農業合作社的經濟均衡——基于新古典框架的分析

張 麗 麗

(北京大學 經濟學院,北京　100080)

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農業合作社的經濟均衡
——基于新古典框架的分析

張 麗 麗

(北京大學 經濟學院,北京100080)

摘要：在完備市場和經濟理性人假設下，采用新古典框架對合作社進行經濟均衡分析，是對合作社的性質及其在農產品市場中所起作用研究的重要方面。在整理已有文獻的基礎上，將合作社視為追求單一目標的特殊企業組織形式，分別構建了傳統購買、銷售合作社及新型深加工合作社的經濟均衡模型。研究發現，傳統購買銷售合作社為生產資料的賣方壟斷和農產品買方壟斷市場增加了競爭性因素，使農業生產效率提高，均衡產量增加。新型深加工“合作社—農戶社員”系統存在一種自我調節機制，使系統在偏離均衡狀態時自動向均衡方向調節。這一模型解釋了“新一代合作社”中“股份—交易份額”同一的規定，如何使其保持在最大生產效率下經營。

關鍵詞：農業合作社；經濟均衡；新古典框架

一、文獻綜述

國外有關合作社的研究是以現實合作社實踐為中心展開的,在可查閱到的有關文獻中,以經濟學范式對合作社進行研究是以1942年埃米里揚諾夫(Ivan V.Emelianoff)發表的《合作社的經濟理論》為開端的。此時距現代意義上的合作社成立已近百年之久。19世紀初,羅奇代爾先鋒社在英國剛剛建立之時,歐洲以歐文、傅立葉和圣西門為代表的空想社會主義思潮盛行,自此很長時間內學者對合作社問題的研究都從社會改革的視角展開。但如Emelianoff[1]所說,只有在不受改革思潮的影響,合作社的科學性分析才能開始,19世紀40年代到70年代間,國外學界有關合作社的研究焦點集中于對合作社性質的討論。即農業合作社僅僅是農民進行縱向一體化(社員企業的延伸)的形式,還是具有獨立于社員決策權的法人主體。簡而言之,有關合作社性質的爭論焦點是其是否為“企業”,這從本質上決定了合作社的行為是以社員利益最大化還是以合作社自身利潤最大化為目標進行經營。

Emelianoff正式將合作社作為縱向一體化形式進行研究。他認為,只有企業才產生利潤或虧損,合作社經營中無利潤或虧損產生,其從多方面論證了合作社不是企業。Phillips[2]在前人有關合作社定性分析的基礎上,建立了合作社模型,將合作社生產銷售等經濟決策行為引入模型進行分析。

Stephen Enke[2]首先將合作社視為經營性質的企業進行分析。他以消費者合作社為例進行研究,認為合作社管理者在“經濟利益最大化”的目標下進行決策。Helmberger and Hoos[4]將合作社作為企業組織的理論,成為之后視合作社為企業組織的研究者的標準參考模型。模型的關鍵在于其假定合作社追求單一的經濟目標,后來的研究者無論觀點與其是否相同,通過假設合作社的其他的單一目標,使得相關研究在同一經濟學框架中展開。

Helmberger[3]分析了不同市場結構下,合作社如何影響總的市場產出。他認為加工合作社在壟斷市場結構下均衡產出和價格與完備競爭市場相同,而IOF(投資者所有的企業)并不能帶來同一結果。但若合作社對社員進入不開放,與IOF相比,合作社的均衡產出變小,均衡價格提高。Cotterill[4]假定合作社成員開放將增加市場份額,研究了在不同市場結構下合作社對市場的影響。在壟斷及寡頭壟斷市場結構下,成員開放的合作社將所有盈余按現金返還,在市場中起到競爭性作用,使得市場均衡價格和產出水平向完全競爭結構下的市場均衡靠近。

與國外較系統性的合作社研究相比,我國學界有關現代意義上合作社的研究還處于起步階段。有代表性的研究中,杜吟棠[5]對農民營銷合作社進行了詳細研究,從經理(社長)對職工(社員)和職工對經理的約束機制判斷,生產合作社或社區型集體經濟組織難以形成對職工的有效監督和管理,農民營銷合作社因社員通常不是合作社的職工,并不影響其內部經理制治理結構的形成,是符合現代企業制度的企業組織形式。張曉山[6]通過對現實合作社的案例分析對我國農業合作化發展趨勢進行了探討,認為我國農業合作社呈現多樣化、混合型、異質性的經營形態將長期存在,大戶領辦和控制的合作社、“公司+農戶”中分化出來的公司領辦或內化的合作社、農村社區組織領辦的合作社將成為我國農業合作社發展的主要形態。

可見,國外有關合作社的研究明顯是沿著一定的體系框架進行的,首先通過對合作社定性確定研究的前提假設,在此基礎上應用適當的經濟學分析工具進行研究。國內有關合作社的研究均從現實出發,針對合作社實踐中的問題直接采用經濟理論對合作社進行分析,國內學者較少探討合作社的性質,不同研究之間尚未形成一致或各派成體系的統一的經濟學研究框架,這可能導致合作社的研究不能向縱深化進行。

沿著國外文獻中將合作社視為追求單一目標的特殊企業形式這一研究框架,本文對合作社的研究在新古典經濟理論框架下進行,主要應用價格—產出均衡理論工具,探究合作社在市場中的作用。首先將完全競爭市場結構中的經濟均衡視為基準,通過分析購買合作社出現之前農業生產資料賣方壟斷的初始市場結構,以及銷售合作社出現之前農產品買方壟斷的初始市場結構的均衡,與傳統購銷合作社被引入市場后,農業生產資料和農產品市場的經濟均衡模型進行對比,得出合作社對市場均衡變化的影響，并構建了以深加工為特征的新型合作社的經濟均衡模型。

二、傳統購銷合作社的經濟均衡

(一)完全競爭市場未引入合作社下農戶的經濟均衡

完全競爭的市場結構作為理論上的完備狀態,在現實中并不存在。但完全競爭市場經濟均衡作為一種標尺,為理解其他情況下的市場均衡提供了參照。

完全競爭市場結構下,市場中的經濟主體在各種價格給定下,按照邊際收益=邊際成本原則做出最優經濟選擇。作為農產品的生產者和提供者,代表性農戶生產函數為F(K，X),其中K為農戶所有的數量固定的土地資源,X為農業生產中除土地以外的其他投入要素,如勞動力、種子、化學肥料等。未加入合作社時,市場中存在眾多農產品買賣者,形成自由競爭的市場格局。

在這種結構下,農戶生產函數為Y=F(X),生產投入要素即成本為C=XPXo。農產品價格為PY,生產要素價格為PXo。由廠商理論可知,農戶在邊際收益等于邊際成本處實現利潤最大化,利潤最大化條件為F′PY=PX,如圖1(a)中A點所示,在給定的價格下,可得出代表性農戶最優要素投入和產出水平(X0,Y0),進而得出所有農戶對應的農產品市場供給曲線PY(Y)和生產要素需求曲線PX(X),圖1(b)中B點表示農產品市場在價格PY下達到均衡。

圖1　農戶最優生產決策示意圖

(二)引入生產資料購買合作社后的經濟均衡

1.初始農業生產資料為完全競爭市場結構。本文所分析的購買合作社是指由農戶聯合起來以相對低價購買農業生產資料的合作社。首先對農業生產資料初始市場結構為完全競爭的情況進行分析,農戶聯合起來后形成生產資料購買合作社,使生產資料市場在一定范圍和一定程度上向買方壟斷的市場結構靠近。

生產資料買方壟斷的市場結構下,如圖2(a)所示,所有農戶聯合以合作社的方式進入市場,市場中的產品(即農業生產要素)供給曲線即為合作社(即農戶聯合體)的平均成本曲線AC,X總PX為農戶聯合體的總成本,代表性農戶的生產成本與其成固定比例,由平均成本曲線可得到農戶邊際成本曲線MC。在加入購買合作社后,農戶所面臨的農產品銷售市場沒有發生變化,即PY由市場決定,因此,農戶利潤函數為π=YPY-XPX(X),利潤最大化條件為:

可見,在初始農業生產資料為完全競爭的市場結構下,與未加入購買合作社的情況相比,生產資料買方壟斷均衡分析得出,農戶對生產要素X的需求曲線將向左移動,均衡情況下,農戶將付出更低的要素價格,使用更少的要素投入數量,產出降低。

圖2　生產要素買方壟斷及初始賣方壟斷市場情況

完全競爭的市場結構和合作社引致的買方壟斷市場結構在現實中并不存在。但上述分析為理解現實提供了參考。在生產資料為完全競爭的市場結構下,購買合作社的加入為市場引入了壟斷因素,農戶聯合形成購買合作社后,經濟均衡向買方壟斷的市場均衡狀態移動。現實中的經濟均衡將介于二者之間,加入購買合作社后,均衡要素價格降低,農戶生產要素投入減少,農產品均衡產量減少。

2.初始農業生產資料市場為賣方壟斷結構。改變農業生產要素為完全競爭市場結構的前提假設。現實中,農業生產要素市場更接近賣方壟斷的結構特征。在未加入購買合作社時,眾多農戶面臨的是賣方壟斷的生產資料市場結構,賣方壟斷的市場均衡如圖2(b)所示,農戶的要素需求曲線(即市場中的需求曲線)構成了壟斷廠商的平均收益曲線,與完全競爭的市場情況相比,農業生產要素市場將以更高的價格實現更少的均衡交易量,即農戶在最優經濟決策下,要素投入減少,農產品產出減少。在這種情況下,農戶加入生產資料購買合作社,購買合作社的引入為市場帶來競爭因素,改變初始生產要素市場壟斷的狀態,使得農產品要素市場向完全競爭的均衡狀態靠近,實現新的均衡。此時,要素均衡價格降低,農戶將加大生產要素投入量,農產品產量將提高。表1對市場中引入購買合作社后,理論上出現的完全競爭和完全壟斷的均衡狀態進行了整理。現實中合作社存在的市場均衡將介于二者之間。

表1　不同農業要素市場結構下購買合作社對經濟均衡的影響

(三)引入農產品銷售合作社后的經濟均衡

1.初始農產品市場為完全競爭結構。首先考慮農產品市場初始狀態為完全競爭的市場結構,農戶若聯合形成農產品銷售合作社,將為市場帶來壟斷因素,使得市場均衡向賣方壟斷市場均衡靠近。同生產要素市場均衡分析相似,在農產品賣方壟斷的市場結構下,所有農戶將以聯合方式進入市場進行農產品銷售,農產品購買者構成的需求曲線即為合作社(即農戶聯合體)的平均收益曲線AR,YPY為全體農戶的總收益,代表性農戶的產品收益與其成固定比例不變,由平均收益曲線可得邊際收益曲線MR。在加入銷售合作社后,農戶所面臨的農產品生產要素市場未發生變化,即PX由市場外生給定,因此,農戶利潤函數為:π=YPY-XPX(X),利潤最大化條件為:

可見在初始市場結構為完全競爭條件下,銷售合作社的引入為市場帶來壟斷因素,現實中新的經濟均衡將介于完全競爭和賣方壟斷之間。農戶產品供給曲線將向左移動。均衡狀態下,農戶將以更高的價格出售產品,農產品均衡產量即市場均衡交易量將減少。

2.初始農產品市場為買方壟斷結構。若初始農產品市場為買方壟斷的市場結構,即存在大量同質的農戶作為賣者,而農產品下游由大廠商所壟斷,構成買方壟斷的市場結構。未加入銷售合作社時,市場產品供給曲線即為壟斷廠商的平均成本曲線,可得出邊際成本曲線,與完全競爭情況相比,市場均衡條件下,廠商對農產品需求曲線將向左移動,農產品市場均衡價格降低,均衡產量減小,農戶最優農產品產量減少。

在農產品市場初始結構為買方壟斷的情況下,合作社的引入為市場帶來競爭因素,農戶加入產品銷售合作社后,合作社將社員聯合起來進入市場,為買方壟斷的市場結構中加入競爭因素,使得市場交易向競爭狀態下的均衡移動。此時產品均衡價格提高,農戶生產農產品產量增加,市場均衡交易量增加。表2對銷售合作社的兩種情況進行了概括。

表2　不同農產品市場結構下銷售合作社對經濟均衡的影響

由此可見,合作社為市場注入了競爭性因素。在初始市場結構存在壟斷的情況下,合作社使交易均衡向完全競爭形態下的均衡發展,在初始條件為理想的完全競爭市場結構下,合作社使市場向壟斷結構的均衡發展。現實中以農業生產要素賣方壟斷及農產品市場買方壟斷為特征,農業合作社的加入增加了市場中的競爭因素,使得經濟均衡朝更有效率的方向調整,農業產出增加。

三、新型深加工合作社的經濟均衡

傳統合作社主要表現為個體聯合起來依靠集體力量獲得市場中的議價能力,通過降低購買價格、提高銷售價格使農戶提供的農產品產量增加,提高了農業生產環節的效率。

20世紀80年代北美地區出現了“新一代合作社”,表明合作社向農業產業縱向一體化、組織閉合或有限程度開放的公司制方向發展。“新一代合作社”的出現是外部經濟環境變化的必然結果。隨著經濟發展,資本更加集中,農業產前產后環節由資本高度集約的大企業控制,使農業生產要素和農產品市場分別呈賣方壟斷和買方壟斷的市場結構。通過前文分析可知,在這一市場結構下,農業生產未按技術給定下的最高效率進行。合作社的進入,為市場帶來競爭因素,在新的經濟均衡下,農業生產效率得以提高。

與傳統合作社僅將農戶聯合起來,從事簡單的如包裝、倉儲環節的經營,在農業產業鏈條中某個小環節起“聯合”的作用不同。新型合作社以追求農產品附加值為目標,在生產、加工、銷售整個縱向一體化鏈條上的經營管理與投資者所有的企業模式更為接近。

(一)主體經濟行為前提假定

對新型深加工合作社經濟均衡的分析,首先需進行以下前提假設:

1.新型合作社資金規模較大,不再是無固定資產或很少固定資產農戶的簡單聯合。新型深加工合作社生產經營與投資者所有的企業更加接近,合作社以追求社員收益最大化為目標。

2.合作社按合同全部收購社員農產品。若社員農產品全部被收購后,合作社在生產經營過程中,用于深加工的固定資產未能實現最大效率使用,合作社將從市場收購非社員農產品,直至固定資產有效利用實現效率最大化。

3.代表性社員農戶符合經濟學中的經典假設,以利潤最大化為目標從事農產品生產。未加入合作社時,單個社員面臨生產要素的賣方壟斷和農產品的買方壟斷市場。社員全部加入合作社后,合作社的引入改變市場結構,合作社在完全競爭的市場中銷售農產品并做出一系列經濟行為決策。

4.合作社與農戶的生產函數均符合微觀經濟學分析的基本假設,即邊際產品遞減和二階凸性假設。

(二)“合作社—社員”模型建立

首先設合作社利潤函數為:

π=YPY-MPM-XPX-CPC-F

(1)

其中Y為合作社出售的最終產品,C為合作社對從社員處收購的農產品進行加工所產生的可變成本,F為由合作社資產規模決定的固定成本,包括固定資產折舊、運營費用等,在固定投資不變條件下這部分成本不隨合作社收購、加工、生產產品的數量變化而變化。M為合作社收購的來自于社員的農產品,X為在市場中從非社員購買的農產品數量。

不同于企業追求利潤最大化,消費者追求效用最大化,合作社以社員收益最大化為目標。在實際操作中體現為合作社將盈余返還給社員,合作社本身利潤為零。通過公式(1)可知,等式左端為零的條件下,社員總收益為:

MPM=YPY-XPX-CPC-F

(2)

理論上,合作社以社員總收益最大化為目標。在現實操作中,合作社與社員事先規定收購價格,并在年終按惠顧(交易)比例向社員返還盈余。在“合作社—社員”模型中，這一過程可被轉換為:合作社社員間總交易量M固定條件下,合作社向社員所付收購價格最大化。由(2)式可知,收購價格最大化即最大化合作社產出收益與可變成本、非社員處要素成本之差。

可變成本數量由合作社在生產活動中所使用的農產品原材料決定。由于新型合作社資產投入規模較大,為了使固定資產最大化利用,合作社需要通過與非社員的交易來調節其最優要素投入,從而實現經營最優目標。由此可知,與企業追求利潤最大化的決策過程相似,合作社只是在保證社員利益最大化的前提下,進行生產行為決策。

圖3　合作社最優生產決策及分配盈余

在短期生產函數不變的條件下,由合作社的最優生產決策過程的分析,可以得出合作社成本函數邊際成本曲線,如圖3(b)所示。在不同的市場價格條件下,社員從合作社獲得的收益不同,合作社向社員提供的最優價格不同,最優價格指的是由最大化盈余返還對應的最大價格,圖3(b)陰影部分表示合作社向社員進行的盈余返還。

作為從事農產品生產的經濟主體,農戶社員將合作社所提供的最優收購價格作為給定條件,做出農業生產的最優選擇。如圖4(a)點所示,在PM(收購價格)及PO(其他生產要素價格)給定條件下,在邊際收益=邊際成本處代表性農戶做出最優生產決策,即F′(O)PM=PO。在PM給定下所有農戶社員的產量總和為合作社從社員處收購的產品數量,如圖4(b)所示,在合作社最大收購價格PM下,可得出社員總產量供給曲線。

圖4　社員農戶最優生產決策及農產品供給曲線

(三)“合作社—社員”模型經濟均衡分析

上述分別對合作社、社員的經濟決策過程進行的分析可知,“合作社—社員”模型中的內在聯系機制使合作社、社員的決策不斷向均衡點處進行調整,直至從社員處所收購的農產品數量恰好滿足合作社對固定資產最大化利用,合作社、社員均達到最優投入、產出的生產水平。即合作社實現在一定投資規模下,向社員返還盈余最大,收購價格最高。社員在此最優收購價下的總產出水平(即與合作社的交易總量)是合作社的最優生產要素投入數量,合作社無需從市場非社員處收購。

在系統未實現均衡狀態時合作社需從非社員處進行收購。通過從市場上購買投入要素增加生產,合作社可以進一步提高社員產品的收購價格,使得代表性社員農戶在更高的價格下做出提高產量的生產決策,全體社員農產品總產出量提高,實現合作社從社員處收購的農產品數量增加。這一過程直至收購價提高至均衡狀態時,社員總產品數量恰為合作社最優“投入—產出”時的水平,“合作社—社員”系統達到均衡。若初始狀態社員總產出已經超過合作社生產所需的最優投入數量,合作社向社員所返還的盈余即收購價格低于最優水平,社員農戶生產將向生產函數左端移動,“投入—產出”水平降低,直至“收購價格—總產出”達到上述系統最優的均衡狀態。

除此以外,“合作社—社員”經濟均衡模型也可用于其他情況下的靜態均衡分析。如市場中的其他要素價格變化導致系統均衡被打破,合作社及社員農戶新的均衡水平將如何變化。

(四)“合作社—社員”模型應用:“新一代農業合作社”的分析

“新一代合作社”的“新一代”特征是其通過引入合作社股份(交易額)流轉市場,實現“合作社—社員”系統保持在最優經濟均衡水平下經營,核心在于將合作社的股份與交易份額成比例捆綁。通過本文構建的“合作社—社員”經濟均衡模型的分析可知,合作社完成大規模初始投資后,根據最優“投入—產出”水平可確定固定資產所需的農產品交易總量M,將全部投資分成n股,向社員以每股M/n的價格(以交易品重量單位衡量)出售股份。社員每購買t份股份,就意味著合作社將與社員之間發生了M×t/n的交易數量,交易份額與股份比例t/n相同。其他非社員農戶只能通過購買股份(交易份額)的方式加入合作社,在購買股份的同時也意味其將與合作社發生同等份額的交易量。這樣,無論社員如何變化,單個社員與合作社的交易額如何變化,合作社都能夠實現在資產利用最優的情況下達到均衡狀態,能夠保證返還給社員的盈余最大。

“新一代合作社”這種獨特的機制關鍵是以股權流轉市場保證交易份額與股份同步。在這一運行機制下,合作社處于“合作社—社員”模型的最優均衡水平下運行,返還給社員的盈余最大,在最優收購價格下社員農戶處于最大產出水平下生產,系統處于最高效率處運行。

四、結語

本文在新古典經濟的理論框架內,采用微觀經濟分析方法,構建了“合作社—社員”的經濟行為模型。在傳統購買、銷售農業合作社的分析中,因未加入合作社時,農業生產要素市場為賣方壟斷市場結構,農產品市場為買方壟斷市場結構。相對于僅由追求利潤最大化的IOF(投資者所有企業)構成的市場的情況,合作社的引入為市場增加了競爭因素,具有“市場競爭性標尺效應(Yardstick Effect)”,使新的農業生產要素和農產品的市場均衡,都向完全競爭市場結構下的均衡靠近,使生產要素市場均衡價格降低,農產品市場均衡價格提高,農產品產量提高。

通過構建深加工型“合作社—農戶”經濟均衡模型,對深加工為主的新型合作社系統的經濟均衡狀態進行分析,得出“合作社—農戶”系統存在向均衡狀態自我調節的機制。在未實現系統均衡的初始狀態,合作社通過最大化利用固定資產進行調整,內部關聯機制使農戶在生產決策中同時做出相應調整,使模型向系統均衡水平靠近。新型深加工合作社模型解釋了“新一代農業合作社”的運行機理:通過股權流轉市場保證了“社員股份—交易份額”的同一性,在不受社員進出變動和社員股份變動影響的情況下,合作社長期處于經濟均衡最優水平上的穩定經營狀態。

參考文獻：

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[8]張曉山.農民專業合作社的發展趨勢探析[J].管理世界，2009(5)：89-96.

Economic Equilibrium of Agricultural Cooperatives

——Based on Analysis of Neo-classical Framework

ZHANG Li-li

(SchoolofEconomics,PekingUniversity,Beijing100080,China)

Abstract：Economic equilibrium analysis of agricultural cooperative using neo-classic frame under the assumption of economic rationality and complete market plays an important role in the study of the nature of cooperative and the its role in agricultural product market. On the basis of the existing literature reviewed, this paper establishes an economic equilibrium model of traditional purchasing & sales cooperatives and the new intensive processing cooperative based on the hypothesis that the cooperative is the special form of business organization to pursue the goal of a single hypothesis. The study finds that the traditional purchase & sale cooperatives bring competitive factors to the market characterized by the seller’s monopoly of the means of agricultural production and buyer’s monopoly of agricultural product. There is a self-regulating mechanism in the new deep-processing cooperative-household member system, which makes the system automatically adjust to the equilibrium direction in the deviation from the equilibrium state. The model explains the operation mechanism of “New Generation Cooperatives”.

Key words：agricultural cooperative; economic equilibrium; neo-classical framework

文章編號：1009-9107(2015)06-0067-07

中圖分類號：F306.4

文獻標識碼：A

作者簡介:張麗麗(1983-)，女，北京大學經濟學院博士后，主要研究方向為農業經濟政策、信用經濟。

收稿日期：(20)2015-03-10