生態創業研究述評

沈超紅，劉芝蘭，盧孟孟

(中南大學商學院，湖南長沙，410083)

生態創業研究述評

沈超紅，劉芝蘭，盧孟孟

(中南大學商學院，湖南長沙，410083)

自20世紀70年代起，生態創業引起了學界的關注，因其是解決環境惡化問題的兩種手段——“改進既有企業”和“生態創業”中，更為有效的手段。然而，目前該領域仍處于低范式階段。對生態創業現有文獻進行述評，有利于學術界系統了解當前研究現狀，明確未來的重要研究主題。在研究文獻基礎上，對生態創業的定義與測度、障礙與誘因、效果、政策進行了系統性述評，分析了已有研究的進展與不足，指出了有待進一步研究的問題。

生態創業；生態創業的測度；影響因素；作用機制；結構化政策

生態創業在學界、商界以及政界引起了廣泛的關注，因為它是降低環境退化，實現生態與經濟可持續發展的重要手段之一。[1,2]

環境退化是21世紀最突出的全球性問題[3]，解決環境問題有“改進現有企業”和“進行生態創業”兩種手段。傳統上，人們都致力于如何使現有企業變得更環保[4]，但York和Venkataraman[5]發現效果并不理想。Hall等[6]指出，解決環境問題本質上要求創新，生態創業是很多社會和環境問題的解決辦法。Lenox和 York[7]表示，通過生態創業，可以創造新的、更環保且可持續的產品和服務，也可以進行技術和業務流程革命，替代原有的低效又污染的過時技術，還可以提高資源配置的有效性。因此，研究生態創業對解決環境退化問題、實現可持續發展，有著重要的意義。

生態創業的研究，始于1971年Quinn在“哈佛商業評論”上發表的一篇開創性文章，認為“生態運動”可以為商業擴張提供新的有利可圖的市場，而不再作為經濟活動的一種負擔。20世紀80年代后期，生態創業研究開始受到廣泛關注，如Elkington和Burke[8]認為，創造性的商業解決方案不僅可以改善環境，還能為新的企業發展前景打下基礎。90年代初，生態創業研究進一步發展，Berle[9]等學者開始使用“環境創業”“綠色創業”這樣的術語。90年代中期之后，生態創業的研究更加深入，主要關注環境友好型創新與生態創業的利潤潛力，以及如何更好地促進生態 創業。[10]

盡管學者們對生態創業的興趣日益濃厚，但關于這一專題的研究仍處于起步階段[3]，大多數研究為理論和規范性的，而實證和描述性研究[7]不足。為了幫助生態創業這一研究領域進一步發展，有必要對其研究成果進行系統梳理。

根據文獻研究，我們發現生態創業的研究主要聚焦于生態創業的定義與測度、障礙和誘因、效果以及政策等四個方面。

一、生態創業的定義和測度

生態創業(ecopreneurship)是由“生態(ecological)”和“創業(entrepreneurship)”這兩個術語組合而成，有時也稱為綠色創業、環境創業[11]，Koe和Majid[2]將生態創業當作可持續創業。Schaltegger[12]認為，生態創業不同于傳統創業，它在環境改善和市場成功之間建立了一座橋梁。

根據Schwab[13]的觀點，“結構效度的欠缺會阻礙理論建設的進程，忽視‘結構效度’會造成我們對變量之間真正關系的了解并沒有設想的那么充分，甚至不真實?！币罨鷳B創業的研究，必須提高生態創業的結構效度，明確定義與有效測度生態創業。

(一) 生態創業的定義

Ireland等[14]認為，生態創業的研究還處于低范式階段。之后李華晶和邢曉東[15]經研究發現，學術界對生態創業的定義尚未達成一致意見。在已有文獻中，學者們對生態創業的定義，可以根據兩種標準歸分為四類：第一種標準是按照“創業機會的識別或創業的產出結果”來定義，如下文中的第一類和第二類定義；第二種標準是根據將“解決環境退化”作為手段或目的來定義，如下文中的第三類和第四類定義。

第一類是根據“創業機會論的特征”來定義生態創業[16?18]，如Dean和McMullen認為，生態創業是識別和利用由于市場失靈而產生的、與環境相關的經濟機會的活動；Cohen和Winn將生態創業視為發現、創造和利用機會的過程，這種機會能帶來一定的經濟效益和改善環境。

第二類是根據“創業企業的綠色產出”來定義，如Schaltegger[12]認為，生態創業從狹義上來看，是創造性地提供環境友好型產品或服務的企業創立過程；從廣義上看，是具有創新性、以市場為導向、受人格驅動的價值創造形式，它不僅包括新創企業，還包括產生有利于環境的創新產品和活動的企業內創業。

第三類是將“改善環境作為手段實現經濟利潤”來定義，如Schaltegger和Wagner[10]指出，生態創業是通過解決環境問題來獲得競爭優勢，進而達到賺錢目的的環保商業措施。

第四類是以“降低環境退化為創業的最終目的”來定義，如Pastakia[19]、McEwen[3]等認為，生態創業是有助于環境保護的企業家行為；Isaak[20]認為，生態創業是致力于可持續發展的商業行為；Volery[21]認為，生態創業是一種具有環境責任的創業。

不難看出，生態創業的定義很多，但實質上，都是將“創業”和“生態”的特征相結合來定義。由于創業機會論已經被人們廣泛接受，將其和“降低環境退化”的特征相結合來定義生態創業較為普遍，因此，未來可以在第一類定義的基礎上繼續探索生態創業的相關問題。

(二) 生態創業的測度

雖然越來越多的文獻從概念的角度討論生態創業，但Kirkwood和Walton[22]發現，生態創業的實證研究仍然很少，這樣會阻礙對生態創業的深入認識。正如Kuhn[23]所說，“如果你不能測量，你的知識就是貧乏而不足的”，因此有必要對其進行深入的量化研究。

然而，通過閱讀文獻發現，以往關于生態創業的測度研究極少，僅Schaltegger[12]以“環保目標優先等級”和“市場影響力”兩個維度，來測度企業是否為生態創業企業(如圖1)，認為只有當生產過程、產品和服務均是環保優先的，且具有高市場影響力的企業才是生態創業企業。其中，“環保目標優先等級”是從活動計劃、產品和服務的范圍、組織和交流過程這三個方面來評價的；而“市場影響力”是從市場份額和銷售增長率、競爭對手的反應這兩個方面來評估，包括了直接影響力和間接影響力。

圖1 生態創業定位矩陣

我們認為Schaltegger對“生態創業的測度”既具有合理性也存在局限性。合理性在于此測度量表中“環保目標優先等級”這個維度，可以體現生態創業企業運營過程中的綠色化程度。局限性則在于：一方面，“市場影響力”這一維度與生態創業的特點關聯不大，它是否可以作為測量生態創業的一個維度還值得商榷；另一方面，此測量方法普適性不高，因為對于有限的現有生態創業企業來說，只要有環境目標即可，并非要達到環保目標最高優先級與最大市場影響力，此測度方法只能涵蓋小部分生態創業企業，普適性不高。

可能正是因為生態創業測度研究的匱乏，才導致目前生態創業的研究還處于起步階段。因為若無法判定一個企業是否為生態創業企業，則之后關于它的影響因素、效果等研究可能就無法進行下去，故未來應把研究生態創業的測度作為重中之重。

二、生態創業的障礙和誘因

生態創業的障礙和誘因，是生態創業研究不可忽視的重要內容之一。Pachaly[24]強調，關于其障礙和誘因的研究成果，不僅為未來研究創造了一個堅實的基礎，還能為政策制定者如何促進生態創業提供有價值的見解。

(一) 生態創業的障礙

生態創業不同于其他創業，為了了解如何更好地進行生態創業，學者們對阻礙生態創業的因素做了一系列研究，研究成果主要集中于技術、市場、經濟、制度等四個方面的障礙。

1.技術障礙

獲取和引入生態創業所需技術具有一定難度。Hamdouch指出，綠色技術依賴的大量知識、多學科能力和人力資源，往往是復雜的、需累積的且難以獲取的，而綠色技術的信息可獲得性會影響創業者對生態創業機會的接近和識別。另外，生產與消費、基礎設施以及市場也會影響環保技術的引入，這些都會對生態創業造成影響。

2.市場障礙

生態創業存在市場創造的困難。Linnanen[25]認為，由于消費者不會直接面對其環境不友好行為所造成的后果，因此缺乏環保意識，消費行為變化非常緩慢，從而阻礙綠色產品或服務市場的形成和成長。

3.經濟障礙

一方面，生態創業難以從外部獲得足夠資金。Pastakia[26]在研究中就提出，很多綠色創業活動很難被既定金融機構看中，因為這些金融機構對待一般的創新，尤其是綠色創業，都采取“等待和觀望”的態度；而Hamdouch發現，投資于生態科技通常比投資于污染治理更昂貴，因為生態創業不僅意味著巨大的研發、生產和商業化成本，尤其在能源領域，還必須面臨環境創新所需承擔的“雙外部性(環境和技術)”；另外，Klewit等[27]還提到，生態創業者與創新中介間的聯系與合作是否通暢，影響生態企業的創立。

另一方面，生態創業企業也更容易面臨創新的財政問題。Linnanen[25]指出，生態創業承擔的重要風險(科學或技術、經濟和法律)，容易產生沉沒成本(關于基礎設施、設備維護、工人培訓等)，導致其財務前景面臨很多問題。

4.制度障礙

Tandoj-offin[28]發現，綠色知識產權保護的缺乏，是生態創業的重要阻力，特別是在發展中國家。Meek等[29]通過對太陽能行業進行實證研究，發現高一致性社會規范，即人們的行為與社會規范的一致性高，會降低促進生態創業政策的有效性，抑制生態創業的可能性。

以往研究對障礙的討論很廣泛，但如何通過實證研究來檢驗這些障礙的效度，學者們并未給出答案，這會削弱這些研究對人們實際生態創業的指導作用。

(二) 生態創業的誘因

盡管進行生態創業存在著以上障礙，我們仍認為生態創業的機會正在不斷地增加。因為還存在誘導和激勵人們進行生態創業的力量，且主要分為兩類：內部力量、外部力量。其中，內部力量包括創業者的個性特征，外部力量包括推動因素和拉動因素。

1.內部力量

內部力量即創業者的個性特征，包括其綠色價值觀和道德理性。

Mcewen[30]認為，生態創業者個人的綠色價值觀，是他們進行生態創業的一個重要原因。他們是生態可持續的擁護者，并且想改變世界。他們的企業建立在可持續原則的基礎上，致力于改善環境的質量。

Linnanen[25]認為，生態創業者的道德理性是他們環境導向和綠色價值觀的一個重要部分。他們生態創業的目的已超出了對利潤的渴望，更希望世界適宜居住。盡管道德往往不是建立企業的唯一理由，卻可能是生態創業者和傳統創業者創業動機的唯一主要差異。[22]

2.外部力量

外部力量即推動因素和拉動因素。

推動因素包括：自然資源的稀缺、政策的規制。

Mcewen[30]認為，由于自然資源的稀缺，全球人口的增長，生態創業者必須尋找新技術來保護環境，以保證有充足的資源去滿足現代人和后代人的需求。

Volery[21]認為，政府的政策迫使生態創業者進行生態創業。由于政府規則的壓力過大，廢物處理的成本又高，他們只能實踐環境友好型商業。李華晶[31]也認為，制度環境對生態創業有直接的驅動作用。

拉動因素包括：金融激勵、消費者的需求、綠色組織戰略伙伴的榜樣作用。

Isaak[20]指出，經濟和金融因素對生態創業者來說是重要的誘因。一方面，創業者在識別市場失靈而產生的、與環境相關的經濟機會后，發現利用這些機會可以產生創業租金以賺取利潤，就會進行生態創業；另一方面，給予生態創業者專門的投資和其他特殊基金項目，將會鼓勵和支持這些有生態頭腦的人把他們的想法或信念付諸實施。Pachaly[24]經回歸分析發現，金融激勵是生態創業的最大誘因。

對生態產品與環境友好型服務不斷增長的需求，是生態創業的一個驅動因素。Walley和Taylor[32]指出，消費者環保意識的增強和綠色消費者數量的提升，增加了綠色產品的需求，促進了生態創業，而Dean和Mcmullen[1]經研究發現，消費者對環境友好型產品愿意支付更高價格，也為生態創業提供了機會。

Gliedt和Parker[33]指出，綠色組織戰略伙伴的榜樣作用，對于期望“通過可持續發展戰略創造價值”的創業者很關鍵。綠色組織的支持和最佳實踐的分享，不僅為創業者提供榜樣作用，而且會提高創業者的環保意識，從而促使他們同樣建立綠色組織來改善環境。

綜合生態創業的障礙和誘因可以看出，生態創業受到宏觀和微觀因素的影響，但是，關于生態創業影響因素的現有研究還存在著不足。首先，現有研究大都基于某個國家的單一產業情境，而Sine和Lee[34]研究表明，情境因素是生態創業的重要影響因素，這樣，一個情境下的研究結論有些并不一定能適用于其他情境；其次，盡管現有研究歸納出影響生態創業的因素，但沒有探索因素間的關系，以及重要因素對生態創業的作用路徑，這樣就不能揭示生態創業成功或失敗的本質；最后，采用實證方法的研究少，使得研究結論的說服力不強。這些都有待進一步深入研究。

三、生態創業的效果

學者們針對生態創業效果的觀點，主要分為環境層面和企業層面。一方面，Shepherd和Patzelt[35]指出，生態創業對環境有顯著的改善作用，通過生態創業可以改進農業生產方式、降低工業污染、降低環境退化、保持生態多樣性等；另一方面，李華晶和張玉利[36]研究發現，采用環保技術的生態創業可以提高企業的資源利用率和生產率，而李先江[37]則認為，具有動態營銷能力的生態創業對企業績效有正向積極影響。

雖然很多文獻認為生態創業對環境和企業績效起到了一定的積極作用，但并沒有對實際的效果大小進行測度，因其很難量化。比如，生態創業使指定的河流減少了多少污染，生態創業為企業帶來了多少利潤，均難以測量，即使這些污染的減少和利潤的增加值可以測量，也很難把它歸因為生態創業。因此，生態創業實際效果的實證研究很少。目前大多數研究主要聚焦于把生態創業作為因變量[7]，分析哪些因素影響了生態創業。

然而，對生態創業產生效果大小的測度，是一個非常重要的課題。如果不進行測度，就無法確定生態創業是否降低環境退化和提高企業績效。如果定量測度出生態創業對環境、企業績效的積極影響，則生態創業相關研究成果的說服力會更強。所以，對生態創業產生實際效果大小的測度，是未來研究的重點之一。

四、生態創業的政策

生態創業有相當大的潛力，能通過引進新的環保產品[12]，促進公司戰略向更具有可持續性的產品和工藝進行整體轉移[5]，來解決當代緊迫的環境問題。如何制定政策來提高生態創業率和生態創業成功率，進而解決環境問題，學者們在研究生態創業的基礎上，提出了不同的見解。根據生態創業過程，相關政策建議可以分為生態創業技術研發、財力、人力和產品市場需求這四個方面。

第一，生態技術創新支持。Moghimi和Alambeigi[38]提出，為創新技術設立經濟和財政獎勵，重新調整政府資助政策，增加生態技術研發的公共資助。例如將改善環境績效作為目前研發計劃的標準之一，或將與環境相關的研發作為當前研發項目的子項目。

第二，生態創業資金支持。Gliedt和Parker[33]提出，可以為生態創業企業設立政府津貼、財政資助，以及通過稅收抵免增強融資支持來改善融資渠道。例如Pastakia[19]提到的政府制定財政政策，對購買逐步淘汰臭氧層消耗物質的商品，以及非消耗臭氧層物質技術的新投資，免繳關稅和消費稅。Farinelli等[39]認為，還可以通過完善知識產權系統來促進私營企業的投資，解決生態創業的資金問題。

第三，生態創業人力資源支持。Mcewen[3]發現，勞動力市場的剛性會降低創新，政府和經濟發展部門應該支持靈活的勞動市場政策來促進工人流動，因此，應該制定打破勞動力市場剛性的政策，以及為勞動力提供生態企業相應的技能發展培訓，幫助綠色企業成長。

第四，增加綠色產品和服務的需求。綠色企業的最大挑戰是從產品研發過渡到產品生產及其市場擴散，建立綠色產品政府采購政策，可以幫助企業進行順利過渡[3]；對消費者購買環保產品的行為給予獎勵和津貼，政府可以通過減免稅收等補貼和補助手段來影響消費者行為，增加環保產品對消費者的吸引力。

上述學者們提出的政策建議，為制定促進生態創業的政策提供了一些有價值的見解，但還存在著政策的結構化不強、效果有限等問題。未來研究可以通過借鑒Lundstr?m和Stevenson[40]促進創業政策的MOS模型，結合對高成長性生態創業企業的訪談結果，構建結構化的、有針對性的生態創業政策。

五、結論和未來研究方向

從以上可以看出，生態創業的研究主要在定義與測度、障礙與誘因、效果以及政策四個方面取得了一定的進展。但是，生態創業仍處于起步階段，實證研究還很少，從理論和實踐的角度來看，生態創業仍有以下五個方面的問題需要進一步研究。

第一，生態創業的操作化問題。雖然生態創業已有很多定義，但是操作化程度低[22]，這樣會阻礙研究的深入，因為不能斷定是否為生態創業，就不能有效地分析它和其他因素之間的關系。因此，未來應該更加關注生態創業測度的研究。

第二，生態創業的障礙和誘因的作用大小與作用機制問題。盡管現有研究歸納出生態創業的障礙和誘因，但沒有探索它們之間的關系、障礙和誘因的作用大小，以及作用最大的因素對生態創業的作用路徑，這樣就不能有效揭示生態創業企業成功或失敗的本質；此外，現有研究大都使用定性方法，較少使用定量的實證方法，探索出的影響因素說服力不強。因此，未來的研究應該更加關注影響因素間的相互關系、各因素對生態創業的作用大小，以及關鍵因素對生態創業影響的作用路徑。

第三，生態創業效果的量化問題。Lenox和York[7]指出，雖然很多文獻認為生態創業能有效地改善環境，但并沒有對實際效果大小進行測度。如果不測度，就不知道生態創業對環境退化和企業績效是否真正有積極作用，這樣就影響了生態創業相關研究成果的說服力。因此，未來的研究應該更加關注對生態創業產生實際效果大小的測度。

第四，促進生態創業的結構化政策問題?，F有的促進生態創業的政策系統性不夠強，而結構化政策能產生協同作用，其效果更為明顯。因此，未來的研究應該在借鑒Lundstr?m和Stevenson[40]促進創業的MOS模型的基礎上，更加關注促進生態創業的結構化政策。

第五，生態創業的案例研究?，F有的研究還缺乏對真實案例的實證分析，而根據Yin案例研究的復制邏輯[41]，可以從生態創業的成功案例中，發現成功的因果關系，以此促進生態創業。因此，未來的研究應該更加關注生態創業的案例研究。

綜上所述，生態創業的研究仍處于低范式階段，雖取得了一定的成果，但還不成熟，未來的研究應該關注以上五個方面的研究，以有效地解釋和預見生態創業現象，從而提高生態創業率和創業成功率，最終達到改善生態環境的目的。

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Literature review on ecopreneurship

SHEN Chaohong, LIU Zhilan, LU Mengmeng
(School of Business, Central South University, Changsha 410083, China)

Ecopreneurship has attracted the attention of academia since the 1970s, because it is the more effective way to solve the problems of environmental degradation of the two kinds of means– “the improvement of existing enterprises” and “ecopreneurship”.However, the field is still in low paradigmatic development.Literature review on ecopreneurship will help the academia understand the research status and specify the important research topics in the future.Based on the literature review, the essay systematically studies the definition and measurement, types, barriers and triggers, effect and policies of ecopreneurship, analyzes the extant research’s achievements and limitations, and points out the issues to be further studied.

ecopreneurship; measurement of ecopreneurship; influential factors; mechanisms; structured policies

F062.2

A

1672-3104(2015)02?0118?06

[編輯: 蘇慧]

2014?11?24；

2015?02?06

國家自然科學基金資助項目“創業績效結構研究”(70772041)

沈超紅(1959?)，男，湖南長沙人，博士，中南大學商學院教授，博士生導師，主要研究方向：創業機會構建與評價，企業成長機制研究，企業理論與新經濟；劉芝蘭(1990?)，女，湖南永州人，中南大學碩士研究生，主要研究方向：組織行為學；盧孟孟(1990?)，女，安微宿州人，中南大學碩士研究生，主要研究方向：組織行為學