審判管理信息化存在的問題與對策
——以安順市兩級法院為視角

顧天佑 王大波 高 菲

(1、2、3.安順市中級人民法院，貴州 安順561000)

審判管理信息化存在的問題與對策
——以安順市兩級法院為視角

顧天佑1王大波2高 菲3

(1、2、3.安順市中級人民法院，貴州 安順561000)

文章以安順法院為視角，從審判管理現狀著手，敘述了審判管理工作開展情況及信息技術在審判管理工作中的運用情況，分析了存在的問題，對在下一步工作中解決問題提出了粗淺的建議。

審判管理；信息化；技術；運用

審判管理是圍繞案件審判開展的、以審判決策、程序控制、質量督查、行為激勵等為主要內容的管理制度體系及其管理實踐活動。其目是為了保證人民法院的整個訴訟活動合法、有序、高效地進行，其核心內容主要包括審判流程節點管理和審判質效管理等方面。信息化則是指以信息技術廣泛應用為主導, 信息資源為核心、信息網絡為基礎、信息產業為支撐、信息人才為依托，以法規、政策、標準為保障的綜合體系。審判管理信息化主要是人民法院根據時代發展的要求, 為提升案件審判、執行工作質效, 促進司法公正而做出的重大部署, 是司法信息化的重要組成部分。

一、審判管理現狀

1、機構設立及人員配備情況

首先，機構增設均獲批準。截止2013年7月2日，安順市兩級法院增設審判管理辦公室已獲相應機構編制委員會批準，但截止2014年7月31日，仍有部分法院還未正式成立審判管理辦公室。其次，人員配備基本到位。截止2014年7月31日，安順市兩級法院審判管理部門人員基本配備到位，但部分法院存在審判管理辦公室與審監庭或研究室等其他部門合署辦公情況。

2、審判管理工作開展情況

⑴工作職責基本明確。根據《最高人民法院印發<關于加強人民法院審判管理工作的若干意見>的通知》(法發〔2011〕2號)要求，安順市兩級法院審判管理部門基本職責包括以下6項：一是審判、執行工作流程節點管理，二是審判質量管理，三是審判績效管理，四是司法統計，五是審判執行工作運行態勢分析，六是審判委員會日常事務及院黨組決定或院領導安排的其他工作事項。

⑵工作開展基本正常。安順市兩級法院審判管理部門按照中院制定的《審判執行工作流程節點管理實施意見(試行)》，依托法院綜合信息管理系統和案件質效評估系統，加強對案件審限的跟蹤管理，并建立定期通報制度，不斷提高均衡結案度和審判執行工作效率。

3、審判管理信息化運用情況

⑴全市法院實現三級聯網。2011年初，安順市兩級法院實現三級聯網，為推進網上辦案工作奠定了物質基礎。當年9月，全市兩級法院試運行由紫光公司研發的法院綜合信息管理系統和案件質效評估系統兩個案件管理軟件，嘗試網上辦案工作。經過4個月的試行，于2012年1月正式運行，全面推廣網上辦案工作。

⑵建章立制規范運行。為規范網上辦案工作，提高審判、執行工作質效，確保司法公正，安順中院于2013年初制定了《審判執行工作流程節點管理實施意見(試行)》、《審判績效管理實施意見(試行)》、《案件質量考評管理實施意見(試行)》、《司法統計和審判執行工作運行態勢分析管理實施意見(試行)》四個審判管理制度，對審判、執行各流程節點的工作做出規定，對案件質量、司法統計和審判運行態勢分析工作提出明確要求。

⑶初見成效。通過推行網上辦案，不僅簡化了各環節的工作程序，而且對法官開展自我監督、管理，提高工作效率和推進無紙化辦公起到了促進作用。目前，安順市兩級法院對所有案件(按規定進入司法統計報表的案件)，從立案審查、移交審理、排期開庭、文書簽發、申請執行、移送上訴、卷宗歸檔及生成電子卷宗等環節的工作，均通過網絡進行。

二、審判管理信息化的意義

1、審判管理信息化有利于提升司法效率

司法效率追求的是以盡可能合理、節約的司法資源,最大限度地保障社會公平正義和保護社會成員的合法權益。審判管理信息化就是要通過計算機網絡對人民法院的各類案件信息進行管理，實現各類案件從立案審查、移交審理、排期開庭、文書簽發、申請執行、移送上訴等環節的工作均通過網絡進行 ,打破傳統的人工操作模式, 減少不必要的中間環節，有效提高司法效率。

2、審判管理信息化有利于促進司法公正

審判管理信息化，將減少對案件的人為干預性,當事人將更多、更直接地從審判管理系統中查詢和了解案件流程,將最大限度地滿足公眾的知情權、參與權、監督權，有利于促進司法公正。

3、審判管理信息化有利于增強司法監督

審判管理信息化,院領導可以動態地掌握本院法官承擔審判、執行工作的數量及其工作開展的質量、效率、效果, 相關信息可以作為選拔、任用、評先、評優的重要依據；上級法院可以通過網絡轄區法院對相關數據進行采集, 直接了解轄區各法院甚至每個審判、執行部門及其法官的工作業績情況。

4、審判管理信息化有利于提升司法服務

審判管理信息化能夠通過手段對審判、執行工作流程節點進行監控, 對案件質量進行監督,從而提高司法效率，提升服務質量，減少當事人訟累,進而促進司法公正和社會和諧。

三、審判管理信息化存在的問題

1、經費投入困難的問題

信息化建設需要大量資金投入，經費缺口較大是安順市兩級法院審判管理信息化面臨的首要困難。因經費困難問題，在軟硬件設施方面，基本處于初級信息化狀態。特別是對相關軟件功能的完善，因未在原購買合同中予以明確，軟件公司需要另行增加經費才能予以升級或者購買其最新產品，導致信息化運用受到影響。

2、軟件功能不完善的問題

由于貴州省法院系統使用的紫光公司研發的法院綜合信息管理系統和法院審判質效評估系統這兩個案件管理軟件功能尚不完善，對有的案件信息尚不能統計、體現。如對于行政非訴、執行復議、強制醫療、小額訴訟等案件信息不能統計；對于適用簡易程序審理但可能判處的有期徒刑超過三年，且在受理后二十日以內不能審結而延長至一個半月的案件不能統計為法定(正常)審限內結案；對于適用簡易程序但組成合議庭審理的刑事案件不能統計為適用簡易程序審理的案件。目前這兩個系統體現的數據與司法統計報表存在不一致的情況，還不宜全部以這兩個系統體現的數據作為評價審判、執行工作運行情況的依據。

3、軟件運用不積極的問題

由于紫光公司研發的法院綜合信息管理系統和法院審判質效評估系統主要功能是審判管理而不是案件審理，對審判、執行工作的促進作用主要體現在規范管理方面，在提升審判、執行工作質效方面作用并不明顯。為了達到審判管理的要求，審判、執行人員在辦理案件的同時，還要注意實時錄入大量案件信息。因此，審判、執行人員對于運用這兩個案件管理軟件有抵觸情緒，他們認為是增加了負擔，并不是減輕了工作壓力，存在不理解和不愿意用的情況。另外，由于個別年紀較大的法官仍不會用電腦，再加上述兩個案件管理軟件功能不完善，也間接地導致一些案件承辦人員不愿用、不想用和不敢用軟件的情況出現。

4、信息錄入不及時的問題

自運用法院綜合信息管理系統和法院審判質效評估系統以來，安順中院一直強調實時錄入所有案件信息。也就是要求每個階段的案件信息要在相應階段及時錄入，不能等到下一階段或者結案后再統一錄入。大多數審判人員都能做到這一點，但也有少部份人員總是強調工作量大、工作忙等客觀原因，案件信息實時錄入情況不理想，在一定程度上影響了上述兩個系統體現的數據的準確性。

5、信息錄入不準確的問題

為應付目標績效考核，一些法官可能會在案件管理軟件系統內錄入虛假信息。由于法官錄入了不混卻的案件流程節點信息，審判管理部門根據這些含有水分的信息做出的審判管理分析與評價性報告，對于上級法院和本院領導的決策來說，其參考價值將大打折扣。

四、解決問題的思路

1、樹立科技強院意識

審判管理信息化是一項科技含量高、資金投入大的系統工程。人民法院搞信息化建設，應當在統一規劃、合理部署的前提下，以審判管理工作為核心，從自身實際出發，合理借鑒先進地區法院審判管理信息化的經驗，選擇實用的軟硬件設備，構建安全可靠的網絡信息系統。針對貴州省法院系統正在使用的法院綜合信息管理系統和法院審判質效評估系統，建議先由省法院進一步試用，結合實際需要完善相關功能后再在全省法院范圍內統一運用。另外，建議省法院與最高法院對接，由最高法院牽頭，統一開發一套全國法院適用的案件管理軟件。

一是做到軟件功能完備，既著重于審判管理，又兼顧網上辦案，讓運用案件管理軟件真正成為減輕審判人員負擔的有力杠桿，對規范審判、執行權運行和推進審判、執行工作起到雙重效果，避免重管理而給審判、執行工作加重負擔。二是做到統計口徑一致，既著眼于司法統計數據的真實性，又兼顧審判、執行工作質效分析的客觀性，避免司法統計和審判、執行工作質效分析兩條腿走路而重復開展工作，且反映同一階段同一項工作的數據又不一致的矛盾出現。

2、樹立信息強院意識

一是嚴格按要求抓好案件信息錄入工作。凡是進入人民法院的案件，審判、執行工作信息必須按規定全部錄入法院綜合信息管理系統，確保所有案件均納入審判、執行流程節點監控和管理。在各階段開展的審判執行工作信息，必須在對應階段錄入，確保案件信息的及時性、準確性和完整性。

二是嚴格按要求抓好各審判流程節點應當開展的工作。各審判流程節點應當開展的工作，必須在規定期間內進行，確保按時完成。立案部門要及時將案件移送審判、執行部門辦理，防止出現“有案件而無承辦部門”的情況，導致系統體現各部門收案數之和與全院收案總數不吻合。嚴格執行《最高人民法院關于嚴格執行案件審理期限制度的若干規定》，實事求是地填報結案信息，對存在特殊情況的案件，報結案時間最早不能超過裁判文書經有權主體(庭長或分管院領導)簽發后的日期，杜絕弄虛作假。在審限督查中，紀檢、監察部門要加大督查力度，把虛假報結案情況作為重點督查的內容之一，一經查實，嚴肅處理。

三是嚴格按要求抓好網上移送上訴案件工作。移送二審法院的上訴案件，在移送紙質卷宗的同時，必須一并移送電子卷宗，確保紙質檔案和電子檔案同時移送。一聲法院各審判、執行部門要加強與二審法院相關部門的對接，確保移送的上訴案件紙質卷宗和電子卷宗同時收訖。要建立專項通報制度，對本院和轄區法院通過網絡移送上訴案件情況的加強監管、考核。

3、樹立正確的評價導向

一是增強審判管理信息化對審判工作的服務功能。法院在審判管理信息化過程中，不斷拓寬其對審判、執行工作的服務功能。作為西部地區的法院，可借鑒東部發達地區一些法院的做法，增強審判物質裝備和技術裝備，完善遠程視頻網絡，讓證人和被告人遠程參加庭審成為常態化，以互聯網思維升級司法服務，切實減少訴訟參加人訟累。

二是充分調動一線辦案人員的積極性。審判管理信息化在一定程度上增加了一線辦案人員的工作量，如貴州法院系統正在運用的法院綜合信息管理系統，承辦法官和書記員需要將大量案件信息錄入其中，但該系統卻不能自動生成相關訴訟文書。因為工作量大，而且耗時，但又不能為辦案得到有用的東西，一線辦案人員對此產生了抵觸情緒。安順市兩級法院可以與紫光公司加強磋商，要求紫光公司根據實踐需要，充分完善該系統的功能，使之能夠根據已經錄入的案件信息，自動生成各類訴訟文書。切實減少審判人員和書記員的工作量，激發一線辦案人員利用信息化辦公、辦案的積極性，確保案件信息錄入的及時性和準確性。

三是科學合理設置考核指標。在審判管理信息化過程中，目標績效考核要實現預期效果，考核指標應當全面、客觀、公正地反應被考評對象的工作業績，不能簡單地將評價一個地區法院的指標用來評價單個法院、一個庭室或一名法官，更不能將一個綜合的指標體系拆開來片面進行地評判。如結案均衡度就是衡量一個地區法院審判、執行工作情況的指標，不能單地用來評價一個法院、一個庭室或一名法官，而且要綜合衡量結案均衡體系指標，不能僅僅看結案均衡值；調解率和撤訴率是一對綜合的指標體系，不能既要求提高調解率，又要求提高撤訴率，應當將這對指標綜合為調撤率進行考察；上訴、申訴、信訪投訴是當事人的訴權，如果分別考核了一審判決案件改判發回重審率和生效案件改判發回重審率，即變相是對當事人上訴、申訴、信訪投訴情況的認定，評估指標中則不宜再考核上訴率、申訴率和信訪投訴率。

結語

加強審判管理信息化，不僅對改善法院內部管理起到了積極的促進作用，而且對規范司法行為、節約司法資源、方便群眾訴訟、提升司法質效和樹立司法權威是一個有力的杠桿。審判管理信息化是人民法院信息化的重要組成部分，實現審判管理科學化、規范化、精細化和時代化，需要人民法院從實際出發，統一規劃，合理借鑒先進經驗，建設適合自身實際的“信息化”。

[1]王勝俊·創新和加強審判管理，確保司法公正高效[A].最高人民法院辦公廳·大法官論審判管理[C].北京：法律出版社，2011.

[2]車紅蕾·以信息化促進審判管理科學化[J].人民司法，2011(1).

[3]張永進·對人民法院審判管理信息化改革的反思[J].三峽大學學報(人文社會科學版),2010(S1).

(責任編輯：鄭朝彬)

The Problems and Countermeasures of Trial Managements Informatization——Based on the Perspective of Anshun’s Court

Gu Tianyou1Wang Dabo2Gao Fei3

(1,2,3.The Intermediate People's Court in Anshun, Anshun561000, Guizhou, China)

Based on the perspective of Anshun’s court, and from the trial management status, this article describes the present situation of trial management to carry out and the application of information technology in management, analyzes the existing problems, and put forward the suggestions to solve the problem in the next step of work .

trial management，informatization，technology，using

2015-02-28

2014年安順市中級人民法院重點課題。

1.顧天佑(1962.01～)，男，貴州安順人，安順市中級人民法院審判管理辦公室主任，四級高級法官。研究方向：審判管理，刑法學。 2.王大波(1981.06～)，男，貴州平壩人，安順市中級人民法院審判管理辦公室副主任。研究方向：刑法學。

D915.8

A

1673-9507(2015)02-0105-03