產業內貿易對中國制造業技能溢價的影響——基于產出替代彈性的視角

馮曉華，龔瓊瓊

（1．2．湖北大學商學院，湖北武漢，430062）

2001年至2011年，用格魯貝爾-勞埃德指數（以下簡稱G-L指數）衡量的中國制造業總體的產業內貿易指數的平均值約為0.84，這說明中國制造業的對外貿易已經由傳統的產業間貿易模式為主轉變為以產業內貿易模式為主。與此同時，我們也發現，進入21 世紀尤其是2004 年之后，我國不同技能勞動者間的技能溢價（高技能勞動者與低技能勞動者的平均工資之比）整體上呈下降趨勢，從2001年的1.79下降到2011年的1.16。我國制造業產業內貿易的快速發展與技能溢價的縮小之間是否存在某種聯系，二者之間的傳導機制如何？這是本文試圖回答的主要問題。

一、文獻綜述

從20世紀70年代開始，國際分工逐漸從產業間貿易向產業內貿易轉換，產業內貿易與技能溢價之間的關系也受到了國內外學者的密切關注，目前的研究主要有三種認識。

部分學者認為產業內貿易的發展傾向于擴大技能溢價。Santis運用產業內貿易模型和AGE模型的分析表明，對于發達國家和新興工業化國家，產業內貿易都會促使企業加快技術革新，且進口的中間產品與高技能勞動更互補，進而對增加高技能勞動者的相對需求，使高、低技能勞動者之間的技能溢價擴大。[1]Bastos等在其模型中假定創新由高技能勞動者完成，生產由低技能勞動者完成，并提出由于開放經濟會促使企業加快技術創新，從而會增加對高技能勞動者的相對需求，所以產業內貿易提高了技能溢價。[2]Beaulieu等對31個具有不同產業內貿易水平和技能稟賦的國家進行實證檢驗，研究結果表明技術密集型部門的產業內貿易自由化會引起國內高技術產品的需求增加，從而增加高技能勞動者的相對需求，提高其工資水平，擴大技能溢價。[3]殷德生、唐海燕將技能型技術進步與產業內貿易置于一個框架中對工資不平衡現象進行理論分析，發現產業內貿易使發展中國家的技能型技術進步體現為中間產品種類數的增加，擴大了該國的技能溢價。[4]張鍵以我國制造業內各細分行業的相關指標為研究對象進行實證分析得出跨國公司在華進行的垂直生產型投資加速了技術性勞動力相對工資的提高，并且產業內貿易（在中國主要是垂直型產業內貿易）擴大了技術性勞動力與非技術性勞動力的收入差距。[5]劉翠翠、衛平在壟斷競爭市場條件下，通過對中美工業制成品產業內貿易與制造業的高、低技能勞動者技能溢價之間的關系進行實證分析，得出二者存在長期穩定的均衡關系，而且互為因果，同方向變動，即當產業內貿易規模擴大時，高技能勞動者的相對工資隨之提升，技能溢價擴大。[6]

部分學者的研究結果表明產業內貿易會降低技能溢價。Hoon構建一個兩部門勞動市場模型，研究結果表明產業內貿易會增加初級部門勞動的雇傭量，進而提高低技能勞動的工資水平，降低技能溢價。[7]張先鋒等利用我國制造業28個細分行業的面板數據進行研究，結果表明：產業內貿易通過促進制造業的技術進步和資本投入增加使我國制造業技能溢價擴大，通過促進行業產出規模擴大和FDI等增加使我國制造業技能溢價縮小，而擴大作用小于縮小作用，所以總體上，產業內貿易會縮小技能溢價。[8]

除此之外，還有一些學者的研究表明產業內貿易對技能溢價的影響是不確定的。Peeters&Vaal將商品的生產分為兩個階段進行，第一個階段生產一個未完成商品，第二個階段通過添加一些生產服務將其轉變成一個最終消費品。假設生產階段只需低技能勞動投入，生產服務階段只需高技能勞動投入，分析結果顯示：當運輸成本很高時，未完成工業品運輸成本的下降會擴大小國的技能溢價，而當運輸成本很低時，未完成工業品運輸成本的下降會擴大大國的技能溢價。然而，當全球化的形式是生產服務的運輸成本下降時，結果相反。[9]Dinopoulos等在壟斷競爭市場條件下，從理論和實證的角度探討產業內貿易與技能溢價之間的關系，并指出產業內貿易通過產品的產出替代彈性①產出替代彈性是產出的一單位變動導致的生產中投入的高技能勞動與低技能勞動之比（技術密集度）的變動。來影響技能溢價：當產出替代彈性小于0時，產業內貿易會降低技能溢價；當產出替代彈性大于0 時，產業內貿易會提高技能溢價。[10]

目前已有文獻多集中于經驗研究，并且從大多數的研究結果來看，產業內貿易對技能溢價的影響并不確定，影響效果取決于產出替代彈性這一關鍵變量。[10]本文擬借鑒Dinopoulos等的理論模型，從產出替代彈性的視角出發，通過測算我國制造業的產出替代彈性，考察產業內貿易對我國制造業總體及各部門（勞動密集型部門、資本密集型部門和技術密集型部門）技能溢價的影響機制及結果。

二、我國制造業產業內貿易的發展和技能溢價的概況

（一）我國制造業產業內貿易的發展概況

根據國際工業行業分類標準（ISIC），中國制造業細分為30個行業，其中食品加工業和食品制造業性質相近，研究時一般合并為食品加工制造業，工藝品及其他制造業、廢棄資源和廢舊材料回收加工業這兩個行業是從原先的“其他制造業行業”中新分離設立的，因統計數據較少而舍去，于是本文共得到制造業的27個細分行業。[12]

大量研究表明，在度量產業內貿易的發展程度時，G-L指數是比較合適的測度指標。根據研究的慣例，本文亦采用G-L指數來測度我國制造業產業內貿易的發展水平。格魯貝爾和勞埃德提出的G-L指數的計算公式為：

其中，Xi和Mi分別表示一定時期內，一個國家的產業i的出口額和進口額。[13]

本文詳細計算并分析了2001年至2011年制造業27個細分行業的G-L指數的變化情況，具體數值如表1所示。

表1 制造業各行業產業內貿易的發展情況

由表1可見，石油加工及煉焦業、醫藥制造業、普通機械制造業、交通運輸設備制造業、電氣機械及器材制造業、儀器儀表及文化辦公用機械等行業的G-L指數都大于或等于0.8，說明這幾個行業的產業內貿易程度較高。特別是儀器儀表及文化辦公用機械行業，2001年—2011年間其G-L指數均值為0.96，而且在2002年幾乎為1，達到了完全產業內貿易。而服裝及其他纖維制造業、家具制造業的G-L指數則特別小，不足0.1，說明這兩個行業產業內貿易程度很低，以產業間貿易為主。從整體來看，我國制造業27個細分行業中有19個行業的G-L指數均值都大于或等于0.5，所以產業內貿易行業占總制造業的70%以上?？梢娢覈圃鞓I行業中產業內貿易發展迅猛，正逐步成為其主導貿易模式。

（二）我國制造業技能溢價的概況

首先計算出我國制造業分行業的高技能勞動者的平均工資，再通過間接計算得到各行業的低技能勞動者的平均工資，二者之比即為技能溢價。工資數據主要來源于《中國科技統計年鑒》，數據分析的時間范圍為2001年至2011年。

參照圖1，我們可以看到，2001年至2011年我國制造業總體上的技能溢價在上升和下降之間呈現不斷波動的趨勢，但從2005年開始，基本上呈穩定的緩慢下降狀態。對于制造業的各細分行業，與2001年相比，除黑色金屬冶煉及壓延加工業外，2011年其他行業的技能溢價均下降了，其中木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業的下降幅度最大，高達87%，其次是皮革、毛皮、羽毛（絨）及其制品業，下降幅度為61.4%。這兩個行業都是典型的勞動密集型行業。2001年至2011年間，27個行業中有23個行業的技能溢價不斷縮小?？梢?，在此期間我國制造業的技能溢價總體呈下降趨勢。

圖1 我國制造業總體的技能溢價

三、產業內貿易影響技能溢價的理論模型

本文借鑒Dinopoulos等的理論模型考察產業內貿易對一國技能溢價的影響。與以往的理論分析不同，該模型的創新之處在于引入了產出替代彈性這樣一個關鍵變量，認為產出替代彈性是決定產業內貿易與技能溢價關系的決定因素。[10]

該模型假定兩國的市場格局均為壟斷競爭，各國均有一個唯一部門生產相似的產品。

1．對消費的說明

假定一個國家的全部消費者數目為N，分別有H個高技能勞動者和L個低技能勞動者。消費者i的總效用為：

其中：

表示消費者i通過消費數量為 xi的j類商品所獲得的效用。

j

根據效用最大化及化簡可得到j類商品的價格：

其中iμ是消費者i的收入邊際效用，即對于消費者i，增加一單位貨幣所帶來的效用。由此可得到j類商品的需求價格彈性：

2．對生產的說明

（1）生產函數

假定產品市場中所有廠商的生產技術相同，生產具有差異性的同類產品，且每個廠商只生產一種產品。生產要素只有兩種：H個高技能勞動者和L個低技能勞動者。代表性廠商的生產函數采用常替代生產函數為：

其中x表示代表性廠商的產出，ZH和ZL分別表示高、低技能勞動者的雇傭量， σ∈ (0,∞)是不變的要素替代彈性，φH和φL分別表示高、低技能勞動者的勞動效率，φt(x)=xγt,γt∈(0,1),t=H, L ，γt表示t類型勞動生產率的彈性。

（2）成本函數

由生產函數可推得單位成本函數：

其中 WH、WL分別為高、低技能勞動者的工資。

對（7）式分別求WH、WL的偏導數，則可求得單位產出中兩類勞動的需求量αH(w, x)和αL( w, x)，兩者之比則得出單位產出中代表性企業對高技能勞動者的相對需求量（或技術密集度）：

對α=w-σx(σ-1)(γH-γL)兩邊同時取對數，則可得：

由此可得產出替代彈性：

表示產出的一單位變動導致的生產中投入的高技能勞動與低技能勞動之比（技術密集度）的變動。

3．封閉經濟下的一般均衡

（1）產品市場的均衡

根據壟斷競爭廠商實現長期均衡的條件可得：

經化簡可得：

其中：

對式子η(x, N) =s( x, w)兩邊分別求w的偏導，并化簡可得：

由利潤最大化的二階條件 MR'-MC'＜0，可得出ηx- sx＜0，因此式（15）中 的符號取決于產出替代彈性λ。

（2）要素市場的均衡

假設要素市場是完全競爭的，所以當市場出清時要素供給等于要素需求，則用式子表示是αH( w, x) xm = H ，且 αL( w, x) xm = L。

因此，我們推出封閉經濟下的一般均衡需滿足兩個條件：

由于ηx-sx＜0，且一國高技能勞動者與低技能勞動者的數量一定（即H與L一定），σ∈(0,∞)是不變的要素替代彈性，所以由式（16）和式（17）可知，封閉經濟下一般均衡時，產品市場和要素市場上x與w的關系曲線的斜率都取決于產出替代彈性λ。

4．經濟由封閉轉為開放時均衡的變化情況

命題1：當產出替代彈性λ大于零，即產出與技術密集度之間是同向變動時，產業內貿易的發展將會使產出增加，技能溢價上升。

當產出替代彈性λ＜0時，由式（16）可知產品市場上 ＞ 0，即產品市場上x與w的關系曲線斜向右上（如圖3中PP曲線所示）。同理，當 時，要素市場上＜ 0，即要素市場上22λ＜0 x與w的關系曲線斜向右下（如圖3中F2F2曲線所示）。同理，經濟由封閉轉為開放時，P2P2曲線向上移動，F2F2曲線不變。產品市場與要素市場全部出清，即一般均衡時，P2P2曲線與F2F2曲線相交。由圖3可知，經濟由封閉轉為開放時，兩市場均衡交點由B點轉為 B'點，產出增加、技能溢價下降。由此可得命題2。

命題2：當產出替代彈性λ小于零，即產出與技術密集度之間是反向變動時，產業內貿易的發展將會使產出增加，技能溢價下降。

圖2 λ>0

圖3 λ<0

四、我國制造業產業內貿易影響勞動者技能溢價的實證研究

這部分采用2001—2011年我國制造業的27個細分行業的面板數據檢驗產業內貿易對技能溢價的影響。另外，為了進行下文的分部門檢驗，本文借鑒喻美辭的分類方法，[11]將制造業分為勞動密集型部門、資本密集型部門和技術密集型部門②勞動密集型部門包括食品加工制造業、飲料制造業、煙草制品業、紡織業、紡織服裝鞋帽制造業、皮革毛皮羽毛(絨)及其制品業、木材加工及木竹藤棕草制品業、家具制造業、造紙及紙制品業、印刷業和記錄媒介的復制、文教體育用品制造業、橡膠制品業、塑料制品業等13個行業；資本密集型部門包括石油加工煉焦及核燃料加工業、非金屬礦物制品業、黑色金屬冶煉及壓延加工業、有色金屬冶煉及壓延加工業、金屬制品業、通用設備制造業、專用設備制造業、儀器儀表及文化辦公用機械制造業等8個行業；技術密集型部門包括化學原料及化學制品制造業、醫藥制造業、化學纖維制造業、交通運輸設備制造業、電氣機械及器材制造業、通信設備計算機及其他電子設備制造業等6個行業。。從上文的理論分析可知，產出替代彈性會決定產業內貿易和技能溢價二者之間的關系，因此實證分析的第一步首先要對我國制造業的產出替代彈性進行估計。

（一）我國制造業產出替代彈性的估計

1．模型構建

基于Dinopoulos等的理論分析，[10]我們將模型設定為：

其中，對于制造業每個細分行業i和時間t，rtit是高技能勞動者和低技能勞動者雇傭量之比，即生產中的技術密集度；rwit是高技能勞動者與低技能勞動者的平均工資之比，即技能溢價；yit為行業i在時間t的產出。ln rtit、ln rwit、ln yit分別是rtit、rwit、yit的自然對數。按照上文產出替代彈性的定義，ln rtit對ln yit的回歸系數2β即為制造業的產出替代彈性。

該模型中以科技活動人員代表高技能勞動者，其余的非科技活動人員代表低技能勞動者。制造業分行業科技活動人員的人數和工資數據均來源于《中國科技統計年鑒》，制造業分行業的年末從業人員數和工業總產值數據來源于《中國統計年鑒》，分行業的平均工資數據來源于《中國勞動統計年鑒》。非科技活動人員的人數和平均工資經計算間接得到③非科技活動人員的人數=年末從業人員的人數-科技活動人員的人數；非科技活動人員的平均工資=（分行業的從業人員年平均工資*年末從業人員的人數-科技活動人員的勞務費）/非科技活動人員的人數。。平均工資按照以2000年為基期的CPI進行平減，工業總產值按照以2000年為基期的PPI進行平減，CPI和PPI數據來源于《中國統計年鑒》。

2．單位根檢驗

鑒于本文采用的是制造業細分行業的面板數據，為避免偽回歸，先對三個變量進行單位根檢驗。檢驗結果如表2所示：

表2 單位根檢驗結果

由表2可知，ln rtit、ln rwit、ln yit都存在單位根，而且都為一階單整變量，它們的一階差分都是平穩序列。因此，我們用這三個變量的一階差分做回歸。

3．計量分析

根據經驗做法，當數據中包含的個體成員是所研究總體的所有單位時，即個體成員單位之間的差異可以看作回歸系數的參數變動時，固定效應模型是一個合理的面板數據模型。[14]本文在對我國制造業進行分析時，數據包含了制造業的所有細分行業，因此選取固定效應模型進行分析，并用ψi表示行業i的固定效應。修改后的模型方程如下方程（19）：方程（19）的OLS估計和IV估計的結果如表3所示：

表3 方程（19）的OLS和IV估計結果

從表3可知，方程（19）的OLS估計結果與IV估計結果相似，因此，我們只針對OLS的估計結果進行分析。ln yit的回歸系數為-0.72，而且顯著。由上文中產出替代彈性的定義可知，該系數即為制造業的產出替代彈性。我國制造業的產出替代彈性為負，這意味著產出與技術密集度之間呈反向關系，增加產出會導致生產中的技術密集度降低。當企業擴大產出時，廠商會降低高技能勞動者的相對雇傭量，使用低技能勞動者代替部分高技能勞動者。這一方面主要是由于我國制造業多數行業的技術含量普遍不高，參與產業內貿易的方式主要以垂直型產業內貿易為主，嵌入全球價值鏈的環節主要集中于加工制造環節，從而對勞動技能的要求相對較低。另一方面我國低技能勞動者的相對供給量比較充裕，低技能勞動者的勞動效率較高，因此企業在擴大生產規模時，往往傾向于通過雇傭更多的低技能勞動者來降低總成本，從而導致了低技能勞動對高技能勞動的替代，降低了產品的技術密集度。

（二）制造業產業內貿易對我國勞動者技能溢價的影響

從方程（19）的回歸結果可知我國制造業的產出替代彈性顯著為負?；贒inopoulos等的理論模型可以預測：產業內貿易在增加企業產出的同時會縮小高技能勞動者與低技能勞動者之間的技能溢價。

1．模型設定

借鑒Dinopoulos等的理論模型，我們運用2001年～2011年我國制造業27個細分行業的面板數據來檢驗我國制造業產業內貿易對技能溢價的影響。

該模型中的ln rwit、ln rtit、ln yit同上文中的方程（18）， 并且從表2可知，這三個變量是一階單整變量，所以這里我們直接采用它們的一階差分形式，分別為 Δ ln rwit、 Δ ln rtit、 Δ ln yit。trit是表示行業i在時間t的G-L指數，用來衡量各行業的產業內貿易程度。G-L指數用我國的進出口數據計算得到，其中進出口數據均來源于聯合國數據庫（UN comtrade）。對變量trit做單位根檢驗，由檢驗結果（如表4所示）可知，trit不平穩，是一階單整變量，其一階差分是平穩的。因此在模型中我們采用trit的一階差分形式Δtrit。

表4 變量trit的單位根檢驗

2．計量分析

這部分對制造業細分行業以及制造業的三個部門（勞動密集型部門、資本密集型部門、技術密集型部門）分別進行估計。

基于上文的分析，我們使用面板數據的固定效應模型。同時，為了減少面板數據中存在異方差對回歸結果可能造成的不利影響，并且解決模型中解釋變量的內生性問題，在這一部分的實證中我們將引入工具變量，采用截面加權法進行兩階段最小二乘法（TSLS）估計。估計結果如表5所示。

表5 中國制造業產業內貿易對技能溢價的影響

從表5所示的結果可以看出，各解釋變量對制造業細分行業和各部門技能溢價的影響是基本相似的。然而，由于各部門的要素密集度之間存在差異，因此不同部門的解釋變量對技能溢價的影響程度不同，各自存在一些特性：產業內貿易的擴張會導致制造業各行業和三大部門的技能溢價降低，其中勞動密集型部門的產業內貿易對技能溢價的抑制作用最大，其次是資本密集型部門，最后是技術密集型部門。此外，技術密集度和產出的增加則會擴大制造業各行業和三大部門的技能溢價。

五、結論與建議

本文通過借鑒Dinopoulos等的理論模型，[10]利用我國制造業27個細分行業2001年至2011年的面板數據，基于固定效應模型對壟斷競爭市場中產業內貿易與技能溢價之間的關系進行了實證研究。對影響產業內貿易和技能溢價關系的關鍵變量產出替代彈性進行估計，實證結果表明我國制造業的產出替代彈性小于0。這意味著行業產出的增加會導致生產中的技術密集度的降低，即隨著我國制造業生產規模的擴大，廠商會增加低技能勞動者的相對需求。這一方面是由于我國制造業中勞動密集型行業的比重較大，行業的技術含量普遍不高，對勞動者的技能要求相對較低。產品的國際競爭力仍然主要依賴于低價競爭，因而在原材料、機器設備、中間投入品價格剛性上漲的情況下，只能通過增加低技能勞動者的投入來緩解產能擴大導致的成本上升。另一方面，盡管我國低技能勞動者的名義工資有所上漲， 但由于勞動者的勞動生產率的增速快于名義工資的增速，因此低技能勞動者的“性價比”相對較高，這也使得企業在擴張生產時傾向于使用更多的低技能勞動者。

基于產出替代彈性為負的結果，本文進一步的研究發現，我國制造業產業內貿易與技能溢價存在長期穩定的關系，而且呈顯著的負相關。這意味著我國制造業產業內貿易的發展會降低技能溢價，從而縮小不同技能勞動者之間的工資差距。這是因為產出替代彈性小于0，即產出增加時廠商提高了對低技能勞動者的相對需求量，所以導致低技能勞動者的相對工資上升，降低了技能溢價。這一結論在分部門的檢驗中得到進一步強化。制造業的三個部門中，產業內貿易對勞動密集型部門技能溢價的抑制作用最大，其次是資本密集型部門，最后是技術密集型部門。這說明越是低技能勞動者密集的部門，企業產能的擴大越依賴于對低技能勞動的投入，因此產業內貿易的發展在促進企業產能增長的同時，反而降低了產品的技術密集度，提升了低技能勞動者的相對工資，縮小了行業的技能溢價。

中國當前正奮力推進貿易自由化進程，在世界分工體系中的地位也越來越高的同時又面臨著收入差距加大的挑戰。依據本文的研究結果，產業內貿易能夠降低我國制造業的技能溢價，這對我國政府相關部門的政策制定具有一定的參考價值。本文建議從以下三個方面著手，力求在推進我國制造業產業內貿易發展的同時能夠有效降低技能溢價：首先，在加快制造業產業結構優化升級進程的同時，應該根據制造業中不同行業勞動力的稟賦條件，有選擇性地吸收和采用與勞動者技能水平匹配的技術，而不要盲目追求引進技術的“高大上”，否則會造成技術水平與勞動技能的錯配，導致短期內對技術吸收的“消化不良”。其次，雖然產業內貿易有著較強的技術溢出效應，但是我們更應該注重的是外來技術的“本土化”，在技術吸收和模仿的基礎上進行技術改造和技術創新，循序漸進地提高我國的技術水平。最后，應當重視勞動者的技能培訓和教育學習，尤其是針對相對需求較高的低技能勞動者。低技能勞動者是我國的主要勞動力，其收入水平的高低在很大程度上能夠決定我國不同技能勞動者之間的收入差距，因此，在全面普及和提升低技能勞動者的基本素質的同時，必須注重加強低技能勞動者的職業教育和崗位培訓，使其在“干中學”中提高專業技能。

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