創新息息相關、相互影響[6][7]。

開放式創新理論雖然還沒有公認的范式,但是企業能力作為研究的變量和切入點,能夠較好的闡釋開放式創新的定義,表征企業在不同流程、不同環節上,控制知識流入流出的強弱和優劣,所以成為先前研究所關注的熱點[8]。因此本文將聚焦企業能力,以Lichtenthaler的開放式創新企業能力框架為基礎,詳細闡述企業開放式創新過程中能力的作用機理,以中小型生物制藥企業這類科技含量高,處于創新最前沿的企業為對象,采用仿真方法對其在開放式創新背景下的行為和表現進行驗證和研究。

二、文獻回顧與理論基礎

(一)文獻回顧

目前有關開放式創新的研究主要可以分為兩大類:一類是內向型開放式創新模式的研究。該模式指向資源獲取過程的開放,站在知識獲取者的角度來展開,是一個知識流動由外及內(outside-in)的過程。另一類是外向型開放式創新模式的研究。該模式指向資源利用過程的開放,站在知識釋放者的角度來展開,是一個知識流動由內及外(inside-out)的過程。隨著研究的深入,一些學者指出外向型開放式創新也會產生負面影響,比如過多外部主體的參與可能會導致企業對重要知識失去控制或降低其占有創新利益的能力[9][10]。因此對企業內部創新流程這一先前其他理論和研究所關注的焦點,在開放式創新理論中進行繼承和發展,無論是對于理論自身的完善還是對于管理實際的指導都是有著重要意義的[11]。

在研究對象方面,先前有關開放式創新的研究中所提到的企業,或者作為研究對象的案例,大多都是大型跨國企業[3],包括開放式創新之父Chesbrough的研究也是針對個別知名的大型企業來展開的[1],很少有研究以中小型企業為對象。在研究方法上,大量的研究采用的是實證、案例這樣定性的研究方法,也有一些學者采用仿真的手段在開放式創新的背景下進行探索和研究,比如Savitskaya等基于創新的流程,考慮市場動蕩性、知識產權保護等因素,在Vensim平臺上進行了開放式創新背景下的仿真研究,探究外部因素是如何影響開放式創新的過程和其結果的[5]。唐方成等以吸收能力和釋放能力為切入點,通過仿真的方式,模擬知識轉移與網絡組織中的動力學行為模式,在組織的層面上對知識在企業間傳播的機理展開了深入的研究[12]。但是縱觀理論10多年的發展歷程,仿真這樣的定量研究屈指可數,而且在這些少數的研究中,還存在著諸如關注點分散,缺乏統一的框架和明確的著眼點,甚至是假設不合理,模型變量過于簡單等缺陷。而采用像仿真這樣的研究方法,有助于我們在復雜的開放式創新背景下綜合地考慮各方面的影響因素,構建更貼近于現實的研究模型,通過參數調整等方式實現多角度,全方位的研究,讓研究結論更具普適性,也有助于彌補在開放式創新背景下企業績效往往帶有遲滯性[10],企業能力動態變化的復雜性[6]以及動蕩環境的不確定性[12]等過往橫剖研究所無法顧及的方面,以嶄新的方式打開開放式創新過程的黑箱,從新穎的角度,以定量的手段對先前實證和定性研究中獲得的結果進行驗證和拓展,從而推動理論研究的進一步前行。

綜上所述,縱觀以往有關開放式創新的研究,仍存在著一些缺陷和不足。其中,最大的問題就是有關外向型開放式創新的研究大大少于內向型開放式創新的研究[14],這種缺失造成目前開放式創新理論前進最大的障礙。其次,對于開放式創新的研究大多僅限于理論分析和案例、實證研究[14][15],動態、系統的研究還很稀少,這也直接導致先前的研究大多都是橫剖研究,缺乏縱貫時序的連續研究,并且使得定量研究明顯少于定性研究[6][15][16]。最后,在研究對象方面,大多數研究都是圍繞大型跨國企業來展開,很少有針對中小型企業的研究[6][17][18],尤以科技型中小企業,它們處于市場競爭的最前沿和最中心,一直是創新研究選題的主體,因此在開放式創新理論中缺乏針對科技型中小企業的研究對于理論本身就是很大的空缺,對于其全面發展也極其不利。

(二)理論基礎

1.Lichtenthaler的開放式創新能力框架

在開放式創新背景下,企業的能力絕不是靜態的、單一的能力,而是一組能力的集合。除了被廣泛使用的吸收能力和釋放能力以外,也有不少學者從自己的角度提出了不同的能力定義和分類[19]。Robertson等基于知識視角提出了三種能力，分別為移入能力、適應能力和整合能力,移入能力代表企業尋找,積累,識別知識的能力,適應能力和整分能力則表示企業知識利用方面的能力[20]。Jansen等則將能力分為潛在吸收能力和實際吸收能力,分別表示對外部新知識的獲取和吸收以及對外部知識的轉化和利用的能力[21]。

Lichtenthaler提出的能力框架,通過在組織邊界的內向和外向考察知識探索,知識保留和知識利用三個流程階段,應用基于動態管理企業知識庫的整合的觀點,在先前內向、外向的兩大研究方向的基礎上,加入對企業內部能力和中間知識保留環節的考量,有助于解釋企業內部在開放式創新中所起到的作用,體現開放式創新對企業內部創新的影響,并且用知識保留環節連接知識獲取和利用的流程兩端,使得框架更加完整和貼近實際。此外,該框架已經被部分學者在研究中使用并驗證,具有較好的可靠性和有效性[18][22]。因此,本文采用Lichtenthaler基于組織層面的開放式創新企業能力框架,作為本研究中企業能力的構成[9](見表1)。

表1 Lichtenthaler基于組織層面的開放式創新能力框架

2.基于創新流程的企業能力作用機理

在開放式創新背景下,企業能力是一組不斷動態變化的能力,它們決定著企業獲取知識、保留知識和利用知識的水平。企業的先驗知識影響著企業能力,并且在環境的調節作用下,影響著企業新知識的創造和新資源的產生,新知識也在創新過程中得到進一步的累積,進而成為企業的先驗知識[9]。

圖1 基于創新流程的企業能力作用機理圖

在知識獲取階段,企業需要對吸收知識或者研發知識做出抉擇。如果企業在該階段采取一個比較開放的策略,其吸收能力較強,那么企業就會更多的把資源投入到吸收知識中去。反之,企業則傾向于更多的進行內部研發。許多研究表明,環境對于在開放式創新背景下的企業,尤其對于那些外部能力的發揮,有著相當重要的作用[5][13]。在動蕩的環境下,企業更容易從吸收知識中獲益,但也更容易遭遇風險,比如企業可能因為無節制的吸收而荒置了內部的研發,從而導致自身創造能力的下滑。

知識保留階段的目的是將獲取的知識進行梳理、提煉和改進,在企業內對其進行保存,或者在企業外部維持合作關系,保持著對合作企業部分知識的接觸、獲取權。在這一階段,企業可以用較小的成本,讓那些有潛力的知識在企業內、外保持“新鮮”,以便在需要的時候可以隨時將其激活,來進一步進行改造和利用[11]。同樣,在動蕩的環境下,企業可以更容易的找到合作伙伴,但也有可能因為低效的溝通而產生誤解,面臨著技術糾紛等風險。

在知識利用階段,企業將知識轉化成各種形式的收益并收獲各種資源。如果企業擁有強大的內部創新能力,那么更多時候企業會選擇在內部將知識商品化,從而逃離動蕩環境中不確定性的影響。但如果企業選擇將知識釋放到外部,則不僅可以跳過冗長的商品化過程,快速的獲得資金收益,還能在過程中收獲各種意外的戰略性收益[23]。在動蕩的環境下,釋放知識的機會會更多,其所帶來的快速回籠資金的優勢也會更明顯。但風險同樣存在,比如企業可能會誤將潛力巨大的知識釋放出去,在自身實力大打折扣的情況下,還增強了直接競爭對手的實力,致使企業的發展遭受到挫折。

已有的研究表明,企業的先驗知識對企業在開放式創新背景下的能力有著直接的影響作用,而且其作用貫穿整個流程,往往先驗水平越高,企業能力就越強[9]。先驗知識可以幫助企業準確而快速的吸收到所需要的知識,并使新知識更好的融入企業的知識庫[8],減小維持和再激活知識的難度[11],幫助企業更好的與外部進行交流,管理企業關系,提高企業發覺商業化機遇的靈敏性[19],并幫助企業更順暢的完成知識的釋放和交接[3]。一個創新周期結束,企業獲得的資源得到累積,將為未來的創新提供支持。而企業獲取的知識則經過提煉,進入到企業的知識池,成為企業先驗知識的一部分,從而進一步影響著企業能力的變化。

三、動態仿真研究

仿真是一種定量的研究方法,有助于研究者在復雜的背景下綜合考慮各種影響因素的作用,模擬真實企業所面臨的狀況,發掘定性研究所無法體現的關鍵和要點,幫助我們打開開放式創新過程的黑箱,并使得研究結果更貼近現實也更具有普適性?；谏鲜龅奈墨I綜述和理論鋪墊,本文將以Lichtenthaler的開放式創新企業能力框架為基礎,基于Matlab平臺,通過仿真的手段,探究中小型生物制藥企業在持續創新活動中的動態行為表現。

(一)中小型生物制藥企業的能力類型

生物制藥行業的創新過程被描述為一個又慢長又昂貴,充滿著不確定性的戰略研發公式[24]。由于生物制藥行業有著一個很高的創新失敗率,而且完成整個研發過程需要較長的一段時間,所以新藥的研發也往往面臨著較高的風險和較大的不確定性,行業的創新環境比較動蕩。隨著開放式創新在生物制藥行業中的快速傳播,傳統的創新模式已經逐漸被一種新穎的,基于聯盟的商業模式所取代,在這種商業模式下,來自不同企業的互補資源被連接到一起,來共同完成新藥物的研發[24]。其中,往往涉及到多方不同性質的創新主體,通過不同途徑來共同參與的過程,其間經常伴隨著知識的吸收與釋放等要素,是一個典型的開放式創新過程。

圖2 生物制藥的典型流程

中小型生物制藥企業受限于自身的企業規模和資源儲備,往往只能專注于生物制藥創新過程中的某一環節。雖然也有專家型的企業致力于新化合物的研發,處于價值鏈條的最頂端,但大多數中小型生物制藥企業放棄了專業化程度高,知識需求量大的創新初期階段,也放棄了耗費人力、物力巨大的的創新后期階段,而在創新的中間階段,通過與外部資源積極合作,以聯合研發等手段從外部獲取化合物配方,經過有針對性的毒理、藥理實驗,在與外界的交流合作中,完成一部分臨床實驗的工作,最后將新藥物的配方或專利釋放到企業外部[24][25]。這種以吸收、釋放知識為主的創新模式,重視企業外部能力的建設,企業的外部能力明顯高于內部能力。企業從外部吸收知識,并總是與合作者保持著密切的聯系,大量知識被保存在企業外,而在市場端則迅速地將知識釋放出去以快速換取收益。

(二)參數值設置

仿真以中小型生物制藥企業為對象,實驗中企業能力取值范圍設定在0-1之間,用來表示能力高低的相對程度,值越大,能力相對越高。初始取值范圍設定為0.3-0.7,為其上漲和下降預留空間。依據前述中小型生物制藥企業能力類型的特點,設置其企業能力參數值如表2所示。企業初始的先驗知識和資源都設置為100,環境參數用0.1,0.5,0.9來分別代表穩定的環境,一般的環境和動蕩的環境。

表2 中小型生物制藥企業能力的變量及參數值

(三)仿真設計

本研究以循環的方式模擬企業一段時間內連續的創新活動,一次循環代表一個創新周期。知識和資源依據企業能力的相對強弱,在創新流程中自動進行分配,用知識和資源的變化和累積量來表示一個創新周期結束時企業的收益。一個創新周期結束,保存下來的知識和資源將進入下一個創新周期,為下一次創新提供支持。

創新活動存在著一定的風險,也伴隨著意外的非實體收益,基于先前的研究結論,本仿真引入獎懲觸發機制來模擬企業在創新過程中可能遇到的各種風險和可能收獲的各種戰略性收益。每一次循環中,各個階段的知識-資源的轉化效率會依據獎懲機制的觸發與否來進行相應的調整。

(四)仿真結果

分別在穩定、一般和動蕩的環境下進行仿真。取多次仿真的平均值作為仿真結果,中小型生物制藥企業的收益變化如圖3。從仿真結果可以看出,隨著環境越來越動蕩,中小型生物制藥企業的創新收益也越來越好,在動蕩環境下,中小型生物制藥企業總體表現優異,并在中后期有著飛躍性的提升。

在穩定環境下,中小型生物制藥企業外部能力的發揮受到制約,在知識流動緩慢的環境中無法攫取太多外部的機會,知識難以得到積累,資源增長緩慢。隨著環境越來越動蕩以后,企業外部出現越來越多的吸收知識和釋放知識的機會,中小型生物制藥企業其強大的外部能力組合開始發揮主導作用,企業大量的從外界獲取有用的知識,使得知識池得到快速積累。企業先驗知識的增長帶動企業能力的快速提升,從而進一步提高企業吸收、釋放知識的成功率,為企業提供持續穩定的資源收益的同時,也帶來一些重要的戰略性收益。能力的全面提升也降低企業泄漏技術和發生許可糾紛的風險,并且使得企業能夠更快,更有效的對知識進行釋放,令企業的資源同樣得到快速積累,為下一次創新提供充足的保障。從結果圖來看,企業資源的增長趨勢與知識的積累趨勢是相一致的,先驗知識的不斷累積帶動能力的全面發展,從而促使資源以更快的速度增長,形成良性的創新循環。先驗知識的不斷積累為企業能力的變化帶來了量變引起質變的效果,使得企業收益曲線的斜率不斷變高,進一步使得企業在動蕩環境下的表現變得十分優異,而以吸收能力為基礎的強大的外部能力組合也是企業在動蕩環境下的收益獲得爆發式增長的重要原因之一。

圖3 不同環境下中小型生物制藥企業創新次數與收益變化趨勢圖

四、結論與展望

本研究聚焦于生物制藥這樣體系復雜,不確定性大,技術含量高,知識更新快的具有代表性的高科技行業,一定程度上改善了先前有關開放式創新的研究中缺乏針對科技型中小企業,這一創新的生力軍,也是以往創新研究中的重要對象來進行研究的現狀,從另一個側面也驗證了先前研究中提出的在未來應該將中小型企業和大型跨國企業區分開來進行研究的說法[3][18]。此外,本研究構建了一個整合的研究模型,響應整合內向、外向研究的號召,運用仿真的研究方法,彌補先前缺乏定量、連續、縱貫研究的不足，主要得出以下兩點結論:

1.環境調節著企業能力和企業收益之間的關系。環境對企業能否如期取得成功起著關鍵的作用,在不同環境中,同樣的企業可能有著截然不同的表現,只有當企業的能力構建與所處環境相匹配的時候,才能發揮出其最大的潛能,取得最優異的表現。像中小型生物制藥企業這樣,以吸收釋放知識為主,重視外部能力建設的能力類型,是與動蕩的環境相適應的,也是值得其他大多數也同樣處于動蕩環境下的科技型中小企業學習和借鑒的。雖然開放式創新中存在著許多風險和不確定因素,比如潛在的重要技術流失的可能性,技術許可過程中產生的專利糾紛[10],以及過多依賴于從外部吸收的知識而導致企業內部產生“滿足”的情緒[7],從而致使企業研發能力下降的可能。但是即使存在著這些種種的不利,對于科技型中小企業來說,在動蕩的環境下,最大限度的利用企業外部的資源,通過吸收和釋放的方式來彌補企業自身在研發和生產方面的不足,從而以最快的速度和最低的成本積累資源和知識,最終獲得企業績效的騰飛,無疑是一條全面提升企業能力,建立獨特競爭優勢,快速占領市場的捷徑。對于那些諸如尖端制造、軟件開發等同樣處在動蕩行業環境下的科技型中小企業來說,本研究的結果應該也同樣適用。動蕩的環境既是危機也是良機。只要在企業發展過程中,綜合培養企業外部能力,注重對知識的保存和更新,就能在動蕩的市場環境中占得先機。

2.先驗知識的積累對于企業收益的提升起著至關重要的作用。先驗知識的積累提升企業的能力,對于中小型生物制藥企業來說,就使得企業可以更順暢的展開知識的吸收和釋放工作,有效的提升其外部創新的成功率,降低不必要的風險,為企業資源的獲取和整體收益的提升鋪平道路。從仿真結果可以看到,企業先驗知識的積累和資源的收獲是相輔相成、交替上升的,如果企業不重視對知識的保留,疏于管理,缺乏累積,企業就會遇到發展的瓶頸:抑或是提升緩慢的吸收能力很難為企業帶來穩定的知識流入,抑或是廣而不專的釋放能力面臨著越來越多的許可糾紛和重要技術外流的威脅,企業缺乏對知識的積累,會導致資金、技術的利用率變得低下,投入多而產出少,企業發展后勁不足,也就難以使企業獲得真正意義上的騰飛。因此,無論是在企業內部還是外部,科技型中小企業都應當重視對先驗知識的積累,完善知識管理的體系,積極參與正式和非正式的合作與知識共享,從而擺脫錢換技術,技術換錢的“粗放型”的開放式創新發展模式。

本文采用動態仿真研究的方法對開放式創新過程中,中小型生物制藥企業的能力類型及其作用機理進行研究,響應當前需要更多定量方法展開研究的號召,未來的定量研究可以從其他不同的角度切入,比如在項目層面或者個人層面展開分析。同時,也可以將更多的影響因素考慮進來,比如企業文化、組織形式、領導風格等都是先前研究有所提及并值得進一步研究的要素。如果能在仿真手段的基礎上,將更多可能的影響因素融合進來,相信也能為開放式創新理論的前進提供新的啟示。

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(責任編輯:聞 毓)

A Simulation Research of Firms’ Capacity Mecharism of Actions under Open Innovation Background——Take Biopharmaceutical SMEs for Example

MO Yan, ZHENG Min

(School of Economics and Management, Zhejiang Sci-Tech University, Hangzhou 310018, China)

Based on Lichtenthaler’s capability-based framework for open innovation, this paper constructs an integrated research model of enterprise capacity mechanism of action under the background of open innovation. Through a method of dynamic simulation, this research takes biopharmaceutical SMEs as the research object, studies and compares their performances in different environments during continuous innovation processes. Results show that biopharmaceutical SMEs have rather good performances in a turbulent environment, and both prior knowledge and environmental turbulences have important effects on the benefits and performances of firms in the context of open innovation.

open innovation; enterprise capacity; mechanism of action; biopharmaceutical SMEs; simulation research

2014-08-20

國家自然科學基金資助項目(71202139);教育部人文社會科學研究基金資助項目(11YJC630050);浙江省哲學社會科學規劃資助項目(12JCGL06YB)

莫燕(1963-),女,浙江杭州人，浙江理工大學經濟管理學院教授;鄭旻(1988-),男,浙江寧波人，浙江理工大學經濟管理學院碩士生。

F270

A

1004-4892(2015)03-0090-08