齊亞嬌+鐘昌標+郭經緯

[摘 要]在科學技術是第一生產力的今天，對外技術的依賴已經成為許多行業自主創新能力提高的重要瓶頸。本文對對外技術依存度的影響因素進行了分析，綜合考慮技術人員投入、技術距離、貿易開放度、R&D投入、GDP、人力資本等影響因素，根據協整理論分析認為1980—2011年我國對外技術依存度與影響因素變量之間存在長期均衡關系，最后根據結論提出政策建議。

[關鍵詞]對外技術依存度；影響因素；協整理論

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2016.03.182

1 引 言

當今時代誰在知識和科技創新方面占據優勢，誰就能夠在發展上掌握主動，科學技術作為經濟社會發展的重要支柱，一直都是國際綜合國力競爭的焦點。無論是發達國家還是發展中國家都十分重視技術的獲取能力。OECD將R&D經費與技術引進經費的比例作為測算某一國對外技術依存度的指標，用來反映國家或地區經濟技術對外依賴程度。就我國目前而言，許多領域對外技術依存度較高，一些關鍵技術、重要設備以及零部件均依賴進口。據統計，2011年我國電子信息領域對外技術依存度竟達到80%，截至2013年年底，我國擁有自主知識產權核心技術的企業，僅占大約萬分之三。多數企業長期在微笑曲線的底部徘徊，在集成電路、裝備制造，高端醫療設備等高技術領域對外依存度高。種種跡象都與我國中長期科技規劃的戰略指標相悖（《國家中長期科學技術規劃綱要》），同時對我國經濟科技的發展產生了一系列的負面影響，因此本文全面系統研究對外技術依存度的影響因素，從而通過控制這些影響因素有效降低我國對外技術依存度，對實現中國特色自主創新道路有著重要的理論和現實意義。

國外最早對外技術依存的研究可以追溯到W.A.Brown（1946）的文章《對1914—1943年間國際金本位制度的再解釋》文中提出依存度的概念，它反映的是一國經濟對他國經濟或對世界經濟相互依賴的程度。Chihiro Watanabe，Behrooz Asgari（2003）通過對日本高技術產業的R&D強度，技術溢出效應和吸收消化能力等因素進行研究得出自主技術開發和技術溢出之間存在很高的依存度的結論。Tai-Yue Wang，Shih-Chien Chien（2007）探討了東南亞大部分國家的技術發展和經濟性能之間的相關性，對技術轉移、技術引進和技術管理對經濟發展的影響進行了論證。Sondes Kahouli—Brahmi（2008）采用Bottom—up和Top—down模型分析論證了技術吸收消化能力、R&D投入經費和技術創新能力之間的相關性。

近年來，隨著《國家中長期科學技術規劃綱要》中降低對外技術依存度的明確指標的提出，國內許多學者開始對我國對外技術依存度進行研究，但文獻并不多，吳辰、高昌林（2007）提出了對外技術依存度指標的局限性以及影響中國對外技術依存的主要因素，如自主研發能力、對引進技術的消化吸收能力、引進技術的先進水平、外資企業的發展規模等，并提出了相應的政策建議。除此之外，大部分文獻研究都集中在對外技術依存的測算方面。高昌林（2008）從技術表現形態和國際技術貿易統計的角度分析了為什么不能將對外技術依存度絕對化，從研發強度和技術自主率的角度提出要綜合評判國家創新能力需將對外技術依存度指標與研發強度指標相結合來考慮。羅亞非，蔡乾龍（2010）就企業注冊類型、企業規模、高技術行業三方面而言，研究了現有對外技術依存度指標的局限性，進一步深化了有效對外技術依存度的概念。孟韜，羅亞非（2011），應用OECD及我國通常采用的對外技術依存度測算方法，對我國等10個國家的對外技術依存度進行測算與國際比較分析。

本文嘗試對對外技術依存度的影響因素進行深入分析，綜合考慮技術人員投入、技術距離、貿易開放度、R&D投入、GDP、人力資本、國家科技財政撥款等影響因素，根據協整理論，探討了1980—2013年的影響因素與對外技術依存度是否存在長期均衡關系，最后根據結論提出政策建議。

本文的貢獻主要體現在：文獻回顧表明，對外技術依存度的影響因素鮮有研究，本文率先運用協整理論分析影響因素與對外技術依存度的均衡關系，深化對對外技術依存度的研究。

2 理論分析

對外技術依存度是我國衡量自主創新能力的指標之一，OECD將R&D經費與技術引進經費的比例作為測算某一國對外技術依存度的指標，用來反映國家或地區經濟技術對外依賴程度。

內生經濟增長理論認為，國內研發投入能夠有效提升生產率，是一個國家創新努力的重要組成部分，相當多的國內外文獻對國內研發投入效率及其影響因素進行了實證檢驗，例如，中國工業行業R&D投入的產出效率與影響因素（程時雄，柳劍平，2014）認為人力資本、貿易開放度、物質資本投入等對技術效率的提升有正向影響，而行業競爭程度、產權結構的虛擬變量對R&D產出效率并未造成顯著影響。國外學者一致認為，技術引進過的人力資本與技術吸收能力才是本國對國外技術形成依存關系的關鍵（羅亞非，蔡乾龍，2010）。另外，在全球化的經濟背景下，國內研發投入與技術引進、國外技術購買相互作用，早已成為企業提升創新績效的重要途徑。例如國際直接投資、技術轉移與中國科技發展（楊先明，2004）指出應該充分利用我國與發達國家之間的技術落差所形成的技術溢出效應，這對我國自主創新意義重大。

波斯納的技術差距理論認為技術創新國往往憑借其技術壟斷地位可獲得超額壟斷利潤，然而隨著技術差距不斷縮小，創新國的技術領先地位逐漸消失，被模仿國家所掌握，那么以此為基礎的貿易也隨之消失。同時，新增長理論認為，發展中國家與發達國家之間的技術差距，尤其是初始差距，同國際技術外溢的效果成正比，因此技術落后國家可以利用這一后發優勢實現技術趕超，甚至實現趨同，因此本文認為技術距離變量與技術引進吸收息息相關。

3 我國對外技術依存度影響因素協整分析

3.1 指標選取及數據來源

本文所選數據均來源于1993—2013年《中國科技統計年鑒》及《中國統計年鑒》。根據上述理論，本文將選擇以下影響因素變量：

R&D投入費用（R&D）。該指標是公式中測算某一國對外技術依存度的指標，因此作為直接影響技術對外依賴程度的變量之一，由計算公式對外技術依存度=R&D經費/技術引進經費可推測該指標對對外技術依存度產生正影響。

技術引進費用（TI）。由上述計算公式可預計該指標對對外技術依存度產生負影響。

人力資本（H）。知識和人力資本是“增長的發動機”是新增長理論中羅默、盧卡斯等人所贊同的，通過知識和人力資本的不斷積累，增長可以不斷繼續。故本文將考察人力資本對對外技術依存度的影響，如果該行業的技術人員受教育程度越高，對外技術依存度將越低。

技術距離（GAP）。本文考察技術距離變量對外技術依存度的影響，我們用人均勞動生產率來度量一個國家的技術水平，用技術邊界的相對距離來表示。預計技術距離越大，對外技術依存度越高。

貿易開放度（TROP）。我們采用貿易流的大小間接測算的高低，即使用各行業進（出）口總額在各行業總產出中所占的比重來測算各行業的進口（出口）開放度，然后加總得到貿易開放度。預計會產生負的影響。

人均GDP（GDPP）。人均GDP反映了一個國家的技術和產業水平，經濟增長的本質是人均GDP的不斷增加（林毅夫，2014），如果人均GDP越高，則對外技術依存度越低。

外商直接投資（FDI）。國內外存在技術差距是外商直接投資的形成原因，FDI對經濟增長會產生正相關關系，但是本文認為在經濟增長的同時，會帶來對外技術依存度不斷走高的局面。

國家財政科技撥款占國家財政支出比例（S&T）。財政科技撥款是技術進步的物質保障和動力。因此本文認為該指標對對外技術依存度產生負影響。

綜合現有文獻可知，技術對外依存度的測度有以下三種方法：一是技術引進經費與R&D經費支出的比值（OECD）；二是技術引進經費與技術引進經費、R&D經費支出之和的比值（國家中長期科學技術規劃綱要）；三是技術引進經費、技術許可經費之和與技術引進經費、R&D經費支出之和的比值（郭鐵成，張赤東，2012）。其中第二種方法表達最為簡潔、具有可操作性、符合我國國情且比較權威。因此，本文的技術對外依存度用方法二來測算。人力資本所選數據來源于《2012年中國人力資本報告》中中國人力資本的測量及人力資本指標體系的構建，該報告由中央財經大學李海崢教授所負責。其余數據直接或間接均來自于1990—2013年《中國統計年鑒》和《中國科技統計年鑒》。所有變量數值全部為正值對并對所有變量取對數，FTD表示對外技術依存度，H表示人力資本、GAP表示技術距離、TROP表示貿易開放度、GDPP表示人均GDP、FDI表示外商直接投資、 S&T表示國家財政科技撥款占國家財政支出比例，相應的對數形式為lnftd、lnh、lngap、lntrop、lngdpp、lnfdi、lnst。

3.2 協整檢驗與分析

協整檢驗要求變量是同階的。因此我們采用ADF方法對所有變量的平穩性進行單位根檢驗，結果顯示lnftd、lnh、lngap、lntrop、lngdpp、lnfdi、lnst都是非平穩的I（2）過程，而他們的二階差分才平穩，見下表。

從長期來看，我國對外技術依存度人力資本。技術距離、貿易開放度、人均GDP、國家財政科技投入占比以及外商直接投資間存在均衡穩定的關系。從方程本身來看，外商直接投資、技術距離、國家財政科技投入占比以及貿易開放度與人力資本對對外技術依存度有負的影響，而人均GDP有著正向影響。人力資本對對外技術依存度的影響系數為-1.117，說明人力資本每增加1萬億元，對外技術依存度減少1.117%，即增加人力資本對對外技術依存度的降低有明顯的促進作用，由此表明人力資本對吸收外國先進經驗以并加以利用，以此創造新技術的能力越強，從而對外技術依存度較低。貿易開放度對對外技術依存度有負的影響，表明貿易開放度較高的行業技術的依賴度越低，內生增長理論和新貿易理論認為國際貿易是國際技術溢出的一種渠道，通過進出口貿易所帶來的世界范圍的跨國技術，在一定程度上使得我國對外技術依存度不斷降低。技術距離變量的系數為負，由此表明技術距離越大，對外技術依存度越低，因為技術距離的大小不僅代表某一行業的發展強弱，而且還代表著諸如人力資本、技術能力等因素與發達國家有著一定的差距，那么在差距較大時，本國不具備吸收引進能力，故對外技術依存度高，然而這種說法太過片面，技術距離短時對外技術依賴性未必高，這與本國自主研發力度等因素相關。外商直接投資的變量系數為負，外商直接投資的引入能夠補充一國經濟研發投入的資本，研發投入的提高會使對外技術依存度下降。同樣，國家財政科技支出占比的系數變量也為負，由此表明財政科技支出會促進我國自主研發，降低技術引進費用，所以會降低技術的對外依賴性。人均GDP對對外技術依存度的彈性系數為1.034，表明人均GDP的增長會使得對外技術依存度提高，其中一個重要的分界點是1998年的金融危機，從數據可以看出，1998是我國對外技術依存度的一個最大的轉折點，由1998年前的不斷提高到逐漸降低，本文認為人均GDP對對外技術依存度的影響是雙向的，需要區分不同的歷史時期。

4 政策建議

從以上影響我國對外技術依存度的影響因素可以發現，我國的自主研發的投入和產出與發達國家存在很大的差距，并不能僅靠自主研發來實現對發達國家的趕超。因此，對于我國而言，仍在加大研發投入的同時重視技術吸收能力，實現再創新，不失為一個行之有效的戰略方式。具體的途徑包括以下幾點。

4.1 加大研發投入力度

研究發現，研發投入強度會提升一個國家的自主創新能力，人力資本與對外技術依存度呈負相關關系，增加人力資本的投入，滿足高新技術產業的需要，成為推動我國技術進步的關鍵。同時增加研發經費，也有利于提升我國自主創新能力。總體而言，沒有足夠的經費與人力支持，研發活動難以保障。

4.2 重視技術吸收能力

吸收能力如擴大貿易開放度，提高人力資本水平，減小技術距離都能顯著地減少對外技術依存度，有效提升我國技術水平。因此，我國應進一步擴大對外開放，增加與發達國家的技術往來，縮短技術距離，進一步加強人力資本培養，提升國民受教育程度，最后需要政府給予政策上的扶持，以縮小我國對外技術依存度。

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