自貿區擴容升級：不能忘記的“責任清單”

于志宏+李長海

上海自貿區設立一年來，“負面清單”經驗受到多方肯定。在自貿區升級擴圍的今天，應該進一步重點思考在“負面清單”基礎上，如何加強“權力清單”和“責任清單”的建設。在這方面，企業社會責任大有可為，通過履行社會責任，促進企業提高運營透明度、加強誠信自律，為政府由事前審批轉變為事中事后監管模式提供創新性解決方案。

中共中央政治局3月24日召開會議，審議通過廣東、天津、福建自由貿易試驗區總體方案，進一步深化上海自由貿易試驗區改革開放方案。——這意味著自貿區試驗溢出上海，迅速地向北、向南次第落子，從20.78平方公里，猛增到480余平方公里后，連點成線、構建開放型經濟的自貿區戰略浮出水面。

上海自由貿易試驗區設立一年多來，成績斐然。據報道：截至2014年11月底，上海自貿試驗區一年投資企業累計2.2萬多家、新設企業近1.4萬家、境外投資辦結160個項目、中方對外投資額38億美元、進口通關速度快41.3%、企業盈利水平增20%、設自由貿易賬戶6925個、存款余額48.9億元人民幣。然而在取得巨大成績的同時，還應該回顧自貿區設立時所應擔負的主要任務：探索中國對外開放的新路徑和新模式，推動加快轉變政府職能和行政體制改革，促進轉變經濟增長方式和優化經濟結構，實現以開放促發展、促改革、促創新，形成可復制、可推廣的經驗，服務全國的發展。

提及自貿區，人們最熟悉的莫過于提出“負面清單”，以至于成為社會的流行詞。“負面清單管理模式”是指政府規定哪些經濟領域不開放，除了清單上的禁區，其他行業、領域和經濟活動都許可。正是“負面清單”的帶動，上海自貿區發展迅速。然而，在“負面清單”推進的同時，如何保障區內企業實現自我約束、自我擔責，從源頭上減少或避免市場失靈和社會示范的風險，加強“責任清單”的建設，在自貿區擴容的時期，顯得尤為重要。

李克強總理2014年9月在夏季達沃斯開幕式上提出：一方面，要拿出完整的“權力清單”，政府應該干什么，“法無授權不可為”，這樣才能防止公權濫用，減少尋租現象，使政府真正履行為人民、為大眾服務的職責。另一方面，要給出“負面清單”，政府要讓企業明了不該干什么，可以干什么，“法無禁止皆可為”，以形成公開透明、預期穩定的制度安排，促進企業創新活力充分迸發。還有一方面，就是要理出“責任清單”，政府該怎么管市場，“法定職責必須為”，以建立誠信經營、公平競爭的市場環境，激發企業動力，鼓勵創新創造。

“負面清單”、“權力清單”和“責任清單”，構成了自貿區發展的主要任務，特別是提出要加快政府職能轉變，積極探索建立與國際高標準投資和貿易規則體系相適應的行政管理體系，推進政府管理由注重事先審批轉為注重事中、事后監管。

然而，市場準入門檻的降低為自貿區帶來數以萬計的新增企業，但僅憑借政府現有力量，無法對自貿區內所有企業進行全面、有效的監管。事中事后監管的力度需要與事前準入開放的速度相匹配。否則，在自貿區將形成了一定程度上的監管“真空地帶”，對自貿區健康、可持續發展存在潛在風險。

因此，如何盡快建立健全一套更為高效簡潔的事中事后監管服務模式，在保持市場主體活力的基礎上，激發企業自我約束、自我擔責的意識，引入各方力量進行監督，推動企業自主形成健康市場體系，成為自貿區試驗進一步深化和推廣的必破之題。

政府管理由注重事前審批轉為注重事中、事后監管，需要自貿區將各方面的激勵和約束集中到企業經營者行為上，使其產生合規合法、可持續運營的內生動力，真正擔負起作為經營主體的社會責任，從源頭上減少市場失靈和社會失范的風險。

如何在負面清單模式下加強事中事后監管，是一個兼具理論意義和實踐價值的話題。三張“清單”的推出，一定程度上卻為簡政放權背景下企業如何強化誠信自律意識、鼓勵守信經營行為、增加信息的主動披露提出了新的要求和新的思路。

從企業經營者的角度來看，除了需要做的合規生產、合法經營之外，需要增強運營透明度和社會溝通能力，通過事前的主動溝通和信息披露搭建防范風險的防火墻。在這種情況下，以企業社會責任報告等為載體增強企業信息公開、披露和發布，進而贏得各界關注和支持，成為了越來越多企業的選擇。

2014年8月7日，國務院就公布了《企業信息公示暫行條例》，要求企業真實、及時公示信息，保障社會公眾特別是交易相對人準確了解企業經營狀況，努力形成企業“一處違法、處處受限”的信用約束機制，促進企業誠信自律，創造良好市場經營環境。

監管是稀缺的資源，是市場的補充而非替代。任何主體都無法單獨應對離散分布的市場風險，這也就表明了負面清單下自貿區的擴圍或可持續發展，都需要調動社會各方積極參與、共治共享，實現政府轉型管理、企業自律履責、社會自我調節的良性互動。

編輯|李長海 ?changhai.li@wtoguide.net