產業升級過程中創新和創業的耦合效應

■ 李勝文 副教授 楊學儒 鐘耿濤 （華南農業大學經濟管理學院廣州 510642）

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產業升級過程中創新和創業的耦合效應

■ 李勝文 副教授 楊學儒 鐘耿濤 （華南農業大學經濟管理學院廣州 510642）

內容摘要：傳統文獻割裂了創新和創業的內在聯系，單獨研究它們與產業升級的關系，實際上創新和創業都有對方的特性，二者通過利潤分配和資源配置相互影響、制約對方對產業升級的貢獻，從而形成耦合效應，其耦合度受外部環境的調節。創新或創業活躍度不協調將影響二者的耦合程度，進而抑制其對產業升級的貢獻，這在一定程度上解釋了中國創新力度不斷加大，但產業升級進展緩慢的現象。文章指出，在產業升級過程中，政府不但要采取措施加大創新和創業的活躍度，也應該注意平衡創新和創業活躍度。

關鍵詞：產業升級 創新 創業 耦合效應

隨著工業的高速發展，吸引了許多農民工進入城市從事非農產業勞動，并推進了我國城市化進程。目前我國許多產業主要依賴低廉成本獲取競爭優勢，長期處于國際分工鏈條的末端（路平，2005），不但使經濟增長難以為繼，也不能為勞動力提供高質量的就業機會。在生活成本高昂的城市里，農民工想憑借其現有收入水平在城市安家落戶幾乎是不可能的事情（周建國，2009），從而體現出城市化遠落后于工業化的狀況（沈可、章元，2013），并制約了工業部門的發展，必須通過新型城市化來解決城市化滯后問題。新型城市化要求保持經濟持續增長的同時逐步消除貧富差距，這要求轉變傳統產業發展模式，推動產業升級。

相關文獻評述

國內外對產業升級的研究主要集中于創新推動模式和創業拉動模式。

一是創新推動模式，企業家的創新破壞了既有經濟系統的均衡，推動產業演化，創新是經濟長期增長和社會體系結構演化的主要動力，對一國產出績效和產業結構具有深遠影響（Sc hum p e te r，1934）。而產業升級所依賴的創新來源于R&D投入（張維佳、宿曉翩，2015），隨著R&D成本上漲、創新難度加大和創新成果轉化困難，學者先后提出建立產學研合作、國家創新系統或區域創新系統（雷家，2007；郭璇，2015）這三種創新網絡系統，實現創新系統內各成員優勢互補、資源共享、成本分擔，共同把創新化為產業升級與現代化的動力（Anderson，1994）。

二是創業拉動模式，以知識和創新為基礎的創業型經濟可以有效地推動產業轉型，創業活動不斷地把舊產品占用的資源轉移到新產品生產上；同時新創企業更有可能產生激進式創新，創造新產業或新產品（Ac s and Aud re tsch，2009），創業成為產業升級的源動力。李新春等（2004）、姜彥福等（2004）、鄭風田和傅晉華（2007）等提出制定創業政策、建立科技資源稟賦與產業化的良性循環機制、加強金融支持等策略完善創業環境，以加快產業升級。

理論上看，創新和創業都是產業演化的動力，二者的耦合機制引導相關產業由小到大，由弱轉強。如果二者的耦合機制不協調或者缺失，相關產業將難逃大而不強，甚至跌入國際分工陷阱。目前國內研發投入強度增長快，但大多產業始終處在國際產業鏈條的末端，這也體現出創新與創業耦合程度低。但現有文獻大多割裂了創新和創業的內在聯系，在不同程度上忽略了創新和創業的耦合效應對產業轉型升級的影響，因此本文著重研究產業升級過程中創新和創新之間存在的內在聯系。

創新和創業的內在耦合效應

（一）創新中的創業特性

產業升級所依賴的創新成果是經濟人投資生產的一種新知識，內生增長理論認為企業對新知識投資可以保證經濟持續增長，但內生增長理論把知識轉化過程外生化，隱含假設了知識一經創造就具有生產力，實踐中創新成果轉化還受企業成本和市場開拓能力等諸多因素影響，這就意味著并不是所有創新成果都能實現轉化。從相關資料看，目前中國創新成果轉化率約為10%，遠低于發達國家60%的水平（馮金華、黃少安，2009）。針對此問題，許多學者認為其根本原因在于創新成果的供給不適合需求，從而提出了“產學研”等市場導向的創新研發模式，也取得了一定成效，但這種模式并沒有明顯緩解創新成果轉化率低的問題。實際上，在創新過程中，科學家對自己所能創造出來怎樣的發明也不能明確地確定，創新過程本來就充滿不確定性（Kam ien and Schwa rtz，1975），創新成果市場供給與市場需求不協調在所難免。因此對整個經濟社會而言，創新成果僅僅是一個潛在的獲利機會或創業機會（Acs and Plumm e r，2005），需要借助企業家去識別這個創業機會，并通過承擔風險、整合資源的方式，開發創業機會，最終獲得競爭優勢和市場利潤，在這個過程中實現創新成果商業化，因此創新過程隱含著顯著的“創業特性”。

（二）創業中的創新特性

創業以開發創新所隱含的創業機會為目的，與現有企業相比，新創企業既無規模優勢也無市場優勢，唯有依賴創新獲取競爭優勢，因此激進式創新和新興產業往往都是由新創企業來實現，這也是創業成功的企業往往具有更高績效水平的原因。創業除了依賴創新以外，還通過三個途徑加速創新進程：一是知識溢出。知識溢出是形成規模報酬遞增效應和加速創新的重要機制，創業是促進知識溢出的渠道之一，新創企業通過模仿而吸收其它企業創新技術，或者通過擁有企業研發的新知識的企業員工創業的方式，將一個企業創造出的知識溢出到另一個新企業中（Aud re tsc h，1995），加速了新知識擴散，提高了整個社會的創新力度。二是創造新產品。企業家在創業過程中將重要的創新產品及創新流程導入市場，通過技術改進及生產要素重組，創造出新的創新產品（Acs and Aud re tsch，2009），并通過創新產品獲得競爭力。三是提供創新動力。創業導致新企業不斷進入，面對新創企業進入威脅，現有企業需要強化創新力度，努力通過提高技術水平來制造進入障礙，阻止新企業進入（Ag h ion e t a l.， 2004）；同時面對原有企業的不斷創新，新創業企業就必須有更大的創新力度，才能比原有企業具有更高的技術水平和獲得競爭優勢（Jovanovic and Rousseau，2005），以確保創業成功。因此創業既依賴創新也促進創新，從而使創業也體現出顯著的“創新特性”。

（三）創新和創業耦合動力

發明者創造點子而企業家則付諸實施（Schum p e te r，1934），創新成果并不是全部或者馬上就具有生產力，只有通過企業家的創業行為，把那些具有市場前景的創新成果轉化為可以產生效用的特定經濟知識，使企業獲得競爭力和市場份額，創新成果才能產生經濟效益。因此創新成果產生經濟效益涉及兩個部門，即生產創新成果的創新部門和將創新成果商業化的創業部門。創新部門投入資金和人員，產出創新成果，制造創業機會；企業家識別創業機會，并在追求利潤的過程中將創新成果商業化，從而獲得超額利潤。當然創業部門獲得的超額利潤并不是由創業部門獨享，必須由創新部門和創業部門共享，這樣才能保證創新活動的成本得到補償并獲得利潤，持續為創業部門提供創業機會。當然創新部門和創業部門的利潤分享比例取決于創新成果的供求，并受知識更新速度等創新創業的外部環境調節。

（四）創新和創業耦合的動態性

隨著創新創業活躍度提高，通過技術進步、產品升級使舊產業延緩衰退和新興產業不斷涌現，從而動態地形成由低至高的產業素質（朱衛平、陳林，2011），產業部門將由產業鏈條的低端向高端逐步推進。產業升級帶來的產業技術水平變化、產業空間分布、市場需求調整會影響創新的投入方向、投入強度和創新期望收益。而經濟社會發展引起的企業所有權、國民教育水平、產業結構、稅收金融政策、產業政策等外部環境變化也會調節創業者的期望收益和創業活躍度（Bow en and De C le rcq，2008）。這就改變了創新部門和創業部門的力量對比，如果創業部門相對不活躍，則有過量的創新供給和創新成果轉化率下降，并進一步抑制創新活躍度，創新和創業耦合度下降；如果創新部門相對不活躍，則創新供給稀缺，創業活躍度相對過于旺盛，在創業機會有限的條件下，創業者為了生存可能會不擇手段，甚至采取詐騙或生產偽劣產品，最終將損害開發創新成果的創業者利益，降低了創新和創業耦合度。

（五）創新和創業耦合對產業升級的影響

創新活動形成創新成果市場供給，并創造創業機會；創業活動開發創業機會，形成創新成果的市場需求。現實中創新和創業兩種活動往往難以處于最佳協調狀態，從而影響了二者的耦合效應。如果二者耦合效應提高，則可引導資源配置實現創新成果市場供給和市場需求的協調，資源得到最優配置，創新和創業投入對產業升級的貢獻也達到最大化；如果二者耦合度弱化，則誘導資源配置紊亂，創新成果的市場供給和市場需求無法實現協調，會造成創新投入產出下降，創業資源損耗，從而制約產業升級。

結論與評述

傳統文獻肯定了創新或創業對產業升級的貢獻，但均割裂了創新和創業的內在聯系，單獨研究創新或創業與產業升級的內在機制，忽略二者相互影響、依賴的內在機制。這就難以解釋近年來中國高創新投入地區產業升級仍然困難，也難以解釋高創業活躍度的地區產業升級并不顯著的現象。實際上創新也具有創業特性，創業也有創新的特性，二者通過利潤分配和資源配置形成耦合力，相互影響并共同推動產業升級。同時隨著產業升級和外部環境變化，創新和創業耦合形態也隨之發生變化，進而影響產業升級。良好的創新和創業外部環境可以促進兩個部門保持有效耦合，如果兩個部門耦合度低的話，可以通過完善創新或創業政策，調節外部環境，平衡二者活躍度，以提高耦合效應和促進產業升級。本文描述了創新和創業相互共同推進產業升級的簡單原理，并未詳細分析具體的外部環境對耦合性的效應，也未模型化推導和證明理論是否正確，當然這也是未來進一步的研究方向。

參考文獻：

1.馮金華，黃少安.專利轉化率及其影響因素分析.制度經濟學研究，2009（4）

2.姜彥福，高建，程源，邱瓊．全球創業觀察2003中國及全球報告.清華大學出版社，2004

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6.路平.提高廣東自主創新能力的關鍵問題分析與建議.廣東科技，2005（10）

7.沈可，章元.中國的城市化為什么長期落后于工業化.金融研究，2013（1）

8.張維佳，宿曉翩.金融發展、技術創新對產業升級的影響研究.商業經濟研究，2015（15）

9.鄭風田，傅晉華．創業型經濟的興起與我國創業政策面臨的挑戰.經濟理論與經濟管理， 2007（6）

10.周建國.跨越差距鴻溝：貧富分化與農民工城市化問題探析.上海交通大學學報（哲學社會科學版），2009，17（65）

11.朱衛平，陳林.產業升級的內涵與模式研究.經濟學家，2011（2）

12.Acs，Z. J. and D. B.Aud retsch. The K now ledge Sp illover Theo ry o f Entrepreneurship.Small Business Economy，2009（32）

13.Kam ien，M. I.and Nancy L. Schwartz. M arket Structure and Innovation：A Survey. Journal of Econom ic Literature，1975，13（1）

14.Schum peter，J. A.The Theo ry o f Econom ic Development. Cambridge：Harvard University Press，1934

中圖分類號：◆F204

文獻標識碼：A

基金項目：▲國家自然科學基金項目“農村社區環境、產業特性與涉農家族企業創業研究”（71202082）；廣東自然科學基金項目“生產性創業和非生產性創業的微觀配置機制和宏觀績效”（2014A030313456）；廣東省軟科學項目“經濟增長模式轉變戰略創新研究：技術創新和技術創業耦合”（2012B070300102）；廣州市哲學社會科學規劃項目“新型城市化背景下廣州率先實現產業轉型升級的戰略模式研究：創新和創業的耦合”（2012GJ15）