高職院校科研管理的頂層設計初探

龍亞萍（四川文化產業職業學院 四川 成都 610213）

一、頂層設計的概念、意義與目的

“頂層設計”概念源于系統工程學領域的自頂向下設計（Top-down Design），它原意是指自高端開始的總體構想。到了1969年，IBM的研究員尼克勞斯·沃斯（Niklaus Wirth）具體指出要采用“自頂向下逐步求精、分而治之”的原則來操作進行大型程序的設計，也就是要從需要解決的問題出發，以頂向下地將復雜問題逐步分解成一個個相對獨立的子問題，每個子問題可以再進一步分解，直到問題簡單到可以很容易地解決[1]。這樣的理解給頂層設計賦予了一個內涵，即：頂層設計是位于最高端的，有決定指導性的，影響整個系統的運作效率的，與系統各部分都息息相關并且能被具體踐行的統籌安排方式。

基于上述，筆者認為高職院校科研管理頂層設計是指在學校科研管理規劃與運行中，融入信息技術的應用，以增強科研服務于學校長足發展的能力和提高科研管理的效能為目的，從宏觀層面上設定的包括相關部門及其行動章程在內的一整套可操作的科研管理的系統規劃。這一系統規劃之中，包含了科研信息的交換、對接與分享（電子設計）；科研團隊的組建與管理（科研能力設計）；科研人才的吸引與集聚（科研力量設計）；科研資金的扶持與管理（科研經費設計）；科研平臺的建設與管理（科研平臺設計）等等。

高職院校實行科研管理的頂層設計，是為了更加有效地消除學校科研管理過程中產生的“信息孤島”和“條塊分明”的情況，提高科研管理部門內部、各部門教學單位之間、以及全校科研工作者之間的資源共享程度，降低科研管理的時間、經費成本，提高科研管理效率，為學校發展、教師成長提供更有效便捷的服務，提高科研管理部門工作的有效性。它是一種服務于學校宏觀管理的方式手段，其目的和屬性就決定了高職院校科研管理頂層設計的特點：宏觀有力控制與微觀針對把握相結合；系統龐大而周密；具體操作性強，可有效實現跨部門的信息對接與分享。

二、高職院校科研管理頂層設計的實踐

（一）高職院校科研管理的研究現狀

從近10年國內學者的研究情況來看，圍繞高職院校科研管理這一主題所展開的討論主要集中于幾個方面：一是科研管理與激勵機制之間的關系討論：（1）對現有科研管理激勵機制的補充與完善（潘兆光，2010；張偉杰，2008；徐元俊，2011）；（2）針對各類別高職院校激勵機制不足的對策與建議（蘭慧、李斌、馬林，2013；郝永林，2011；羅玉龍、胡江霞、黃貽培、徐艷英，2012）；（3）科研管理的激勵機制如何創新（首珩，2005；許敏華，2010；何玉宏、謝逢春，2011）等。二是高校科研管理系統的討論：（1）管理系統的設計與實現（邵檢江，2013；劉亞峰，2010；胡尚杰，2014）；（2）信息系統的使用與創新（張蘭、姚明霞，2012；蔣學，2015；孔令春，2012；歐陽潘，2014）；（3）互聯網時代下的科研管理系統的變革與發展（劉兆媛，2010；潘平、趙小兵、王君，2003；王勤明，2006）等。三是科研管理機制創新研究：（1）不同辦學特色背景下的管理機制創新（儀淑麗，2013；李照清，2014；宋嶸嶸，2014）；（2）基于不同發展需要的管理模式探索（賀穎，2015；邱吉，2011；喬維德，2010）等；（3）此外還有關于科研管理服務定位的研究（李倩、魏俊峰，2010；張俊海，2009等）、科研管理經費類的研究（于艷，2014）。

從上，學者們的研究都是從具體一個科研管理的操作層面或背后推因著手，討論如何提高科研管理的作用與意義，提升科研管理的效率。

（二）高職院校科研管理與頂層設計理念的結合

1、明確學校辦校特征是二者結合的重要前提與條件

高職類院校與其他綜合性本科院校的區分點就在于高職類院校辦學目標是針對企業或行業的特定性需要而進行專業技術人才的培養。其院校學科的專業性建設有“覆蓋面較窄，潛力挖掘較深”的特點。明確學校的辦校特征，關系到頂層設計的流暢性和適用性；有利于預先判斷出頂層設計中可能遇上的障礙并制定出合理的方案予以規避。

例如，四川文化產業職業學院作為全國第一所獨立設置的培養高端技能型專門人才的文化產業普通高校，著力培養文化產業相關領域的人才。從非物質文化領域的傳承與保護到文化博覽業的創新與發展，從文化旅游業人才的培養到文化傳媒界新鮮血液的輸送，該校所設專業與學科以及聯合辦學項目均圍繞文化產業領域展開。也就是說“人文社科性”是該校開展各類科研課題、教學研究的一大特性。這也就決定了該校的各類教學與科研工作須主要圍繞著人文社科類主題開展。那么，在進行科研項目申報信息交互的過程中，“人文社科類科研信息”會成為信息抓取與吸收的關鍵詞。

同時，這一辦校特點，也容易使非文化產業類科研工作者感覺到“科研需求旺盛但科研途徑狹窄”的矛盾，那么在頂層設計的過程中，針對這一類問題，該校科研管理工作需要留有足夠的空間預判并作出相應的調整與平衡。

2、認清本校科研現狀是二者結合的扎實基礎和著手點

當前高職院校的科研工作主要存在的問題集中于教師科研能力薄弱、科研內容的問題不突出、科研定位不明確、科研規范性不強、科研團隊少、科研經費投入少這幾個方面。

教師科研能力薄弱主要體現在教師對科研的要求不高，把科研當作評職稱的墊腳石，而不是長足發展的敲門磚，因此對發論文以及科研項目申報集中突襲于專業技術職稱評定之前。另外，教師自身的專業學術知識更新性不強，不能較好地把握住當前研究動態和時下社科熱點難點，關注行業發展的持續性和動態性不足。教師科研能力的欠缺和科研態度的偏差導致了他們在進行科學研究過程中，不能清晰地突出研究重心，使得科研成果不顯著，發表科研論文的數量偏低，論文的被引用量偏低，從而進一步致使教師申請校外科研項目的難度增大。

要想打破“無職稱不科研”的瓶頸，就需要學校宏觀地從政策、資金扶持雙管齊下，用發展的眼光培養青年教師的科研激情，挖掘其潛在的科研力量。

只有認清各高職院校自身的科研現狀，抓住科研問題產生的原始動因，有的放矢地進行相應的科研管理頂層設計，方可有力有效地推動學校自身的長足發展。

3、充分調研、大膽實踐是兩者結合的現實路徑與方法

高職類院校有相似的屬性與特征，兄弟院校之間的學習與經驗的借鑒有助于減少科研管理過程中的時間與資金成本。頂層設計的初探與建設，必然會因理論與現實的差距而產生偏離預期的效果。這個時候，校際之間的科研管理經驗借鑒與幫扶就起著至關重要的作用。

（三）頂層設計框架搭建初探

因科研管理具有一定的行政性，故本模式的搭建，擬基于EA方法論（Enterprise Architecture），采用美國的FEA模型（聯邦政府總體架構FederaI Enterprise Architecture），將高職院校科研管理活動視為容發展戰略、項目管理、信息動態匹配為一體的結構化機制，參考上海與福建既有的政府電子政務頂層設計模式修改而成（見圖1）。

以學校發展與教師科研需求為導向，包含了業務模型、服務構件模型、數據模型、技術模型和績效模型。以業務為重點，從科研管理部門業務的劃分與定義出發，從而發展到對工作分解、技術輔助、數據共享、績效考評等層次。

該總圖構架，以數據模型為輔助，從下到上按照數據（信息資源層）、技術（基礎設施層）、服務（支撐層）、業務（應用層）、績效（服務交互層）的組合方式，對部門內外各類科研信息資源進行整合，從而達到了全面便捷地對教師科研及學校發展提供各類其需要的信息與服務。以下將對部分向量進行解釋。

1、績效模型（科研管理部門整體效能的評定指標）

績效模型的搭建，基于“服務效能為主，服務品質為輔”的出發點，從客戶感知情況，科研對學校的助推作用，科研成果的輻射影響程度以及科研投入與產出這4個層面進行部門工作考評。

教師滿意度：是指全校教師，特別是有科研需求的教師，對本校科研管理部門提供的科研項目管理、科研信息公開、科研經費規范等情況的一個具體的滿意度反饋情況匯總。本項考評，可利用滿意度調查表進行數據采集與結果計算。

學校提升：對學校的推動作用，本項績效衡量，主要是圍繞“提升學校社會影響力，幫扶教師成長”的層面展開，通過科研平臺搭建舉辦的科研活動的質量、成功吸引企業投資學校科研項目的資金量、本校教師科研成果質量情況等方面進行考評。

科研效益：指的是科研部門對學校科研成果的實物轉化、成果獲獎、企業應用、政府采納、經濟收入等情況的一個縱向統計。

科研投入與產出：此處著重是指學校科研管理部門通過本校的相應政策配套，對本校的科研項目的資金扶持、成果獎勵、科研活動等人力、財力的投入，以及本校教師科研積極性的反饋、科研人才聚集力的影響等人力、科研成果的產出之間的平衡判斷。

2、業務模型（科研管理部門業務的相關指導）

服務對象：校內專家學者，此處不再贅述；校外專家學者，是指若本校有相應的學報、各類研究中心等科研服務平臺，那么其校外所有業務涵蓋對象，均為服務對象。

科研評價：包括但不僅限于（1）服務對象職業發展所需的科研成果評定；（2）科研激勵機制所覆蓋的，需科研管理部門提供的相關科研成果評定內容；（3）評價內容需結合考量科研成果的社會效應、學校推動等內容。

3、數據模型（科研信息電子化操作）

科研信息的接受與共享直接反應了科研管理的動態靈活程度。主要是如何保證科研信息在校內工作者之間傳遞的暢通性和準確性，并確保校內科研資源的宏觀掌握與機動調配的需要。

本框架每一個面的建立和完善都需要設定相關文件和具體操作辦法，將科研管理工作規范在既定的科學合理的范圍內。從部門管理服務內容出發，以業務為準，表現在“必要支撐—業務流程—業務服務”多層體系。

（四）本框架的不足

本框架擬在降低行政成本，提高科研管理效率。但在具體實踐上，可能會有以下需要改進的地方：

1、本框架的搭建，建立在科研管理的需要上，宏觀搭建在校內跨部門之間的合作上，比如財務部門、教務部門，以及校外業務合作部門之間的銜接，有待進一步完善。

2、本框架的搭建需要隨時同學校的發展保持步調一致性，政策的保證是這個框架的核心組成部分之一。動態性和相對穩定性的結合，是本框架健康發展的特點與保障。那么如何在既有管理體系下，完善充實該框架，是一個不可忽視的問題。

3、準確信息內容的分類，是提供科研服務管理的一大重要前提。各類信息進入這個模型后，信息梳理的標準，信息處理的緊急程度，統一信息可多重分類等情況，需要提前搭建好，本框架沒有明確表現出相關信息，有待具體操作中進一步思考。

三、結語

高職院校中，進行科研管理頂層設計實際是一個有很大上升空間的初級宏觀管理設計模型。需要在具體實踐中保持動態調整和經驗總結。在進行設計時，需要明確模型的定位，緊貼學校的現狀與發展規劃，以保證模型的封閉流動實現。高職院校科研管理的頂層設計，可以說是高校科研管理過程中的一大突破，有效整合校內外科研管理資源。如何讓高職院校科研管理頂層設計在一個健康有序的跑道上運行，是科研管理工作者們的下一個目標。

[1] 電子政務頂層設計：基本概念闡釋（上）[EB/OL].中國人事科學研究網， http：//www.e-gov.org.cn/news/news007/2011-12-05/125243.html， 2011-12-5.