如何進行農地高效流轉？——基于農地拍賣市場的構建設想

譚周令

（石河子大學經濟與管理學院，新疆 石河子 8 320002）

一、引言

20 世紀80年代，為了應對農業危機，中國對農地經營制度進行了創新。農地經營制度由人民公社時代國家對土地全面干預的制度結構變為以家庭為基本經營單位的家庭聯產承包責任制。家庭聯產承包責任制的廣泛實施賦予了廣大農民群眾較為充分的經營自主權，有效地提升了生產主體的生產積極性，為后來中國農業實力的提升打下了基礎。從家庭聯產承包責任制的實施到現在，其小規模、分散化的經營模式與農業生產之間的關系一直受到普遍關注［1－2］。在1985年以前，這種小規模、分散化的經營模式對于我國農業發展起到了積極的推動作用；但在此之后，該經營模式對于我國農業經濟可持續發展的不利影響便逐步顯現。首先，小規模、高分散的農業經營模式已經難以滿足現代農業發展的需要。土地規模狹小會形成更多的邊界，從而使土地利用效率難以提高［1］［2］。其次，細碎化的生產難以形成農業的規模經濟，對于我國農業綜合國際競爭力的提升不利。有研究表明：通過地塊數目的合并而達到弱化土地零碎程度，增加土地耕作面積對于全要素生產率的提升具有積極的影響，相應的產出也可以得到提高［3］［4］。土地流轉和規模化經營能夠提升農業現代化水平，而分田單干只能夠解決溫飽而難以致富［5］。

然而，數據顯示1986年農村戶均擁有耕地9.2 畝，戶均地塊擁有量為8.4 塊；2007年戶均擁有耕地面積減少為7.4 畝［6］。為了促進農業規模化經營，政府一直試圖從各個方面促進農地流轉。1999年，戶均流轉土地0.2 畝，占總面積的2.53%；2008年，也僅達到8.6%。2013年，中央一號文件明確指出：“鼓勵和支持承包土地向專業大戶、家庭農場、農民合作社流轉”。現階段，如何提升土地流轉效率，已經成為了農業規模化經營的首要問題。

農地流轉影響因素歸納起來主要包括宏觀和微觀兩個方面。在宏觀方面，多數經濟學家主要從政策、市場以及政府等角度進行了分析。Kung 和周其仁等都認為制度因素、經濟因素以及制度環境對于農地流轉有顯著的影響［7］［8］。包宗順認為：土地市場發育不健全、政府職能定位不當、農村社會保障體制以及農業保險制度滯后是影響農地有效流轉的主要因素［9］。黃延信從總體上對我國農地流轉進行了分析，并認為我國農地流轉主要在如下幾個方面存在問題：權屬不清，承包政策難以落實；流轉期限較短；政府職能定位偏差［10］。在微觀方面，主要以農地流轉主體為研究對象。樂章通過對10 個省份，30 個行政村的1032 戶農戶調研后發現，加快農地流轉的核心是以向農業規模生產為標志的現代農業生產方式轉型［11］。羅必良應用威廉姆森分析范式，從交易費用的角度對農戶農地流轉進行了研究，結果表明實物資產專用性對于農地流轉以及農業規模化經營具有積極作用，人力資本專用性以及地理位置專用性會加大農地流轉的交易費用，對農地流轉呈負向影響；農戶行為以及政策的不確定性會顯著影響農地流轉的交易費用［12］。

上述文章對于農地流轉的影響因素進行了較為全面的研究，但是對于具體做法都較少提及。通過總結，作者認為：農地流轉市場規模及農地產權問題是制約農地高效流轉的兩個主要方面。因此，作者在前人的研究基礎上，依據拍賣理論，構建了農地流轉的拍賣理論模型。通過總結和篩選，最終引入農地拍賣市場規模和農戶擁有的農地產權完整程度兩個主要變量，對農地拍賣理論模型內容進行了進一步豐富。最后，依據相關結論提出構建農地拍賣市場和實施農地互聯網拍賣等多種手段相結合的拍賣方式，以提升農地流轉效率、改善交易公平性、加速農業規模化經營。

二、模型建立

通過借鑒前面的分析和相關研究，本文依據拍賣理論構建一個農地拍賣交易模型。在農地拍賣市場上，首先假設用于流轉的土地的產權都被清晰地界定，而且市場交易機制完善，在市場上有多個符合“經濟人假設”的買者和賣者。依據拍賣理論，要是交易雙方沒有面臨信息約束，且各自報價呈不相關的連續分布，則交易能夠使二者都達到收益最大化［13］。尤其是對于拍賣來說具有更強的激勵相容性和互惠性，因為拍賣從一定程度上講是一種可以使買方實現收益最大化的賣方行為［14］。也就是說，拍賣可以使雙方各自達到在既定約束條件下的最優狀態。依據以上原理，現構建農地拍賣交易模型。

本文用l 表示在拍賣市場上交易的土地，由假設條件可知，其產權已得到明晰界定并受到法律保護，不然是難以進行成功交易的。s 和b 分別表示拍賣市場中的賣者和買者。vb表示買者所擁有的流動性資產，在現實的經濟環境之下，買方所具有的流動性資產面臨有風險或者沒有風險的預期收益和貼現；vs表示土地流出以后得到的除土地交易所得的其他好處，例如，對剩余土地經營能力的提升或者轉而從事其他行業的各種收入等。r 表示土地流出方自己耕種用以拍賣Ps（l）的土地或用于其他用途所得到的收益。Ps（l）和Pb（l）分別表示賣者和買者所愿意的支付額度，Ps和Pb表示表示賣者和買者所出單價。買者通過交易市場所拍得的土地（l）預期收益為Vl，其流動性資產（vb）在無風險的情況下（例如儲蓄中可以獲得利息）收益為R。那么，要使交易能夠進行，必然對于買者必然滿足：

如果買者能夠接受要價而達成交易，買者的收益必然滿足：

如果賣者同意交易，即接受了買者的價格，那么賣者所面對的收益也必然滿足：

如果雙方成功達成了交易，那么在出價方面必然有：

也就是說，交易的成功進行必然有買者所愿意的支付額度不小于賣者的要價，因為如果買者支付額度太低，那么交易是不會發生的。從拍賣的激勵相容性可知，要使交易能夠發生，雙方從交易之中的獲利必然要達到自己心理預期的最大值。進一步整理可以得到雙方的獲利函數為：

要實現交易，雙方必然都面臨著對方獲利函數的約束，不然就會使交易難以實現。因此，在相應的約束條件下，買賣雙方利益最大化函數和約束條件分別為：

上述構建的拍賣模型呈現出了一個動態的博弈過程，而且對于交易雙方來說，各自的支付額度或者要價可以當成是一個穩定存在的固定變量，而對方的要價或者支付額度則是一個非穩定的變量。據此，在有解的條件下可以構建交易的社會福利函數即價值函數：

函數形式表明，在拍賣的過程之中，雙方既要使交易能夠滿足自己利益最大化的要求，同時，也要考慮到自己出價能否使對方接受而完成交易；而且，函數還表明交易的結果能夠使雙方同時獲益，滿足激勵相容性。

在交易中，交易信息空間的大小能夠對交易的有效性產生嚴重的影響。擴大交易信息，可以產生交易的外部規模性，從而有效地促進交易數量和質量的雙重提升。而交易空間的大小和參與交易的人數之間呈現出正向變化的規律，也就是說交易中參與人數越多，與交易有關的信息的形成、傳播會產生規模優勢，降低平均成本，壓縮交易費用。因此，我們用n 表示參與交易的人數，從另外一方面也可以反映出整個交易規模的大小。

在方程的變量中，vb、vs、r、l、R 與存在于市場上的交易人數或者說市場交易規模無關；而Pb（l）、Ps（l）以及Vl則是n 的增函數。從拍賣理論可知，隨著交易市場規模的增加，買賣雙方的出價以及買者得到交易物的預期收益至少是不減的。因為如果呈現出遞減的趨勢，那么交易雙方就不會成功達成交易協議。據此，我們進一步調整方程的形式并簡化交易雙方的價值最大化目標，可得：

為了進一步了解方程的性質，我們以方程（11）為例。假設參與交易的人數增加1，那么和之前的賣者收益函數做差以后有：

由拍賣理論可知，（13）式右邊兩項都為正。首先，因為被用于拍賣的土地是唯一的，后來者的出價必須比前面的人出價高，那么他才會競拍成功；如果出價比對方低，那么就會競拍失敗，而在價格達到最優的時候，拍賣結束。其次，在交易中，只有預期收益大于成本，交易才會達成，而且對于經營、獲利能力較強，資產仍具有較大的增值空間的買者往往傾向于促成拍賣，反之則不會完成交易。因為一旦后面的買者經過盤算發現其盈利不如前面的競拍者，那么他就不會進一步出價，因為其增值空間被進一步壓縮，此時再進行加價已經顯得不劃算了。交易規模的擴大，一定會使成交價格不減，而且也會對眾多買方的經營能力進行篩選，以選擇能力最強、盈利空間最優的人而促成拍賣。因此，

則依據上述分析有：

依據前面的推導以及拍賣特性進一步得出：

由（19）式可知，農地拍賣市場中的總價值會隨著拍賣市場的規模增加而增加，這一點對于發展農地拍賣市場、增強資源流動性、規模性以及優化交易市場結構具有強烈的引導、促進作用。

但是，上述相關結論關鍵的支持點是對于農地產權界定明晰的假設。然而依據中國農地制度變遷來看，農民手中掌握的往往是殘缺的農地產權，農地產權的各項權能往往受到不同程度的外界干預和約束。在外界干預和約束的作用下會使農地租值發生一定的耗散而造成農地資源利用的低效。中國農地制度變遷的過程也可以當成農民擁有的農地產權在不斷地被豐富和清晰界定，租值耗散程度逐步減小的一個過程［15］。在此，我們將農地的100%產權當成一個產權集合或產權束Q，在產權束中包含Ti（i＝1.2…）種子產權，而且每種產權依據現實重要性有對應的權重αi≤1（i＝1.2…）。每一個農戶所擁有的農地產權為每種子產權的線性加權組合。C＝α1T1＋α2T2＋…＋αKTK（αi（i＝1.2…）不全為0）產權束的完整性對于變量vb、vs、r、l、R 無影響；而Pb（l）、Ps（l）以及Vl則是關于產權束完整性的增函數，即農地產權越完整，賣主的心理價位越高，買主愿意出的價格以及其拍得后的預期收益也會越高。因此，我們進一步調整交易雙方的價值最大化目標，可得：

仍舊以賣者收益函數為例，通過借鑒上述的運算方法我們可以得到：

由式（22）可知，賣方收益函數與用于拍賣的土地產權完整呈現正向變化的關系，且和農地關鍵性子產權具有正向關聯。對于整個農地拍賣市場來說，也會由于質量更好的標的物的存在而提升整個農地拍賣市場的價值。因此，農地產權的完整性，以及關鍵性子產權的把握，對于促進農地拍賣市場的發展，提升交易效率都具有促進作用。

三、結論與啟示

（一）結論

依據上述模型的初步建立，可以歸納出相關結論：農地拍賣對于交易雙方都能夠實現效益的優化，具有激勵相容、互利共贏的特點。隨著農地拍賣市場規模的不斷擴大，能夠形成交易的規模效應，交易信息空間進一步擴大，信息獲取平均成本降低、交易費用可以得到有效削減。在農地拍賣市場中，賣方所擁有的農地產權束越完整，對于關鍵性子產權把握越準確，買賣雙方收益越高，整個農地拍賣市場的總價值會因為高質量的標的物的介入而提高，農地在拍賣市場上的流轉效率也會得到進一步提升。

（二）啟示

1.解決好農地確權問題，大力保障農民利益。確權即清晰界定農地產權，明晰各方所具有的權利和責任。首先，對于產權來說，是指可以行使物品有價值實行的排他性權利［16］。產權明晰是交易得以成功進行的最基本的條件。尤其是對于拍賣來說，如果產權界定模糊，不但會動搖資產權利的基礎，還會對于交易后期的監督和實施帶來困難，造成資源的不必要損耗。其次，要明晰各方的權利和責任。2014年，中共中央辦公廳、國務院辦公廳下發了《關于引導農村土地經營權有序流轉發展農業適度規模經營的意見》，明確指出要加大力度實施土地所有權、承包權和經營權“三權分置”，在堅持土地集體所有的前提下，建立健全土地承包經營權登記制度，明確流轉農戶在土地承包權上的絕對權利，大力保障了農戶利益。

2.積極開拓、發展農地拍賣市場，不斷完善交易制度，積極擴大交易規模。農地拍賣市場是進行農地高效流轉的平臺，對于促進我國農業規模化經營具有重要的促進作用。但是，由于拍賣物的特殊性和物品的公共屬性，政府必須加大力度支持拍賣市場的建立，不斷完善相關交易機制，并通過相關法律法規的建設達到規范市場行為、保障交易雙方利益、促進交易市場不斷做大做強。并通過一系列的扶持政策和優惠條件，不斷吸引交易雙方通過農地拍賣市場進行農地流轉，確定以價格市場化、支付方式多元化、程序規范化為主的交易模式，不斷擴大交易規模，充分發揮拍賣市場的外部規模性。

3.創新交易手段，實現交易方式的信息化、多元化。交易手段的改進可以達到節約交易費用、降低信息搜尋成本、促進交易公正進行的目的。尤其是在現代信息技術不斷發展的今天，借助互聯網等新型交易平臺，對于促進農地流轉又好又快地進行具有重要的意義。例如，在2014年12月，重慶聯合產權交易所就借助互聯網交易系統對云陽縣2700 畝14年期農村土地承包經營權進行了公開流轉。通過網絡公開競價的方式可以更好地發現農村土地價值，發現投資者，增加土地流轉效益。同時，還能有效杜絕暗箱操作，促進交易公開、公平、公正，進一步保護農民的利益。

4.穩定農地承包關系，加大政府支持力度、合理定位，努力保障交易雙方的收益預期。由于農業經營具有周期性長，風險性大，收益性低，投入高、回報慢等特點，外加農地高度的資產專用性。因此，要想活躍農地拍賣市場、促進農地流轉有效進行，必須要增強農地收益的可預期性。一方面，必須完善政府職能，進行正確定位，既要發揮其在農地流轉中的引導作用又要規范其行為。另一方面，必須切實落實農地承包關系的穩定性。賦予土地流入者更加穩固的承包經營權，強化土地承包穩定性預期、加強農地經營收益性預期，加大對于農業的經營性補貼，降低農民經營風險。

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