空間、消費(fèi)黏性與中國(guó)低消費(fèi)率之謎

石明明 劉向東

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空間、消費(fèi)黏性與中國(guó)低消費(fèi)率之謎

石明明 劉向東

低消費(fèi)率尤其是居民消費(fèi)率過(guò)低，是目前困擾我國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的一個(gè)重要問(wèn)題。居民消費(fèi)偏好既依賴于家庭遺傳性和內(nèi)生性，也依賴于社會(huì)形成機(jī)制。消費(fèi)行為受到空間建構(gòu)和分布的影響，城鄉(xiāng)消費(fèi)空間的差異會(huì)導(dǎo)致居民消費(fèi)行為也存在較大異質(zhì)性：一是由城鄉(xiāng)社會(huì)形成機(jī)制差異導(dǎo)致的消費(fèi)群體的異質(zhì)性，二是由信仰、觀念、社會(huì)等級(jí)等家庭資本遺傳導(dǎo)致的消費(fèi)者個(gè)體異質(zhì)性。我國(guó)的城鎮(zhèn)化進(jìn)程將導(dǎo)致兩類擴(kuò)大消費(fèi)效應(yīng)，即由于城鄉(xiāng)空間重構(gòu)和居民區(qū)位移動(dòng)，消費(fèi)者群體重新選擇消費(fèi)方式及消費(fèi)行為的“空間轉(zhuǎn)換效應(yīng)”，以及在深度城鎮(zhèn)化的過(guò)程中，異質(zhì)性消費(fèi)個(gè)體面對(duì)城市“消費(fèi)空間”的變化而改變消費(fèi)方式和消費(fèi)內(nèi)容的“消費(fèi)升級(jí)效應(yīng)”。將空間維度和消費(fèi)黏性引入“低消費(fèi)率之謎”的研究，可以有效地拓展消費(fèi)行為的微觀基礎(chǔ)研究，揭示我國(guó)城鎮(zhèn)化進(jìn)程中擴(kuò)大消費(fèi)的內(nèi)在機(jī)理。

空間；消費(fèi)黏性；低消費(fèi)率之謎；消費(fèi)者異質(zhì)性

一、導(dǎo)言

消費(fèi)率偏低尤其是居民消費(fèi)率過(guò)低，是目前困擾中國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的一個(gè)重要問(wèn)題。消費(fèi)率(居民消費(fèi)率)是指最終消費(fèi)(居民消費(fèi))占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)的比重。近年來(lái)，隨著中國(guó)成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體以及國(guó)民經(jīng)濟(jì)步入中速增長(zhǎng)軌道，如何有效地激發(fā)居民消費(fèi)需求逐漸成為我國(guó)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)內(nèi)生增長(zhǎng)動(dòng)力的關(guān)鍵，也對(duì)世界經(jīng)濟(jì)均衡穩(wěn)定增長(zhǎng)具有十分重要的影響。但與我國(guó)GDP持續(xù)快速增長(zhǎng)顯著背離的是，我國(guó)的居民消費(fèi)率一直處于“異常”的低水平。世界銀行、國(guó)際貨幣基金組織、標(biāo)準(zhǔn)普爾公司、麥肯錫公司等國(guó)際機(jī)構(gòu)近年相繼發(fā)表評(píng)論，將這一現(xiàn)象稱為“低消費(fèi)率之謎”(low consumption ratio puzzle)或“低消費(fèi)率難題”(low consumption ratio problem)。與此同時(shí)，中國(guó)的消費(fèi)問(wèn)題也引起經(jīng)濟(jì)學(xué)、地理學(xué)、社會(huì)學(xué)等多個(gè)領(lǐng)域?qū)W者的關(guān)注。詹姆斯·莫里斯、約瑟夫·斯蒂格利茨、埃德蒙·菲爾普斯等諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主以及知名經(jīng)濟(jì)學(xué)家鄒至莊等分別就中國(guó)的消費(fèi)率過(guò)低問(wèn)題表示憂慮。著名地理學(xué)者布魯恩·斯坦利也認(rèn)為，中國(guó)消費(fèi)者的世界觀和倫理觀以及中國(guó)特色的消費(fèi)主義，是未來(lái)值得中國(guó)地理學(xué)界深刻思考和研究的七項(xiàng)關(guān)鍵主題之一。[1]

總體而言，我國(guó)“低消費(fèi)率之謎”主要體現(xiàn)在三個(gè)層面：一是從全球經(jīng)濟(jì)地理范圍來(lái)看，我國(guó)居民消費(fèi)率大幅低于世界發(fā)達(dá)國(guó)家和相同水平國(guó)家。根據(jù)世界銀行2013年發(fā)布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2012年我國(guó)的居民消費(fèi)率僅為34.65%，在252個(gè)國(guó)家和地區(qū)中排名第246位，遠(yuǎn)低于世界60.49%的平均水平。同時(shí)，這一消費(fèi)率既低于高收入國(guó)家，也低于中低收入國(guó)家。比較而言，距高收入國(guó)家的61.60%相差近27個(gè)百分點(diǎn)，其中，比美國(guó)的68.64%低34個(gè)百分點(diǎn)，比日本的60.91%低近26個(gè)百分點(diǎn)，比歐盟的58.58%低24個(gè)百分點(diǎn)；距中等收入國(guó)家的54.77%相差近20個(gè)百分點(diǎn)，其中，比巴西的62.34%低28個(gè)百分點(diǎn)，比印度的60.25%低25個(gè)百分點(diǎn)，比南非的61.23%低26個(gè)百分點(diǎn)；距低收入國(guó)家的77.64%相差43個(gè)百分點(diǎn)。二是從我國(guó)區(qū)域發(fā)展來(lái)看，各省消費(fèi)率普遍較低且省際差異十分顯著。根據(jù)尹希果和孫惠等的研究，我國(guó)各區(qū)域和各省居民消費(fèi)率整體較低且分布極不均衡。改革開(kāi)放以來(lái)，北京呈“U型”，上海呈“直線上升”，貴州呈“倒N型”，其余27個(gè)省、市、自治區(qū)(西藏除外)都大致呈現(xiàn)出改革開(kāi)放后三四年內(nèi)逐步上升，此后一直下降的趨勢(shì)，呈現(xiàn)出“倒U型”走勢(shì)。近年來(lái)，省際居民消費(fèi)率的離散程度呈現(xiàn)擴(kuò)大趨勢(shì)，居民消費(fèi)率的差距日益拉大。[2]三是從我國(guó)的消費(fèi)政策來(lái)看，各項(xiàng)擴(kuò)大消費(fèi)的政策存在一定程度的弱有效性。近年來(lái)，我國(guó)政府分別采取了積極的財(cái)政政策、寬松的貨幣政策、完善社會(huì)保障、鼓勵(lì)家電等產(chǎn)品下鄉(xiāng)等一系列措施以刺激消費(fèi)，但目前消費(fèi)疲軟的狀況仍沒(méi)能得到改善，居民消費(fèi)率和居民平均消費(fèi)傾向仍然呈下降趨勢(shì)。很多學(xué)者開(kāi)始注意積極的消費(fèi)政策對(duì)刺激消費(fèi)(尤其是提高消費(fèi)率)的有效性。鄒至莊教授認(rèn)為中國(guó)政府刺激消費(fèi)的政策不會(huì)成功。[3]

關(guān)于低消費(fèi)率現(xiàn)象的成因，主要有三類代表性觀點(diǎn)：(1)歷史文化說(shuō)。即認(rèn)為我國(guó)的居民消費(fèi)率之所以遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于世界平均水平，歷史和文化傳統(tǒng)因素的影響是第一位的。葉德珠認(rèn)為，東亞儒家的“節(jié)儉”思想會(huì)對(duì)消費(fèi)產(chǎn)生抑制作用，由于對(duì)儒家思想的作用機(jī)制認(rèn)識(shí)不足，政府刺激消費(fèi)政策出現(xiàn)干預(yù)無(wú)序和無(wú)為的局面。[4]但是從實(shí)際情況看，上述觀點(diǎn)只能部分解釋我國(guó)的“低消費(fèi)率之謎”。盡管東亞國(guó)家的總體消費(fèi)率低于世界平均水平，但從個(gè)體情況來(lái)看，這些經(jīng)濟(jì)體并沒(méi)有低到中國(guó)的程度。根據(jù)世界銀行的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，日本、韓國(guó)、中國(guó)香港、蒙古的居民消費(fèi)率大多在50%以上，比我國(guó)高出15個(gè)百分點(diǎn)以上。除蒙古的有關(guān)數(shù)據(jù)劇烈變動(dòng)以外，其他國(guó)家和地區(qū)的消費(fèi)率都較為穩(wěn)定，35年來(lái)始終維持在較高的水平。(2)階段抑制說(shuō)。這種觀點(diǎn)認(rèn)為，我國(guó)現(xiàn)階段高投資和高政府支出的發(fā)展模式會(huì)“擠出”消費(fèi)，國(guó)民收入分配不合理、流動(dòng)性約束、消費(fèi)渠道不順暢會(huì)“制約”消費(fèi)，未來(lái)的不確定性會(huì)“抑制”消費(fèi)。但是，從后發(fā)國(guó)家的發(fā)展歷程來(lái)看，其他典型經(jīng)濟(jì)體在經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展階段盡管消費(fèi)率也偏低，但遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒(méi)有低到中國(guó)的類似程度。例如，日本在快速發(fā)展的1980年居民最終消費(fèi)率為55%，韓國(guó)1990年為52.3%，馬來(lái)西亞1990年為51.8%，泰國(guó)1990年為56.6%。這些國(guó)家的消費(fèi)率都比中國(guó)當(dāng)前高出十幾至二十幾個(gè)百分點(diǎn)。另外，隨著我國(guó)社會(huì)保障制度的進(jìn)一步完善和各種刺激內(nèi)需政策的出臺(tái)，低消費(fèi)率的狀況并未發(fā)生明顯改善，這說(shuō)明預(yù)防性儲(chǔ)蓄理論[5]和流動(dòng)性約束理論[6]并不能完全解釋我國(guó)的低消費(fèi)率問(wèn)題，還存在其他重要的影響因素。(3)數(shù)據(jù)失真說(shuō)。針對(duì)消費(fèi)率明顯偏低的現(xiàn)象，少數(shù)學(xué)者開(kāi)始質(zhì)疑國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)方法。朱天和張軍認(rèn)為，目前關(guān)于中國(guó)消費(fèi)率太低的觀點(diǎn)是基于失真的官方統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)；官方統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)大大低估了中國(guó)的消費(fèi)水平，中國(guó)的真實(shí)消費(fèi)率應(yīng)該比官方公布的數(shù)據(jù)高10到15個(gè)百分點(diǎn)，達(dá)到GDP的60%至65%。事實(shí)上，在過(guò)去的20年間，該比率一直穩(wěn)定在60%左右的水平。[7]這一觀點(diǎn)實(shí)質(zhì)上不是對(duì)“低消費(fèi)率之謎”的解釋，而是從根本上消弭了這一問(wèn)題。

二、跨理論視角中的消費(fèi)增長(zhǎng)：空間、黏性與行為

基于前述問(wèn)題意識(shí)，我們認(rèn)為中國(guó)的低消費(fèi)率問(wèn)題是多種因素共同作用的結(jié)果，僅僅依靠單學(xué)科的解釋只能是對(duì)中國(guó)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的過(guò)度抽象化和嚴(yán)格假設(shè)，從而缺乏解釋力，因此，關(guān)于低消費(fèi)率問(wèn)題，應(yīng)從中國(guó)基本現(xiàn)實(shí)出發(fā)，借助經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)地理學(xué)、行為學(xué)等多學(xué)科、多范式的相互融合來(lái)進(jìn)一步加強(qiáng)創(chuàng)新性研究。近年來(lái)隨著經(jīng)濟(jì)學(xué)科的發(fā)展，行為因素、地理因素等越來(lái)越成為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的重要依據(jù)，這也為跨學(xué)科研究提供了理論支撐。例如，后凱恩斯主義學(xué)者明確提出，要反對(duì)新古典消費(fèi)理論所貫穿的“非社會(huì)”的、個(gè)人主義的研究方法，轉(zhuǎn)而強(qiáng)調(diào)人們消費(fèi)行為的社會(huì)歷史性。[8]從經(jīng)濟(jì)學(xué)與其他學(xué)科對(duì)話的理論構(gòu)建來(lái)看，空間消費(fèi)理論強(qiáng)調(diào)的商品在“專精化”空間中形成新的認(rèn)同形式過(guò)程，本質(zhì)上也對(duì)應(yīng)于消費(fèi)函數(shù)理論特別強(qiáng)調(diào)的“偏好外部性”(preference externality)；信息的漸次傳遞和被接受的過(guò)程，在消費(fèi)經(jīng)濟(jì)理論中往往也會(huì)通過(guò)“黏性信息”(sticky information)概念來(lái)進(jìn)行刻畫(huà)。經(jīng)濟(jì)學(xué)自身在經(jīng)歷了“棘輪效應(yīng)”、“示范效應(yīng)”、“過(guò)度平滑”、“隨機(jī)游走”等一系列的消費(fèi)現(xiàn)象探討之后，逐漸形成新的科學(xué)概念即“消費(fèi)黏性”(consumption stickiness)。而新零售地理學(xué)也相信社會(huì)的交換秩序有各種不同的模式，地理學(xué)應(yīng)該成為能夠處理消費(fèi)者在特定的時(shí)間與空間場(chǎng)景中，在意義的結(jié)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)當(dāng)中，在物質(zhì)界線里，帶著商品，如何、為什么與在哪里行動(dòng)與互動(dòng)的研究架構(gòu)。[9]在經(jīng)驗(yàn)研究中，一些跨學(xué)科的研究，如弗萊基(Furaiji)等證明文化因素、社會(huì)因素、個(gè)體因素、心理因素、產(chǎn)品因素、價(jià)格因素、促銷因素、地理因素與消費(fèi)行為具有強(qiáng)關(guān)聯(lián)。[10]萊萬(wàn)(Lawan)和贊納(Zanna)將階層、社會(huì)規(guī)范、時(shí)尚、風(fēng)格、地理、節(jié)日、服飾傳統(tǒng)、著裝標(biāo)準(zhǔn)等文化地理因素作為外生變量，將收入、預(yù)算、家庭規(guī)模、供給、基本需要等經(jīng)濟(jì)因素作為工具性變量，將年齡、教育、生活方式、直覺(jué)等個(gè)體因素作為內(nèi)生變量，證實(shí)地理環(huán)境、階層、社會(huì)規(guī)范等對(duì)消費(fèi)行為存在顯著影響。[11]上述研究狀況表明，不同學(xué)科對(duì)話的條件正在逐漸成熟。

從當(dāng)前理論研究對(duì)消費(fèi)問(wèn)題的總體把握來(lái)看，經(jīng)濟(jì)學(xué)通過(guò)構(gòu)建與不斷完善一般性消費(fèi)函數(shù)理論，為消費(fèi)問(wèn)題研究確立了基礎(chǔ)性的邏輯框架。新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)從廠商空間集聚的角度在城市空間層面為消費(fèi)與空間的互動(dòng)建立了研究框架。而行為學(xué)、消費(fèi)空間理論等則為居民消費(fèi)行為與消費(fèi)空間的相互依賴關(guān)系確立了微觀機(jī)理。上述三個(gè)方面既各有側(cè)重，同時(shí)也有著密切的內(nèi)在聯(lián)系。

(一)黏性信息、習(xí)慣形成與黏性消費(fèi)增長(zhǎng)

從1936年消費(fèi)函數(shù)概念提出開(kāi)始，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界陸續(xù)提出了絕對(duì)收入假說(shuō)、相對(duì)收入假說(shuō)、生命周期假說(shuō)、理性預(yù)期—持久收入(RE-PIH)假說(shuō)等一系列消費(fèi)理論，并從理論的可信度與經(jīng)驗(yàn)研究的角度，產(chǎn)生了預(yù)防性儲(chǔ)蓄假說(shuō)、流動(dòng)性約束假說(shuō)、λ假說(shuō)等理論假說(shuō)。近年來(lái)，經(jīng)濟(jì)學(xué)逐漸將習(xí)慣、心理等因素引入消費(fèi)函數(shù)的研究。其中，最值得關(guān)注的是卡羅爾等提出的黏性消費(fèi)增長(zhǎng)理論框架。該框架主要包括黏性信息與習(xí)慣形成兩大核心概念[12]，很好地繼承和吸收了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、理性預(yù)期學(xué)派、后凱恩斯學(xué)派等關(guān)于消費(fèi)函數(shù)理論的研究成果，為解釋現(xiàn)實(shí)中出現(xiàn)的諸多經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象提供了更為合理的、基礎(chǔ)性的概念框架，得到經(jīng)濟(jì)學(xué)界的廣泛認(rèn)可。這一理論框架主要基于以下兩大支柱：

(1)黏性信息。經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史上形成的多種消費(fèi)理論，如絕對(duì)收入理論、恒久性收入理論、相對(duì)收入理論、生命周期理論等，大都沒(méi)有考慮未來(lái)信息流約束的影響，或隱含地假定了充分信息。如恒久性收入理論就隱含地假定人們對(duì)未來(lái)的恒久收入具有完全信息，意外收入沖擊不能改變?nèi)藗兊暮憔眯允杖耄R時(shí)收入增長(zhǎng)不會(huì)促使人們?cè)黾赢?dāng)期消費(fèi)，減稅與補(bǔ)貼之類的政策并不會(huì)像凱恩斯認(rèn)為的那樣具有平抑經(jīng)濟(jì)周期的作用。例如，霍爾假定人們對(duì)最優(yōu)統(tǒng)計(jì)預(yù)測(cè)所需要的所有變量具有充分信息，在理性預(yù)期假設(shè)下，消費(fèi)的增長(zhǎng)是隨機(jī)游走，不可預(yù)測(cè)的。而坎貝爾和曼昆等人認(rèn)為，消費(fèi)對(duì)過(guò)去已知信息具有過(guò)度敏感性，對(duì)持久收入沖擊的反應(yīng)具有平滑性。[13]黏性信息常常假定消費(fèi)者的預(yù)期調(diào)整是泊松過(guò)程，且在每一期，更新信息的概率不變，一旦人們更新了信息，就得到了完全信息，對(duì)未來(lái)的預(yù)期是理性的，黏性信息假設(shè)使得當(dāng)期消費(fèi)既受對(duì)未來(lái)消費(fèi)預(yù)期的影響，也受滯后信息的影響。在黏性信息下，雖然消費(fèi)者的預(yù)期是理性的，但只會(huì)間隔一段時(shí)間更新其信息和調(diào)整計(jì)劃，新信息是漸進(jìn)地傳播給消費(fèi)者的，總消費(fèi)因此而具有過(guò)度敏感性；當(dāng)出現(xiàn)恒久性收入沖擊時(shí)，只有一部分消費(fèi)者會(huì)注意到這一沖擊并及時(shí)做出反應(yīng)，總消費(fèi)對(duì)恒久性收入沖擊的反應(yīng)就具有過(guò)度平滑性，或其敏感性較低。由于總消費(fèi)對(duì)沖擊的反應(yīng)具有遲滯性，遲滯程度取決于信息成本與收入波動(dòng)的大小，因此，黏性信息能夠同時(shí)解釋消費(fèi)的過(guò)度敏感與過(guò)度平滑之謎。

(2)習(xí)慣形成。近年來(lái)，“習(xí)慣形成”成為國(guó)外主流經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的核心概念。例如，斯米茨(Smets)和沃特爾斯(Wouters)、艾德(Edge)等、安德里森(Andreasen)建立了含有消費(fèi)習(xí)慣的中等規(guī)模經(jīng)濟(jì)的動(dòng)態(tài)隨機(jī)一般均衡(DGE)模型，發(fā)現(xiàn)消費(fèi)對(duì)沖擊的反應(yīng)更加遲緩，會(huì)產(chǎn)生一個(gè)“駝峰型脈沖響應(yīng)”，而不是簡(jiǎn)單的衰退曲線。[14]上述結(jié)論也與克里斯蒂安諾(Christiano)等人應(yīng)用向量自回歸模型和美國(guó)數(shù)據(jù)，以及卡羅爾等應(yīng)用工具變量回歸和13個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)研究相符。[15]盧比奧-拉姆利茲(Rubio-Ramrez)、埃米塞諾(Amisano)和特里斯坦尼(Tristani)、多哈(Doh)、霍爾等對(duì)非線性的消費(fèi)習(xí)慣模型進(jìn)行了驗(yàn)證。[16]安格里尼(Angelini)認(rèn)為，習(xí)慣形成的影響越大，消費(fèi)者就會(huì)變得越謹(jǐn)慎，勞動(dòng)收入風(fēng)險(xiǎn)對(duì)消費(fèi)的影響也就越小。[17]對(duì)于“低消費(fèi)率之謎”，國(guó)外學(xué)者應(yīng)用黏性消費(fèi)增長(zhǎng)框架進(jìn)行的研究還比較少，且相關(guān)研究主要集中在分析“習(xí)慣形成”對(duì)謹(jǐn)慎性儲(chǔ)蓄的影響方面。卡羅爾等估計(jì)了13個(gè)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體中消費(fèi)增長(zhǎng)的黏性程度，在控制測(cè)量誤差之后發(fā)現(xiàn)，居民消費(fèi)增長(zhǎng)有很大程度的自相關(guān)性，各國(guó)的平均黏性系數(shù)為0.7。黏性消費(fèi)增長(zhǎng)模型比卡貝爾和曼昆的拇指規(guī)則能更好地描述累積消費(fèi)增長(zhǎng)。迪安茲(Diaz)等在一個(gè)新古典框架下考察了“習(xí)慣形成”對(duì)謹(jǐn)慎性儲(chǔ)蓄的影響，發(fā)現(xiàn)習(xí)慣形成使消費(fèi)者更注重消費(fèi)的平滑性，從而會(huì)持有更多的資產(chǎn)。[18]史密斯(Smith)認(rèn)為習(xí)慣形成使消費(fèi)波動(dòng)的方差減小。[19]

目前國(guó)內(nèi)對(duì)“消費(fèi)黏性”的研究還比較少，且大多集中在“習(xí)慣形成”方面，而對(duì)“黏性信息”的研究非常少見(jiàn)。根據(jù)我們對(duì)“中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)”中“經(jīng)濟(jì)與管理”類別的檢索，題目中含有“消費(fèi)黏性”或“消費(fèi)粘性”的核心期刊文獻(xiàn)僅有1篇，發(fā)表于2011年；含有“信息黏性”或“信息粘性”的核心期刊文獻(xiàn)總計(jì)5篇，均發(fā)表于2010年之后；含有“習(xí)慣形成”的核心期刊文獻(xiàn)共有32篇，其中，2010至2012年形成一個(gè)研究的小高潮，3年發(fā)表論文18篇，占論文總數(shù)的56%，但從內(nèi)容上看，其中9篇文章均為金融或資產(chǎn)定價(jià)領(lǐng)域研究。已有的經(jīng)驗(yàn)研究文獻(xiàn)表明，我國(guó)城鎮(zhèn)和農(nóng)村居民消費(fèi)均具有習(xí)慣形成特征。

(二)空間集聚、城鎮(zhèn)化與消費(fèi)增長(zhǎng)

從城市空間維度對(duì)消費(fèi)進(jìn)行的研究，主要出現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)學(xué)與地理學(xué)的交叉學(xué)科——新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)中，集中反映在城市化過(guò)程與消費(fèi)增長(zhǎng)之間互動(dòng)關(guān)系的研究文獻(xiàn)中。新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)認(rèn)為，消費(fèi)增長(zhǎng)與廠商的空間集聚存在“累積循環(huán)因果效應(yīng)”。藤田(Fujita)和克魯格曼(Krugman)將集聚的發(fā)生表示為較大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)、較低的運(yùn)輸成本，以及制造業(yè)產(chǎn)品在消費(fèi)支出中較大的份額和一種結(jié)果。[20]消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品的多樣性需求和廠商對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益的追求，使得消費(fèi)者(勞動(dòng)力)和廠商有動(dòng)力在城市這一能產(chǎn)生集聚效應(yīng)的地區(qū)集聚。隨著廠商數(shù)量的增多，這個(gè)地區(qū)能生產(chǎn)更多的產(chǎn)品，進(jìn)而使得市場(chǎng)上的產(chǎn)品和均衡價(jià)格與其他地區(qū)相比更低。產(chǎn)品價(jià)格下降的結(jié)果將對(duì)當(dāng)?shù)氐膭趧?dòng)力/消費(fèi)者產(chǎn)生正向的收入效應(yīng)，即地方工業(yè)品供給的多樣化提高了勞動(dòng)力/消費(fèi)者的實(shí)際收入(工業(yè)發(fā)展的前向效應(yīng))。同時(shí)，也會(huì)引起更多的人向這個(gè)地區(qū)遷移，進(jìn)一步引起更多的對(duì)工業(yè)品的多樣化需求和廠商集聚，即空間集聚和消費(fèi)需求增長(zhǎng)是互為因果的，空間集聚不僅增加了消費(fèi)的總量，也會(huì)提升消費(fèi)傾向，從而提高消費(fèi)率。

(三)城市消費(fèi)空間、消費(fèi)決策與消費(fèi)增長(zhǎng)

與消費(fèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)和新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)從一般性消費(fèi)函數(shù)、城市空間聚集進(jìn)行研究的角度不同，一些學(xué)者從個(gè)體行為決策的層面對(duì)居民的消費(fèi)行為進(jìn)行了分析。這類研究盡管沒(méi)有對(duì)“消費(fèi)率”問(wèn)題給予直接的關(guān)注，但對(duì)空間或外部環(huán)境與消費(fèi)行為之間的關(guān)系進(jìn)行了大量深入細(xì)致的探索。主要有三個(gè)方向：(1)行為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。行為經(jīng)濟(jì)學(xué)將心理學(xué)與經(jīng)濟(jì)科學(xué)有機(jī)結(jié)合起來(lái)，修正了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于個(gè)人理性、自利、完全信息、效用最大化、偏好一致性等基本假設(shè)，圍繞情境理性、框架效應(yīng)、損失規(guī)避等核心概念，建立了有別于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的消費(fèi)者行為理論框架。(2)行為地理理論。由于消費(fèi)者的購(gòu)物行為會(huì)受到來(lái)自外界環(huán)境和內(nèi)在屬性等多種因素的影響和制約，因此，地理學(xué)也對(duì)消費(fèi)行為決策和商業(yè)設(shè)施物質(zhì)空間結(jié)構(gòu)、城市商業(yè)環(huán)境設(shè)施與空間分布、日常生活空間、居民的屬性特征等給予關(guān)注，側(cè)重于描述影響居民購(gòu)物行為空間決策的各種因素，包括購(gòu)物地選擇的信息來(lái)源、出行方式、可達(dá)性、消費(fèi)心理等主觀態(tài)度因素以及購(gòu)物地離家距離、購(gòu)物地所提供的商品種類豐富程度等客觀因素。相關(guān)文獻(xiàn)先后提出了零售引力法則、中心地理論、引力模型、購(gòu)物中心層次性系統(tǒng)發(fā)展模型、空間需求模型、消費(fèi)者鏈?zhǔn)劫?gòu)物模型等理論。(3)空間消費(fèi)理論。空間消費(fèi)理論一般將消費(fèi)視為一種社會(huì)過(guò)程。消費(fèi)空間不是簡(jiǎn)單的地理與物理的空間交集，不是單純的買與賣的地方，而是需要承載諸多功能的社會(huì)空間。正如鮑德里亞所述，消費(fèi)領(lǐng)域是一個(gè)富有結(jié)構(gòu)的社會(huì)領(lǐng)域。不同收入、性別、年齡、品位、職業(yè)諸多社會(huì)類別之間的差異，通過(guò)商品與服務(wù)的組合、品牌符號(hào)的編碼嵌入消費(fèi)空間的意義體系里。消費(fèi)生活方式的完成過(guò)程實(shí)際上是空間化的消費(fèi)生活方式過(guò)程。居民的不同消費(fèi)屬性和消費(fèi)階層及其消費(fèi)行為構(gòu)成，能充分體現(xiàn)城市內(nèi)不同消費(fèi)場(chǎng)所的社會(huì)空間構(gòu)成與消費(fèi)(需求)質(zhì)量水平。消費(fèi)場(chǎng)所也體現(xiàn)了他們對(duì)應(yīng)空間化消費(fèi)的生活方式。[21]例如，城市是一個(gè)坐落在有限空間內(nèi)的各種經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)(住房、勞動(dòng)力、土地、運(yùn)輸?shù)?相互交織的網(wǎng)狀系統(tǒng)。這種集中的特點(diǎn)使得現(xiàn)代城市成為推動(dòng)消費(fèi)發(fā)展的關(guān)鍵場(chǎng)所。同時(shí)消費(fèi)和消費(fèi)者具有非均質(zhì)性和流動(dòng)的特征，空間不只是消費(fèi)發(fā)生的背景，而且與商品、社會(huì)和文化共同構(gòu)建著個(gè)體和集體的消費(fèi)活動(dòng)，消費(fèi)在地方發(fā)生，地方又影響著消費(fèi)的具體過(guò)程。

經(jīng)濟(jì)學(xué)、地理學(xué)、行為學(xué)等都對(duì)消費(fèi)問(wèn)題給予了特別關(guān)注，但從已有的文獻(xiàn)來(lái)看，還存在以下不足：一是跨學(xué)科和跨理論研究較少，相關(guān)研究還有待加強(qiáng)。當(dāng)前消費(fèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)理論還缺乏對(duì)消費(fèi)空間的重視；新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)對(duì)消費(fèi)的研究更多的是從生產(chǎn)聚集角度開(kāi)展的；而地理學(xué)更側(cè)重于消費(fèi)空間和城市居民個(gè)體消費(fèi)行為之間的關(guān)系。各學(xué)科交叉融合、相互印證的程度還需要提升。二是對(duì)“消費(fèi)黏性”和“消費(fèi)率”問(wèn)題的研究還比較少。從目前消費(fèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)最前沿的進(jìn)展來(lái)看，微觀分析與宏觀分析的二元分野正在消失，跨學(xué)科研究的基礎(chǔ)和條件正在成熟。但無(wú)論是消費(fèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)、新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)，還是空間消費(fèi)理論等，都沒(méi)有對(duì)彼此之間的深厚關(guān)聯(lián)關(guān)系予以充分的重視，盡管有學(xué)者已經(jīng)認(rèn)識(shí)到了這一點(diǎn)。同時(shí)，截至目前，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)“黏性消費(fèi)”的研究還很少，正處于前沿理論的初步引進(jìn)階段。三是我國(guó)關(guān)于“低消費(fèi)率之謎”的研究還需要進(jìn)一步深入。與低消費(fèi)率問(wèn)題的緊迫性和重要性形成顯著對(duì)比的是，盡管目前我國(guó)許多研究已經(jīng)注意到“低消費(fèi)率”這一現(xiàn)象，但受到理論工具、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)等條件的制約，還缺乏對(duì)其內(nèi)在機(jī)理、決定因素、歷史階段性、臨界轉(zhuǎn)換條件等深入細(xì)致的研究。

三、城鎮(zhèn)化擴(kuò)大消費(fèi)的機(jī)理： 一個(gè)探索性分析框架

從加強(qiáng)對(duì)中國(guó)基本現(xiàn)實(shí)的解釋力出發(fā)，考慮到城鎮(zhèn)化進(jìn)程與消費(fèi)空間的密切關(guān)系，基于前文對(duì)黏性消費(fèi)、空間與消費(fèi)互動(dòng)已有研究的分析，我們從跨理論視角和黏性消費(fèi)增長(zhǎng)框架出發(fā)，將空間與消費(fèi)聯(lián)結(jié)起來(lái)，力圖深入研究居民消費(fèi)行為與空間的互動(dòng)機(jī)理，提出一個(gè)基于我國(guó)城鎮(zhèn)化進(jìn)程與消費(fèi)關(guān)系的探索性分析框架。

(一)空間與消費(fèi)的聯(lián)結(jié)

聯(lián)結(jié)空間與消費(fèi)，研究個(gè)體的消費(fèi)活動(dòng)與空間環(huán)境之間的關(guān)系機(jī)理與互動(dòng)機(jī)制，對(duì)于揭示我國(guó)“低消費(fèi)率”現(xiàn)象的微觀基礎(chǔ)具有重要的理論價(jià)值和政策含義。正如區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)之父伊薩德(Isard)所述，考慮到社會(huì)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在不同時(shí)間與不同地點(diǎn)獨(dú)立發(fā)生的特質(zhì)，以及明顯存在的區(qū)域差異和不同地區(qū)人民福利間的巨大不平等，一個(gè)綜合性的經(jīng)濟(jì)理論或社會(huì)理論應(yīng)該包括時(shí)間與空間兩個(gè)維度，“空間”是可以被區(qū)分、分離并評(píng)估出其空間效用的。忽視空間差異性(spatial differentiation)和空間非平穩(wěn)性(spatial non-stationary)的存在會(huì)極大地影響理論對(duì)現(xiàn)實(shí)情況的解釋能力，也會(huì)降低模型的預(yù)測(cè)分析能力。[22]從規(guī)范研究的角度來(lái)看，我國(guó)消費(fèi)空間差異的最顯著特征是城鄉(xiāng)差異，將空間與消費(fèi)聯(lián)結(jié)直接形成了兩類在空間上相互分隔的異質(zhì)性消費(fèi)群體。

在“低消費(fèi)率”這一現(xiàn)象背后是我國(guó)微觀家庭消費(fèi)傾向過(guò)低和消費(fèi)支出增長(zhǎng)乏力。在消費(fèi)黏性即當(dāng)期消費(fèi)與前一期消費(fèi)的自相關(guān)特性下，居民當(dāng)期的消費(fèi)將導(dǎo)致下期同等消費(fèi)效用水平的下降，從而使得消費(fèi)者不僅平滑消費(fèi)水平還將平滑消費(fèi)增長(zhǎng)。由于消費(fèi)在本質(zhì)上是空間性建構(gòu)與分布的，居民消費(fèi)行為本身與消費(fèi)空間環(huán)境構(gòu)成具有互逆與相依性質(zhì)的關(guān)系，因此，不同消費(fèi)空間會(huì)形成不同的消費(fèi)行為。空間環(huán)境(諸如城鄉(xiāng)空間結(jié)構(gòu)、家庭區(qū)位、區(qū)位選擇、所在地社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和文化制度等)影響人們的偏好與消費(fèi)行為，反過(guò)來(lái)，人們的消費(fèi)偏好與消費(fèi)選擇行為又影響到空間結(jié)構(gòu)的變化(比如，通過(guò)人口的區(qū)位遷移、行為轉(zhuǎn)換等)。相關(guān)的關(guān)系機(jī)理與互動(dòng)機(jī)制是揭示我國(guó)“低消費(fèi)率之謎”的微觀基礎(chǔ)及城鎮(zhèn)化擴(kuò)大消費(fèi)的內(nèi)在機(jī)理的重要路徑。

消費(fèi)是微觀經(jīng)濟(jì)分析與宏觀經(jīng)濟(jì)分析的關(guān)鍵樞紐，承擔(dān)著解釋宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的總量波動(dòng)與結(jié)構(gòu)變遷原因的重要職能。低消費(fèi)率問(wèn)題具有重要的經(jīng)濟(jì)地理特征：一是世界各國(guó)消費(fèi)率之間存在著明顯的經(jīng)濟(jì)地理差異，我國(guó)各省區(qū)消費(fèi)率之間也存在著明顯的差異。二是從微觀的家庭消費(fèi)行為來(lái)看，居民在消費(fèi)行為上存在明顯的差異，尤其是我國(guó)城鄉(xiāng)居民消費(fèi)傾向存在顯著的城鄉(xiāng)差異。三是消費(fèi)增長(zhǎng)存在顯著的政策響應(yīng)黏性。從世界范圍來(lái)看，消費(fèi)率對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和政府政策均具有一定的響應(yīng)黏性。以世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展和政府健康支出為例，消費(fèi)率與各國(guó)人均GDP和健康公共支出之間的關(guān)系極其微弱(如圖1所示)。

(a)世界各國(guó)人均GDP和消費(fèi)率的關(guān)系

(b)政府健康公共支出與消費(fèi)率的關(guān)系

圖1 消費(fèi)率對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展及公共政策的響應(yīng)黏性

以上特征使得研究我國(guó)的“低消費(fèi)率之謎”具有一定的難度。當(dāng)前，我國(guó)大多數(shù)消費(fèi)研究都將提高居民收入作為擴(kuò)大消費(fèi)的關(guān)鍵點(diǎn)，這實(shí)際上混淆了絕對(duì)意義的“消費(fèi)”與相對(duì)意義的“消費(fèi)率”之間的重要區(qū)別。從統(tǒng)計(jì)相關(guān)性上看，居民收入與消費(fèi)支出之間存在無(wú)可爭(zhēng)議的高度相關(guān)性，但居民收入與消費(fèi)率之間則不僅不存在明顯的正向相關(guān)關(guān)系，而且還可能存在凱恩斯所述的“邊際消費(fèi)傾向遞減”規(guī)律。我們認(rèn)為，關(guān)于消費(fèi)問(wèn)題的研究更根本的是要回到消費(fèi)本身，即從長(zhǎng)期來(lái)看，我國(guó)擴(kuò)大消費(fèi)的關(guān)鍵點(diǎn)應(yīng)是提高消費(fèi)率，而提高收入應(yīng)是收入分配理論關(guān)注的核心問(wèn)題。因此，低消費(fèi)率問(wèn)題的首要關(guān)注點(diǎn)是，我國(guó)居民消費(fèi)率有哪些內(nèi)在決定因素，即構(gòu)成我國(guó)消費(fèi)黏性的內(nèi)生機(jī)制和外生機(jī)制是什么？從現(xiàn)象上看(如圖2所示)，我國(guó)的城鎮(zhèn)化率與居民消費(fèi)率呈現(xiàn)一定的負(fù)相關(guān)關(guān)系。如何理解城鎮(zhèn)化率與居民消費(fèi)率相背離的現(xiàn)象？即我國(guó)城市化與消費(fèi)黏性增長(zhǎng)之間的深層次互動(dòng)機(jī)理是什么，為什么會(huì)產(chǎn)生上述背離現(xiàn)象，扭轉(zhuǎn)二者背離趨勢(shì)的臨界條件是什么？在解答上述問(wèn)題的基礎(chǔ)上，我們需要進(jìn)一步深入分析的一個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)是，從現(xiàn)實(shí)性上考慮，城鎮(zhèn)化對(duì)消費(fèi)黏性的沖擊到底有多大，即我國(guó)城鎮(zhèn)化擴(kuò)大消費(fèi)的潛力到底有多大，技術(shù)上如何進(jìn)行合理測(cè)度，相關(guān)沖擊的響應(yīng)過(guò)程如何發(fā)生和變化？在此基礎(chǔ)上，我們需要就這一消費(fèi)問(wèn)題對(duì)各項(xiàng)政策的反應(yīng)及其對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的影響做出評(píng)價(jià)。上述方面，均需要將空間因素和消費(fèi)問(wèn)題聯(lián)結(jié)起來(lái)，重新構(gòu)建符合我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)特征、針對(duì)性解決我國(guó)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的消費(fèi)理論。

圖2 我國(guó)居民消費(fèi)率與城鎮(zhèn)化率的背離

(二)消費(fèi)行為的微觀基礎(chǔ)與空間差異

當(dāng)前各類文獻(xiàn)對(duì)消費(fèi)黏性的類型有多種不同的表述。例如，部分文獻(xiàn)把縱向的比較效用稱為“習(xí)慣形成”，而把橫向的比較效用稱為“追趕瓊斯”(catching up with Joneses)；把前者歸結(jié)為“個(gè)人資本”，而把后者看成是“社會(huì)資本”，并在“世代交疊”(OLG)經(jīng)濟(jì)中，提出了第三種習(xí)慣資本(habit capital)——家庭資本(familial capital)，即子女的消費(fèi)偏好會(huì)受到父母消費(fèi)的影響，父母過(guò)去的消費(fèi)水平給子女的消費(fèi)效用設(shè)定了一定標(biāo)準(zhǔn)的偏好，并稱之為“遺傳或繼承偏好”(bequeathed tastes或inherited tastes)。[23]盡管不同研究者采用的術(shù)語(yǔ)不同，實(shí)際上以上消費(fèi)黏性類型最重要的區(qū)分在于，黏性是通過(guò)自己過(guò)去的消費(fèi)經(jīng)驗(yàn)累積而成(習(xí)慣形成)，還是通過(guò)人際間比較(黏性信息)或者跨代傳遞而形成的一種消費(fèi)外部性。

基于上述區(qū)分，低消費(fèi)率的微觀來(lái)源可能包括兩類：一是消費(fèi)偏好的家庭遺傳性和內(nèi)生性，即居民消費(fèi)偏好形成的內(nèi)生性和環(huán)境依賴性或者說(shuō)消費(fèi)黏性所具有的路徑依賴性，亦即過(guò)去的經(jīng)歷或歷史的經(jīng)驗(yàn)對(duì)一個(gè)人的消費(fèi)行為的影響。因?yàn)槿藗儚南M(fèi)中得到的效用或滿足程度將依賴于過(guò)去的經(jīng)驗(yàn)，依賴于過(guò)去經(jīng)驗(yàn)的強(qiáng)度與持久性的結(jié)果。二是消費(fèi)偏好的社會(huì)形成機(jī)制。在信息黏性、偏好外部性等基本假設(shè)的基礎(chǔ)上，人們的消費(fèi)活動(dòng)同時(shí)也是學(xué)習(xí)過(guò)程，學(xué)習(xí)過(guò)程對(duì)于人們消費(fèi)需求的形成與發(fā)展具有重大影響。居民在消費(fèi)過(guò)程中，消費(fèi)成本與具有類似偏好的人數(shù)相關(guān)，一個(gè)消費(fèi)者改變自己購(gòu)買行為的權(quán)利就會(huì)影響到其他消費(fèi)者的福利，出現(xiàn)效用相關(guān)和行為依賴，即U=U(ξ1，…，ξn)。此時(shí)，消費(fèi)行為的多樣性和消費(fèi)方式的差異化主要是由空間上的聚集程度(如城鄉(xiāng)差異)來(lái)區(qū)分的。在不同的消費(fèi)空間中，人們總是觀察與模仿其他人的消費(fèi)模式。例如，在現(xiàn)實(shí)中消費(fèi)者是怎樣安排他們面臨的新的支出機(jī)會(huì)；如何學(xué)會(huì)利用他們新增的購(gòu)買能力；信息如何在消費(fèi)之間傳導(dǎo)；消費(fèi)需求升級(jí)過(guò)程如何進(jìn)行，如何模仿和學(xué)習(xí)較高等級(jí)群體的消費(fèi)方式與行為等。

城鄉(xiāng)作為不同的消費(fèi)空間存在巨大的空間差異，這種差異會(huì)對(duì)居民的消費(fèi)行為產(chǎn)生巨大的影響(如拉帕博特(Rappaport)的有關(guān)研究[24])，其作用機(jī)理可以概括為如下三個(gè)方面：

一是空間聚集與消費(fèi)增長(zhǎng)存在因果循環(huán)累積關(guān)系，即城鎮(zhèn)化過(guò)程中的偏好外部性及集聚效應(yīng)，與消費(fèi)黏性、消費(fèi)增長(zhǎng)之間存在互動(dòng)關(guān)系。一方面，根據(jù)新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的思想，消費(fèi)的多少一般源于自身可支配財(cái)富的多寡，財(cái)富的多少?gòu)母旧蠜Q定了消費(fèi)商品的多少和種類。平均來(lái)看，生活在城市中的居民比生活在非城市中的居民獲得的收入要高。格萊澤(Glaeser)等人發(fā)現(xiàn)，城市工人的收入要比非城市工人的收入高33%。城市規(guī)模和工資水平具有很強(qiáng)的正向關(guān)系，城市規(guī)模越大，工資水平相對(duì)越高，城市較高的工資水平會(huì)帶來(lái)消費(fèi)數(shù)量和種類的增加。[25]同時(shí)，城市中消費(fèi)的可能性更高，真實(shí)工資水平較低，這是因?yàn)槌鞘芯用裆钏枰囊磺卸夹枰?gòu)買，而農(nóng)村居民生活所需的很多必需品根本不需要到市場(chǎng)購(gòu)買。[26]所以，在城市選址要比在農(nóng)村地區(qū)更接近需求市場(chǎng)，城市居民的消費(fèi)傾向較高，收入的很大一部分花在了企業(yè)所生產(chǎn)的商品上。另一方面，沃爾夫?qū)?Waldfoge)等學(xué)者認(rèn)為，集聚也會(huì)強(qiáng)化消費(fèi)。市場(chǎng)的擴(kuò)大、人口的集中使人與人之間直接交流的機(jī)會(huì)增加了，這會(huì)使人與人之間滲透著彼此的偏好和習(xí)慣，從而產(chǎn)生“偏好外部性”。[27]這種偏好外部性不僅使雙方的消費(fèi)習(xí)慣趨于一致，而且彼此之間在消費(fèi)商品的數(shù)量和種類上也互相攀比，居民的消費(fèi)福利可能取決于其他消費(fèi)者是否也偏好于他所購(gòu)買的商品。一般而言，隨著生活條件的改善，人們會(huì)越來(lái)越偏好于消費(fèi)更奢侈的商品。

二是消費(fèi)黏性與城鎮(zhèn)化率存在著內(nèi)在關(guān)聯(lián)，我國(guó)將消費(fèi)作為經(jīng)濟(jì)內(nèi)生增長(zhǎng)動(dòng)力，需要建立新的穩(wěn)定均衡。錢納里和塞爾奎因曾經(jīng)全面深入地分析了1950—1970年101個(gè)國(guó)家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中消費(fèi)率的變化，發(fā)現(xiàn)消費(fèi)率的演變過(guò)程呈平緩的U型曲線。在工業(yè)化初期，最終消費(fèi)率和居民消費(fèi)率分別為86%和73%；工業(yè)化中期，最終消費(fèi)率和居民消費(fèi)率分別下降到80%和66%；工業(yè)化末期，最終消費(fèi)率和居民消費(fèi)率下降至76%和60%，即在整個(gè)工業(yè)化階段，消費(fèi)率是下降的，在工業(yè)化階段結(jié)束或經(jīng)濟(jì)達(dá)到發(fā)達(dá)階段以后，消費(fèi)率將趨于穩(wěn)定。[28]將這一理論與城市化理論相聯(lián)系，可以得到如下假說(shuō)，即隨著工業(yè)化進(jìn)程的發(fā)展，我國(guó)低消費(fèi)率會(huì)在某一時(shí)點(diǎn)出現(xiàn)逆轉(zhuǎn)。以上假說(shuō)意味著，隨著工業(yè)化的發(fā)展，我國(guó)居民的消費(fèi)黏性會(huì)發(fā)生改變，原來(lái)經(jīng)濟(jì)均衡穩(wěn)定增長(zhǎng)的條件將被打破，經(jīng)濟(jì)將進(jìn)入新的穩(wěn)定均衡增長(zhǎng)狀態(tài)。這一假說(shuō)在日本、韓國(guó)的發(fā)展歷程中得到了部分驗(yàn)證。20世紀(jì)50年代初期，日本的最終消費(fèi)率高達(dá)77%，而在1970年下降到谷底59.7%，到20世紀(jì)70年代又回升到67%以上，之后一直較為穩(wěn)定。韓國(guó)1970年的最終消費(fèi)率為83.9%，之后穩(wěn)定下降到1988年的59.7%，從20世紀(jì)80年代末開(kāi)始，逐漸平緩上升，進(jìn)入到21世紀(jì)以后，維持在70%以上。2014年以來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)，從一種均衡增長(zhǎng)路徑躍遷到新的均衡增長(zhǎng)路徑，居民消費(fèi)率的拐點(diǎn)是否來(lái)臨還有待進(jìn)一步觀察和驗(yàn)證。

三是居民在城鄉(xiāng)空間轉(zhuǎn)換過(guò)程中的區(qū)位選擇影響消費(fèi)行為。城鎮(zhèn)往往發(fā)揮著生產(chǎn)中心、商品流通中心、消費(fèi)中心的職能。城鄉(xiāng)居民家庭會(huì)根據(jù)效用最大化原則，選擇適當(dāng)?shù)木幼^(qū)。居民家庭的居住區(qū)與公共消費(fèi)品的區(qū)位選擇與消費(fèi)成本之間具有互動(dòng)的影響。例如我國(guó)大多數(shù)農(nóng)村居民的消費(fèi)更注重實(shí)用性，而大部分城鎮(zhèn)居民則更關(guān)心商品的符號(hào)價(jià)值，商品強(qiáng)烈的等級(jí)屬性強(qiáng)化了農(nóng)民對(duì)自己身份的認(rèn)同，從而會(huì)阻礙其深度融入城市消費(fèi)社會(huì)。

(三)城鎮(zhèn)化擴(kuò)大消費(fèi)的空間效應(yīng)

居民消費(fèi)行為研究可分為兩個(gè)層次：第一個(gè)層次主要研究消費(fèi)的生命周期配置問(wèn)題，也就是消費(fèi)者在一生總資源的約束下，如何配置各期消費(fèi)；第二個(gè)層次著眼于各期消費(fèi)支出如何在各類消費(fèi)品間配置，即消費(fèi)結(jié)構(gòu)問(wèn)題。與這兩個(gè)層次的研究相對(duì)應(yīng)，在引入“空間維度”和“黏性消費(fèi)”以后，我們認(rèn)為在城鎮(zhèn)化背景下，消費(fèi)者異質(zhì)性主要有兩類：一是城鄉(xiāng)社會(huì)形成機(jī)制的差異所導(dǎo)致的消費(fèi)群體的異質(zhì)性；二是由于信仰、觀念、社會(huì)等級(jí)等家庭資本遺傳導(dǎo)致的消費(fèi)者個(gè)體的異質(zhì)性。這兩種異質(zhì)性會(huì)導(dǎo)致兩類不同的空間效應(yīng)：一是由于城鄉(xiāng)空間重構(gòu)和居民區(qū)位移動(dòng)，消費(fèi)者重新選擇消費(fèi)方式及消費(fèi)行為的“空間轉(zhuǎn)換效應(yīng)”；二是在城鎮(zhèn)化的過(guò)程中，異質(zhì)性消費(fèi)個(gè)體面對(duì)城市“消費(fèi)空間”變化選擇改變消費(fèi)方式和內(nèi)容的“消費(fèi)升級(jí)效應(yīng)”。

如圖3所示，在由農(nóng)村向城市流動(dòng)的過(guò)程中，消費(fèi)者在空間轉(zhuǎn)變過(guò)程中會(huì)存在“缺口問(wèn)題”及“空間轉(zhuǎn)換效應(yīng)”。我國(guó)城鄉(xiāng)及不同地區(qū)居民消費(fèi)問(wèn)題存在差異性，這一結(jié)構(gòu)特征會(huì)在一定程度上影響居民的消費(fèi)行為。在理想情境下，城鎮(zhèn)化過(guò)程本身會(huì)構(gòu)成一項(xiàng)“持久性沖擊”，使遷徙后的居民整個(gè)生命周期上的效用函數(shù)曲線發(fā)生向上的躍遷(L1→L2)，從而帶來(lái)消費(fèi)傾向的“空間轉(zhuǎn)換效應(yīng)”。隨著城鎮(zhèn)化進(jìn)程的推進(jìn)，城鎮(zhèn)居民消費(fèi)會(huì)帶來(lái)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)。消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)即消費(fèi)層次結(jié)構(gòu)的遞升，是一個(gè)社會(huì)的消費(fèi)需求由代表低一級(jí)的消費(fèi)時(shí)代的主流商品到代表高一級(jí)消費(fèi)時(shí)代的主流商品的變革過(guò)程。在黏性消費(fèi)增長(zhǎng)的框架下，隨著我國(guó)城鎮(zhèn)化的發(fā)展，消費(fèi)升級(jí)的具體條件、結(jié)構(gòu)變化(Cn-1→Cn)和時(shí)間間隔特征(即tn-1→tn)都可能對(duì)居民消費(fèi)傾向和消費(fèi)黏性產(chǎn)生重大影響。

總體來(lái)說(shuō)，將消費(fèi)黏性和空間維度引入“低消費(fèi)率之謎”的研究，可以更有效地揭示個(gè)體消費(fèi)行為與空間環(huán)境之間的關(guān)系機(jī)理與互動(dòng)機(jī)制，拓展消費(fèi)行為的微觀基礎(chǔ)研究，也可以深入揭示我國(guó)城鎮(zhèn)化擴(kuò)大消費(fèi)的內(nèi)在機(jī)理。可以看到，隨著我國(guó)城鎮(zhèn)化建設(shè)及相關(guān)配套機(jī)制的建立，經(jīng)濟(jì)空間格局將進(jìn)一步優(yōu)化，居民消費(fèi)將呈現(xiàn)新的特征，模仿型排浪式消費(fèi)將逐步轉(zhuǎn)變?yōu)閭€(gè)性化、多樣化消費(fèi)模式并成為主流，這要求消費(fèi)政策必須更加注重市場(chǎng)和心理文化因素，從深層次上緩釋消費(fèi)增長(zhǎng)的黏性程度，釋放消費(fèi)增量的空間。

圖3 城鎮(zhèn)化過(guò)程中的空間轉(zhuǎn)換效應(yīng)和消費(fèi)升級(jí)效應(yīng)

四、未來(lái)需要進(jìn)一步深入研究的幾個(gè)方向

在本文中，我們綜合經(jīng)濟(jì)學(xué)、地理學(xué)、行為學(xué)等學(xué)科的相關(guān)理論，對(duì)我國(guó)的低消費(fèi)率問(wèn)題進(jìn)行了探討。未來(lái)還需要從以下三個(gè)方面展開(kāi)深入研究。

一是建立包括地理信息系統(tǒng)(GIS)數(shù)據(jù)、城鄉(xiāng)居民家庭消費(fèi)支出、代碼化家庭特征數(shù)據(jù)等在內(nèi)的體系完備、可綜合印證比較的大樣本數(shù)據(jù)庫(kù)，為相關(guān)研究提供數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。一般而言，總量數(shù)據(jù)中無(wú)法控制的不可觀測(cè)的異質(zhì)性可能會(huì)夸大習(xí)慣效應(yīng)。因此，20世紀(jì)90年代以后，隨著微觀數(shù)據(jù)的逐步積累，國(guó)外經(jīng)濟(jì)學(xué)家主要采用家庭層次的數(shù)據(jù)對(duì)前沿消費(fèi)問(wèn)題進(jìn)行實(shí)證研究。其中，海恩(Heien)和德哈爾(Durhaln)是最先運(yùn)用微觀數(shù)據(jù)對(duì)消費(fèi)習(xí)慣進(jìn)行研究的學(xué)者。[29]此后，麥格海爾(Meghir)和韋伯(Weber)利用美國(guó)CES(Consumer Expenditure Survey)數(shù)據(jù)[30]，嘉里格利亞和羅斯利用英國(guó)BHPS(British Household Panel Survey)數(shù)據(jù)[31]，加萊索(Carraseo)等利用西班牙ECPF(Spanish Family Expenditure Survey)數(shù)據(jù)[32]，阿賴澤(Alessie)和提帕(Teppa)利用荷蘭DHS(Dutch Household Survey)數(shù)據(jù)[33]，對(duì)前沿消費(fèi)問(wèn)題進(jìn)行了檢驗(yàn)。目前，國(guó)內(nèi)有關(guān)研究主要基于中國(guó)家庭住戶收入項(xiàng)目調(diào)查數(shù)據(jù)(CHIPS)、密歇根大學(xué)中國(guó)健康與家庭生活調(diào)查(CHFLS)等，而綜合GIS數(shù)據(jù)信息，采用先進(jìn)的數(shù)據(jù)整合方法和技術(shù)性調(diào)整(如設(shè)置等價(jià)尺度和進(jìn)行敏感性分析等)，涵蓋地理信息、家庭規(guī)模、年齡結(jié)構(gòu)、世代結(jié)構(gòu)、信念信仰、文化心理等異質(zhì)性特征的數(shù)據(jù)庫(kù)體系還沒(méi)有形成。

二是基于空間差異和消費(fèi)者異質(zhì)性量化評(píng)估城鎮(zhèn)化擴(kuò)大消費(fèi)的空間效應(yīng)。本文對(duì)城鎮(zhèn)化過(guò)程中將出現(xiàn)的消費(fèi)“空間轉(zhuǎn)換效應(yīng)”和“升級(jí)效應(yīng)”的解析，可以為我國(guó)城鎮(zhèn)化影響消費(fèi)增長(zhǎng)的有關(guān)研究和政策評(píng)估提供一個(gè)基礎(chǔ)性的分析框架。構(gòu)建評(píng)估城鎮(zhèn)化擴(kuò)大消費(fèi)的經(jīng)濟(jì)模型，并基于GIS和微觀調(diào)查數(shù)據(jù)對(duì)我國(guó)城鎮(zhèn)化擴(kuò)大消費(fèi)的潛力進(jìn)行實(shí)證研究，考察習(xí)慣形成等消費(fèi)黏性因素對(duì)相關(guān)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的影響，是未來(lái)深化我國(guó)城鎮(zhèn)化影響消費(fèi)增長(zhǎng)的有關(guān)研究的重要內(nèi)容。

三是基于黏性消費(fèi)增長(zhǎng)框架，建立涵蓋多部門的動(dòng)態(tài)隨機(jī)一般均衡模型(DSGE)，模擬評(píng)估消費(fèi)率的政策響應(yīng)過(guò)程和對(duì)其他部門的沖擊過(guò)程。動(dòng)態(tài)隨機(jī)一般均衡模型目前已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域進(jìn)行政策分析及經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)的主要工具。近期我國(guó)學(xué)者雷瀟雨和龔六堂、徐朝陽(yáng)等對(duì)應(yīng)用這一框架分析我國(guó)消費(fèi)率問(wèn)題做了初步探索[34]，未來(lái)將引入空間異質(zhì)性和消費(fèi)黏性，構(gòu)建涵蓋家庭、最終品廠商、中間品廠商、政府部門等在內(nèi)的，分析我國(guó)居民消費(fèi)動(dòng)態(tài)調(diào)整過(guò)程的DSGE數(shù)量模型，模擬研究在我國(guó)城鎮(zhèn)化擴(kuò)大消費(fèi)過(guò)程中，黏性消費(fèi)增長(zhǎng)對(duì)各項(xiàng)擴(kuò)大消費(fèi)政策沖擊的響應(yīng)過(guò)程，以及消費(fèi)黏性變動(dòng)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、就業(yè)結(jié)構(gòu)等的影響。這是一個(gè)值得關(guān)注的重要研究方向，具有較強(qiáng)的綜合性和較高的學(xué)術(shù)研究?jī)r(jià)值，同時(shí)對(duì)我國(guó)消費(fèi)政策的制定也將具有積極的政策參考價(jià)值。

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(責(zé)任編輯 武京閩)

Space, Consumption Stickiness and the Low Consumption Ratio Puzzle

SHI Ming-ming, LIU Xiang-dong

(School of Business, Renmin University of China, Beijing 100872)

Low consumption rate, especially low consumption rate of residents, is a major problem plaguing China’s sustainable economic development at present. Starting from the basic reality of China’s economy and society, this paper proposes an urbanization expanding consumption analysis framework based on a cross-disciplinary theoretical perspective and stickiness in consumption growth. Some researches have proved that consumer preferences not only depend on the family hereditary and endogenous, but also rely on the social formation mechanism. Urban and rural consumption spaces have large spatial differences, which makes the consumption behavior of residents heterogeneous. While the group heterogeneity results from the differences between urban and rural spatial structure, the individual heterogeneity can be attributed to family capital, such as the belief, concept, and social class and so on. Therefore, in China’s process of urbanization, there are two types of consumption effect, namely, space conversion effect from urban and rural spatial reconstruction and resident immigration, and consumption upgrade effects from individuals changing their consumption patterns and content in the process of deepening urbanization.

space; consumption stickiness; low consumption ratio puzzle; consumer heterogeneity

教育部人文社會(huì)科學(xué)研究一般項(xiàng)目“我國(guó)擴(kuò)大內(nèi)需長(zhǎng)效機(jī)制的微觀基礎(chǔ)與政策構(gòu)建——基于家庭消費(fèi)函數(shù)與大樣本調(diào)查的研究”(12YJC790158)；國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“黏性消費(fèi)增長(zhǎng)框架下城鎮(zhèn)化擴(kuò)大消費(fèi)的潛力評(píng)估與效應(yīng)模擬”(41401124)

石明明：經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，中國(guó)人民大學(xué)商學(xué)院講師；劉向東：經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，中國(guó)人民大學(xué)商學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師(北京 100872)