外資零售企業(yè)進(jìn)入對(duì)西安零售業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)影響

張曉琳，張 炫

外資零售企業(yè)進(jìn)入對(duì)西安零售業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)影響

張曉琳，張 炫

在對(duì)國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)梳理的基礎(chǔ)之上，論文利用定性和定量分析相結(jié)合的方法，結(jié)合產(chǎn)業(yè)組織理論和對(duì)外直接投資理論，選取了最能體現(xiàn)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的指標(biāo)——市場(chǎng)集中度(CR8)作為因變量，并選取了外商直接投資額（FDI）、新廠商凈加入率(NEW)、零售企業(yè)就業(yè)人數(shù)(People)作為自變量，采用Eviews6.0軟件，對(duì)外資零售企業(yè)的進(jìn)入效應(yīng)進(jìn)行了實(shí)證分析。研究結(jié)論表明：只要合理引用外資就可以避免壟斷現(xiàn)象的發(fā)生，不用過(guò)分擔(dān)心外資零售企業(yè)進(jìn)入帶來(lái)的壟斷問(wèn)題，論文也針對(duì)西安零售市場(chǎng)的問(wèn)題提出了優(yōu)化目標(biāo)及對(duì)策建議。

市場(chǎng)結(jié)構(gòu)；西安零售業(yè)；外資零售企業(yè)；FDI

一、引言

近年來(lái)，零售業(yè)在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要地位與作用越來(lái)越明顯。我國(guó)于1992年開(kāi)放了零售業(yè)，在這中間，我們經(jīng)歷了中國(guó)的入世，零售業(yè)全面開(kāi)放也已成為了不爭(zhēng)的事實(shí)。隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化的日益加速，外資零售企業(yè)迅速發(fā)展，由最初進(jìn)入東部沿海發(fā)達(dá)地區(qū)到現(xiàn)在往西部?jī)?nèi)陸地區(qū)大規(guī)模擴(kuò)張。西安作為西北地區(qū)最大的中心城市，已然成為了外資零售企業(yè)在西部?jī)?nèi)陸地區(qū)搶灘登陸的前沿。到目前為止，20多家世界知名連鎖零售企業(yè)已相繼在西安落戶,導(dǎo)致西安零售市場(chǎng)的商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越激烈，迫使一些零售企業(yè)不得不兼并、整合、重組。隨著零售業(yè)并購(gòu)速度的加快，行業(yè)集中度將進(jìn)一步提高，連鎖業(yè)份額最重的零售業(yè)將面臨重新“洗牌”。

因此論文將以產(chǎn)業(yè)組織理論的研究框架為基礎(chǔ)，把產(chǎn)業(yè)組織理論與國(guó)際直接投資理論相關(guān)內(nèi)容有機(jī)的結(jié)合在一起，以分析外資零售企業(yè)進(jìn)入西安零售業(yè)市場(chǎng)的歷程、現(xiàn)狀及原因?yàn)殚_(kāi)端，然后以產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)中有關(guān)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的基本理論為分析工具，對(duì)外資零售企業(yè)進(jìn)入給西安零售業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)造成的影響進(jìn)行全面的理論論證。此外，論文還將定性分析和定量分析相結(jié)合，以所學(xué)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)為工具，利用計(jì)量軟件Eviews6.0，通過(guò)對(duì)市場(chǎng)集中度（CR8）的測(cè)算以及對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)的剖析，從實(shí)證角度對(duì)理論模型進(jìn)行了驗(yàn)證，從而更好的說(shuō)明了本文所論述的問(wèn)題。

二、外商直接投資對(duì)東道國(guó)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)影響的相關(guān)研究

國(guó)外學(xué)者有關(guān)外商直接投資的研究已經(jīng)形成了比較系統(tǒng)的體系，主要有壟斷優(yōu)勢(shì)理論、凱夫斯的產(chǎn)品差異能力論、尼克博克的寡占反應(yīng)論、費(fèi)農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論以及鄧寧的二階段市場(chǎng)結(jié)構(gòu)效應(yīng)模型。研究結(jié)論也已經(jīng)非常成熟，為我們后續(xù)的研究提供了一定的借鑒，但是國(guó)外學(xué)者有關(guān)外資企業(yè)對(duì)本土某一產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)影響的研究還沒(méi)形成定論，研究成果也比較少。

國(guó)內(nèi)學(xué)者有關(guān)外資零售企業(yè)對(duì)本土零售業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的研究比較多，比如陳飛翔（2002）認(rèn)為隨著跨國(guó)公司的進(jìn)入，我國(guó)某些產(chǎn)業(yè)甚至是國(guó)家戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)已經(jīng)被外資所壟斷，甚至已經(jīng)形成了高度壟斷的局面，這種局面還有進(jìn)一步擴(kuò)大的趨勢(shì)，馬海、張玉柯（2004）也認(rèn)為跨國(guó)公司天生具有壟斷的傾向，進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)后憑借自身的各種優(yōu)勢(shì)，迅速建立市場(chǎng)主導(dǎo)地位，并構(gòu)筑起難以逾越的進(jìn)入壁壘，憑借這種方式來(lái)鞏固自己在中國(guó)的壟斷地位。總之，他們的研究結(jié)論大部分是外資進(jìn)入給中國(guó)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)帶來(lái)了不利影響；胡志寶（1998）認(rèn)為隨著跨國(guó)公司的進(jìn)入，尤其是進(jìn)入到規(guī)模經(jīng)濟(jì)比較顯著的行業(yè)，我國(guó)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)向著更有利的方向發(fā)展了，再比如江小娟學(xué)者的研究也得出了相似的結(jié)論。當(dāng)然這種分歧與外商直接投資對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)影響的復(fù)雜性、多層次性以及學(xué)者的研究視角是分不開(kāi)的，雖然研究結(jié)論沒(méi)有達(dá)成共識(shí)，但是這仍為我們的進(jìn)一步研究提供了契機(jī)。本文通過(guò)搜集大量數(shù)據(jù)，構(gòu)建計(jì)量模型，試探性的將外商直接投資額與市場(chǎng)集中度的關(guān)系用計(jì)量模型進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，希望能彌補(bǔ)這方面研究的空白。

三、外資零售企業(yè)進(jìn)入對(duì)西安零售業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)影響的實(shí)證分析

（一）數(shù)據(jù)的篩選及指標(biāo)的選取

本文中模型的解釋變量除了外商直接投資額FDI外，在進(jìn)行實(shí)證分析的過(guò)程中還選取了以下變量：

1.新廠商凈加入率（NEW）

根據(jù)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)理論，進(jìn)入壁壘對(duì)市場(chǎng)集中度有著顯著的影響，因此應(yīng)該將該變量考慮到模型之中。通常情況下，進(jìn)入壁壘用新廠商凈加入率來(lái)表示NEW來(lái)表示，該值越小，進(jìn)入壁壘越高，反之亦然。NEW的含義是年度間該行業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量的變化率，公式為：（t期企業(yè)數(shù)－（t－1）期企業(yè)數(shù)）/（t－1）期企業(yè)數(shù)。

2.零售行業(yè)就業(yè)人數(shù)（People）

市場(chǎng)集中度與零售企業(yè)的規(guī)模有關(guān)，本文選取零售行業(yè)就業(yè)人數(shù)作為衡量零售企業(yè)市場(chǎng)規(guī)模的指標(biāo)。

（二）實(shí)證檢驗(yàn)

本文利用逐步回歸法建立回歸模型，選取2004年到2012年的時(shí)間數(shù)列數(shù)據(jù)，以外商在零售企業(yè)的實(shí)際投資額（FDI）、新廠商凈加入率（NEW）、零售行業(yè)就業(yè)人數(shù)（People）作為解釋變量，零售行業(yè)市場(chǎng)集中度（CR8）作為被解釋變量進(jìn)行逐步回歸分析。

首先，對(duì)市場(chǎng)集中度和FDI進(jìn)行一元線性回歸，利用極差法對(duì)CR8與FDI進(jìn)行相關(guān)度分析，相關(guān)系數(shù)公式如下：

通過(guò)計(jì)算得出r=0.847574，說(shuō)明市場(chǎng)集中度與FDI之間存在著一定程度的正相關(guān)。再對(duì)CR8與FDI進(jìn)行一元線性回歸，然后將新廠商凈加入率（NEW）引入模型中，進(jìn)行二元線性回歸，回歸結(jié)果如表1所示。

表1 市場(chǎng)集中度與FDI、NEW的回歸結(jié)果

可以看出，加入變量NEW后，R2=0.777387，擬合優(yōu)度有所提高，說(shuō)明二元線性回歸的結(jié)果要好于一元線性回歸。本文選取α為0.5，由表1可知，新廠商凈加入率（NEW）的T檢驗(yàn)值：-1. 261089＞t0.25（7）=0.711，說(shuō)明NEW通過(guò)了T檢驗(yàn)。由公式計(jì)算得知，市場(chǎng)集中度與新廠商凈加入率（NEW）的相關(guān)系數(shù)r=-0. 159584，說(shuō)明市場(chǎng)集中度與新廠商凈加入率存在低等程度的負(fù)相關(guān)性，與預(yù)期相符。這也可以從NEW的回歸系數(shù)（-0.032289）得出相同的結(jié)論。

最后，在表1的基礎(chǔ)上再引入變量零售行業(yè)就業(yè)人數(shù)（People），進(jìn)行三元線性回歸分析，回歸結(jié)果得出：CR8與FDI、NEW、People的三元線性回歸模型為：

由上述可知，People的T檢驗(yàn)值：-0.476849＜t0.25（7）=0.711，說(shuō)明該變量對(duì)市場(chǎng)集中度的影響不顯著，所以在回歸模型中不予考慮該變量。從現(xiàn)實(shí)的理論角度看，企業(yè)的規(guī)模與市場(chǎng)集中度存在著一定的關(guān)系，但是在本文的分析中，該變量并不顯著，這可能是由于樣本數(shù)量較少，或者統(tǒng)計(jì)不準(zhǔn)確造成的，這也是本文有待進(jìn)一步研究的問(wèn)題。

綜上所述，利用逐步回歸法得到的最優(yōu)回歸模型是式（2），利用該式可以較準(zhǔn)確的反應(yīng)市場(chǎng)集中度與外商直接投資額及進(jìn)入壁壘的影響。從式（2）的回歸結(jié)果可知，外商直接投資額（FDI）每增加1億美元，市場(chǎng)集中度將提高0.408個(gè)百分點(diǎn)，由二者的相關(guān)系數(shù)可知，F(xiàn)DI與CR8存在著一定程度的正相關(guān)，新廠商凈加入率（NEW）與市場(chǎng)集中度的關(guān)系不是太顯著，二者只存在著較低程度的負(fù)相關(guān)。

（三）實(shí)證研究的結(jié)論

通過(guò)以上部分的實(shí)證分析可以得出以下結(jié)論：

1.外資零售企業(yè)的進(jìn)入在一定程度上促進(jìn)了西安零售業(yè)市場(chǎng)集中度（CR8）的提高。

由相關(guān)系數(shù)r=0.847574，說(shuō)明市場(chǎng)集中度與FDI之間存在著一定程度的正相關(guān)。當(dāng)用一元線性回歸模型檢驗(yàn)時(shí)，擬合優(yōu)度R2=0.718，擬合結(jié)果還是比較理想的，說(shuō)明外商直接投資是影響西安零售業(yè)市場(chǎng)集中度的重要因素之一，外資零售企業(yè)的進(jìn)入確實(shí)對(duì)西安零售業(yè)市場(chǎng)集中度的提高起了一定的作用；但是，F(xiàn)DI只是影響CR8的因素之一，還有其他影響市場(chǎng)集中度的因素未納入到模型中，當(dāng)把這些變量納入到模型進(jìn)行逐步回歸后，R2提高到0.777，這充分說(shuō)明了一個(gè)問(wèn)題：外資零售企業(yè)的進(jìn)入確實(shí)導(dǎo)致了西安零售業(yè)市場(chǎng)集中度的提高，但是并未形成壟斷，因?yàn)檫€有其他因素對(duì)市場(chǎng)集中度的提高產(chǎn)生作用。

2.外資零售企業(yè)的進(jìn)入只在一定程度上提高了西安零售業(yè)的進(jìn)入壁壘。

由回歸結(jié)果可知，代表進(jìn)入壁壘的新廠商凈加入率（NEW）與市場(chǎng)集中度的回歸系數(shù)為r=-0.159584，說(shuō)明市場(chǎng)集中度與新廠商凈加入率（NEW）存在低等程度的相關(guān)性，并且從T檢驗(yàn)值可知，雖然NEW通過(guò)了T檢驗(yàn)，但是并不是特別顯著。理論上，NEW越小，進(jìn)入壁壘越大，市場(chǎng)集中度越高，但是回歸結(jié)果顯示，新廠商凈加入率（NEW）對(duì)市場(chǎng)集中度的顯著性很小，這說(shuō)明新廠商凈加入率（NEW）對(duì)市場(chǎng)集中度提高的貢獻(xiàn)并不大，外資零售企業(yè)的進(jìn)入只在一定程度上提高了西安零售業(yè)的進(jìn)入壁壘。

3.零售行業(yè)就業(yè)人數(shù)（People）雖然代表了外資企業(yè)的規(guī)模水平，但是零售業(yè)不同于其他行業(yè)，制造業(yè)從業(yè)人員越少說(shuō)明行業(yè)技術(shù)水平越高，進(jìn)入該行業(yè)也就越困難，而零售業(yè)要提高服務(wù)水平，就需要更多的從業(yè)人員，零售業(yè)對(duì)技術(shù)水平的要求要遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于制造業(yè)，因此，零售業(yè)的進(jìn)入壁壘較低，從業(yè)人員的多寡對(duì)市場(chǎng)集中度的影響并不顯著。

四、建議與對(duì)策

由本文以上部分的分析可以看出，外資零售企業(yè)進(jìn)入后，提高了西安零售業(yè)的市場(chǎng)集中度、進(jìn)入壁壘，這對(duì)西安零售業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化起到了一定的促進(jìn)作用，但是，與世界上的發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體以及我國(guó)東部沿海發(fā)達(dá)省份相比，西安零售業(yè)還存在著很大的差距，并且在外資零售企業(yè)不斷進(jìn)入、零售行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)日益加劇的情況下，只有不斷加快發(fā)展，才能在市場(chǎng)中立足。

因此，在這種情況下，確立零售業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的目標(biāo)就顯得尤為重要。確立西安零售業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的目標(biāo)，可以為西安市政府各相關(guān)部門制定更加合理的產(chǎn)業(yè)政策提供依據(jù)，可以為西安本土零售企業(yè)提高競(jìng)爭(zhēng)力提供更加清晰的目標(biāo)，同時(shí)，該目標(biāo)的確定還可以在短時(shí)間內(nèi)提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效率，從而極大的促進(jìn)西安經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。筆者認(rèn)為，西安零售業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的目標(biāo)是建立壟斷競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。

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張曉琳，山東人，南京航空航天大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院碩士研究生；張炫，南京航空航天大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院研究生。

F713.32

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1008-4428（2015）01-64-03