淺議社會(huì)資本在低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的機(jī)制作用

汪明進(jìn)　黃娟

摘要：文章通過(guò)對(duì)社會(huì)資本促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的激勵(lì)機(jī)制、多維度耦合、低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的技術(shù)邏輯以及對(duì)社會(huì)資本的傳導(dǎo)機(jī)理進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)社會(huì)資本作為具有中間投入要素特征的經(jīng)濟(jì)變量參與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型；通過(guò)公眾社會(huì)參與渠道內(nèi)化社會(huì)資本積累能力的最優(yōu)選擇行為，能有效降低依靠物質(zhì)資本投入、高能耗、高污染和高排放型經(jīng)濟(jì)行為，從而減緩由于節(jié)能減排和結(jié)構(gòu)調(diào)整所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)下行壓力；社會(huì)資本的加速積累能力為穩(wěn)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)下行保持合理區(qū)間提供了穩(wěn)壓器作用。同時(shí)，文章利用2003-2013年中國(guó)39個(gè)工業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)對(duì)社會(huì)資本在低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的傳導(dǎo)作用進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。

關(guān)鍵詞：社會(huì)資本；低碳經(jīng)濟(jì)；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；傳導(dǎo)機(jī)制

中圖分類號(hào)：F124.5 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1004-1494（2015）06-0072-07

一、問(wèn)題提出

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)工業(yè)高增長(zhǎng)帶有明顯的粗放型特征（陳詩(shī)一，2011）。中央對(duì)工業(yè)乃至經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)行了反思和調(diào)整，實(shí)現(xiàn)發(fā)展方式由粗放型向集約型轉(zhuǎn)變已經(jīng)成為政策界和學(xué)術(shù)界的共識(shí)，黨的十六大、十七大相繼提出新型工業(yè)化道路和可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，科學(xué)發(fā)展觀和促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展；2008年全球金融危機(jī)以來(lái)，中央政府又提出了保增長(zhǎng)、調(diào)結(jié)構(gòu)、促轉(zhuǎn)型的政策目標(biāo)。解決當(dāng)前由結(jié)構(gòu)失衡所引起的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的深層次矛盾，積極推動(dòng)結(jié)構(gòu)調(diào)整、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，從而實(shí)現(xiàn)低碳轉(zhuǎn)型是必然選擇。

此情境下，在低碳經(jīng)濟(jì)約束下社會(huì)資本能否作為中間變量參與到低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型？本文將從社會(huì)公眾參與意識(shí)、網(wǎng)絡(luò)溝通及社會(huì)協(xié)同等多維度視角，來(lái)分析社會(huì)資本作為具有中間投入要素特征的經(jīng)濟(jì)變量，解析出社會(huì)資本作為解釋變量在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的作用機(jī)理，這也是本文的主要邊際貢獻(xiàn)。

二、社會(huì)資本作用機(jī)制

（一）社會(huì)資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的多維度耦合

從就業(yè)角度來(lái)看社會(huì)資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的耦合機(jī)制，Aguilera（2002）認(rèn)為增進(jìn)信任與較低的失業(yè)相聯(lián)系，同時(shí)與較高收入呈正向關(guān)系。Anderson等學(xué)者（2004）認(rèn)為社會(huì)資本在企業(yè)的失敗或成功中扮演著關(guān)鍵角色，起到協(xié)同與紐帶作用。趙雪雁（2010）認(rèn)為不同形式的社會(huì)資本在創(chuàng)新過(guò)程中扮演著不同角色，如果企業(yè)內(nèi)部結(jié)合緊密，可能忽視溝通型社會(huì)資本。但同時(shí)有學(xué)者指出僅投資于企業(yè)溝通型社會(huì)資本，忽視社會(huì)網(wǎng)絡(luò)與企業(yè)文化，將容易喪失其社會(huì)特性。

從社會(huì)資本是否促進(jìn)國(guó)家或經(jīng)濟(jì)體經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)視角來(lái)看，F(xiàn)ukuyama（1995）認(rèn)為世界上政治經(jīng)濟(jì)的差別源于社會(huì)資本的差異，社會(huì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效突出表明有較高的社會(huì)信任度，反之，經(jīng)濟(jì)低效則說(shuō)明國(guó)家內(nèi)社會(huì)信任相對(duì)較缺乏。Wilkinson（1997）認(rèn)為社會(huì)資本是解釋不同國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)變化的一個(gè)重要因素，但卻被嚴(yán)重忽視；從貧困國(guó)家社會(huì)資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系研究出發(fā)，Knack等學(xué)者（1997）得出了與Wilkinson（1997）相同的結(jié)論，并認(rèn)為在貧困國(guó)家社會(huì)資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系顯著性更強(qiáng)。Putnam（1995）認(rèn)為在國(guó)家內(nèi)部社會(huì)資本與增長(zhǎng)也有顯著的關(guān)系。Szreter等學(xué)者（2004）從政府與制度、文化角度出發(fā)，認(rèn)為高度社會(huì)信任對(duì)政府正式結(jié)構(gòu)有積極影響從而促進(jìn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

（二）社會(huì)資本促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的激勵(lì)機(jī)制

Arrow（1999）指出，社會(huì)資本作為資本應(yīng)該至少包含時(shí)間范疇以及為了將來(lái)利益目前所做的有益犧牲。通過(guò)對(duì)社會(huì)資本的時(shí)間范疇與能力在未來(lái)產(chǎn)生收益流來(lái)看，社會(huì)資本與物質(zhì)資本、人力資本有一些相似之處，具有生產(chǎn)性和增值性，加速信息流動(dòng)、減少交易成本和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等正的社會(huì)外部性。這些收益流應(yīng)包括信息分享、經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)匹配、相互幫助與保險(xiǎn)以及有效的集體行動(dòng)（趙雪雁，2010）。

從馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中的交換環(huán)節(jié)角度來(lái)看，社會(huì)資本通過(guò)改變交易條件而降低了交易成本。Collier（2002）從微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)角度揭示了社會(huì)資本的運(yùn)行機(jī)制，認(rèn)為依靠規(guī)范和規(guī)則，社會(huì)資本可以有效減少“搭便車”行為，并促進(jìn)集體行動(dòng)。Grootaert等學(xué)者（2001）認(rèn)為社會(huì)資本能夠消除或大幅度減少契約協(xié)議的成本和時(shí)間成本，并增加決策的靈活度。

從典型內(nèi)生增長(zhǎng)模型的邏輯發(fā)展思路出發(fā)，Yuan等學(xué)者（2004）指出社會(huì)資本是通過(guò)補(bǔ)充其他資本形式而促進(jìn)集體行動(dòng)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與社會(huì)發(fā)展的，并認(rèn)為社會(huì)資本創(chuàng)造與維持了人力資源的最佳穩(wěn)定狀態(tài)。

（三）社會(huì)資本在低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的技術(shù)邏輯

Meier等學(xué)者（1999）認(rèn)為社會(huì)資本是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的最關(guān)鍵資本。經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及能源消耗與碳排放被認(rèn)為在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中是動(dòng)態(tài)聯(lián)系的，社會(huì)資本積累能力的提升可以部分抵消由于能源、物質(zhì)資本等投入要素相對(duì)減少所造成的經(jīng)濟(jì)下行困境。這需要社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和政府結(jié)構(gòu)以及文化和習(xí)慣的改變，需要全員的集體行動(dòng)和參與意識(shí)。

1.社會(huì)全員參與低碳環(huán)境建設(shè)。

構(gòu)筑低碳意識(shí)的社會(huì)資本首先需要培育全員參與的社會(huì)環(huán)境，而這是與地方非正式制度和非正式組織以及地方全員參與意識(shí)密不可分的。Pretty等學(xué)者（2000）認(rèn)為地方社團(tuán)與制度的缺失會(huì)導(dǎo)致自然資源惡化。由此可見(jiàn)，非正式組織包括地方社團(tuán)和協(xié)會(huì)為低碳環(huán)境與社會(huì)可持續(xù)發(fā)展所做的邊際貢獻(xiàn)。社會(huì)全員參與低碳環(huán)境意識(shí)的提升，需要社會(huì)全員參與及低碳環(huán)境意識(shí)的集體行動(dòng)，并應(yīng)得到地方政府支持，在非正式組織層面上進(jìn)一步提升社會(huì)全員參與低碳環(huán)境意識(shí)的制度化和體系化建設(shè)。

2.社會(huì)資本影響低碳排放的機(jī)制聯(lián)系。

Dale等學(xué)者（2005）認(rèn)為社會(huì)資本能力水平將是生態(tài)環(huán)境、社會(huì)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)績(jī)效和諧發(fā)展的先決條件。雖然短期內(nèi)社會(huì)資本與人力資本即使不改變，物質(zhì)資本也會(huì)得以改善，如通過(guò)建立碳稅政策體系建立、低碳排放創(chuàng)新機(jī)制和綠色消費(fèi)出行等相關(guān)規(guī)制與經(jīng)濟(jì)激勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)企業(yè)與社會(huì)個(gè)體的低碳保護(hù)意識(shí)使生態(tài)環(huán)境得以改善。endprint

由政府推動(dòng)的頂層設(shè)計(jì)難以在短期內(nèi)改變個(gè)體行為，并有可能產(chǎn)生尋租行為或人為地制造高碳排放或轉(zhuǎn)移低碳排放的尋租視線，規(guī)避政府懲罰，所謂的“公地悲劇”現(xiàn)象難以避免，且難以真正達(dá)到低碳排放成效。但是，考慮到社會(huì)資本的協(xié)同作用以及社會(huì)資本的非制度意識(shí)作用，基于社會(huì)資本的網(wǎng)絡(luò)溝通、相互信任、組織互惠、集體行為以及全員參與意識(shí)下，同一規(guī)則與規(guī)范的社會(huì)制度和非制度能動(dòng)作用能夠協(xié)調(diào)以上論及的尋租行為和“公地悲劇”現(xiàn)象，并最大程度上協(xié)調(diào)社會(huì)資本所涉及低碳排放的內(nèi)部機(jī)制的聯(lián)系。

基于社會(huì)資本的規(guī)制原則，將集體利益置于個(gè)體利益之上，確保集體中的個(gè)體承擔(dān)責(zé)任與義務(wù)，保障個(gè)體權(quán)益不受侵害，反之，個(gè)體將受到集體相應(yīng)地制裁和懲罰。這樣，一方面增強(qiáng)了個(gè)體參與集體行動(dòng)的意識(shí)和信心，另一方面增強(qiáng)了個(gè)體的主觀能動(dòng)性和積極心態(tài)，并在不需監(jiān)督下參與低碳排放的環(huán)境保護(hù)意識(shí)。無(wú)形中，不僅節(jié)約了物質(zhì)資本與時(shí)間成本，也建立了全社會(huì)責(zé)任感以及企業(yè)的社會(huì)責(zé)任意識(shí)。這種網(wǎng)絡(luò)溝通、相互信任、組織互惠、集體行為以及全員參與意識(shí)將進(jìn)一步增加全社會(huì)間的彼此聯(lián)系，增強(qiáng)創(chuàng)新能力，進(jìn)而使社會(huì)資本的運(yùn)動(dòng)能力得到自我強(qiáng)化和中間要素彈性能力提升。同時(shí)，由于社會(huì)資本的信任功能可以減少交易成本，進(jìn)一步釋放資源和交易機(jī)會(huì)從而使社會(huì)協(xié)作更加便捷，進(jìn)一步增強(qiáng)了全社會(huì)改革創(chuàng)新和低碳排放技術(shù)創(chuàng)新能力。一方面有助于長(zhǎng)期全社會(huì)大的相互責(zé)任與義務(wù)的培養(yǎng)，另一方面確保減少個(gè)體或企業(yè)參與引起環(huán)境惡化的尋租行為和壞產(chǎn)出，從而促使物質(zhì)資本和人力資本得以改善，并取得積極的低碳排放效果。

當(dāng)面對(duì)環(huán)境與其它外部壓力時(shí)，還應(yīng)考慮到社會(huì)資本的低碳排放適應(yīng)能力。組成社會(huì)生活的個(gè)體之間關(guān)系密度是促進(jìn)個(gè)體與集體變化的基礎(chǔ)性資源，而在所有的基礎(chǔ)性資源中，應(yīng)當(dāng)考慮其社會(huì)適應(yīng)能力。從社會(huì)資本的角度理解低碳轉(zhuǎn)型以及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，應(yīng)從社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)與關(guān)鍵資源之間的關(guān)系研究出發(fā)，可以發(fā)現(xiàn)，社會(huì)資本起著串聯(lián)社會(huì)系統(tǒng)與關(guān)鍵資源的中間媒介作用，并影響社會(huì)系統(tǒng)和配置關(guān)鍵資源以及彼此之間的相互作用，進(jìn)而共同指導(dǎo)集體行動(dòng)。

以上對(duì)社會(huì)資本與環(huán)境影響、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系作用機(jī)理作了邏輯推導(dǎo)，但尚缺乏統(tǒng)一的研究框架來(lái)系統(tǒng)建構(gòu)社會(huì)資本、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境影響之間的最優(yōu)機(jī)制，也就是要構(gòu)建社會(huì)資本在低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的傳導(dǎo)機(jī)制。本文以下部分以社會(huì)資本的運(yùn)動(dòng)過(guò)程來(lái)構(gòu)建一個(gè)系統(tǒng)解決社會(huì)資本與低碳排放和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的社會(huì)最優(yōu)均衡模型及其政策啟示。

三、社會(huì)資本傳導(dǎo)機(jī)理的解析分析

本部分借鑒Romer（1990）的研究，基于三部門經(jīng)濟(jì)，引入環(huán)境政策，以構(gòu)建現(xiàn)值的Hamiltonian優(yōu)化模型。通過(guò)最優(yōu)均衡分析，發(fā)現(xiàn)社會(huì)資本通過(guò)公眾社會(huì)參與、社會(huì)協(xié)同等非制度因素可以提高社會(huì)資本的積累能力，可以提高生產(chǎn)效率和創(chuàng)新效應(yīng)，同時(shí)社會(huì)資本有利于社會(huì)福利水平改進(jìn)。通過(guò)優(yōu)化模型的數(shù)理分析，進(jìn)一步考察社會(huì)資本作為經(jīng)濟(jì)變量對(duì)低碳轉(zhuǎn)型的作用機(jī)理，同時(shí)也為調(diào)結(jié)構(gòu)惠民生、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式探尋合適的政策路徑。

（一）初始假設(shè)及變量設(shè)定

設(shè)定效用函數(shù)取決于物質(zhì)消費(fèi)C、閑暇享受H_L與碳排放存量E：

max（u₁lnC+u₂lnH_L-u₂lnE），u₁，u₂，u₃>0 （1）

設(shè)定政府部門按照碳排放稅率r征稅，并將所得碳稅收入用于社會(huì)公共減排支出I與社會(huì)公共基礎(chǔ)設(shè)施支出G，并假設(shè)分配比例為b（0

G+I=τR，G=bτR，I=（1-bτ）R （2）

設(shè)定變量H_Y為企業(yè)人力資本、中間產(chǎn)品D、能源消耗R（考慮到效用函數(shù)，這里的符號(hào)和下文有所不同），在Romer（1990）的知識(shí)驅(qū)動(dòng)模型中，經(jīng)濟(jì)中存在兩個(gè)擁有不同生產(chǎn)技術(shù)的部門，考慮到物質(zhì)產(chǎn)品部門在D-S（Dixit-Stiglitz）生產(chǎn)函數(shù)下生產(chǎn)最終產(chǎn)品和中間產(chǎn)品，由于物質(zhì)產(chǎn)品部門的生產(chǎn)函數(shù)是D-S型的，考慮到中間產(chǎn)品品種增加型技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，Romer（1990）將D-S（Dixit-Stiglitz）生產(chǎn)函數(shù)引入增長(zhǎng)理論研究中。借鑒Romer（1990）D-S（Dixit-Stiglitz）擴(kuò)展的生產(chǎn)函數(shù)做法，并以Cobb-Douglas技術(shù)生產(chǎn)最終產(chǎn)品，加入社會(huì)資本的最終產(chǎn)出生產(chǎn)函數(shù)為：

其中，α_i為各投入要素的產(chǎn)出彈性；ξ=G^gS^sE^-e，描述政府公共設(shè)施投資G、社會(huì)資本S、碳排放E對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。

設(shè)定中間產(chǎn)品D的中間部門，且

其中，β為不同技術(shù)間的替代彈性參數(shù)；g、s、e為政府公共基礎(chǔ)設(shè)施投資G、社會(huì)資本S、碳排放E的外部效應(yīng)彈性，社會(huì)資本稍后將詳細(xì)闡述。

這里，沿用萬(wàn)建香等（2012）的方法，將環(huán)境稅收的一部分bτR作為政府公共設(shè)施投資G引入生產(chǎn)函數(shù)作為生產(chǎn)性投資，具有源頭投資性質(zhì)，剩余部分（1-bτ）R作為末端減排支出，從而將市場(chǎng)彈性需求與低碳剛性政策相結(jié)合，分析配套低碳環(huán)境政策的作用。

設(shè)定碳減排政策制定有效且最優(yōu)，最終產(chǎn)值除去居民消費(fèi)與碳排征稅（用于社會(huì)公共減排支出I與社會(huì)公共基礎(chǔ)設(shè)施支出G）外，全部用于物質(zhì)資本積累。這里為簡(jiǎn)化分析，設(shè)定資本的折舊率為零，因而物質(zhì)資本積累方程為：

（二）碳排放運(yùn)動(dòng)方程

碳排放運(yùn)動(dòng)通過(guò)碳排放存量E的變化率E來(lái)（對(duì)時(shí)間求導(dǎo)）來(lái)衡量。設(shè)定碳排放存量變化率主要取決于以下三個(gè)因素：第一是生產(chǎn)清潔技術(shù)創(chuàng)新，其取決于代表性企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)（或?yàn)槟茉磸?qiáng)度，即每生產(chǎn)一單位GDP所消耗的能源消耗，）能源R的消耗程度，在生產(chǎn)過(guò)程中，生產(chǎn)清潔技術(shù)創(chuàng)新程度越高，能源強(qiáng)度相應(yīng)地降低，對(duì)環(huán)境的破壞越低，反之亦然；第二是政府環(huán)境規(guī)制的政策力度，本文選擇政府未實(shí)施低碳轉(zhuǎn)型的社會(huì)公共減排支出I代表環(huán)境規(guī)制的政策力度，如企業(yè)在環(huán)境清潔技術(shù)方面進(jìn)行人力資本投資；第三是低碳環(huán)境中自我適度凈化能力，設(shè)定低碳環(huán)境的自我適度凈化能力為參數(shù)δ，也就是說(shuō)，在人為環(huán)境系統(tǒng)中存在自我適度調(diào)節(jié)能力，碳排放存量以參數(shù)δ的速度逐年遞減。借鑒Aghion&Howitt（1998）的做法，據(jù)此假設(shè)前提，則碳排放運(yùn)動(dòng)方程如下：

（三）社會(huì)資本積累運(yùn)動(dòng)方程

在企業(yè)、居民低碳消費(fèi)偏好不斷提高和企業(yè)低碳意識(shí)逐步強(qiáng)化的雙重作用下，在社會(huì)文化、網(wǎng)絡(luò)和非制度組織以及政府部門引導(dǎo)下逐漸形成社會(huì)性、普遍性的低碳意識(shí)，起初可以理解為自發(fā)性的，居民和企業(yè)在政府和相關(guān)部門的引導(dǎo)和激勵(lì)下，逐漸形成居民和企業(yè)的低碳自覺(jué)、低碳政策和環(huán)保法律自覺(jué)；這種居民和企業(yè)的低碳意識(shí)由自發(fā)轉(zhuǎn)為自覺(jué)的狀態(tài)將進(jìn)一步推進(jìn)環(huán)境保護(hù)意識(shí)與居民自身的生活及工作相聯(lián)系并付諸于低碳實(shí)踐，這種低碳實(shí)踐通過(guò)個(gè)體之間的溝通、影響、網(wǎng)絡(luò)和言傳身教進(jìn)一步形成良好的社會(huì)氛圍，形成社會(huì)資本積累的源泉，如同物質(zhì)資本、資源稟賦、人力資本、技術(shù)進(jìn)步一樣促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與低碳轉(zhuǎn)型，這一過(guò)程即為社會(huì)資本積累。

沿用Putnam（1993）和Meier（1999）關(guān)于社會(huì)資本的定義，同時(shí)借鑒Gupta&Barman（2009）關(guān)于健康資本的設(shè)定，本文納入居民低碳偏好、企業(yè)排放壓力、社會(huì)減排能力三方因素，設(shè)定社會(huì)資本積累運(yùn)動(dòng)方程如下：

其中，u₃為居民低碳偏好意識(shí)，取值越大，低碳偏好意識(shí)越強(qiáng)，越有利于社會(huì)資本積累；Y/R是企業(yè)生產(chǎn)的最終產(chǎn)品總量與所使用能源消耗的比例（單位能耗產(chǎn)量或單位產(chǎn)值所消耗的能源消耗量，是考核企業(yè)、部門或地區(qū)能源利用經(jīng)濟(jì)效益的重要指標(biāo)），比值越大，說(shuō)明企業(yè)關(guān)注能源使用效率，等量能耗生產(chǎn)最多的產(chǎn)品，或生產(chǎn)等量產(chǎn)品所需能耗最少，將更有利于加速社會(huì)資本積累；初始社會(huì)資本S₀越大，越有利于社會(huì)資本S_T積累。沿用萬(wàn)建香等（2012）的做法，需要強(qiáng)調(diào)的是，本部分將碳減排規(guī)制替代為環(huán)境污染規(guī)制。這里，將社會(huì)資本積累與居民、企業(yè)和社會(huì)相聯(lián)系，以確定其運(yùn)動(dòng)方程，體現(xiàn)社會(huì)資本的社會(huì)性、參與性特征；將社會(huì)資本引入生產(chǎn)函數(shù)，以反映公眾社會(huì)參與意識(shí)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的社會(huì)資本增長(zhǎng)效應(yīng)，以便在后續(xù)研究中分析社會(huì)資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)核算分析與低碳轉(zhuǎn)型的驅(qū)動(dòng)作用。

（四）求解社會(huì)最優(yōu)均衡

基于以上對(duì)模型的基本設(shè)定，以下將對(duì)模型通過(guò)做優(yōu)化方法求得動(dòng)態(tài)最優(yōu)化系統(tǒng)的穩(wěn)定增長(zhǎng)率，從而分析低碳政策激勵(lì)下社會(huì)資本對(duì)節(jié)能減排和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的傳導(dǎo)機(jī)制最優(yōu)。

社會(huì)最優(yōu)均衡模型是基于全社會(huì)立場(chǎng)進(jìn)行計(jì)劃和決策，既確保社會(huì)福利改進(jìn)，又不致于環(huán)境質(zhì)量惡化?；谡咧贫ㄕ吡?chǎng)，構(gòu)建現(xiàn)值的Hamiltonian優(yōu)化方程：

其中，{C，H_Y，R，τ，b}為控制變量；{K，S，E}為狀態(tài)變量；協(xié)狀態(tài)變量{λ₁，λ₂，λ₃}分別代表物質(zhì)資本、低碳排放、社會(huì)資本的影子價(jià)格，H_L=H-H_Y，求解最優(yōu)化動(dòng)態(tài)方程，可得到均衡增長(zhǎng)率為：

基于式（9）可進(jìn)一步得到納入社會(huì)資本從而推動(dòng)低碳轉(zhuǎn)型的經(jīng)濟(jì)學(xué)意義和政策制定啟示。

（五）參數(shù)的經(jīng)濟(jì)意義

基于社會(huì)最優(yōu)均衡模型經(jīng)動(dòng)態(tài)最優(yōu)化后，得出式（9）均衡增長(zhǎng)率，參數(shù)γ=γ（u₃，τ，b，s，g，e，L）顯示了在低碳政策激勵(lì)和引導(dǎo)下，政府、企業(yè)和居民等全社會(huì)參與共同促進(jìn)了社會(huì)資本的內(nèi)化積累。

在社會(huì)資本驅(qū)動(dòng)下，依據(jù)參數(shù){u₃，b，s，g，e，L}，存在確定的均衡經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)路徑，符合經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的大道定理（Solow，1956），沿著均衡經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)變量{C，K，Y}以相同恒定正值增長(zhǎng)，其均衡增長(zhǎng)率為γ=gk=（sg_s-eg_E）/（α₁-g）>0，只要低碳排放存量保持恒定的負(fù)值增長(zhǎng)（g_E<0），高能耗、高污染、高排放所導(dǎo)致的環(huán)境質(zhì)量將逐漸向好。

均衡增長(zhǎng)率還顯示了在基于政府低碳政策激勵(lì)、企業(yè)節(jié)能減排力度提升以及居民低碳參與意識(shí)加強(qiáng)共同協(xié)作下，社會(huì)資本能力加速積累，其積累率為g_s=g_s（u₃，τ，s，g，L）；除能源消耗外，可以看出社會(huì)資本如同內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的技術(shù)進(jìn)步一樣成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)力源泉，其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率為η_s=α₁-g+eg_E/g_K。正是由于社會(huì)資本的加速積累，社會(huì)協(xié)同效應(yīng)得到加強(qiáng)，從而降低了依靠物質(zhì)資本投入、高能耗、高污染和高排放帶來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的壓力，從而放緩了由于節(jié)能減排和結(jié)構(gòu)調(diào)整所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)下行趨勢(shì)，社會(huì)資本能力的加速積累為穩(wěn)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)下行保持合理區(qū)間提供穩(wěn)壓器作用。

與此同時(shí)，低碳排放得以加強(qiáng)，環(huán)境質(zhì)量得到提升，正如姚洋（2013）所說(shuō)的均衡得以實(shí)現(xiàn)的最重要的機(jī)制是其“負(fù)反饋機(jī)制”，改善的環(huán)境對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和結(jié)構(gòu)調(diào)整帶來(lái)正的外部性，又進(jìn)一步降低以高能耗、高投入為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)特征的壓力，鑒于此，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)正負(fù)反饋機(jī)制體系得以有效循環(huán)，良性的低碳轉(zhuǎn)型效應(yīng)開(kāi)始運(yùn)行。

社會(huì)資本貢獻(xiàn)率參數(shù)η_s當(dāng)社會(huì)資本的增長(zhǎng)速率大于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速率增長(zhǎng)，也就是說(shuō)，g_s>γ，在此時(shí)的社會(huì)資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)變化率的貢獻(xiàn)份額將大于社會(huì)資本本身的產(chǎn)出彈性，也即是，η_s-s>0。據(jù)此可以解釋為，社會(huì)資本積累的能力提升可以用來(lái)部分抵消能源、物質(zhì)資本等投入要素相對(duì)減少所造成的經(jīng)濟(jì)下行困境。據(jù)此，當(dāng)前政府部門在調(diào)結(jié)構(gòu)惠民生的同時(shí)，應(yīng)加大對(duì)社會(huì)資本的培育等非制度因素及社會(huì)因素的政策力度和社會(huì)氛圍。

社會(huì)資本產(chǎn)出彈性參數(shù)s，隨著社會(huì)資本產(chǎn)出彈性的變大，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率逐漸增大，低碳存量逐漸趨弱，社會(huì)資本貢獻(xiàn)率η_s相應(yīng)增加。因此，正是由于社會(huì)資本的加速積累，降低依靠物質(zhì)資本投入、“三高”帶來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的壓力，因而放緩了由于節(jié)能減排和結(jié)構(gòu)調(diào)整所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)下行之勢(shì)。endprint

居民低碳偏好意識(shí)參數(shù)u₃，取值越大，低碳偏好意識(shí)越強(qiáng)，越有利于社會(huì)資本積累變化。隨著參數(shù)u₃變大，社會(huì)資本貢獻(xiàn)率η_s加大，可見(jiàn)，從低碳偏好意識(shí)也可以看出，正是由于社會(huì)資本的加速積累，降低依靠物質(zhì)資本投入、高能耗、高污染和高排放帶來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的壓力，因而放緩了由于節(jié)能減排和結(jié)構(gòu)調(diào)整所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)下行之勢(shì)。

四、模型設(shè)定、變量說(shuō)明與數(shù)據(jù)來(lái)源

以上是通過(guò)社會(huì)最優(yōu)模型的優(yōu)化方法，分析低碳政策激勵(lì)下社會(huì)資本對(duì)節(jié)能減排和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的傳導(dǎo)機(jī)制，并得出均衡增長(zhǎng)率和社會(huì)資本的內(nèi)化積累過(guò)程。

本節(jié)在中國(guó)工業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)基礎(chǔ)上，根據(jù)上文中的社會(huì)資本的傳導(dǎo)機(jī)制，并結(jié)合CKC模型，運(yùn)用系統(tǒng)廣義矩估計(jì)方法（System GMM）估計(jì)模型，進(jìn)一步檢驗(yàn)社會(huì)資本的傳導(dǎo)的存在性。

（一）計(jì)量模型設(shè)定

在計(jì)量設(shè)定中，在碳排放和收入（工業(yè)產(chǎn)出）關(guān)系中，選用工業(yè)產(chǎn)出一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的二次關(guān)系，將能源消耗、勞動(dòng)和資本作為控制變量，如下：

式（10）中，i是對(duì)應(yīng)39個(gè)工業(yè)行業(yè)，t是指時(shí)間2003-2013年，α_i和ε_it分別是常數(shù)項(xiàng)和誤差項(xiàng)。

C_it是i行業(yè)在t年的CO₂排放量，C_it-1是i行業(yè)在t-1年的CO₂排放量，是C_it滯后變量，用來(lái)解釋當(dāng)前CO₂排放，并反映生產(chǎn)結(jié)構(gòu)和技術(shù)改變，E_it是i行業(yè)在t年的能源消耗，L_it是就業(yè)水平，K_it是i行業(yè)在t年的資本存量，K_it-1作為前定變量，用來(lái)解釋K_it滯后一期對(duì)CO₂排放量的影響。Y_it和Y_it²為產(chǎn)出的標(biāo)準(zhǔn)二次項(xiàng)，用來(lái)反映COs排放與收入的關(guān)系，從而在工業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上，進(jìn)一步檢驗(yàn)CKC模型。S_it反映的是不同工業(yè)行業(yè)社會(huì)資本在不同時(shí)間段的積累能力和參與低碳意識(shí)。

在式（10）中，L_it、K_it、K_it-1，分別用作控制變量，從而檢驗(yàn)在不同的就業(yè)水平、資本存量下，勞動(dòng)力密集型和資本密集型企業(yè)對(duì)CO₂排放的替代水平和彈性產(chǎn)出。模型中的變量都取了自然對(duì)數(shù)形式，一方面一定程度消減了組間異方差，另一方面可以直接反映出解釋變量的彈性績(jī)效水平和曲線形式。

（二）變量說(shuō)明與數(shù)據(jù)來(lái)源

1.產(chǎn)出Y的選用。

用工業(yè)總產(chǎn)值作為各行業(yè)的產(chǎn)出，反映各行業(yè)的最終產(chǎn)出成果，由于2004年統(tǒng)計(jì)年鑒取消不變價(jià)格法，開(kāi)始采用價(jià)格指數(shù)縮減法計(jì)算工業(yè)行業(yè)的發(fā)展成果，本文用工業(yè)品出產(chǎn)價(jià)格指數(shù)平減從而計(jì)算出工業(yè)總產(chǎn)值產(chǎn)出（限于篇幅，沒(méi)有對(duì)計(jì)算過(guò)程進(jìn)行展開(kāi)，下同）。

2.資本存量K的選用。

由于資本存量K的數(shù)據(jù)選用不像工業(yè)產(chǎn)業(yè)總值產(chǎn)出Y、勞動(dòng)投入L和能源消耗E等數(shù)據(jù)那樣可以直接獲取，由于資本投資的滯后效應(yīng)以及物質(zhì)資本的折舊率等問(wèn)題的存在，對(duì)資本存量尚需進(jìn)行估算。目前常采用Goldsmith（1951）開(kāi)創(chuàng)的永續(xù)盤存法（PIM）來(lái)計(jì)算，國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)基本上參考了Coe and Helpman（1995）、張軍等（2003）的思路和方法。

3.勞動(dòng)L的選用。

本文中勞動(dòng)L是根據(jù)中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒提供的工業(yè)口徑的從業(yè)人員人數(shù)（單位：萬(wàn)人）。

4.能源消費(fèi)的選用。

本文中的39個(gè)工業(yè)分行業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)中的能源消耗，選自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》，并比對(duì)了2013年《BP世界能源統(tǒng)計(jì)年鑒》中的相關(guān)數(shù)據(jù)。

5.二氧化碳排放。

根據(jù)IPCC為《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》及《京都議定書》所制定的溫室氣體清單指南所提供的方法，對(duì)C02排放總量進(jìn)行折算。

6.社會(huì)資本S的選用。

鑒于數(shù)據(jù)可獲得性，將工業(yè)行業(yè)的主營(yíng)業(yè)務(wù)增長(zhǎng)作對(duì)數(shù)平減之后再除以流動(dòng)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率所得到的數(shù)據(jù)，作為社會(huì)資本積累的代理變量進(jìn)行增長(zhǎng)核算分析。

（三）內(nèi)生性問(wèn)題及其處理

CO₂排放會(huì)加大工業(yè)產(chǎn)出和負(fù)的外部性，但反過(guò)來(lái)也許正因?yàn)樘寂欧艜?huì)形成連鎖反應(yīng)和羊群效應(yīng)。嚴(yán)重的內(nèi)生性問(wèn)題會(huì)導(dǎo)致估計(jì)結(jié)果的有偏性，解決辦法就要尋找一個(gè)與CO₂排放相關(guān)但獨(dú)立于碳排放變量作為工具變量進(jìn)行回歸。在實(shí)踐操作中，對(duì)于面板數(shù)據(jù)通常使用內(nèi)生解釋變量的滯后項(xiàng)作為工具變量（Anderson and Hsiao，1981）。本文也采取這個(gè)方法，顯然，CO₂排放與前幾期相關(guān)。另外，由于碳排放存在依賴性和短期沖動(dòng)，所以在計(jì)量模型中包括被解釋變量的滯后項(xiàng)，模型是動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型。本文采用系統(tǒng)GMM方法對(duì)動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。

（四）系統(tǒng)GMM估計(jì)回歸結(jié)果

采用Arellano&Bover（1995）以及Blundel&Bond（1998）提出的系統(tǒng)GMM方法進(jìn)行估計(jì)。動(dòng)態(tài)面板系統(tǒng)GMM數(shù)據(jù)模型的估計(jì)結(jié)果如表1所示，AR（2）檢驗(yàn)和Hansen檢驗(yàn)均接收原假設(shè)。因此，系統(tǒng)廣義矩估計(jì)量是一致有效的。

由表1可知，社會(huì)資本在不同控制變量參與下，均顯示為負(fù)值，且很顯著。說(shuō)明社會(huì)資本的積累能力的提高將會(huì)促進(jìn)低碳發(fā)展。同時(shí)，Y_it和Y_it²為產(chǎn)出的標(biāo)準(zhǔn)二次項(xiàng)的系數(shù)可知，碳排放與收入出現(xiàn)“倒U型”關(guān)系，從而在工業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)層面驗(yàn)證了CKC的存在。endprint

K_it、K_it-1，分別為控制變量，顯示為正值，且很顯著，從而說(shuō)明了資本密集型的重化工業(yè)、高能耗業(yè)呈現(xiàn)高排放趨勢(shì)。L_it為負(fù)值，并很顯著，從而驗(yàn)證了勞動(dòng)力密集型行業(yè)對(duì)CO₂高排放行業(yè)的替代水平，也就是說(shuō)。勞動(dòng)力密集型行業(yè)的碳排放相對(duì)較低。同時(shí)也驗(yàn)證了，能耗與碳排放的正向關(guān)系。

五、結(jié)論及政策啟示

本文首先在社會(huì)資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的多維度耦合，社會(huì)資本促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的激勵(lì)機(jī)制以及社會(huì)資本在低碳轉(zhuǎn)型中的技術(shù)邏輯，分析社會(huì)資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及環(huán)境要素的作用機(jī)理。并在此基礎(chǔ)上，再?gòu)纳鐣?huì)公眾參與意識(shí)、網(wǎng)絡(luò)溝通及社會(huì)協(xié)同等視角來(lái)刻畫作為資本投入要素的社會(huì)資本積累能力等經(jīng)濟(jì)學(xué)特征，解構(gòu)了社會(huì)資本作為解釋變量對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、環(huán)境保護(hù)與低碳轉(zhuǎn)型的作用機(jī)理，進(jìn)而論證經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中社會(huì)資本的傳導(dǎo)機(jī)制與作用。通過(guò)社會(huì)最優(yōu)模型的基本設(shè)定之后，將模型通過(guò)優(yōu)化方法求得動(dòng)態(tài)最優(yōu)化系統(tǒng)的穩(wěn)定增長(zhǎng)率，從而分析低碳政策激勵(lì)下社會(huì)資本對(duì)節(jié)能減排和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的最優(yōu)傳導(dǎo)機(jī)制，基于社會(huì)最優(yōu)均衡模型經(jīng)動(dòng)態(tài)最優(yōu)化后，得出均衡增長(zhǎng)率，顯示了在低碳政策激勵(lì)和引導(dǎo)下，政府、企業(yè)和居民等全社會(huì)參與共同促進(jìn)了社會(huì)資本的內(nèi)化積累過(guò)程。

本文實(shí)證了社會(huì)資本對(duì)低碳排放的促進(jìn)作用，從而進(jìn)一步驗(yàn)證了社會(huì)資本傳導(dǎo)機(jī)制的存在性，社會(huì)資本作為中間投入要素為特征的經(jīng)濟(jì)變量，參與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型；動(dòng)態(tài)面板回歸結(jié)果進(jìn)一步顯示資本對(duì)碳排放存在正向的誘致作用，資本密集型產(chǎn)業(yè)投向高排放、高能耗和高污染重化工業(yè)，勞動(dòng)密集型對(duì)高排放產(chǎn)業(yè)的替代性，通過(guò)公眾社會(huì)參與渠道內(nèi)化社會(huì)資本積累能力的最優(yōu)選擇行為，能有效降低依靠物質(zhì)資本投入、高能耗、高污染和高排放型經(jīng)濟(jì)行為，從而放緩由于節(jié)能減排和結(jié)構(gòu)調(diào)整所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)下行壓力。同時(shí)也進(jìn)一步驗(yàn)證了，能耗與碳排放的正向關(guān)系，以及有效顯示了CKC模型在我國(guó)工業(yè)行業(yè)發(fā)展中的存在性。

本文的政策啟示是：社會(huì)資本積累的能力提升可以用來(lái)部分抵消能源、物質(zhì)資本等投入要素相對(duì)減少所造成的經(jīng)濟(jì)下行困境。因此，政府在調(diào)結(jié)構(gòu)、惠民生、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的同時(shí)，務(wù)必要加大對(duì)全社會(huì)公眾的文化創(chuàng)新導(dǎo)向，建立健全非正式組織的制度建設(shè)和機(jī)制保障，疏通和引導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)、信息交流的體制障礙，培育文化創(chuàng)新意識(shí)、節(jié)能減排意識(shí)。據(jù)此，政府部門在調(diào)結(jié)構(gòu)惠民生的同時(shí)，應(yīng)加大對(duì)社會(huì)資本等非制度環(huán)境及社會(huì)、文化因素的培育和引導(dǎo)。

責(zé)任編輯 莫仲寧endprint