基于組織學習的高?？蒲袌F隊創新能力的提升路徑研究

作者簡介：張爽，西北工業大學力學與土木建筑學院黨委書記，副研究員，博士。（西安/710072）

摘要：考慮到高?？蒲袌F隊創新能力的開發具有不斷積累的本質特征，其形成過程不可避免地依賴于高效的組織學習。然而，組織學習是如何幫助科研團隊更有效地提升創新能力的問題仍有待于進一步深入研究。基于慣例的視角，運用演化理論的研究方法，分析了組織學習的演化機制，提出了組織學習演化的框架。在此基礎上，構建了組織學習與高?？蒲袌F隊創新能力的關系模型，探討了組織學習、組織慣例、高?？蒲袌F隊創新能力之間的內在邏輯關系，揭示了組織學習對提升高校科研團隊創新能力的影響作用。研究結論為幫助高校培育和提升科研團隊的創新能力提供有效的理論與方法支持。

關鍵詞：組織學習；科研團隊；創新能力；慣例

高校科研團隊的創新能力對塑造學校核心競爭力，保持高校在激烈的競爭中處于優勢地位具有重要的推動作用。然而，隨著高等教育事業的快速發展和國家對高等教育投入的不斷加大，高校承擔的創新任務越來越多，高校之間對科研項目的爭奪也越來越激烈，培育有競爭力的科研團隊，謀求在科研方面的優勢，已經成為高等學校的通行做法。在知識經濟時代，組織學習對提升高?？蒲袌F隊創新能力的重要性已經形成普遍共識。隨著高?？蒲协h境和氛圍的不斷變化，組織學習的具體內容也在不斷地變化，只有當組織學習“適應”于高校科研外部環境和科研團隊自身要素的變革時，這種學習才是有效的學習方式，才能幫助科研團隊更好地提升其創新能力。組織學習的發展也是一個動態的過程，用靜態的思維去考察組織學習對科研團隊創新能力的影響，往往難以反映出科研團隊創新能力不斷積累的本質特征。因而，從動態的角度分析組織學習對于科研團隊創新能力的影響過程更貼近現實。本文擬基于慣例的視角，從動態演化的角度分析組織學習對科研團隊創新能力的影響機制和路徑，以期揭示組織學習如何才能更好地幫助科研團隊持續不斷地創造和積累新知識，快速地提升其創新能力。

一、文獻綜述

組織學習的概念自20世紀70年代由Argyris和Schon提出以來，一直是國內外企業實踐和理論研究的熱點。從組織學習發生的載體來看，主要有個人、團隊、組織等三個層次，而且強調知識在個體—團隊—組織的轉移與整合，從而推動新知識的產生和應用；就組織學習發生的方式來看，包括單環學習、雙環學習和三環學習等三種模式。[1]對于組織學習能力的測量往往是通過其外顯指標來反映的。例如，Goh和Richards提出組織學習所需的5大要素包括明晰的目標和愿景、領導承諾和授權、探索創新和激勵、知識共享、團隊工作，并以此模型為基礎發展了一個測量組織學習能力的量表。[2]陳國權在案例分析的基礎上提出了組織學習的6P-1B模型，將組織學習能力劃分為發現能力、發明能力、選擇能力、執行能力、推廣能力、反饋能力和知識管理能力等；[3]Camison研究了非技術創新領域組織記憶和學習能力對可持續競爭優勢的影響，并從管理者承諾、系統的角度、開放性和知識轉移難度等維度對組織學習能力進行了量化和測度。[4]Gunsel探討了知識管理和組織學習能力對提升組織創新績效的影響，以知識的吸收能力和轉移能力為基礎量化了組織學習能力對組織創新的具體作用。[5]學者們也對影響組織學習的因素進行了較為廣泛地研究。從個體和團隊的角度，主要研究了情緒智力、價值導向、領導行為等維度對組織學習的影響；[6][7]從組織的角度，主要研究了人力資本、組織結構、組織文化、社會環境等維度對組織學習的影響[8][9]。盡管學者們提出了各種類型的組織學習衡量標準及影響因素，然而這些標準的內部分類并不統一，同時也缺乏組織內不同學習主體間演化過程的分析。

關于高校科研團隊創新能力的研究，主要圍繞高?？蒲袌F隊創新能力的影響因素、績效評價以及團隊管理等幾個方面展開。杜海蓮等從團隊組織因素分析，認為有利于團隊創新的因素包括領導風格、文化氛圍、獎懲機制等方面。[10]卜琳華通過實證研究發現，團隊的領導模式、成員組成及關系等6個因素對團隊創新能力具有顯著影響。[11]馮海燕基于PDCA循環法對北京某高校團隊創新能力績效考核管理進行了實證研究，并結合因果分析法找出影響團隊創新績效的主要原因并提出了有針對性的改進措施。[12]劉慧等從團隊業績、基礎條件與環境、團隊影響力、團隊運營狀況、團隊創新群體潛能等方面設計了高校科研團隊創新能力評價指標體系并進行了實證研究，其研究結論為指導高?？蒲袌F隊的管理提供了有益參考。[13]黎慶興等針對目前高校科研團隊創新存在的問題，從內外部兩個方面分析了影響團隊創新能力的主要因素，包括科研團隊運行機制、成員結構、學術交流渠道等，基于目前存在的問題提出了有效提升高校科研團隊創新能力的具體策略和措施。[14]熊萬玲構建了高?？蒲袌F隊創新能力提升的理論模型，并從知識傳遞的角度分析了知識傳遞主體、知識傳遞情景和知識傳遞渠道對提升高?？蒲袌F隊創新能力的影響作用。[15]從目前研究的現狀來看，高?？蒲袌F隊創新能力的研究總體上處于前期研究階段，諸如科研團隊創新力的本質特征、運行機制、動態演化過程等都值得深入研究。

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國內外學者對組織學習與團隊創新的關系也進行了一定地研究。姜秀珍等基于人力資本與社會資本的視角，研究了錯誤中學習與研發團隊創新績效的關系，研究結果表明錯誤中學習對團隊創新具有顯著的正向影響。[16]唐朝永以科研團隊為研究對象，構建了社會資本、失敗學習和科研團隊創新績效的關系模型，實證研究結果表明，失敗學習顯著提升了科研團隊創新績效，并得出了促進科研團隊創新的一些啟示。[17]就筆者研究視野所及，目前國內外學者從動態演化的視角研究組織學習與高校科研團隊創新能力之間的文獻還比較少，然而厘清和理順組織學習對提升高?？蒲袌F隊創新能力的作用機制和具體路徑，無疑對指導高校推動科研團隊建設、提升科研團隊的創新能力具有重要的現實意義。

二、動態視角下組織學習演化的過程

演化經濟學為組織學習的演化提供了分析的范式。從核心思想來看，演化經濟學基于有限理性假設，突破了新古典經濟學均衡假設的局限，從非均衡的動態角度來考察組織的行為，更有利于分析組織學習的演化過程。在演化經濟學的理論框架中，慣例、選擇環境和搜尋機制扮演著主要的角色。組織學習包括組織學習目標、價值標準和行為規范等，組織學習的這些要素主要是通過學校制度和慣例來持續不斷地延續下去。學校制度和慣例是組織學習目標、價值標準和行為規范的基礎和載體，實際上就是組織學習遺傳的“基因”。Nelson和Winter認為“日常慣例”就是變遷中的基因，起到了與基因在生物演化中同樣的作用，這是一種重復的行為方式，它們控制、復制和模仿著演化的路徑和范圍。大學的發展是在一定的選擇環境中進行的，選擇環境部分地取決于大學對外部宏觀環境的判斷，也取決于高教系統中其他大學的行為和特征。在組織學習的演化過程中，學校制度和慣例的存留則在很大程度上受到選擇環境和高校間競爭的影響。選擇環境和高校間競爭的動態變化引起了學校制度和慣例的動態調整和變化，從而引起了組織學習行為和方式的演化。如圖1所示。

但是與生物進化不同的是，生物基因的突變是隨機的，基因的變化與先前的基因也沒有必然的聯系，而大學規章制度與慣例的演化則與學校的現狀和搜尋機制現狀密切相關。這是由于人是有限理性的（boundary-rational），這意味著人們在行為選擇時不可避免地會犯錯，在行為過程中往往不能夠一開始就找到最優策略，而是通過不斷地試錯去接近最優策略。它是一個適應性的“試錯”過程，即以過去的經驗為基礎并根據對未來的預測進行調整后確定當前的策略。因此，它是與時間和過去的行為密切相關的，具有路徑依賴性。由于路徑依賴的作用，組織學習的演化從某種程度上具有一定的剛性和可預測性。由于組織學習是在三個層面上起作用的，包括個體層次、團隊層次與組織層次，而組織層次受大學矩陣式管理模式的影響是最不容易發生改變的，因此，組織學習的演化首先是從個體層次和團隊層次開始，最后到達組織層次，從而引起組織學習整體的變遷。組織學習的整體變遷也有利于高校能夠更容易搜尋到高適應度的組織慣例，進而固化為高校的核心競爭力，從而使高校更容易適應環境的變化和高校之間的激烈競爭。組織學習演化的過程框架如圖2所示。

三、組織學習對提升高?？蒲袌F隊創新能力的影響路徑

隨著高校之間競爭環境的不斷變化和高校內部改革的不斷深化，科研團隊也需要對外部環境做出反應，需要通過搜尋機制來尋找新的慣例，使組織學習與組織的資源、能力以及外部競爭環境之間具有動態的匹配性和適應性，從而推動團隊科研創新能力的有效提升。科研團隊適應環境的行為主要是搜尋機制，搜尋機制包括模仿慣例和創新慣例兩個方面。模仿慣例是科研團隊在已知的集合中尋找適合自己的規章制度和組織慣例，維護好現有的創新基礎和能力，創新慣例則是通過研究開發去探索新的發展路徑，通過試點、推廣并固化為團隊的運行機制，實現科研團隊創新能力的突破和飛躍。當然，科研團隊創新能力的提升也有利于新知識的創造和知識存量的增加，從而促進組織學習能力的提高。基于此，本文提出了組織學習與科研團隊創新能力的關系模型，如圖3所示。

在組織學習對科研團隊創新能力影響的過程中，有幾個關鍵性的環節。這些環節包括組織學習對慣例的影響，組織慣例對科研團隊創新能力的影響，以及科研團隊的創新能力又進一步影響了慣例的存留和新的慣例的生成和采用等。這些環節是密切聯系而且相互影響的，他們共同決定了組織學習如何對提升科研團隊的創新能力產生影響。

（一）組織學習對慣例的影響

特定環境下的高校學習環境和氛圍必定會生成特定環境下的組織慣例，這些慣例具體說來包括學校的各種制度和活動程序，譬如人才培養、學科建設、師資力量的引進、科研項目的爭取以及國際合作與交流等。組織學習體現在這些制度和活動程序之中。組織學習的行為主要發生在三個層面，即個體層次、團隊層次和學校層次。學校積極營造的學習環境和氛圍對師生員工有著潛移默化的影響，對師生員工學習的主動性和學習能力的培養起著思想上的導向作用，使得學校的規章制度和慣例能夠得到穩定的執行和遺傳。團隊的學習能力則可以有效地整合每個個體的知識和異質性資源，形成協同、互動的科研團隊運行模式，完成復雜的知識密集型的科研任務，已成為學校規章制度和慣例有效執行的重要載體。由此可以看出，組織學習對于保證慣例在一定時期的穩定和遺傳具有積極的推動作用。

（二）慣例對科研團隊創新能力的影響

在特定環境下運行的學校慣例必定會對科研團隊的創新能力產生影響。慣例在某種程度上是學校發展戰略和管理能力的一種體現，是學校文化長期積累沉淀的一種外在表現形式?？蒲袌F隊創新能力的本質特征就是群體潛能和創造力的開發，其開發和固化的過程必然有賴于學校的“慣例”。慣例作為組織活動中不斷重復而有效的活動方式和技能，主要是指組織自動的、程序化執行的，能以基因引導生物體的相同方式指導組織如何處理類似的事務，而無須經過深思熟慮地選擇。慣例是組織經過長期探索、在選擇中不斷積累的結果，有許多潛在的默示知識和能力。這些知識和能力可以引導團隊成員在合作研究過程中共享知識和經驗，實現思想、智慧的碰撞，促使個人和團隊的隱性知識得以群化，從而激發出團隊更強的創新能力。而且慣例的存在也會使團隊整體思維變得越來越默契，形成團隊獨特的知識結構體系，推動團隊創新能力得以持續地提高或拓展。

（三）科研團隊創新能力對慣例的反饋機制

當一個科研團隊的創新能力相對于國內其他高校的研究團隊具有明顯競爭優勢時，其爭取國家科研項目和獲得各種扶持資金的能力也會明顯高于競爭對手。然而，這種優勢會隨著其他高?？蒲袌F隊技術瓶頸的突破或人才引進力度的加大而削減。特別是當這一科研團隊在和其他高?？蒲袌F隊同時爭取國家科研項目和各類扶持資金時，就會強烈感受到來自競爭對手的壓力，甚至會承受申請失敗的結果。此時，科研團隊需要再進行自我調適，需要對慣例做出相應的改變。慣例通常狀態下有抵抗變異的傾向，但科研團隊要想適應變化了的環境，就需要在慣例方面做一些變異，就像生物學中的基因一樣，生物通過基因變異以便能夠繼續生存下去?？蒲袌F隊的這種自我調適的過程也是演化經濟學所強調的“新奇”與“創新”，能夠實現這種自我調適功能的機制被稱為搜尋機制。要使科研團隊獲得更好的慣例，搜尋機制必須要具有創新性和多樣性。在一個具有創新性和多樣性的搜尋機制下，科研團隊能夠在更大范圍內搜尋到更好的慣例，擺脫路徑依賴所帶來的慣例剛性，從而加速實現其知識結構體系的完善和更新。慣例通過創新而增強其生命力，慣例的創新有很大部分來自于現有慣例的新組合。范圍明確的可靠慣例，是新組合最好的組成部分。這種漸進式的慣例創新也有利于科研團隊創新的穩定性和連續性。

四、小結

高水平的組織學習所創造和積累的獨特性知識體系是科研團隊擁有核心能力的基礎和保證?；谘莼碚摰囊暯?，本文首先分析了搜尋機制和組織慣例在組織學習演化過程中的作用。搜尋機制幫助組織學習的具體內容不斷“適應”外部環境和高校自身要素的變化，進而通過改革、調整并形成慣例，使得高校內不同層次上的學習行為和活動成為有效的學習方式。這種有效的學習行為所積累的知識和技能有利于推動學校各項事業進入良性循環的發展軌道。進而，探討了組織學習對提升高?？蒲袌F隊創新能力的作用，構建了組織學習對高?？蒲袌F隊創新能力影響的過程模型。對組織學習、慣例、科研團隊創新能力之間的內在邏輯關系進行了詳細地分析和闡述，有效揭示了在動態視角下，組織學習對提升科研團隊創新能力的作用機制和具體路徑。研究結論為高校通過組織學習的方式培育有競爭力的科研團隊，不斷提升科研團隊的創新能力提供一些有益的參考。

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（責任編輯陳志萍）