客觀著錄與規(guī)范標(biāo)目探析

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客觀著錄與規(guī)范標(biāo)目探析

鄧福泉

摘要論文對客觀著錄與規(guī)范標(biāo)目的概念及意義進(jìn)行了詳細(xì)論述，通過典型實(shí)例對實(shí)際編目中如何運(yùn)用客觀著錄與規(guī)范標(biāo)目原則進(jìn)行了分析討論。

關(guān)鍵詞著錄客觀著錄標(biāo)目規(guī)范標(biāo)目檢索點(diǎn)

分類號G254.3

Analysis of the Objective Description and the Standard Heading

Deng Fuquan

Abstract The concept and significance of the objective description and the standard heading are expounded in detail by this paper, and through the typical examples of actual cataloguing, how to use the objective description and the standard heading principles are discussed by it also.

Keywords Description Objective description. Heading. Standard heading. Search point.

著錄（也稱“描述”）是指編制文獻(xiàn)目錄時(shí)，按照一定的規(guī)則對文獻(xiàn)的形式特征與內(nèi)容特征進(jìn)行分析、選擇和記錄的方法及過程[1]433。著錄結(jié)果體現(xiàn)的是對文獻(xiàn)內(nèi)外特征的揭示與描述，以方便讀者認(rèn)識、鑒別和確認(rèn)文獻(xiàn)。標(biāo)目是指編制文獻(xiàn)目錄時(shí)，按一定規(guī)則作為目錄款目排序和檢索依據(jù)的名稱、詞或詞組、代碼或編號等[1]421。標(biāo)目結(jié)果實(shí)現(xiàn)的是確定和生成檢索點(diǎn)，以滿足讀者從不同途徑以多種方式檢索文獻(xiàn)的需要。文獻(xiàn)著錄與標(biāo)目的共同結(jié)果是形成一條書目款目，在機(jī)讀目錄環(huán)境下人們更習(xí)慣稱之為書目記錄或簡稱記錄。

1　對客觀著錄的理解

所謂客觀著錄，是指在編制書目記錄時(shí)，用于揭示和說明文獻(xiàn)的各項(xiàng)數(shù)據(jù)均是對受編文獻(xiàn)內(nèi)外特征的直接反映。客觀著錄從方法上最大限度地保證了著錄結(jié)果與受編文獻(xiàn)特征的一致性，盡量避免因人為因素?zé)o法準(zhǔn)確反映受編文獻(xiàn)原貌的現(xiàn)象出現(xiàn)[2]。關(guān)于客觀著錄問題，在《中國文獻(xiàn)編目規(guī)則（第二版）》（簡稱《規(guī)則二》）中已有非常明確的體現(xiàn)。例如，在《規(guī)則二》的第1.1.1.11條規(guī)定：“規(guī)定信息源所載題名有誤，應(yīng)原樣照錄，同時(shí)在附注項(xiàng)說明。”[1]9對于責(zé)任說明（見1.1.5.7條）、版本說明（見1.2.1.3條）、出版發(fā)行地（見1.4.1.6條）、出版年（見1.4.3.3條）等存在錯(cuò)誤時(shí)，《規(guī)則二》也都做出了“原樣照錄，同時(shí)在附注項(xiàng)說明”的類似規(guī)定。

客觀著錄原則也同時(shí)較好地體現(xiàn)于《國際標(biāo)準(zhǔn)書目著錄（統(tǒng)一版）》（簡稱ISBD）中。例如，在ISBD的第1.1.5.1條規(guī)定：“正題名嚴(yán)格按照規(guī)定信息源上的措辭轉(zhuǎn)錄，但是未必完全按照規(guī)定信息源上的大小寫或標(biāo)點(diǎn)符號。”[3]52對于并列題名（見1.3.5.1條）、其他題名信息（見1.4.4.2條）、責(zé)任說明（見1.5.5.1條）、版本說明（見2.1.2條）等也都做出了類似規(guī)定。對于出版發(fā)行地存在錯(cuò)誤時(shí)，ISBD的第4.1.2條規(guī)定：“如果出現(xiàn)在規(guī)定信息源上的信息已知不正確，可以在方括號中提供更正或在第7項(xiàng)說明更正。”[3]126對于出版發(fā)行者（見4.2.10條）和出版年（見4.4.5條）的錯(cuò)誤情況，也做出了類似規(guī)定。

客觀著錄是文獻(xiàn)編目的一條總的處理原則，但并不意味著在實(shí)際著錄過程中就要原封不動(dòng)地照搬規(guī)定信息源上的信息，因?yàn)樵谟涗浳墨I(xiàn)特征之前還有更為重要的分析與選擇環(huán)節(jié)。這兩個(gè)環(huán)節(jié)就是要充分發(fā)揮編目員的主觀能動(dòng)性，將不適合編目規(guī)則的信息排除，對不符合編目要求的信息進(jìn)行修改，對不出現(xiàn)于規(guī)定信息源的有用信息進(jìn)行補(bǔ)充。例如，對于題名上帶有廣告性質(zhì)的詞語應(yīng)予刪除；對于以“主編XXX教授”或“XXX博士編著”形式出現(xiàn)的責(zé)任說明，就應(yīng)該將其中的“教授”“博士”等字樣去掉。對于信息源上將責(zé)任者前面用方括號括起的國別、朝代，應(yīng)改為用圓括號括起，其中屬于全稱的應(yīng)改為簡稱，如“[俄羅斯]”，應(yīng)改為“（俄）”；對于資源上未載明責(zé)任方式的責(zé)任說明，應(yīng)根據(jù)著作類型予以補(bǔ)充并外加方括號，如“[著]”“[編寫]”等。

2　對規(guī)范標(biāo)目的理解

所謂規(guī)范標(biāo)目，是指依據(jù)編目規(guī)則，并考慮圖書館目錄的歷史情況，通過規(guī)范控制實(shí)現(xiàn)書目記錄的檢索功能與匯集功能。規(guī)范標(biāo)目從方法上最大限度地保證了機(jī)讀目錄中文檔標(biāo)目的一致性和唯一性，有效提升了書目記錄的查全率和查準(zhǔn)率。關(guān)于規(guī)范標(biāo)目問題，在《規(guī)則二》的“標(biāo)目法”部分有較為詳盡的闡述，主要包括文獻(xiàn)編目中所涉及的個(gè)人名稱標(biāo)目、團(tuán)體/會(huì)議名稱標(biāo)目、題名標(biāo)目和不同標(biāo)目之間的參照。《規(guī)則二》在檢索點(diǎn)選取上提出了充分性原則和數(shù)量適中原則；在確定標(biāo)目形式上制定了慣用原則、規(guī)范原則和簡明原則[1]331。根據(jù)上述原則，具體提出了不同責(zé)任方式的責(zé)任者檢索點(diǎn)的選取及其標(biāo)目形式和不同類型文獻(xiàn)題名檢索點(diǎn)的選取及題名標(biāo)目的規(guī)范化處理問題。

對用于標(biāo)目的標(biāo)識（人名、題名、類名、主題詞等）進(jìn)行規(guī)范控制是實(shí)現(xiàn)規(guī)范標(biāo)目的基礎(chǔ)，這就要求編目機(jī)構(gòu)不僅要建立好計(jì)算機(jī)規(guī)范文檔，而且還要加強(qiáng)對其日常的維護(hù)工作。因?yàn)殡S著時(shí)間的推移，已建規(guī)范文檔中的人和事物都有可能發(fā)生變化，如個(gè)人職業(yè)、職務(wù)、職稱、學(xué)歷的變動(dòng)或升遷，個(gè)人在不同時(shí)期的用名變化（多體現(xiàn)于文藝工作者），團(tuán)體名稱的變更（如XX學(xué)院改為XX大學(xué)），多個(gè)機(jī)構(gòu)合并成一個(gè)機(jī)構(gòu)或由一個(gè)機(jī)構(gòu)分立成多個(gè)機(jī)構(gòu)，連續(xù)出版物的合刊、分刊或更名等。規(guī)范文檔就要追蹤并及時(shí)反映這些變化，將不同的人和事物區(qū)別開來，將同一人或事物不同形式的標(biāo)目通過參照連接起來。

3　客觀著錄與規(guī)范標(biāo)目中幾個(gè)典型實(shí)例分析

客觀著錄與規(guī)范標(biāo)目是文獻(xiàn)編目的基本處理原則，在機(jī)讀目錄環(huán)境下如何領(lǐng)會(huì)其精神而又不機(jī)械地照搬，是提高編目質(zhì)量的有效保證。下面通過幾個(gè)典型實(shí)例進(jìn)行分析。

3.1錯(cuò)誤題名的處理

根據(jù)客觀著錄原則，對于題名有誤的圖書，在題名與責(zé)任說明項(xiàng)也應(yīng)“原樣照錄，同時(shí)在附注項(xiàng)說明”。但對于將“字帖”誤題為“字貼”的《鋼筆書法字帖人生哲理妙語》（黃繼成書，新疆青少年出版社1998年出版）一書，目前存在著如下兩種做法。

做法1（取自屈華同志論文舉例）

200 1#$a鋼筆書法字貼人生哲理妙語

300##$a字帖，題名頁誤題“字貼”

540 1#$a鋼筆書法字帖人生哲理妙語[4]

做法2（取自國家圖書館書目數(shù)據(jù)庫）

200 1#$a鋼筆書法字帖人生哲理妙語

300##$a字帖，原書名題：字貼

對比分析：做法1嚴(yán)格執(zhí)行了對錯(cuò)誤題名“原樣照錄”的客觀著錄原則，在規(guī)范標(biāo)目時(shí)選用540字段為正確題名做檢索點(diǎn)也是準(zhǔn)確的（因?yàn)樵擃}名是被編目員修改過的題名），但問題是該做法還通過200字段同時(shí)為錯(cuò)誤題名制作了檢索點(diǎn)，這既無必要也有違規(guī)范標(biāo)目之要求，所以宜將200字段的指示符1由“1”改為“0”。做法2雖不符合客觀著錄原則，但通過300字段（選用304字段更準(zhǔn)確）的附注也可使錯(cuò)誤信息一目了然，關(guān)鍵是其巧妙利用了200字段在指示符1為“1”時(shí)可自動(dòng)為第一個(gè)$a內(nèi)的題名生成檢索點(diǎn)的特點(diǎn)進(jìn)行了規(guī)范標(biāo)目。雖然機(jī)讀目錄中的200字段是直接對應(yīng)于ISBD的“題名與責(zé)任說明項(xiàng)”，但二者的最大區(qū)別是前者對正題名具有“描述”與“檢索”的雙重功能，而后者對正題名僅有“描述”一種功能。文獻(xiàn)編目的最主要目的是為讀者識別、確認(rèn)和檢索文獻(xiàn)提供幫助，而從這幾個(gè)方面去衡量，做法2并無任何不妥之處，而且它還較做法1少用了一個(gè)540字段，孰優(yōu)孰劣不言自明。對錯(cuò)誤題名（主要指正題名）“原樣照錄”這一在手工編目時(shí)被編目員熟知的客觀著錄原則，在機(jī)讀目錄環(huán)境下是否還有必要照搬應(yīng)該引起編目規(guī)則制定者的注意。

3.2非規(guī)范題名的處理

非規(guī)范題名是指文獻(xiàn)題名中（特別是題名前）存在不便于集中文獻(xiàn)和可能影響檢索的文字（如圖解、新編、新版、袖珍、校訂等）、數(shù)字（如年代、屆次等）、標(biāo)點(diǎn)、符號等的題名。根據(jù)規(guī)范標(biāo)目的要求，應(yīng)該對這樣的題名進(jìn)行規(guī)范化處理（將非規(guī)范信息排除或轉(zhuǎn)移到題名之外）。例如，對于題名前冠有年代或?qū)么蔚奈墨I(xiàn)，目前主要存在如下兩種做法：

做法1（用517字段做規(guī)范檢索點(diǎn)）

200 1#$a2012年全國碩士研究生入學(xué)統(tǒng)一考試數(shù)學(xué)考試大綱

517 1#$a全國碩士研究生入學(xué)統(tǒng)一考試數(shù)學(xué)考試大綱[5]

做法2（用540字段做檢索點(diǎn)）

200 1#$a2012年全國碩士研究生入學(xué)統(tǒng)一考試數(shù)學(xué)考試大綱

540 1#$a全國碩士研究生入學(xué)統(tǒng)一考試數(shù)學(xué)考試大綱$h2012

對比分析：對于做法1（也是目前CALIS的實(shí)際做法），林盧鵬認(rèn)為，使用517字段為人為去掉年代的題名做檢索點(diǎn)是錯(cuò)誤的，而且還會(huì)因該字段沒有$h子字段而不得不把年代舍棄[6]。對于林盧鵬所言筆者不太茍同。其一是言重了。因?yàn)?17字段與540字段提供的檢索點(diǎn)是一樣的，不會(huì)因?yàn)槭褂米侄蔚牟煌绊懙阶x者檢索。當(dāng)然，若從選用字段的準(zhǔn)確性或編目的規(guī)范化角度講，宜用540字段為規(guī)范題名做檢索點(diǎn)，因?yàn)樵擃}名畢竟是經(jīng)過編目員規(guī)范修改后的題名，而517字段僅適用于未加變動(dòng)的原有客觀題名。其二是與事實(shí)有一定出入。做法1未在517字段使用$h子字段，并非是517字段未設(shè)$h子字段，因?yàn)樵贑NMARC“5-相關(guān)題名塊”的使用說明中明確指出“510-545字段可使用510字段的子字段”[7]，而510字段共設(shè)有包括$h在內(nèi)的8個(gè)子字段。做法1漏記$h子字段當(dāng)然不妥，因?yàn)檫@會(huì)對區(qū)分同一題名不同年代的著作造成不利影響。總之，做法2更加完美。

3.3責(zé)任方式在前的處理

在中文圖書出版過程中，最常見的責(zé)任說明形式為“責(zé)任者在前，責(zé)任方式在后”，但也有少量采用“責(zé)任方式在前，責(zé)任者在后”的形式。對于后一種形式，目前在200字段也存在兩種著錄方法：

做法1（CALIS做法）

200 1#$a中國軍事變革$f主編沈偉光

做法2（國家圖書館做法）

200 1#$a中國軍事變革$f沈偉光主編[8]

對比分析：對于做法1，聶延平和文秀霞認(rèn)為是不規(guī)范和錯(cuò)誤的，不僅直接影響到機(jī)讀目錄數(shù)據(jù)交換與資源共享，最重要的是不利于讀者的檢索與利用[8]。事實(shí)上，對于僅有“描述”作用的200$f子字段，無論著錄為“主編沈偉光”，還是著錄為“沈偉光主編”，都不會(huì)對讀者認(rèn)識、鑒別和確認(rèn)文獻(xiàn)造成不利影響。至于不利于讀者檢索與利用更是無從談起，因?yàn)樨?zé)任者檢索點(diǎn)是在7-字段制作，責(zé)任者用$a標(biāo)識，責(zé)任方式用$4標(biāo)識，而與200$f著錄的責(zé)任說明形式無關(guān)，即上述兩種做法在7-字段的標(biāo)目結(jié)果都是“701 #0$a沈偉光$4主編”。相比較而言，做法1比做法2更符合客觀著錄原則，值得提倡。

參考文獻(xiàn)：

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[6]林盧鵬.淺談機(jī)讀目錄格式中題名的著錄差異[J].農(nóng)業(yè)圖書情報(bào)學(xué)刊，2009（12）：94-96.

[7]國家圖書館.新版中國機(jī)讀目錄格式使用手冊[M].北京：國家圖書館出版社，2004：293.

[8]聶延平，文秀霞.在CNMARC中200字段“責(zé)任者”子字段客觀著錄存在的弊端[J].科技情報(bào)開發(fā)與經(jīng)濟(jì)，2007（29）：107-108.

鄧福泉遼寧石油化工大學(xué)圖書館研究館員。遼寧撫順，113001。

收稿日期：（2014-05-26編校：方瑋）