TFP、要素投入、制度變遷與我國農(nóng)業(yè)增長——基于1978－2013年面板數(shù)據(jù)的實證分析

盧 飛

（新疆財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院，新疆 烏魯木齊 830012）

一、引言

新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營模式對農(nóng)業(yè)經(jīng)營提出了新的要求，粗放的外延式增長模式亟待向依靠全要素生產(chǎn)率增長的內(nèi)涵式增長轉(zhuǎn)變。1982年家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制確立以來，我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)力得到了空前的解放，農(nóng)業(yè)產(chǎn)值得到了較快增長，年增長速度達到5.23%。2005年土地流轉(zhuǎn)政策出臺后，規(guī)模化、機械化的農(nóng)業(yè)作業(yè)模式進一步釋放了農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)增長潛力，農(nóng)業(yè)年均增速為6.51%。尤其是“十二五”以來，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)更是獲得了前所未有的發(fā)展，年均增速高達10.47%。然而這些增長的背后是農(nóng)業(yè)投入要素的增長，2013年與1982年相比，農(nóng)作物播種面積擴大了1.137 倍，農(nóng)業(yè)就業(yè)人員擴大了1.59 倍，同時，農(nóng)業(yè)固定資產(chǎn)投資翻了逾三番，農(nóng)業(yè)產(chǎn)值也增長了三倍多，農(nóng)民收入增長了3.5 倍。隨著土地流轉(zhuǎn)政策的實施，職業(yè)農(nóng)民不斷得到發(fā)展，種植專業(yè)化逐漸普及，農(nóng)村生產(chǎn)力得到了解放，農(nóng)民生活日益富足。

但是農(nóng)業(yè)仍是我國國民經(jīng)濟發(fā)展的脆弱一環(huán)，土地流轉(zhuǎn)規(guī)模小，農(nóng)產(chǎn)品附加值低，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈低端粗放。農(nóng)業(yè)增長向TFP 驅(qū)動轉(zhuǎn)變?nèi)匀皇菍嵺`難題。因此，探究我國整體農(nóng)業(yè)的發(fā)展態(tài)勢，一方面有利于認清農(nóng)業(yè)大局，了解本省區(qū)與全國的增長關(guān)系，同時，研究農(nóng)業(yè)增長的驅(qū)動要素，從而依據(jù)農(nóng)業(yè)增長貢獻度制定有利于農(nóng)業(yè)增長的政策建議。

二、文獻綜述

國內(nèi)外關(guān)于農(nóng)業(yè)增長的因素分析中，主要涉及農(nóng)業(yè)要素投入、制度等領(lǐng)域相關(guān)政策等。

要素投入與農(nóng)業(yè)增長的研究中，農(nóng)業(yè)相關(guān)的資本、勞動力、土地、教育投入以及支農(nóng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展是學(xué)界的主要研究領(lǐng)域。黨超［1］、羅芳和黃燕［2］通過數(shù)據(jù)證實生產(chǎn)資料的投入對農(nóng)業(yè)增長起著正向促進作用。其中農(nóng)業(yè)資本是重要的生產(chǎn)資料，Hull 認為農(nóng)業(yè)資本的增加有利于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，Shahbaz，Muhammad 等從巴基斯坦的農(nóng)業(yè)發(fā)展經(jīng)驗中，得出該國金融發(fā)展和資本投入對農(nóng)業(yè)產(chǎn)出有正向作用［3］［4］。我國姜濤也通過研究1990－2006年我國農(nóng)業(yè)R＆D 與農(nóng)業(yè)增長的因果關(guān)系，發(fā)現(xiàn)農(nóng)業(yè)R＆D 對農(nóng)業(yè)增長存在單向Granger 因果關(guān)系［5］。一般政府農(nóng)業(yè)投資可以補貼農(nóng)戶和興建農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施，郭唐兵等通過我國省級面板數(shù)據(jù)的實證，發(fā)現(xiàn)農(nóng)田水利與農(nóng)業(yè)增長的關(guān)系在全國不同地域存在差異［6］。農(nóng)業(yè)資本的持續(xù)投入也促進了農(nóng)業(yè)增長的科技含量增多，舒爾茨在《論人力資本投資》中指出，科教因素對美國戰(zhàn)后農(nóng)業(yè)增長的貢獻度達到80%以上，吳鳳嬌等通過探討我國臺灣地區(qū)1963－2008年農(nóng)業(yè)增長演進的規(guī)律，得出臺灣農(nóng)業(yè)增長逐步由資本和技術(shù)驅(qū)動逐漸成為技術(shù)進步主導(dǎo)型進步［7］［8］。而與一般觀點相左，極少數(shù)經(jīng)濟學(xué)者指出教育投資與農(nóng)業(yè)增長具有反向關(guān)系［9］［10］。

制度是農(nóng)業(yè)增長的重要制約因素。當(dāng)前，我國農(nóng)業(yè)改革日益明朗化，制度因素作為農(nóng)業(yè)增長的重要外生力量，對我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力的再解放有著指導(dǎo)性作用，制度因素也成為學(xué)界有關(guān)農(nóng)業(yè)增長要素研究的熱點。喬樵等通過計量和統(tǒng)計分析，認為制度變遷是改革開放后農(nóng)業(yè)增長的決定性因素［11］。李谷成等通過考察發(fā)現(xiàn)農(nóng)業(yè)政策在不同省份、不同時期作用差異性較大［12］。高彥彥從分稅制改革及財政政策角度研究了制約農(nóng)業(yè)增長的主要因素［13］。

然而，我國農(nóng)業(yè)增長長期面臨著剛性資源稟賦約束，要素驅(qū)動型增長從某種程度上來說是不可取的，我國農(nóng)業(yè)增長需要向依靠全要素生產(chǎn)率（TFP）轉(zhuǎn)變。關(guān)于全要素生產(chǎn)率的計算，以隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)分析（SFA）和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）為主。SFA 較貼近農(nóng)業(yè)生產(chǎn)實際，如全炯振運用非參數(shù)Malmaquist 生產(chǎn)率指數(shù)說明改革開放以來的農(nóng)業(yè)增長主要來自農(nóng)業(yè)技術(shù)進步［14］。而后DEA 模型又經(jīng)過了多次修正，如為解決技術(shù)后退提出的“序列DEA”以及解決“自我識別問題”的窗式DEA。

綜合上述研究，我國農(nóng)業(yè)增長方式得到了學(xué)界的普遍關(guān)注，然而要素驅(qū)動向生產(chǎn)率驅(qū)動轉(zhuǎn)變的深度尚未有人探索，且我國農(nóng)業(yè)增長是要素驅(qū)動還是全要素生產(chǎn)率驅(qū)動，學(xué)界沒有落成統(tǒng)一的認知。

三、研究方法、變量選取與數(shù)據(jù)采集

（一）研究方法

該文旨在研究我國農(nóng)業(yè)增長方式，辨析要素貢獻度、技術(shù)貢獻度，主要采用Granger 因果檢驗和時間序列模型。Granger 因果檢驗通過定量的方法驗證投入與農(nóng)業(yè)增長的因果關(guān)系，進而篩選變量，通過回歸分析要素的產(chǎn)出彈性，進而得出要素貢獻度，引導(dǎo)我國農(nóng)業(yè)增長方式向全要素生產(chǎn)率驅(qū)動的轉(zhuǎn)變。

（二）變量測度

1.要素投入。關(guān)于農(nóng)業(yè)投入要素的選取，一般主要選擇化肥量、機械動力、資本、勞動力、土地，其他還包括用電量、有效灌溉面積［15］［16］。綜合以上學(xué)者所用指標(biāo)，其中農(nóng)業(yè)用電更多地用于農(nóng)業(yè)灌溉，因此文章將要素投入確定為資本（K）、勞動力（L）、土地（LAN）、化肥（FER）、機械動力（MAC）、用水量（WAT）以及有效灌溉面積（IRR），以下分別以首字母代替。其中，關(guān)于農(nóng)業(yè)資本，Young、張 軍 等討論了投資變量的選擇，并都認為固定資本形成總額是合理指標(biāo)［17］［18］，而王小魯?shù)鹊炔捎萌鐣潭ㄙY本投資作為投資變量［19］。因此，本文選取農(nóng)業(yè)固定資產(chǎn)投資作為農(nóng)業(yè)資本投入的衡量標(biāo)準(zhǔn)（其他見表1）。

2.制度因素。林毅夫以及麥克米蘭等較早地分析了中國農(nóng)村改革對農(nóng)業(yè)增長的影響，二者均認為制度的變革對農(nóng)業(yè)增長起著至關(guān)重要的作用［20］［21］。關(guān)于制度的量化，多數(shù)學(xué)者將制度作為虛擬變量引入［22］。1978－2013 研究時段，1982年家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制正式確立，2005年土地流轉(zhuǎn)制度的出臺是兩個重要的節(jié)點，因此該文借鑒曲洪建的觀點，在此設(shè)立兩個政策變量POL1、POL2，前者以家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的出臺為分界點，1982年之前為0 后為1；后者則為土地流轉(zhuǎn)制度的出臺為節(jié)點，2005年之前為0，之后為1。

3.數(shù)據(jù)來源。文章基于構(gòu)建農(nóng)業(yè)增長模型，選取全要素生產(chǎn)率（TFP）、要素投入、制度變遷三個層面來分析我國農(nóng)業(yè)增長方式，并擬通過選取我國各省份1978－2013年相關(guān)數(shù)據(jù)計算相關(guān)要素對農(nóng)業(yè)增長的貢獻額度。相關(guān)數(shù)據(jù)主要來自《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國農(nóng)村統(tǒng)計年鑒》及統(tǒng)計局官網(wǎng)等。

表1 我國農(nóng)業(yè)發(fā)展指標(biāo)體系

（三）計量方法與模型設(shè)立

文章基于C－D 函數(shù)構(gòu)建數(shù)學(xué)模型。古典經(jīng)濟學(xué)的研究中，Solow（1956）在希克斯中性的假定下，通過選取技術(shù)差異（A）、勞動力（L）、資本（K）以及K、L 的生產(chǎn)彈性分析了經(jīng)濟穩(wěn)態(tài)的分析框架。Cobb 和Douglas 依據(jù)美國23年制造業(yè)的生產(chǎn)數(shù)據(jù)，估計出美國的勞動力生產(chǎn)彈性和資本要素的生產(chǎn)彈性分別為0.25 和0.75。農(nóng)業(yè)產(chǎn)品作為一種特殊的產(chǎn)品，馬克思在分析極差地租時，將土地隨投入要素的增加表現(xiàn)為土地生產(chǎn)率的遞減定義為級差地租Ⅱ。我們在此同樣假定，土地的生產(chǎn)力取決于物質(zhì)投入和技術(shù)投入，同時引入制度因素和時間變量。從而以我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)值（Y）為因變量，以資本（K）、勞動力（L）、土地（LAN）、化肥（FER）、機械動力（MAC）以及有效灌溉面積（IRR）為農(nóng)業(yè)增長的解釋變量，POL1、POL2 兩個虛擬變量為解釋變量，從而得到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的C－D函數(shù)：

其中，X 表示不同的投入要素，包括資本（K）、勞動力（L）、土地（LAN）、化肥（FER）、機械動力（MAC）以及有效灌溉面積（IRR）。A 為要素貢獻之外的貢獻，則農(nóng)業(yè)增長在此主要分為要素投入增長和全要素生產(chǎn)率增長兩部分。各個變量均會隨著時間的變動而變化，Yt表示不同時期農(nóng)業(yè)產(chǎn)出，At與Xt表示不同時間下的技術(shù)水平和要素投入，α 為要素投入彈性，由于規(guī)模報酬不變，則α1＋α2＋…＋α8＝1，對式（1）兩邊取對數(shù)可以得到式（2）。

對（2）式兩邊關(guān)于時間變量（t）求微分，整理得到式（3）。

由式（3）可以看出，一個地區(qū)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的增長率取決于地區(qū)技術(shù)水平和要素投入及物質(zhì)要素的產(chǎn)出彈性。因此，技術(shù)與要素的貢獻率如公式（4）。

公式4 中，A1，A2分別為技術(shù)要素貢獻率和物質(zhì)要素的貢獻率。

四、實證結(jié)果分析

文章依據(jù)公式（2）建立相關(guān)模型，首先基于中國統(tǒng)計局官網(wǎng)進行數(shù)據(jù)的搜集，并結(jié)合《中國2014年統(tǒng)計年鑒》對相關(guān)數(shù)據(jù)進行修正（見表2），進而進行實證結(jié)果分析。

（一）ADF 單位根檢驗

面板數(shù)據(jù)分析的可靠性依賴于變量的平穩(wěn)性，如果變量為平穩(wěn)的序列，則可以直接進行計量分析；如果變量不平穩(wěn)，則需對相關(guān)變量進行協(xié)整關(guān)系檢驗，若存在協(xié)整關(guān)系，則需要使用向量的誤差修正模型，如果非平穩(wěn)也不存在協(xié)整關(guān)系，就需要對變量進行差分使其變?yōu)槠椒€(wěn)變量。利用表2 數(shù)據(jù)，通過Eviews6.0 軟件進行ADF 檢驗，結(jié)果如表3 所示。

從表3 可以看出，在5%的置信水平下，7 個變量序列都是零階單整序列，即服從I（0），因此變量之間平穩(wěn)且協(xié)整，且變量間存在一定的長期均衡關(guān)系，因此協(xié)整檢驗及Granger 因果檢驗均沒有必要。但是為了尋找關(guān)鍵變量，即可解釋變量，同時，為分清投入與農(nóng)業(yè)增長之間的相互關(guān)系，文章在此進行Granger 因果檢驗，如表4。

從表4 可以看出，LNK、LNL、LNIRR、LNLAN、POL2 與LNY 之間存在雙向因果關(guān)系，LNFER、LNMAC、POL1 與LNY 之間存在單向因果關(guān)系。

（二）回歸分析

綜合以上驗證和論斷，我們以LnY 為被解釋變量，各要素為解釋變量進行回歸分析，所得結(jié)果如式（5）及表5。

表2 我國農(nóng)業(yè)增長的要素投入表

表3 ADF 檢驗結(jié)果

表4 Granger 因果檢驗

公式（5）及表5 說明，POL1、POL2、LNMAC、LNIRR、LNFER 均與農(nóng)業(yè)增長（LNY）成正相關(guān)，而LNLAN、LANL、LNK 三個解釋變量與農(nóng)業(yè)增長負相關(guān)，其中，LNK、LNLAN、LNIRR、LNMAC 與POL2 要素的P 值遠大于0.1，表明其與農(nóng)業(yè)增長在該樣本中顯著，對總體的推斷性較低，LNL、LNFER、POL1 具有充分的估計整體能力。政策方面，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制對農(nóng)業(yè)增長的產(chǎn)出彈性最大，土地流轉(zhuǎn)制度與規(guī)模化、機械化經(jīng)營的增長效應(yīng)還不十分明顯，因此適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展的制度到成熟階段的產(chǎn)出效率明顯升高。要素投入方面，我國農(nóng)業(yè)增長出現(xiàn)邊際要素遞減及“級差地租Ⅱ”現(xiàn)象，勞動力、土地和資本均與農(nóng)業(yè)增長呈現(xiàn)負相關(guān)，只有傳統(tǒng)的灌溉和化肥投入帶動了農(nóng)業(yè)的增長。

（三）全要素生產(chǎn)率（TFP）增長率估算

基于上述對要素產(chǎn)出彈性的估算，結(jié)合公式（4）通過計算得出我國農(nóng)業(yè)增長的全要素貢獻率增長率，如表6 所示。

表6 我國農(nóng)業(yè)TFP 增長率

五、結(jié)論及政策建議

（一）結(jié)論

本文綜合了學(xué)者關(guān)于農(nóng)業(yè)增長中的要素投入的討論，定量分析了農(nóng)業(yè)增長的要素投入與技術(shù)貢獻份額。實證分析表明，政策因素對農(nóng)業(yè)的增長產(chǎn)出彈性最大，尤其是家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制，這也證實了一些學(xué)者關(guān)于制度在改革開放以來農(nóng)業(yè)增長中的重要作用。家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制正式制定于1982年，發(fā)展至今，已經(jīng)較為成熟，成功地解決了農(nóng)業(yè)低產(chǎn)低效，農(nóng)民食不果腹的粗放農(nóng)業(yè)時代。土地流轉(zhuǎn)政策的適時開展，為我國農(nóng)業(yè)的增長帶來了新篇章，然而由于政策執(zhí)行的時間性，土地流轉(zhuǎn)制度尚需完善，主要表現(xiàn)在土地流轉(zhuǎn)手續(xù)不規(guī)范、流轉(zhuǎn)規(guī)模小，地區(qū)政策解讀能力較弱，所以土地流轉(zhuǎn)制度產(chǎn)出彈性較為弱小。農(nóng)業(yè)勞動力的增加整體上給農(nóng)業(yè)增長帶來微弱的效應(yīng)，因為勞動力的增加勢必會帶來農(nóng)業(yè)的小規(guī)模化，造成農(nóng)業(yè)增長的累贅，因此農(nóng)村剩余勞動力的就業(yè)再就業(yè)問題也是減輕農(nóng)業(yè)負擔(dān)的重要途徑。資本與土地要素雖不能很好地解釋農(nóng)業(yè)整體，但就樣本而言，二者對農(nóng)業(yè)增長的產(chǎn)出彈性較小，一方面由于資本的邊際效率遞減規(guī)律作用，另一方面表明土地開發(fā)殆盡，未開發(fā)土地則肥力較弱或多屬于生態(tài)保護區(qū)。同時，灌溉仍是農(nóng)業(yè)增長的主要因素，水資源的豐裕度對農(nóng)業(yè)產(chǎn)出影響較大，其他還有農(nóng)業(yè)機械化是現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的重要手段和工具。就全要素生產(chǎn)率增長率而言，全要素生產(chǎn)率在農(nóng)業(yè)增長中貢獻較大，要素的增加貢獻較小，這也較符合Krugman 兩部門中農(nóng)業(yè)部門規(guī)模報酬不變的假定。這一結(jié)論對我國農(nóng)業(yè)增長政策安排有重要意義［23］。

（二）政策建議

1.科技興農(nóng)，實現(xiàn)農(nóng)業(yè)增長向全要素生產(chǎn)率驅(qū)動的徹底轉(zhuǎn)變。農(nóng)業(yè)增長受資本、土地等要素邊際效率遞減規(guī)律影響，同時農(nóng)業(yè)一般為規(guī)模報酬不變產(chǎn)業(yè)，因此農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)增長需要向依靠全要素生產(chǎn)率驅(qū)動轉(zhuǎn)變，加大農(nóng)業(yè)技術(shù)的研發(fā)與應(yīng)用是我國糧食安全的必要舉措，同時，技術(shù)引進與自主研發(fā)并舉，普及“產(chǎn)—學(xué)—研”的農(nóng)業(yè)技術(shù)升級路徑，著實鞏固農(nóng)業(yè)的基礎(chǔ)地位。

2.守住“耕地”紅線。在實證分析中，耕地對農(nóng)業(yè)的產(chǎn)出彈性較小，一方面緣于土地要素的級差地租，同時我國大多數(shù)地區(qū)適宜耕作的土地開發(fā)殆盡，新開發(fā)土地肥力較差，培育困難，多屬于生態(tài)環(huán)保區(qū)，不宜耕作。因此，處理好經(jīng)濟發(fā)展與耕地保護的工作十分重要。

3.加大投資農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施。有效灌溉及機械化對農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出彈性較大，而資金的直接投入則較小，從這一方面來講，應(yīng)加大資金向農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施的轉(zhuǎn)移，如興修水利，農(nóng)機補貼、育種等。

4.抓好農(nóng)村剩余勞動力的就業(yè)再就業(yè)工作。勞動力的增加與農(nóng)業(yè)增長之間存在一定的負相關(guān)，農(nóng)業(yè)就業(yè)人員素質(zhì)低、農(nóng)業(yè)載荷負擔(dān)沉重是導(dǎo)致這一結(jié)果的重要原因，加強對農(nóng)村富裕勞動力的培訓(xùn)，引導(dǎo)剩余勞動力入城再就業(yè)是農(nóng)業(yè)規(guī)模化、集約化的重要一環(huán)，同時對農(nóng)業(yè)就業(yè)人員進行培訓(xùn)也十分必要。

5.政策制度對農(nóng)業(yè)的增長起著日漸重要的作用。政府應(yīng)從大政方針上給予農(nóng)業(yè)階段性發(fā)展規(guī)劃，包括長期規(guī)劃和短期規(guī)劃，同時實施好相關(guān)政策，要讓農(nóng)民知曉政策，規(guī)范執(zhí)行政策，增強政策的執(zhí)行力。

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